董事會(huì)秘書崗位職責(zé)

1、董事會(huì)秘書崗位職責(zé)在公司董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下,對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé).一,準(zhǔn)備和遞交國家有關(guān)部門要求董事會(huì)和股東大會(huì)出具的報(bào)告和文件;二,籌備董事會(huì)和股東大會(huì),并負(fù)責(zé)會(huì)議記錄和會(huì)議文件,記錄的保管并起草董事會(huì)的會(huì)議紀(jì)要,文件.三,負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù),保證信息披露的及時(shí),準(zhǔn)確,合法,真實(shí)和完整;四,保證有權(quán)得到公司有關(guān)記錄和文件的人及時(shí)得到有關(guān)文件和記錄;五,使公司董事,監(jiān)事,高級(jí)管理人員明確他們應(yīng)當(dāng)崐擔(dān)負(fù)的責(zé)任,遵守國家有關(guān)法律,法規(guī),規(guī)章,政策,公司章程等有關(guān)規(guī)定;六,協(xié)助董事會(huì)行使職權(quán).在董事會(huì)決議違反法律,法規(guī),公司章程等有關(guān)規(guī)定時(shí),應(yīng)及時(shí)提出異議;七,為公司重大決策提供咨詢和建議;八,處理公司與證管部

2、門及投資人之間的有關(guān)事宜;九,公司章程和證券交易所上市規(guī)則所規(guī)定的其它職責(zé).十,承辦董事長交辦的各項(xiàng)工作.董事會(huì)研究員崗位職責(zé)1,負(fù)責(zé)董事會(huì)投資項(xiàng)目(課題)的研究工作.2,負(fù)責(zé)情報(bào),信息的收集,整理,匯編和發(fā)送工作.3,負(fù)責(zé)董事會(huì)日常事務(wù)工作.4,組織各種與公司業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)部管理相關(guān)的課題研究.董事長秘書崗位職責(zé)1,負(fù)責(zé)董事長日常事務(wù)及交辦的各項(xiàng)工作.2,負(fù)責(zé)調(diào)查研究,了解公司經(jīng)營情況,并向董事長匯報(bào).3,負(fù)責(zé)承辦董事長召開的各項(xiàng)會(huì)議,并起草會(huì)議紀(jì)要及通知等文件.董事會(huì)辦公室主任崗位職責(zé)1,負(fù)責(zé)董事會(huì)日常事務(wù)及各項(xiàng)工作.2,負(fù)責(zé)起草董事會(huì)的報(bào)告書,決議,紀(jì)要,通知等文件.3,負(fù)責(zé)起草,報(bào)告上市

3、公司中期及年度報(bào)告.4,負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議的記錄工作.5,組織擬定或修改公司章程和董事會(huì)業(yè)務(wù)工作程序.6,協(xié)助董事會(huì)秘書籌備召開股東大會(huì)和董事會(huì),并負(fù)責(zé)準(zhǔn)備會(huì)議材料.關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)和完善上市公司董事會(huì)秘書工作職責(zé)的通知 各上市公司：自從上市公司實(shí)行董事會(huì)秘書制度以來，董事會(huì)秘書認(rèn)真貫徹落實(shí)公司運(yùn)作的法律、法規(guī)及公司章程，積極做好信息披露工作，加強(qiáng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)和交易所的溝通與聯(lián)絡(luò)，協(xié)調(diào)公司與投資者的關(guān)系，在促進(jìn)和保證上市公司規(guī)范運(yùn)作方面做了大量的工作，取得了明顯的成效。但是，有部分上市公司對(duì)董事會(huì)秘書的地位和作用認(rèn)識(shí)不足，對(duì)董事會(huì)秘書的職責(zé)界定不清，職權(quán)授予不夠，不能在效地支持和保證董事會(huì)秘書全面、準(zhǔn)

4、確、及時(shí)履行職責(zé)，導(dǎo)致公司在規(guī)范運(yùn)作方面存在諸多缺陷。為了全面提高上市公司質(zhì)量，規(guī)范上市公司運(yùn)作，根據(jù)國務(wù)院和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合江西轄區(qū)實(shí)際，現(xiàn)就進(jìn)一步落實(shí)和完善上市公司董事會(huì)秘書工作職責(zé)的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、進(jìn)一步明確董事會(huì)秘書工作職責(zé)。 董事會(huì)秘書的主要職責(zé)是：協(xié)助董事長處理董事會(huì)日常工作，持續(xù)向董事、監(jiān)事及公司高管提供、提醒并確保其了解監(jiān)管機(jī)構(gòu)有關(guān)公司運(yùn)作的法規(guī)、政策及要求，協(xié)助董事及公司高管在行使職權(quán)時(shí)切實(shí)履行國家法律、法規(guī)、公司章程及其他有關(guān)規(guī)定；負(fù)責(zé)董事會(huì)、股東大會(huì)的有關(guān)組織和準(zhǔn)備工作，作會(huì)議記錄，保證會(huì)議決策符合法定程序，并掌握董事會(huì)、股東大會(huì)決議執(zhí)行情況；負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)

