陳愛貞《國際經(jīng)濟學》第9章 貿易政策中的政治經(jīng)濟學

1、 第九章第九章 貿易政策中的政治經(jīng)濟學貿易政策中的政治經(jīng)濟學簡介簡介支持自由貿易的觀點支持自由貿易的觀點反對自由貿易的社會福利依據(jù)反對自由貿易的社會福利依據(jù)收入分配和貿易政策收入分配和貿易政策國際談判和貿易政策國際談判和貿易政策小結小結附錄附錄: 證明最優(yōu)關稅為正值證明最優(yōu)關稅為正值自由貿易能使社會福利最大化自由貿易能使社會福利最大化, , 但是也會但是也會影響收入分配影響收入分配絕大多數(shù)的政府都會保留一些形式的限絕大多數(shù)的政府都會保留一些形式的限制性貿易政策制性貿易政策. .本章探討一下政府為什么不會或者說沒本章探討一下政府為什么不會或者說沒有把貿易政策建立在經(jīng)濟學家的成本有把貿易政策建立在

2、經(jīng)濟學家的成本收益計算的基礎之上的幾個原因收益計算的基礎之上的幾個原因. .政府為什么會支持自由貿易政府為什么會支持自由貿易? ?有三種支持自由貿易的觀點有三種支持自由貿易的觀點: :自由貿易和效率自由貿易和效率生產的規(guī)模經(jīng)濟生產的規(guī)模經(jīng)濟政治依據(jù)政治依據(jù)自由貿易和效率自由貿易和效率基于小國情況下自由貿易的效率觀點認基于小國情況下自由貿易的效率觀點認為，實施自由貿易是最優(yōu)政策為，實施自由貿易是最優(yōu)政策. .關稅給該國經(jīng)濟造成凈損失關稅給該國經(jīng)濟造成凈損失. .采用自由貿易政策可以消除效率損失采用自由貿易政策可以消除效率損失并增加整個社會福利并增加整個社會福利. .世界價格世界價格加關稅加關稅世

3、界價格世界價格Price, PQuantity, QSD消費扭曲消費扭曲生產扭曲生產扭曲圖圖 9-1: 自由貿易的效率分析自由貿易的效率分析表表 9-1: 貿易保護成本占國民收入百分比的估算貿易保護成本占國民收入百分比的估算自由貿易的額外收益自由貿易的額外收益小國如果采用保護政策，就會造成廠商生小國如果采用保護政策，就會造成廠商生產規(guī)模不足，無法獲得規(guī)模經(jīng)濟產規(guī)模不足，無法獲得規(guī)模經(jīng)濟. .例如例如: : 在汽車工業(yè)中在汽車工業(yè)中, , 一個有效率的汽一個有效率的汽車組裝廠一年應該生產車組裝廠一年應該生產8 8萬輛汽車萬輛汽車. . 在阿根廷，在阿根廷，1313個廠商每年生產萬輛汽車個廠商每年

4、生產萬輛汽車. .由自由貿易帶來的由自由貿易帶來的規(guī)模經(jīng)濟規(guī)模經(jīng)濟，會以更低的，會以更低的價格生產更多的產品價格生產更多的產品. .同管理貿易體制相比較，自由貿易能夠為同管理貿易體制相比較，自由貿易能夠為企業(yè)家提供更多的企業(yè)家提供更多的學習和革新的機會學習和革新的機會. .尋租尋租當進口由配額而不是關稅限制時，成本有當進口由配額而不是關稅限制時，成本有時會因尋租過程而擴大。時會因尋租過程而擴大。支持自由貿易的政治依據(jù)支持自由貿易的政治依據(jù)盡管理論上可能還有比自由貿易更好的盡管理論上可能還有比自由貿易更好的政策，但現(xiàn)實中從政治上認可和支持自政策，但現(xiàn)實中從政治上認可和支持自由貿易的原則也許非常重

