特種設備資格許可鑒定評審整改報告填寫規(guī)定

1、特種設備資格許可鑒定評審整改報告申請單位：上正閥門集團有限公司申請級別：A1、A2、B1、B2申請類別：首次評審評審機構(gòu)：浙江省特種設備檢驗研究院目 錄序號文件名稱頁 數(shù)1特種設備鑒定評審工作備忘錄12特種設備許可鑒定評審整改報告33附件1：缺奧氏體不銹鋼焊工資格。64附件2：焊材一級庫缺溫度控制手段。45附件3：缺其他過程控制程序（如閥門裝配測試）。86附件4：熱處理編號為21079圓盤紙記錄缺熱處理爐號、工件號/產(chǎn)品編號、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責任人簽字。77附件5：未建立焊工檔案。348附件6：抽查型號規(guī)格為Q347N-160 DN300的球閥的設計圖紙，其中連接尺寸、結(jié)構(gòu)

2、長度不符合設計標準的要求。49附件7：檢查試制產(chǎn)品的合格證，內(nèi)容不符合TSG D0001-2009壓力管道安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程-工業(yè)管道的規(guī)定要求。8以下空白整改報告浙江省特種設備檢驗研究院：由貴院派出的評審組于2010年3月20日至3月21日對我公司進行了現(xiàn)場鑒定評審。現(xiàn)場鑒定評審結(jié)束后，我公司就備忘錄中所提出的3個方面的7個問題于2010年3月30日完成了全部整改工作?，F(xiàn)將整改情況報告如下：一、 存在問題與整改情況序號存在的不符合項整改情況（簡要且準確地描述）見證材料（注明頁數(shù)）1缺奧氏體不銹鋼焊工資格到溫州市質(zhì)監(jiān)培訓三名奧氏體不銹鋼焊工。附件1（共5頁）2焊材一級庫缺溫度控制手段安裝一臺取暖

3、器，由焊材保管員每天記錄焊材一級庫的溫度和濕度，當溫度低于5時開啟取暖器，保證焊材一級庫的溫度大于5。附件2（共3頁）3缺其他過程控制程序（如閥門裝配測試）由質(zhì)保工程師負責組織編制其他過程控制程序并保持與實施。附件3（共7頁）4熱處理編號為21079圓盤紙記錄缺熱處理爐號、工件號/產(chǎn)品編號、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責任人簽字。根據(jù)熱處理記錄表在編號為21079圓盤紙記錄上補填熱處理爐號、工件號/產(chǎn)品編號、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責任人簽字等用于可追溯性的相關(guān)信息。附件4（共6頁）5未建立焊工檔案。根據(jù)焊接記錄表和產(chǎn)品質(zhì)量統(tǒng)計表建立施焊質(zhì)量考核統(tǒng)計表并與焊工培訓記錄形成焊

4、工檔案。附件5（共33頁）6抽查型號規(guī)格為Q347N-160 DN300的球閥的設計圖紙，其中連接尺寸、結(jié)構(gòu)長度不符合設計標準的要求。 由原設計人員按文件和資料控制程序和圖紙資料管理細則的要求對該圖紙進行更改、發(fā)放、回收和銷毀。附件6（共3頁）7檢查試制產(chǎn)品的合格證，內(nèi)容不符合TSG D0001-2009壓力管道安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程-工業(yè)管道的規(guī)定要求。 由技術(shù)部負責按TSG D0001-2009壓力管道安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程-工業(yè)管道的規(guī)定要求重新設計新的合格證，并停止使用原合格證。附件7（共7頁）二、其他說明：1、評審組提出的其他觀察項我們做了詳細的記錄，并安排相關(guān)系統(tǒng)責任人和相關(guān)部門負責人進行整改

5、，由質(zhì)保工程師負責監(jiān)督檢查。2、我單位已按評審組下達的特種設備鑒定評審工作備忘錄的全部內(nèi)容完成了整改工作，并保證所提交的整改報告資料真實可靠。上正閥門集團有限公司（蓋章） 2010年3 月29日附件1：不符合項整改表存在不符合項描述及責任部門：缺奧氏體不銹鋼焊工資格。 填寫人：陳振堅 日期：2010-3-22原因分析：行政部和焊接責任人對公司已具有焊工資格證的人員的具體項目未進行仔細核對，導致公司只具有碳鋼焊工資格，缺奧氏體不銹鋼焊工資格。 責任部門負責人： 質(zhì)保工程師： 日期： 日期：擬采取的糾正措施：1.由行政部組織相關(guān)系統(tǒng)責任人和部門負責人對公司特殊工序的人員資格進行重新審查和核對，對不