5、信息披露工作，協(xié)調(diào)與投資者關(guān)系，增強(qiáng)公司透明度；參與組織資本市場融資；處理與監(jiān)管部門、中介機(jī)構(gòu)及有關(guān)部門和媒體的關(guān)系，營造公司規(guī)范運(yùn)作的良好環(huán)境。 各上市公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)充分認(rèn)識(shí)董事會(huì)秘書在推動(dòng)和確保公司規(guī)范運(yùn)作方面所具有的地位和作用，嚴(yán)格按照公司法、證券法及交易所股票上市規(guī)則要求，確保董事會(huì)秘書工作職責(zé)的完整性和履行職責(zé)的相對(duì)獨(dú)立性。董事會(huì)秘書可以分管與證券業(yè)務(wù)相關(guān)的其他工作，但屬于董事會(huì)秘書職責(zé)范圍內(nèi)的工作不能分割讓他人分管。二、按職責(zé)要求選聘董事會(huì)秘書并給予公司高管職權(quán) 董事會(huì)秘書是公司規(guī)范運(yùn)作的執(zhí)行者，是公司聯(lián)連資本市場的橋梁和紐帶，必須具有較高的素質(zhì)。各上市公司在選聘董事會(huì)秘書時(shí)，除

6、了應(yīng)滿足股票上市規(guī)則規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)充分考慮董事會(huì)秘書應(yīng)具有公司規(guī)范運(yùn)作的專業(yè)知識(shí)和有關(guān)法律法規(guī)知識(shí)，熟悉公司經(jīng)營情況和行業(yè)狀況，具有良好的個(gè)人品質(zhì)和職業(yè)道德，具有較強(qiáng)的公關(guān)能力和協(xié)調(diào)能力。 各上市公司應(yīng)嚴(yán)格按照公司法和股票上市規(guī)則要求，明確董事會(huì)秘書為公司高管人員，落實(shí)作為公司高管應(yīng)享受的職權(quán)和待遇，這是確保董事會(huì)秘書完整履行職責(zé)的基本條件。各上市公司應(yīng)從現(xiàn)任高管或財(cái)務(wù)部中選任董事會(huì)秘書，現(xiàn)任董事會(huì)秘書不適合擔(dān)任公司高管的，可改任證券事務(wù)代表。三、為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供必要的保障 各上市公司原則上應(yīng)設(shè)立證券部，作為董事會(huì)秘書的工作機(jī)構(gòu)。根據(jù)工作需要，為董事會(huì)秘書及其工作機(jī)構(gòu)配備必要的

7、交通、通訊及電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)施，在經(jīng)費(fèi)上給予必要保證，確保董事會(huì)秘書及其工作機(jī)構(gòu)與監(jiān)管部門及投資者聯(lián)絡(luò)溝通無障礙。 各上市公司應(yīng)給董事會(huì)秘書配備包括證券事務(wù)代表在內(nèi)的助手及工作人員。證券事務(wù)代表協(xié)助董事會(huì)秘書履行職責(zé)，在董事會(huì)秘書暫時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由證券事務(wù)代表代其行使權(quán)利并履行職責(zé)。證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)經(jīng)過交易所董事會(huì)秘書資格培訓(xùn)并取得董事會(huì)秘書資格證書。四、完善規(guī)范公司運(yùn)作的內(nèi)部制度 各上市公司應(yīng)建立重大信息內(nèi)部報(bào)送制度。公司各業(yè)務(wù)部門在籌劃和推進(jìn)重大業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，公司相關(guān)綜合部門在知曉公司的重大訴訟或重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)將信息報(bào)送董事會(huì)秘書及其工作機(jī)構(gòu)，以便董事會(huì)秘書評(píng)判該重大事件是否對(duì)上市公司股

8、票價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響，決定是否進(jìn)行信息披露。 各上市公司應(yīng)建立董事、監(jiān)事及高管的內(nèi)部培訓(xùn)制度。在國家監(jiān)管部門出臺(tái)重要政策措施或公司擬進(jìn)行重要資本運(yùn)作時(shí)，董事會(huì)秘書應(yīng)組織董事、監(jiān)事和高管進(jìn)行培訓(xùn)，使其及時(shí)了解監(jiān)管形勢及政策的變化，掌握公司規(guī)范運(yùn)作的法規(guī)、政策要求，促使其做出的判斷和決策符合監(jiān)管要求和企業(yè)實(shí)際。 各上市公司應(yīng)確保董事會(huì)秘書能了解和掌握公司生產(chǎn)紀(jì)錄情況。凡涉及需要信息披露的有關(guān)會(huì)議，應(yīng)請(qǐng)董事會(huì)秘書參加或列席。董事會(huì)秘書有權(quán)查閱涉及信息披露的所有文件，并可要求公司有關(guān)部門和人員及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。 各上市公司應(yīng)落實(shí)重大事項(xiàng)事前咨詢制度。上市公司在研究決定委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)

