利益沖突申報(bào)管理辦法

1、標(biāo)題常州武進(jìn)長城工具有限公司文件編號(hào)CCGJ001版 本 號(hào)A/0程序文件頁次第1頁/共1頁 利益沖突申報(bào)管理辦法1.總則1.1.目的和依據(jù)為了使常州武進(jìn)長城工具有限公司（簡稱公司）員工正確處理工作中發(fā)生的利益沖突、防止不正當(dāng)利益的獲取，預(yù)防舞弊的發(fā)生，根據(jù)金瑞新材料科技股份有限公司反舞弊管理規(guī)定制定本辦法。1.2.適用范圍本辦法適用于公司、分公司和控股子公司。1.3.約束對(duì)象本辦法用于規(guī)范利益沖突的定義，利益沖突申報(bào)與處理工作流程等。1.4.術(shù)語定義1.4.1.利益沖突本辦法所稱“利益沖突”，是指當(dāng)員工履行公司（含分支機(jī)構(gòu)）職務(wù)所代表的公司利益與其自身的個(gè)人利益之間存在沖突。以下列舉的是一些

2、常見的存在實(shí)際或潛在利益沖突的情形： 員工或員工關(guān)聯(lián)人擁有其他公司的權(quán)益。 持有與公司存在競爭的公司的任何權(quán)益（通過證券市場取得權(quán)益，且僅持有低于該公司發(fā)行在外 5%的權(quán)益的投資除外）；                               1 

3、;持有與公司有業(yè)務(wù)往來的公司（如公司的供應(yīng)商、客戶或代理商）的任何權(quán)益（通過證券市場取得權(quán)益，且僅持有低于該公司發(fā)行在外 5%的權(quán)益的投資除外）。 員工或員工關(guān)聯(lián)人與公司存在關(guān)聯(lián)交易。 向與公司有業(yè)務(wù)往來的個(gè)人或機(jī)構(gòu)（如公司的供應(yīng)商、客戶或代理商）提供貸款、為其擔(dān)保貸款、從其獲得貸款或在其協(xié)助下獲得貸款（但與金融機(jī)構(gòu)的正常借貸除外）； 與公司共同設(shè)立企業(yè)； 與公司形成任何形式的業(yè)務(wù)往來，或促成任何關(guān)聯(lián)人與公司形成任何形式的業(yè)務(wù)往來。包括（但不限于）購買或銷售商品、其他資產(chǎn)、提供或接受勞務(wù)、代理、租賃資產(chǎn)或設(shè)備、提供資金(含實(shí)物形式)、共同研究與

4、開發(fā)項(xiàng)目、簽署許可協(xié)議、贈(zèng)與或達(dá)成任何非貨幣交易，促使員工本人或關(guān)聯(lián)人成為公司的客戶、代理商、經(jīng)銷商、供應(yīng)商或達(dá)成其他任何交易關(guān)系。 與公司競爭方之間存在聘任關(guān)系或活動(dòng)。 員工同時(shí)受聘于公司的競爭方，或與公司的競爭方發(fā)生任何方式的關(guān)聯(lián)（包括以咨詢、顧問、志愿者或其他類似身份從事的活動(dòng)），以及從事其他可合理預(yù)期能增進(jìn)競爭方利益，而損害公司利益的活動(dòng)，包括但不限于成為該競爭方的供應(yīng)商、客戶或代理商。 在受聘于公司期間，員工或員工關(guān)聯(lián)人銷售任何對(duì)公司現(xiàn)有或潛在商業(yè)活動(dòng)構(gòu)成競爭的產(chǎn)品，或提供任何對(duì)公司現(xiàn)有或潛在商業(yè)活動(dòng)構(gòu)成競爭的服務(wù)。1.4.2.員工關(guān)聯(lián)人本辦法所稱“員工

5、關(guān)聯(lián)人”一般指員工的近親屬：父母；配偶；兄弟姐妹；子女；配偶的父母、子女的配偶、配偶的兄弟姐妹、                           2兄弟姐妹的配偶。同時(shí)，員工及員工關(guān)聯(lián)人的一致行動(dòng)人（即與員工存在合伙、合作或聯(lián)營的自然人或法人）、特殊關(guān)系人（其他有共同利益關(guān)系的人）也是員工的關(guān)聯(lián)人。2.組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)2.1.