6、具有相應資格的人員進行重新培訓、考核和補發(fā)上崗資格證。2.由行政部負責與溫州市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局聯(lián)絡，安排和組織培訓奧氏體不銹鋼焊工的相關(guān)事宜。 責任部門負責人： 質(zhì)保工程師： 日期： 日期：完成情況：1.行政部于2010年3月22日至23日組織相關(guān)系統(tǒng)責任人和部門負責人對公司特殊工序的人員資格進行了重新審查和核對，未發(fā)現(xiàn)類似情況。2.行政部于2010年3月23日與溫州市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局進行了聯(lián)絡，并已報名和安排三名焊工參加4月上旬舉行的培訓。 責任部門負責人： 日期：措施效果評價：1.在行政部特殊工序的人員資格證5份，符合規(guī)定的要求。2.行政部提供了報名表和收款發(fā)票。3. 整改措施有效、證據(jù)材料齊

7、全，不合格項予以關(guān)閉。 驗證人： 所在崗位： 日期：備注：附見證資料（共5頁）附件2：不符合項整改表存在不符合項描述及責任部門：焊材一級庫缺溫度控制手段。 填寫人：陳振堅 日期：2010-3-22原因分析：由2009年底將倉庫布局進行部分調(diào)整，把焊材庫搬到質(zhì)保部的對面即現(xiàn)在的焊材庫，焊材一級庫的空調(diào)沒有及時安裝而導致缺溫度控制手段。 責任部門負責人： 質(zhì)保工程師： 日期： 日期：擬采取的糾正措施：1.由焊接責任人負責立即安裝一臺取暖器。2.由焊材保管員每天記錄焊材一級庫的溫度和濕度，當溫度低于5時開啟取暖器，保證焊材一級庫的溫度大于5。 責任部門負責人： 質(zhì)保工程師： 日期： 日期：完成情況：

8、1.于2010年3月24日安裝好了取暖器。2.焊材保管員每天記錄了焊材一級庫的溫度和濕度。 責任部門負責人： 日期：措施效果評價：1.查看焊材一級庫，取暖器已安裝好了，并拍照取證。2.提供了焊材一級庫的溫度和濕度記錄表。3. 整改措施有效、證據(jù)材料齊全，不合格項予以關(guān)閉。 驗證人： 所在崗位： 日期：備注：附見證資料（共3頁）附件3：不符合項整改表存在不符合項描述及責任部門：缺其他過程控制程序（如閥門裝配測試）。 填寫人：陳振堅 日期：2010-3-22原因分析：由公司首次按TSG Z0004-2007特種設備制造、安裝、改造、維修質(zhì)量保證體系基本要求和TSG D2001-2006壓力管道元件

9、制造許可規(guī)則建立質(zhì)量管理體系。對標準理解不徹底，導致只在質(zhì)量手冊和作業(yè)指導書（如裝配技術(shù)規(guī)范等）中有關(guān)于其他過程的控制，未建立其他過程控制程序。 責任部門負責人： 質(zhì)保工程師： 日期： 日期：擬采取的糾正措施：1.由行政部組織各系統(tǒng)責任人和各部門負責人學習TSG Z0004-2007特種設備制造、安裝、改造、維修質(zhì)量保證體系基本要求和TSG D2001-2006壓力管道元件制造許可規(guī)則標準。2.由質(zhì)保工程師負責組織相關(guān)責任人編制其他過程控制程序。 責任部門負責人： 質(zhì)保工程師： 日期： 日期：完成情況：1.行政部于2010年3月24日組織各系統(tǒng)責任人和各部門負責人標準進行了學習。2.于2010

10、年3月25日編制完成了其他過程控制程序，并于4月1日開始實施。 責任部門負責人： 日期：措施效果評價：1.行政部提供了培訓簽到記錄表。2.提供了編號為SUNGO/CX24-2009,名稱為其他過程控制程序的文件。3.整改措施有效、證據(jù)材料齊全，不合格項予以關(guān)閉。 驗證人： 所在崗位： 日期：備注：附見證資料（共7頁）附件4：不符合項整改表存在不符合項描述及責任部門：熱處理編號為21079圓盤紙記錄缺熱處理爐號、工件號/產(chǎn)品編號、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責任人簽字。 填寫人：陳振堅 日期：2010-3-22原因分析： 對TSG Z0004-2007特種設備制造、安裝、改造、維修質(zhì)量保