5、要由貿易的原則也許非常重要. .現(xiàn)實中的貿易政策經(jīng)常由具有特殊利益現(xiàn)實中的貿易政策經(jīng)常由具有特殊利益關系的集團所左右，而不是考慮國家的關系的集團所左右，而不是考慮國家的成本與收益成本與收益. .積極的貿易政策有時也能增進國家的整體積極的貿易政策有時也能增進國家的整體福利福利. .兩種反對自由貿易政策的理論兩種反對自由貿易政策的理論: :關稅的貿易條件改善論關稅的貿易條件改善論國內市場失靈論國內市場失靈論反對自由貿易的社會福利依據(jù)反對自由貿易的社會福利依據(jù)關稅的貿易條件改善論關稅的貿易條件改善論對于一個能夠通過貿易影響世界價格的大對于一個能夠通過貿易影響世界價格的大國而言國而言 ，關稅可以降低進

6、口產品的價格從，關稅可以降低進口產品的價格從而使貿易條件得到改善而使貿易條件得到改善. .這一收益必須抵補剔除關稅帶來的成本，這一收益必須抵補剔除關稅帶來的成本，因為它扭曲了生產和消費的動因。因為它扭曲了生產和消費的動因。在某些情形下，貿易條件改善的收益可能在某些情形下，貿易條件改善的收益可能會超過其成本會超過其成本. .因此，對大國而言，自由貿易未必是最因此，對大國而言，自由貿易未必是最優(yōu)政策優(yōu)政策. .最優(yōu)關稅率：使得一國貿易條件的改善相對最優(yōu)關稅率：使得一國貿易條件的改善相對于其貿易量減少的負面效應影響的凈所得于其貿易量減少的負面效應影響的凈所得最大化的關稅率。最大化的關稅率。1社會福利

7、社會福利關稅率關稅率最優(yōu)最優(yōu)關稅關稅, to禁止性禁止性關稅率關稅率, tp圖圖 9-2: 最優(yōu)關稅最優(yōu)關稅最優(yōu)關稅率最優(yōu)關稅率最優(yōu)關稅率能夠使社會福利最大化最優(yōu)關稅率能夠使社會福利最大化最優(yōu)關稅率總是正值但小于使人們不再進最優(yōu)關稅率總是正值但小于使人們不再進口的禁止性關稅率口的禁止性關稅率. .小國的最優(yōu)關稅率為零，因為關稅不能改小國的最優(yōu)關稅率為零，因為關稅不能改變小國的貿易條件變小國的貿易條件. .隨著關稅的征收，一國的貿易條件改善，隨著關稅的征收，一國的貿易條件改善，而其貿易伙伴的貿易條件卻惡化了。則其而其貿易伙伴的貿易條件卻惡化了。則其貿易伙伴有可能采取報復行為，也對自己貿易伙伴有可

8、能采取報復行為，也對自己的進口產品征收最優(yōu)關稅。且結果通常是的進口產品征收最優(yōu)關稅。且結果通常是所有國際損失全部或大部分貿易多得。所有國際損失全部或大部分貿易多得。貿易條件改善論認為對出口部門應該制貿易條件改善論認為對出口部門應該制定什么樣的政策呢定什么樣的政策呢? ?出口補貼使貿易條件惡化而明顯減少出口補貼使貿易條件惡化而明顯減少社會福利社會福利. .因此，對出口部門的最優(yōu)政策必然是實行因此，對出口部門的最優(yōu)政策必然是實行負補貼，即通過負補貼，即通過對出口產品征稅對出口產品征稅來提高其來提高其出口價格出口價格. . 與最優(yōu)關稅率一樣，最優(yōu)出口稅率也與最優(yōu)關稅率一樣，最優(yōu)出口稅率也總是正值但小

9、于使人們不愿再進口的總是正值但小于使人們不愿再進口的禁止性出口稅率禁止性出口稅率. .反對自由貿易的國內市場失靈論反對自由貿易的國內市場失靈論生產者剩余和消費者剩余可能沒有正確生產者剩余和消費者剩余可能沒有正確衡量社會成本和收益衡量社會成本和收益. .生產者和消費者剩余忽視了國內市場生產者和消費者剩余忽視了國內市場失靈方面，例如失靈方面，例如: :勞動力的失業(yè)或未充分就業(yè)勞動力的失業(yè)或未充分就業(yè)新興的或不斷革新的行業(yè)可能出現(xiàn)技術新興的或不斷革新的行業(yè)可能出現(xiàn)技術外溢外溢環(huán)境問題環(huán)境問題增加該產品的生產可能會產生邊際社會增加該產品的生產可能會產生邊際社會收益，而用生產者剩余的衡量方法卻不收益，而