9、保、對(duì)外投資、大額貸款、資產(chǎn)并購、資本運(yùn)作等重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)征詢董事會(huì)秘書意見，以確保該項(xiàng)重大事項(xiàng)符合公司規(guī)范運(yùn)作的法規(guī)和政策。五、董事會(huì)秘書應(yīng)勤勉誠信地履行職責(zé) 董事會(huì)秘書應(yīng)嚴(yán)格按照股票上市規(guī)則要求全面履行職責(zé)。認(rèn)真籌備股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議并做好會(huì)議記錄；負(fù)責(zé)處理公司信息披露事務(wù)并做好事前保密工作；促使董事、監(jiān)事及其他高管了解規(guī)范運(yùn)作的法律、法規(guī)和政策并依法行使職權(quán)；協(xié)助獨(dú)立董事全面履行職責(zé)，公告其獨(dú)立意見；協(xié)調(diào)與投資者的關(guān)系，切實(shí)增強(qiáng)公司的透明度。 董事會(huì)秘書應(yīng)提醒、促使和確保公司規(guī)范運(yùn)作。在董事會(huì)擬作出的決議違反法律、法規(guī)、政策和公司章程時(shí)，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)提醒與會(huì)董事依法依規(guī)行使職權(quán)；在發(fā)

10、現(xiàn)公司有重大事項(xiàng)未披露時(shí)，董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)促使相關(guān)當(dāng)事人依法及時(shí)履行信息披露義務(wù)；在公司開展委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易，對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資、資產(chǎn)并購等重大經(jīng)營活動(dòng)時(shí)，董事會(huì)秘書應(yīng)及時(shí)提出相關(guān)意見，以確保此類活動(dòng)符合規(guī)范運(yùn)作要求。 董事會(huì)秘書應(yīng)保持與監(jiān)管部門的密切溝通和配合。董事會(huì)秘書應(yīng)與我局的監(jiān)管責(zé)任人保持密切聯(lián)系，重大事項(xiàng)及時(shí)報(bào)告，完整及時(shí)地回復(fù)監(jiān)管責(zé)任人的征詢，詳細(xì)提供相關(guān)資料，及時(shí)報(bào)備信息披露文件，配合監(jiān)管責(zé)任人做好監(jiān)管工作。同時(shí)，董事會(huì)秘書應(yīng)加強(qiáng)與交易所的溝通、協(xié)調(diào)，配合交易所處理好信息披露，規(guī)范運(yùn)作及掛牌交易的相應(yīng)事宜。六、加大對(duì)董事會(huì)秘書履職情況的考核權(quán)重和監(jiān)管力度 董事會(huì)秘書的履職情況將作

11、為評(píng)判公司規(guī)范運(yùn)作水準(zhǔn)的重要指標(biāo)。上市公司對(duì)董事會(huì)秘書的職責(zé)界定、職位確定、機(jī)構(gòu)設(shè)置、制度支持以及董事會(huì)秘書在履行職責(zé)時(shí)的專業(yè)水平、協(xié)調(diào)力度、工作質(zhì)量配合情況等，都從不同的側(cè)面反映了公司規(guī)范運(yùn)作的意識(shí)和水準(zhǔn)。我局將在現(xiàn)場檢查中，通過財(cái)務(wù)報(bào)表和信息披露資料了解董事會(huì)秘書的履職質(zhì)量，以此評(píng)判上市公司規(guī)范運(yùn)作的實(shí)際水平，結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況等綜合指標(biāo)，確定公司的風(fēng)險(xiǎn)類別，列入相應(yīng)的監(jiān)管等級(jí)，實(shí)施差別化的監(jiān)管措施。 對(duì)董事會(huì)秘書的評(píng)價(jià)和更換備案將作為日常監(jiān)管的重要內(nèi)容。監(jiān)管責(zé)任人要對(duì)董事會(huì)秘書的工作質(zhì)監(jiān)和配合情況做出客觀評(píng)價(jià)，對(duì)嚴(yán)重違反法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，給公司和投資者造成重大損失；嚴(yán)重不配合監(jiān)管工作，重大事項(xiàng)不報(bào)告，履行職責(zé)不誠信勤勉，造成惡劣影響的，要認(rèn)定其為不適當(dāng)人選，要求公司予以更換。 全力支持董事會(huì)秘書履行職責(zé)，依法維護(hù)其合法權(quán)益。董事會(huì)秘書履行職責(zé)的措施和行為將受到支持和維護(hù)，董事會(huì)秘書在履行職責(zé)過程中受到不當(dāng)妨礙和嚴(yán)