11、證體系基本要求、TSG D2001-2006壓力管道元件制造許可規(guī)則、記錄控制程序和產(chǎn)品標識和可追溯性控制程序理解不徹底，質(zhì)量意識淡薄。 責任部門負責人： 質(zhì)保工程師： 日期： 日期：擬采取的糾正措施：1.由行政部組織熱處理責任人和熱處理操作工學習TSG Z0004-2007特種設備制造、安裝、改造、維修質(zhì)量保證體系基本要求、TSG D2001-2006壓力管道元件制造許可規(guī)則、記錄控制程序和產(chǎn)品標識和可追溯性控制程序。2.由熱處理責任人負責按產(chǎn)品標識和可追溯性控制程序的要求到產(chǎn)品質(zhì)量檔案室調(diào)出相關(guān)資料，跟據(jù)熱處理記錄表在編號為21079圓盤紙記錄上補填熱處理爐號、工件號/產(chǎn)品編號、熱處理日期

12、、熱處理操作工簽字、熱處理責任人簽字等用于可追溯性的相關(guān)信息。 責任部門負責人： 質(zhì)保工程師： 日期： 日期：完成情況：1.行政部于2010年3月24日組織熱處理責任人和熱處理操作工學習了TSG Z0004-2007特種設備制造、安裝、改造、維修質(zhì)量保證體系基本要求、TSG D2001-2006壓力管道元件制造許可規(guī)則、記錄控制程序和產(chǎn)品標識和可追溯性控制程序。2.于2010年3月24日跟據(jù)熱處理記錄表在編號為21079圓盤紙記錄上補填了熱處理爐號、工件號/產(chǎn)品編號、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責任人簽字等用于可追溯性的相關(guān)信息。 責任部門負責人： 日期：措施效果評價：1.行政部提供了

13、培訓簽到記錄表。2.提供了信息完整的編號為21079圓盤紙記錄。3.整改措施有效、證據(jù)材料齊全，不合格項予以關(guān)閉。 驗證人： 所在崗位： 日期：備注：附見證資料（共6頁）附件5：不符合項整改表存在不符合項描述及責任部門：未建立焊工檔案。 填寫人：陳振堅 日期：2010-3-22原因分析： 行政部人力資源管理員和焊接責任人對TSG Z0004-2007特種設備制造、安裝、改造、維修質(zhì)量保證體系基本要求、TSG D2001-2006壓力管道元件制造許可規(guī)則、焊接控制程序和全員培訓控制程序理解不徹底，導致未建立完整的焊工檔案（只有培訓、考核記錄和上崗資格證等資料，缺施焊質(zhì)量考核統(tǒng)計記錄。） 責任部門

14、負責人： 質(zhì)保工程師： 日期： 日期：擬采取的糾正措施：1.由行政部組織人力資源管理員和焊接責任人學習TSG Z0004-2007特種設備制造、安裝、改造、維修質(zhì)量保證體系基本要求、TSG D2001-2006壓力管道元件制造許可規(guī)則、焊接控制程序和全員培訓控制程序。2.焊接責任人和質(zhì)保部負責人根據(jù)焊接記錄表和產(chǎn)品質(zhì)量統(tǒng)計表上記錄的信息，將2009年2月-12月的施焊質(zhì)量形成施焊質(zhì)量考核統(tǒng)計表。3.由行政部負責將施焊質(zhì)量考核統(tǒng)計表歸入焊工的檔案，并每月月初把上月的施焊質(zhì)量考核統(tǒng)計表從質(zhì)保部復印一份歸檔。 責任部門負責人： 質(zhì)保工程師： 日期： 日期：完成情況：1.行政部于2010年3月24日組