10、用生產者剩余的衡量方法卻不能反映這一額外收益能反映這一額外收益. .cabS1S1S2S2D2D1PW + tPW價格價格, P數(shù)量數(shù)量, Q美元美元數(shù)量數(shù)量, QSD(a)(b)圖圖 9-3: 支持征收關稅的國內市場失靈論支持征收關稅的國內市場失靈論邊際社會收益邊際社會收益國內市場失靈論實際上是經(jīng)濟學中所說國內市場失靈論實際上是經(jīng)濟學中所說的次優(yōu)理論的特例的次優(yōu)理論的特例. .該理論認為在任何一個市場上，只有該理論認為在任何一個市場上，只有所有其他市場都能正常發(fā)揮作用時，所有其他市場都能正常發(fā)揮作用時，實施自由放任才是最理想的政策實施自由放任才是最理想的政策. . 如果不是這樣的話，政府干預

11、造成的某一如果不是這樣的話，政府干預造成的某一市場激勵機制的扭曲可能可以通過抵消其市場激勵機制的扭曲可能可以通過抵消其他市場失靈的結果而增加社會福利他市場失靈的結果而增加社會福利. .市場失靈論有多大說服力市場失靈論有多大說服力? ?有兩種觀點可以為自由貿易辯護有兩種觀點可以為自由貿易辯護: :國內市場的失靈，應由直接針對問題國內市場的失靈，應由直接針對問題根源的國內政策來修正根源的國內政策來修正. . 例如例如: : 在解決與生產相關的市場失靈時，在解決與生產相關的市場失靈時，國內補貼比關稅更有用國內補貼比關稅更有用. .無法對市場失靈進行充分的診斷并開無法對市場失靈進行充分的診斷并開出對癥

12、的藥方出對癥的藥方. .例如例如: : 通過關稅保護城市的工業(yè)部門可以通過關稅保護城市的工業(yè)部門可以使失業(yè)工人重新走上工作崗位，會產生社使失業(yè)工人重新走上工作崗位，會產生社會收益，但也會刺激人口向城市大量流動，會收益，但也會刺激人口向城市大量流動，從而在事實上造成更多的失業(yè)從而在事實上造成更多的失業(yè). .在現(xiàn)實中，貿易政策總是被收入分配所左右在現(xiàn)實中，貿易政策總是被收入分配所左右. .個人利欲或多或少地反映在政府的目標中個人利欲或多或少地反映在政府的目標中. .在一些模型中，政府目標被假設為追求在一些模型中，政府目標被假設為追求最大的政治成功，而非抽象地衡量的社最大的政治成功，而非抽象地衡量的

13、社會福利會福利. .選舉競爭選舉競爭 政治學家認為參加競選的各黨派總是努力政治學家認為參加競選的各黨派總是努力爭取更多選民的支持，因此政策是由各黨爭取更多選民的支持，因此政策是由各黨派之間的競爭決定的派之間的競爭決定的. . 收入分配和貿易政策收入分配和貿易政策模型假設模型假設: :有兩個相互競爭的黨派有兩個相互競爭的黨派. .每個黨派的目標都是當選每個黨派的目標都是當選. .每個黨派都需要確定關稅率每個黨派都需要確定關稅率 ( (這是唯這是唯一的政策變量一的政策變量).).選民的政策偏好不同選民的政策偏好不同. .兩個黨派會承諾什么樣的政策呢兩個黨派會承諾什么樣的政策呢? ?他們都盡力找出中

