湖北省證券從業(yè)資格考試：證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)考試試題

1、湖北省證券從業(yè)資格考試：證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過(guò)_。A1個(gè)月B3個(gè)月C1年D2年 2、其他內(nèi)資持股的持股人不包括_。A民營(yíng)企業(yè)B中外合資企業(yè)C外商獨(dú)資企業(yè)D國(guó)有企業(yè)3、夏普指數(shù)以_作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量，給出了基金單位標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率。A方差B貝塔值C標(biāo)準(zhǔn)差D基點(diǎn)價(jià)格值 4、個(gè)人股東親自出席年度股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)出示_。A本人身份證B書(shū)面委托書(shū)C持股憑證D本人身份證和持股憑證5、我國(guó)的國(guó)際儲(chǔ)備主要是外匯儲(chǔ)備和_。A黃金

2、儲(chǔ)備B特別提款權(quán)C在IMP的儲(chǔ)備頭寸D美元 6、證券市場(chǎng)資源配置功能的發(fā)揮主要通過(guò)_來(lái)進(jìn)行。A證券發(fā)行數(shù)量B證券發(fā)行結(jié)構(gòu)C證券價(jià)格D投資收益 7、證券公司股東會(huì)的職權(quán)范圍、會(huì)議的召集和表決程序都需要在_明確規(guī)定。A證券法規(guī)中B股東會(huì)召開(kāi)時(shí)C公司制度中D公司章程中 8、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式也可以稱(chēng)為_(kāi)。A招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式B承銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式C同一價(jià)購(gòu)買(mǎi)方式D支付購(gòu)買(mǎi)方式 9、召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前_天刊登公告。A10B15C20D30 10、目前我國(guó)交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣_(tái)萬(wàn)元。A3000B3500C4000D500011、作為信息發(fā)布主體，_所公布的有關(guān)信息是投資者對(duì)其證券進(jìn)

3、行價(jià)值判斷的最重要信息來(lái)源。A上市公司B政府部門(mén)C證券交易所D證券中介機(jī)構(gòu) 12、根據(jù)外資股發(fā)行對(duì)象的不同，發(fā)行人和承銷(xiāo)商往往需要準(zhǔn)備不同的招股說(shuō)明書(shū)。采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要準(zhǔn)備（）。A招股意向書(shū)B(niǎo)上市公告書(shū)C信息備忘錄D招股說(shuō)明書(shū)摘要 13、如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和_后，即視同確認(rèn)了身份。A受托人B正確密碼C委托人D營(yíng)業(yè)部14、根據(jù)證券法規(guī)定，上市公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)滿足的條件之一是（）。A最近3年無(wú)重大違法行為B最近24個(gè)月內(nèi)曾公開(kāi)發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降50%以上的情形C最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分

4、配利潤(rùn)的30%。D最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6% 15、按風(fēng)險(xiǎn)的起因不同，代理買(mǎi)賣(mài)證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括_。A基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)B基本風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)C系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 16、在企業(yè)綜合評(píng)價(jià)方法中，盈利能力、償債能力與成長(zhǎng)能力之間比重的分配大致按照_來(lái)進(jìn)行。A5:3:2B2:5:3C3:5:2D3:2:5 17、“911事件”，指的是美國(guó)東部時(shí)間2001年9月11日恐怖分子劫持的4架民航客機(jī)撞擊美國(guó)紐約世界貿(mào)易中心和華盛頓五角大樓的厲史事件。這起事件使航空業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生衰退，這種衰退屬于_。A自然衰退B偶然衰退C相對(duì)衰退D絕對(duì)衰退 18、企業(yè)

5、收到資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告后應(yīng)當(dāng)逐級(jí)上報(bào)初審，經(jīng)初審?fù)夂?，自評(píng)估基準(zhǔn)日起_內(nèi)向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出核準(zhǔn)申請(qǐng)。A3個(gè)月B5個(gè)月C7個(gè)月D8個(gè)月 19、以下屬于基金運(yùn)作信息披露文件的有_。A凈值公告B季度公告C重大事項(xiàng)公告D基金上市交易公告書(shū) 20、貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是_。A到期收益率等于票面利率B到期收益率大于票面利率C到期收益率小于票面利率D無(wú)法比較 21、深圳證券交易所資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法和上海證券交易所滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法規(guī)定，申購(gòu)日后的_，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并從結(jié)算參與人的資金交收賬戶上

6、扣收新股認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，再劃付給主承銷(xiāo)商。AT+1日BT+2日CT+3日DT+4日 22、證券登記結(jié)算公司在_日對(duì)會(huì)員發(fā)送預(yù)對(duì)盤(pán)報(bào)告。ATBT+1CT+2DT+323、外國(guó)投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資后，投資者減持股份使上市公司外資股比例低于（），上市公司應(yīng)在（）日內(nèi)向商務(wù)部備案并辦理變更外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)的相關(guān)手續(xù)。A10%；10B20%；10C25%；10D25%；20 24、紅籌股是指在_注冊(cè)，在_上市，主要業(yè)務(wù)在_或大部分股東權(quán)益來(lái)自_的股票。_A香港；中國(guó)境外；中國(guó)內(nèi)地；中國(guó)內(nèi)地B香港；中國(guó)境外；香港；香港C中國(guó)境外；香港；中國(guó)內(nèi)地；中國(guó)內(nèi)地D中國(guó)內(nèi)地；香港；香港；香港25、機(jī)構(gòu)投資者買(mǎi)賣(mài)基金的稅