15、織人力資源管理員和焊接責任人學習了TSG Z0004-2007特種設備制造、安裝、改造、維修質(zhì)量保證體系基本要求、TSG D2001-2006壓力管道元件制造許可規(guī)則、焊接控制程序和全員培訓控制程序。2.質(zhì)保部于2010年3月26日完成了2009年2月-12月的施焊質(zhì)量考核統(tǒng)計表。3.行政部于2010年3月27日完成了焊工檔案的建立工作。 責任部門負責人： 日期：措施效果評價：1.行政部提供了培訓簽到記錄表和焊工檔案。2.質(zhì)保部提供了2009年2月-12月的施焊質(zhì)量考核統(tǒng)計表。3.整改措施有效、證據(jù)材料齊全，不合格項予以關(guān)閉。 驗證人： 所在崗位： 日期：備注：附見證資料（共33頁）附件6：不

16、符合項整改表存在不符合項描述及責任部門：抽查型號規(guī)格為Q347N-160 DN300的球閥的設計圖紙，其中連接尺寸、結(jié)構(gòu)長度不符合設計標準的要求。 填寫人：陳振堅 日期：2010-3-22原因分析： 設計人員在繪制圖紙時，將另外一份球閥的圖紙的技術(shù)要求（“連接尺寸按JB/T79.2-1994, 結(jié)構(gòu)長度按GB/T12221-2005”）拷貝過來所致，導致與產(chǎn)品型號規(guī)格為Q347N-160 DN300的球閥 ，設計標準的要求為：“連接尺寸按GB/T9113.4, 結(jié)構(gòu)長度按GB/T19672-2005”的要求不符合。 責任部門負責人： 質(zhì)保工程師：日期： 日期：擬采取的糾正措施：1.對相關(guān)設計人

17、員進行批評教育，要求其加強工作責任心，進行績效考核，審核人員和批準人員加強校對力度。2.由技術(shù)部組織設計人員對公司所有圖紙進行一次全面檢查和核對，看是否存在類似問題。3.由原設計人員按文件和資料控制程序和圖紙資料管理細則的要求對該圖紙進行更改、發(fā)放、回收和銷毀。 責任部門負責人： 質(zhì)保工程師：日期： 日期：完成情況：1.技術(shù)全體人員于2010年3月23日進行了工作座談會。2.設計人員于2010年3月23日到26日對公司所有圖紙進行了一次全面檢查和核對，未發(fā)現(xiàn)類似問題。3.于2010年3月25日完成了該圖紙更改、發(fā)放、回收和銷毀。 責任部門負責人： 日期：措施效果評價：1.在技術(shù)部隨機抽查10圖

18、紙，符合相關(guān)技術(shù)標準和文件管理要求。2.提供了更改通知單和更改的圖紙。3.整改措施有效、證據(jù)材料齊全，不合格項予以關(guān)閉。 驗證人： 所在崗位： 日期：備注：附見證資料（共3頁）附件7：不符合項整改表存在不符合項描述及責任部門：檢查試制產(chǎn)品的合格證，內(nèi)容不符合TSG D0001-200壓力管道安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程-工業(yè)管道的規(guī)定要求。 填寫人：陳振堅 日期：2010-3-22原因分析： TSG D0001-2009壓力管道安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程-工業(yè)管道標準是2009年5月8日由國家質(zhì)檢總局頒布實施。由于公司資料室收集標準不及時，公司還沒有此標準。故合格證未按TSG D0001-2009的要求進行設計。

19、責任部門負責人： 質(zhì)保工程師： 日期： 日期：擬采取的糾正措施：1.由資料室負責收集TSG D0001-2009壓力管道安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程-工業(yè)管道標準。2.由行政部組織技術(shù)人員和質(zhì)保人員對標準進行學習。3.由技術(shù)部負責按TSG D0001-200壓力管道安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程-工業(yè)管道的規(guī)定要求重新設計新的合格證。采購部負責外協(xié)印刷。4.新的合格證印刷好后，舊的合格證全部報廢處理。 責任部門負責人： 質(zhì)保工程師： 日期： 日期：完成情況：1.資料室于2010年3月23日收集到了TSG D0001-2009標準。2.行政部于2010年3月24日組織技術(shù)人員和質(zhì)保人員對標準進行了學習。3.技術(shù)部于201

20、0年3月25日設計了新的合格證，并交圖給采購部印刷。4.采購部于2010年3月25日已下單印刷，并確定3月31日交貨。5.公司決定從4月10日使用新的合格證。 責任部門負責人： 日期：措施效果評價：1.資料室提供了TSG D0001-2009標準。2.行政部提供了學習的簽到表。3.技術(shù)部提供了設計圖紙。4.采購部提供了采購訂單。5.行政部提供了使用新的合格證通知。6.整改措施有效、證據(jù)材料齊全，不合格項予以關(guān)閉。 驗證人： 所在崗位： 日期：備注：附見證資料（共7頁）1 總體要求1.1 所有申請單位提交的整改報告必須按照研究院提供的樣式編制。1.2 整改資料的裝訂必須按照：特種設備許可鑒定評審