14、間地帶，尤其是兩他們都盡力找出中間地帶，尤其是兩黨都會把目光集中到中點選民（所謂黨都會把目光集中到中點選民（所謂中點選民，就是恰好位于直線中間的中點選民，就是恰好位于直線中間的選民）所贊成的關稅率選民）所贊成的關稅率. .選民選民偏好的關稅率偏好的關稅率中點選民中點選民tMtBtA政治支持政治支持圖圖 9-4: 9-4: 政治競爭政治競爭集體行動集體行動這種方法視政治行為是一種利眾的行這種方法視政治行為是一種利眾的行為為. .例如例如, , 只需要一些公司花費要求征只需要一些公司花費要求征收關稅的游說成本，就可以通過關收關稅的游說成本，就可以通過關稅政策來保護整個產業(yè)內的所有公稅政策來保護整個

15、產業(yè)內的所有公司司. .那些雖然在總體上損失巨大，但在任那些雖然在總體上損失巨大，但在任何個人的損失都很小的政策不會遭到何個人的損失都很小的政策不會遭到有效的反對有效的反對. .規(guī)模較小的群體或組織良好的團體規(guī)模較小的群體或組織良好的團體容易得到保護容易得到保護. .政治決策過程模型政治決策過程模型利益集團根據(jù)政府可能采取的政策來提供政治利益集團根據(jù)政府可能采取的政策來提供政治捐款捐款“購買購買”政策政策. .誰得到了保護誰得到了保護? ?在發(fā)達國家，大部分保護集中在兩個部門在發(fā)達國家，大部分保護集中在兩個部門: :農業(yè)農業(yè) 農民通常是一個組織良好和具強大政治農民通常是一個組織良好和具強大政治

16、影響力的群體，一直能從美國政府得到相當好的影響力的群體，一直能從美國政府得到相當好的有效保護有效保護. .服裝業(yè)服裝業(yè) 紡織品和服裝都受到政府的有力保護紡織品和服裝都受到政府的有力保護. . 這個部門需要很少的技術工人，而且組織性強這個部門需要很少的技術工人，而且組織性強. .將來兩個部門的保護程度都將減少（由于國際將來兩個部門的保護程度都將減少（由于國際貿易談判）貿易談判）表表 9-2: 9-2: 貿易保護對美國的影響貿易保護對美國的影響 （單位：（單位：1010億美元億美元) )從從2020世紀世紀3030年代中期直到年代中期直到8080年代，美國和年代，美國和其他發(fā)達國家已逐步取消了關稅

17、以及他一其他發(fā)達國家已逐步取消了關稅以及他一些貿易壁壘，并通過這些措施大大提高了些貿易壁壘，并通過這些措施大大提高了國際一體化的程度國際一體化的程度. .圖圖 9-5: 9-5: 美國的關稅率美國的關稅率取消關稅在政治上怎么可能取消關稅在政治上怎么可能? ? 通過一系列國際談判，戰(zhàn)后貿易自由化取得通過一系列國際談判，戰(zhàn)后貿易自由化取得了巨大的進步了巨大的進步. .各國政府同意共同進行關稅削減各國政府同意共同進行關稅削減. .談判的優(yōu)點談判的優(yōu)點 為什么降低關稅作為多邊協(xié)定的一部分比作為什么降低關稅作為多邊協(xié)定的一部分比作為一種單邊政策要容易許多，因為為一種單邊政策要容易許多，因為 : :相互協(xié)

18、定有助于調動對自由貿易的支持相互協(xié)定有助于調動對自由貿易的支持. .經(jīng)過談判達成貿易協(xié)定有助于各國政府避經(jīng)過談判達成貿易協(xié)定有助于各國政府避免卷入具有強大破壞力的貿易戰(zhàn)免卷入具有強大破壞力的貿易戰(zhàn). .美國美國10-5-1020自由貿易自由貿易自由貿易自由貿易保護保護保護保護表表 9-3: 9-3: 貿易的社會福利問題貿易的社會福利問題在表在表 9-39-3中中, , 各國都會選擇保護貿易政策各國都會選擇保護貿易政策. .即使各國政府單獨行動時采取保護政策都即使各國政府單獨行動時采取保護政策都會使損失更小，但如果兩國都選擇自由貿會使損失更小，但如果兩國都選擇自由貿易則會使各自的收益更大易則會使