7、收不包括（）。A增值稅B營(yíng)業(yè)稅C印花稅D所得稅二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 1、根據(jù)規(guī)定，每家營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)的客戶交易結(jié)算資金專(zhuān)用存款賬戶不得超過(guò)_個(gè)。A3B5C7D9 2、證券公司如屬于公司法界定的股份有限公司和有限責(zé)任公司，則根據(jù)證券法的規(guī)定，其累計(jì)發(fā)行的債券總額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的_。A20%B30%C40%D50%3、全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券交易詢價(jià)交易方式的步驟不包括_。A自主報(bào)價(jià)B格式化詢價(jià)C公示定價(jià)D確認(rèn)成交 4、上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束_個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換

8、為公司股票，轉(zhuǎn)換期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財(cái)務(wù)狀況確定。A3B6C9D125、超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷(xiāo)商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷(xiāo)商按統(tǒng)一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售不超過(guò)包銷(xiāo)數(shù)額_的股份。A10%B15%C20%D25% 6、按照國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作意見(jiàn)，國(guó)有企業(yè)在改制前，首先應(yīng)進(jìn)行_。A產(chǎn)權(quán)界定B報(bào)表審計(jì)C清產(chǎn)核資D資產(chǎn)評(píng)估 7、根據(jù)證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法對(duì)于權(quán)益處理的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是_。A證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以客戶為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)B證

9、券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)，將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶，并通知商業(yè)銀行對(duì)客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更C對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，按照自己的意見(jiàn)辦理D證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票計(jì)入其自有股票，證券公司必須在該賬戶內(nèi)的股票數(shù)量變動(dòng)時(shí)履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù) 8、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系，下列說(shuō)法不正確的是_。A一般而言，當(dāng)基金完全分散投

10、資或高度分散，用夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)所進(jìn)行的業(yè)績(jī)排序是一致的B一個(gè)分散程度差的組合的特雷諾指數(shù)可能很好，但夏普指數(shù)可能很差C夏普指數(shù)可以同時(shí)對(duì)組合的深度與廣度加以考察，那些分散程度不高的組合，其夏普指數(shù)會(huì)較高D夏普指數(shù)與詹森指數(shù)給出的是單位風(fēng)險(xiǎn)的超額收益率，因而是一種比率衡量指標(biāo)，而特雷諾指數(shù)給出的是差異收益率 9、證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的_。A流動(dòng)性B投資性C收益性D風(fēng)險(xiǎn)性E安全性 10、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)_，可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額。A審慎監(jiān)管原則B混業(yè)經(jīng)營(yíng)原則C各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度D自然經(jīng)營(yíng)原則11、最早采用了套利定價(jià)技術(shù)的是_。A資本資產(chǎn)定價(jià)理論B套利定價(jià)理論C“MM定理”D布萊

11、克斯科爾斯期權(quán)定價(jià)理論 12、根據(jù)金融期貨交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，股指期貨合約的熔斷幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的_。A5%B6%C8%D10% 13、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證，下列論述不正確的是_。A認(rèn)股權(quán)證又稱(chēng)為股本權(quán)證B認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行C目前創(chuàng)新類(lèi)證券公司創(chuàng)設(shè)的權(quán)證均為認(rèn)股權(quán)證D我國(guó)證券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)的配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證屬于認(rèn)股權(quán)證14、發(fā)行人編制招股說(shuō)明書(shū)時(shí)，_。A可編制外文譯本B可刊載少量廣告性詞句C文本幅面應(yīng)相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)的A4紙規(guī)格D引用的數(shù)字應(yīng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字 15、采用限價(jià)委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以_。A限價(jià)賣(mài)出證券B高于限價(jià)賣(mài)出證券C低于限價(jià)賣(mài)出證券D限價(jià)買(mǎi)入證券 16、債

12、券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類(lèi)經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的，承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的_憑證。A轉(zhuǎn)證權(quán)B債權(quán)債務(wù)C權(quán)利義務(wù)D所有權(quán)、使用權(quán) 17、RSI指標(biāo)值大于80，出現(xiàn)了兩個(gè)一波低于一波的波峰，但股價(jià)越走越高，這就是_。A底背離B頂背離C雙重底D雙重頂 18、_是資產(chǎn)重組行為。A改變公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)B公司增發(fā)新股C公司投資新項(xiàng)目D股權(quán)置換 19、證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由_審核批準(zhǔn)。A交易所總經(jīng)理B交易所理事會(huì)C交易所會(huì)員大會(huì)D交易所會(huì)員管理部門(mén) 20、關(guān)于完善公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露規(guī)范的意見(jiàn)把公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露的規(guī)章制度分為_(kāi)。A內(nèi)容準(zhǔn)則B編報(bào)規(guī)則C個(gè)案意見(jiàn)與案例分析D格式準(zhǔn)則 21、_會(huì)增強(qiáng)公司的變現(xiàn)能力。A銀行貸款指標(biāo)B短期可變現(xiàn)資產(chǎn)C良好的償債能力信譽(yù)D未作記錄的或有負(fù)債 22、QD基金投資金融衍生晶，在基金合同、招募說(shuō)明書(shū)中特殊披露要求不包括_。A擬投資的衍生品種及其基本特性B擬采取的組合避險(xiǎn)C有效管理策略及采取的方式、頻率D投資預(yù)期