6、組織機(jī)構(gòu)公司董事長、總經(jīng)理與二級(jí)單位負(fù)責(zé)人為利益沖突審批人，公司審計(jì)部是公司利益沖突歸口管理部門。2.2.公司董事長工作職責(zé)審批董事（不含獨(dú)立董事與股東董事）、監(jiān)事(不含股東監(jiān)事)及高級(jí)管理人員的利益沖突申報(bào)表。2.3.公司總經(jīng)理工作職責(zé)審批二級(jí)單位負(fù)責(zé)人的利益沖突申報(bào)表。2.4.公司審計(jì)部工作職責(zé)2.4.1.受理全公司范圍內(nèi)各級(jí)人員的利益沖突申報(bào)。2.4.2.管理利益沖突申報(bào)相關(guān)工作。2.5.公司各二級(jí)單位負(fù)責(zé)人工作職責(zé)審批本單位員工的利益沖突申報(bào)表。3.管理內(nèi)容3.1.利益沖突申報(bào)方法對(duì)于任何實(shí)際存在或潛在的如 1.4.1.所列的各種利益沖突，全公司范圍內(nèi)的員工必須填妥利益沖突申

7、報(bào)表，簽字確認(rèn)后向公司審計(jì)部進(jìn)行申報(bào)。3.2.利益沖突審批及反饋公司審計(jì)部按申報(bào)人身份類別（高級(jí)管理人員、二級(jí)單位負(fù)責(zé)人、其他人員）將利益沖突申報(bào)表傳遞給相應(yīng)的主管層面進(jìn)行審批。                            3公司審計(jì)部將經(jīng)審批的利益沖突申報(bào)表存檔，同時(shí)，將批示結(jié)果反饋申報(bào)人。3.3.督促落實(shí)

8、申報(bào)人收到反饋結(jié)果后，應(yīng)于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按審批意見對(duì)利益沖突進(jìn)行處理，審計(jì)部對(duì)申報(bào)人的落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤督促，形成落實(shí)簡報(bào)，報(bào)告公司董事長。對(duì)于拒不按審批意見執(zhí)行的申報(bào)人，公司采取措施強(qiáng)制執(zhí)行。3.4.申報(bào)時(shí)間在本辦法頒布前已實(shí)際存在或潛在的利益沖突，必須在本辦法頒布之日起一個(gè)月內(nèi)，向?qū)徲?jì)部進(jìn)行申報(bào)，包括本辦法頒布時(shí)正在進(jìn)行的行為或交易。對(duì)于其他任何實(shí)際存在或潛在的利益沖突，員工在知道或應(yīng)當(dāng)知道該實(shí)際存在或潛在的利益沖突可能發(fā)生時(shí)，應(yīng)于 3 天之內(nèi)進(jìn)行申報(bào)。3.5.利益沖突咨詢?nèi)绻麊T工在具體情形下不確定是否存在利益沖突，其本人有責(zé)任咨詢公司審計(jì)部，并向公司審計(jì)部介紹有關(guān)該未確定

9、利益沖突的所有情況。3.6.不申報(bào)判定未按要求進(jìn)行申報(bào)的利益沖突，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，視同存在“制造、隱瞞利益沖突”的舞弊行為。4.附則4.1.本辦法由公司審計(jì)部負(fù)責(zé)解釋。4.2.本辦法自頒布之日起實(shí)施，在下一次修訂前有效。                              4  

10、;               金瑞新材料科技股份有限公司                      利益沖突申報(bào)表利益沖突申報(bào)公司審計(jì)部：    本人知悉，如本人或關(guān)聯(lián)人擁有與公司（含分、

11、子公司，下同）有業(yè)務(wù)往來或競爭業(yè)務(wù)的任何公司的直接或間接利益，須向公司申報(bào)。    本人現(xiàn)申報(bào)在履行公司賦予的職務(wù)時(shí)存在/可能引起利益沖突的情況：    本人或關(guān)聯(lián)人在與公司有競爭業(yè)務(wù)的公司擁有利益，該公司為：    本人或關(guān)聯(lián)人在與公司有業(yè)務(wù)往來的公司擁有利益，該公司為：    上述關(guān)聯(lián)人姓名：            

12、;  ，關(guān)聯(lián)關(guān)系：      注    (注：多名關(guān)聯(lián)人請(qǐng)編號(hào)區(qū)別；關(guān)聯(lián)關(guān)系見利益沖突申報(bào)管理辦法1.4.2.)    申報(bào)人（簽字）：                   單位及職務(wù)：    申報(bào)日期：利益沖

13、突事項(xiàng)審批    針對(duì)上述申報(bào)人的申報(bào)的利益沖突事項(xiàng)，通過研究，現(xiàn)作出如下決定：         申報(bào)人應(yīng)于       天內(nèi)消除該利益沖突。         公司能接受該利益沖突的影響，申報(bào)人無需做出任何改變。         其他（請(qǐng)說明）