21、整改報告封面、目錄、特種設備鑒定評審工作備忘錄（復印件）、整改報告正文、附件1、附件2的順序。1.3特種設備資格許可鑒定評審整改報告封面、目錄、正文必須是計算機輸入后打印。1.4所有附件材料全部用A4紙打印或復印。1.5整改見證材料一式二份。2 特種設備資格許可鑒定評審整改報告封面的填寫2.1申請單位：填寫申請單位公章的名稱，與申請書填寫的應一致。2.2申請級別：填寫評審組現(xiàn)場確認的級別。2.3申請類別：首次評審/換證評審。2.4評審機構(gòu)：浙江省特種設備檢驗研究院。3 特種設備資格許可鑒定評審整改報告目錄的填寫3.1“目錄”按中心提供的格式，如實填寫，并注明每個附件頁數(shù)。4 特種設備資格許可鑒

22、定評審整改報告正文的填寫4.1正文部分的中前半部分，按研究院提供的格式，進行替換即可。a、“存在問題與整改情況”表的填寫。b、“存在的不符合項”中填寫特種設備鑒定評審工作備忘錄中對應項的內(nèi)容，不允許修改，并按其順序逐一填寫。c、“整改情況（簡要且準確表述）”中填寫對存在的不符合項的整改情況，簡要且準確描述。d、“見證材料（注明頁數(shù)）”中填寫見證材料所對應的附件序號（含附件的頁數(shù)）。e、表中所列出的行不足時自行添加行，所列出的行過多時，自行刪除，不允許出現(xiàn)空行。4.2 “其他說明”的填寫，如果有其他情況需要說明，請在此說明。4.3申請單位應在正文部分的結(jié)束處加蓋申請單位的“公章”。5 附件的編制

23、5.1每一個“不符合項”對應一個附件，按照整改報告正文表中的不符合項目的順序逐一編號排序。5.2每個附件的第一頁是不符合項整改表，申請單位應在此表中對存在的問題進行分析，糾正措施、對完成情況、實施效果評價等逐項填寫并簽字（手簽）確認。5.3不符合項整改表后附針對該“不符合項目”整改見證資料。6 問題整改見證材料的提供說明6.1缺少中級無損檢測人員方面的不符合：6.1.1如果是新聘用的這類人員，應提供如下資料：a、人員的聘用合同（復印件）。b、工作單位變更后證件（復印件）。6.1.2如果是新考核合格人員，應提供如下資料：a、新發(fā)證件的復印件。b、若沒有及時發(fā)證，則提供考核結(jié)果公布文件的復印件。6

24、.2缺少焊工方面的不符合：6.2.1如果是新聘用的這類人員，應提供如下資料：a、人員的聘用合同（復印件）。b、所持焊工證（復印件，必須有帶照片頁、合格項目頁及有效期、聘用單位記載頁）。6.2.2如果是新考核合格人員，應提供如下資料：a、新發(fā)證件（復印件，必須有帶照片頁、合格項目頁及有效期、聘用單位記載頁）。b、若沒有及時發(fā)證，則提供考核結(jié)果公布文件的復印件。6.3缺少專業(yè)技術(shù)人員方面的不符合，應提供如下資料：a、人員的聘用合同（或調(diào)入命令的復印件）。b、人員學歷證書復印件。c、人員職稱證書復印件。6.4各質(zhì)控系統(tǒng)責任人任命方面的不符合：a、提供各質(zhì)控系統(tǒng)責任人的任命相應文件。b、提供舊的各質(zhì)控系統(tǒng)責任人的任命文件。c、變動的各質(zhì)控系統(tǒng)責任人的有關(guān)證件如職稱證書、學歷證書、工作經(jīng)歷總結(jié)，如果是新聘用的人員，則還應提供相應的聘用合同（復印件）。6.5缺少特種設備作業(yè)人員(技術(shù)工人)6.5.1如果是新聘用的這類人員，應提供如下資料：a、人員的聘用合同（復印件）。b