19、各自的收益更大. .在博弈論中，這種情形就是所謂的囚徒在博弈論中，這種情形就是所謂的囚徒困境困境. . 日本和美國有必要達成一項協(xié)議來維持日本和美國有必要達成一項協(xié)議來維持自由貿易自由貿易. .國際貿易協(xié)定的簡短歷史國際貿易協(xié)定的簡短歷史國際合作削減關稅作為一項貿易政策的歷史國際合作削減關稅作為一項貿易政策的歷史可以追溯到可以追溯到2020世紀世紀3030年代（斯母特年代（斯母特郝利法郝利法案）案）戰(zhàn)后以來的多邊關稅削減都是在戰(zhàn)后以來的多邊關稅削減都是在19471947年簽定年簽定的關稅與貿易總協(xié)定的框架下進行的的關稅與貿易總協(xié)定的框架下進行的. .現(xiàn)在被稱為世界貿易組織現(xiàn)在被稱為世界貿易組織

20、 (WTO). .GATT-WTO GATT-WTO 體系是一個具有指導國際貿易體系是一個具有指導國際貿易的一整套準則的合法組織的一整套準則的合法組織. .GATT-WTO GATT-WTO 對貿易政策的主要約束對貿易政策的主要約束: : 出口補貼出口補貼 ( (農產品例外農產品例外) )進口配額進口配額 ( (除非進口產品有可能導致除非進口產品有可能導致“市場瓦解市場瓦解”）關稅關稅( (征收任何新的關稅或者提高稅率征收任何新的關稅或者提高稅率都必須通過對其他關稅的削減來加以都必須通過對其他關稅的削減來加以抵消，以彌補受到影響的出口國損失抵消，以彌補受到影響的出口國損失) )貿易談判回合貿易

21、談判回合很多國家聚在一起，就能夠使貿易自很多國家聚在一起，就能夠使貿易自由化的關稅削減和其他措施進行談判由化的關稅削減和其他措施進行談判. .自從自從19471947年，已經(jīng)進行了年，已經(jīng)進行了8 8輪回合的談判輪回合的談判: :其中前五個采取的是與雙邊協(xié)定其中前五個采取的是與雙邊協(xié)定“平行平行”的形式的形式 ( (例如，德國與意大利和法國建例如，德國與意大利和法國建立的立的).).第六個多邊貿易協(xié)定，即著名的肯尼迪第六個多邊貿易協(xié)定，即著名的肯尼迪回合，在回合，在19671967年簽署年簽署: :該協(xié)定使主要的工業(yè)化國家除一些特殊行業(yè)該協(xié)定使主要的工業(yè)化國家除一些特殊行業(yè)的關稅保持不變以外，

22、其他所有關稅一律削的關稅保持不變以外，其他所有關稅一律削減了減了50%. 50%. 就整體而言，肯尼迪回合把平均關稅率降低就整體而言，肯尼迪回合把平均關稅率降低了了35%35%所謂的東京回合多邊貿易談判（在所謂的東京回合多邊貿易談判（在19791979年結束）達成以下協(xié)定年結束）達成以下協(xié)定: :削減關稅削減關稅 建立了一個致力于控制非關稅壁壘（如自建立了一個致力于控制非關稅壁壘（如自愿出口限制）擴散的新條款愿出口限制）擴散的新條款. .第八輪談判，即烏拉圭回合終于在第八輪談判，即烏拉圭回合終于在19941994年完成年完成. .烏拉圭回合談判烏拉圭回合談判它的重要結果是它的重要結果是: :貿

23、易自由化貿易自由化 行政改革行政改革貿易自由化貿易自由化 發(fā)達國家的平均關稅率將削減發(fā)達國家的平均關稅率將削減40%40%更為重要的是，在農業(yè)和服裝兩個重要的部更為重要的是，在農業(yè)和服裝兩個重要的部門，貿易自由化推進了一大步門，貿易自由化推進了一大步. .從從 GATT GATT 到到 WTOWTO 圍繞烏拉圭回合談判，公眾注意力的很大一部圍繞烏拉圭回合談判，公眾注意力的很大一部分集中在所產生的一個新的機構分集中在所產生的一個新的機構WTO.WTO. GATTGATT和和WTOWTO有什么區(qū)別有什么區(qū)別? ?GATT GATT 是一個臨時協(xié)定是一個臨時協(xié)定, WTO , WTO 是一個正式的國

24、是一個正式的國際組織際組織. .GATT GATT 僅適用于貨物貿易僅適用于貨物貿易, WTO, WTO還適用于服務還適用于服務貿易（貿易（GATSGATS）和國際知識產權）和國際知識產權. .WTO WTO 包含一套新的爭端解決機制，來盡快解包含一套新的爭端解決機制，來盡快解決成員國之間的爭端決成員國之間的爭端. .WTOWTO宗旨的基本原則：非歧視性、自由貿易、宗旨的基本原則：非歧視性、自由貿易、 公平競爭。公平競爭。 收益和成本收益和成本對烏拉圭回合的經(jīng)濟影響的估計是非常對烏拉圭回合的經(jīng)濟影響的估計是非常困難的困難的. .然而然而, , 據(jù)關稅與貿易總協(xié)定和經(jīng)濟合據(jù)關稅與貿易總協(xié)定和經(jīng)濟

25、合作與發(fā)展組織發(fā)表的兩份報告指出，作與發(fā)展組織發(fā)表的兩份報告指出，一旦協(xié)定完全生效，世界經(jīng)濟整體每一旦協(xié)定完全生效，世界經(jīng)濟整體每年的收益將超過年的收益將超過20002000億美元億美元. .很多經(jīng)濟學家都認為這一數(shù)字被低估了很多經(jīng)濟學家都認為這一數(shù)字被低估了. .一些相對集中的組織良好的利益團體一些相對集中的組織良好的利益團體將承受烏拉圭回合談判的代價，然而將承受烏拉圭回合談判的代價，然而廣大分散的人口將享受其帶來的巨大廣大分散的人口將享受其帶來的巨大收益收益. .特惠貿易協(xié)定特惠貿易協(xié)定一些國家簽訂特惠貿易協(xié)定，根據(jù)這些協(xié)一些國家簽訂特惠貿易協(xié)定，根據(jù)這些協(xié)定，簽約國家相互之間的關稅低于從

26、非簽定，簽約國家相互之間的關稅低于從非簽約國進口同樣商品的關稅約國進口同樣商品的關稅. .在在GATT-WTOGATT-WTO體系下體系下, , 按照被稱為按照被稱為“最惠國最惠國待遇待遇”(MFN)”(MFN)的非歧視性原則的非歧視性原則, , 禁止這類特禁止這類特惠貿易協(xié)定惠貿易協(xié)定如果特惠貿易協(xié)定能促成簽約國之間的如果特惠貿易協(xié)定能促成簽約國之間的自由貿易，那么關貿總協(xié)定就允許它的自由貿易，那么關貿總協(xié)定就允許它的存在存在. .WTO成員國可以通過如下方式建立彼此之成員國可以通過如下方式建立彼此之間的自由貿易間的自由貿易:建立自由貿易區(qū)，幾個簽約國之間互免建立自由貿易區(qū)，幾個簽約國之間互

27、免關稅，但各國獨立制定對其他非簽約國關稅，但各國獨立制定對其他非簽約國的關稅的關稅.例如例如: 北美自由貿易區(qū)北美自由貿易區(qū)(NAFTA).建立關稅同盟，成員國之間進行自由貿建立關稅同盟，成員國之間進行自由貿易，但各國必須統(tǒng)一對外關稅率易，但各國必須統(tǒng)一對外關稅率.例如例如: 歐洲聯(lián)盟則是一個完全的關稅同盟歐洲聯(lián)盟則是一個完全的關稅同盟.共同市場是一個關稅同盟，成員國之間共同市場是一個關稅同盟，成員國之間生產要素能夠自由流動（尤其是勞動生產要素能夠自由流動（尤其是勞動力）力）.特惠貿易協(xié)定好嗎特惠貿易協(xié)定好嗎? ?這取決于它是主要導致貿易創(chuàng)造還是貿易這取決于它是主要導致貿易創(chuàng)造還是貿易轉移效果轉移效果. .貿易創(chuàng)造貿易創(chuàng)造 特惠貿易協(xié)定的建立會導致國內高成本的生特惠