技術(shù)演化研究方法與概念

1、技術(shù)演化研究方法高頻詞共詞矩陣、網(wǎng)絡(luò)分析聚類分析多維尺度分析戰(zhàn)略坐標(biāo)文獻計量學(xué)文獻計量學(xué)方法( bibliometrics)文獻計量學(xué)是對業(yè)已存在的出版物單元、書目單元或它們的代用品進行定量研究的科學(xué)。它采用數(shù)學(xué)、統(tǒng)計學(xué)等計量方法，研究文獻的分布結(jié)構(gòu)、數(shù)量關(guān)系、變化規(guī)律和定量管理，進而探討科學(xué)技術(shù)的某些結(jié)構(gòu)、特征和規(guī)律。在技術(shù)演化分析上，文獻計量學(xué)方法以專利、論文為數(shù)據(jù)源來分析技術(shù)的發(fā)展變化。文獻計量學(xué)方法專利引文分析法專利同被引分析法專利耦合分析法專利引文時序分析法專利分類分析法技術(shù)生命周期法數(shù)學(xué)模型法Logistic 模型Gompertz 模型指標(biāo)分析法專利引文分析法對不同專利文獻之間以及

2、專利文獻和科學(xué)文獻之間的引用關(guān)系進行分析。沿著引用關(guān)系生成的專利引文網(wǎng)絡(luò)，可以分析得到專利的繼承性和發(fā)展歷程。當(dāng)前分析專利引文網(wǎng)絡(luò)的主要方法有三類: 在專利引文網(wǎng)絡(luò)上進行聚類操作，之后分析聚簇之間的關(guān)系以及隨時間變化情況以識別技術(shù)演化；提出度量引文權(quán)重的指標(biāo)，根據(jù)測算出的引文權(quán)重來識別專利引文網(wǎng)絡(luò)中的知識流動主路徑以繪制技術(shù)演化軌跡； 采用社會網(wǎng)絡(luò)分析的方法來評價技術(shù)演變階段。專利分類分析法專利分類是根據(jù)專利揭示的技術(shù)內(nèi)容所提供的一種簡易和通用的技術(shù)分類系統(tǒng)。對各個專利分類號所屬專利進行數(shù)量統(tǒng)計、共現(xiàn)分析和頻次排序，可以幫助分析專利技術(shù)的布局、發(fā)展趨勢以及技術(shù)間關(guān)系的變化情況。技術(shù)生命周期法技

3、術(shù)生命周期模型將一個完整的技術(shù)創(chuàng)新分為流動性階段、過渡性階段和明確性階段。標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計的產(chǎn)生標(biāo)志著創(chuàng)新從流動性階段進入過渡性階段，此時過程創(chuàng)新活動將超過產(chǎn)品創(chuàng)新活動，在明確性階段，無論產(chǎn)品創(chuàng)新還是過程創(chuàng)新都會減少。用技術(shù)指標(biāo)來評價技術(shù)生命周期，可以在獲取技術(shù)狀態(tài)信息的同時，避免對目標(biāo)技術(shù)領(lǐng)域的所有專利和專利申請人進行全面調(diào)查，因此較適合用來分析技術(shù)生命周期。代表性的技術(shù)指標(biāo)有專利向后引用數(shù)量、專利向前引用數(shù)量、專利引用中值、技術(shù)生長率、技術(shù)成熟系數(shù)、技術(shù)衰老系數(shù)等。TRIZ 法TRIZ法是由前蘇聯(lián)發(fā)明家G.Altshuller 及其同事在1946-1985 年間發(fā)展起來的一套基于邏輯和數(shù)據(jù)的問題解

4、決方法。TRIZ 法的核心思想是技術(shù)系統(tǒng)一直處于進化之中，解決技術(shù)矛盾和沖突是進化的動力，進化速度隨技術(shù)系統(tǒng)一般矛盾的解決而降低，使其產(chǎn)生突變的唯一方法是解決阻礙技術(shù)系統(tǒng)進化的矛盾和沖突.TRIZ 法系統(tǒng)發(fā)明思維( SIT)高級系統(tǒng)發(fā)明思維( ASIT)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)明思維( USIT)三元分析法( 包括主動者、被動者、使動行為)物質(zhì)場分析法文本挖掘方法( text-mining)文本挖掘是指從大量、無結(jié)構(gòu)、有噪音的文本信息中發(fā)現(xiàn)潛在的數(shù)據(jù)模式、內(nèi)在聯(lián)系、規(guī)律、發(fā)展趨勢等，抽取有效、新穎、可理解的、散布在文本文件中的有價值的信息和知識的過程。專利文獻中包括摘要、技術(shù)背景和權(quán)力要求等文本信息，人工閱讀

5、和分析這些文本內(nèi)容十分耗時耗力。文本挖掘技術(shù)可以批量處理大量文本數(shù)據(jù)，從文本中提取有用的信息，發(fā)現(xiàn)潛在的知識或模式。文本挖掘方法可劃分為基本分析方法和高級分析方法，具有代表性的基本分析方法是詞頻分析法，它通過提取專利項、摘要和標(biāo)題中的技術(shù)關(guān)鍵詞，并根據(jù)技術(shù)關(guān)鍵詞的出現(xiàn)頻率來反映技術(shù)領(lǐng)域的研究狀況；與此不同，高級分析方法認(rèn)為，目前缺乏嚴(yán)格的理論來指導(dǎo)基于論文專利數(shù)據(jù)的科技發(fā)展分析，如果假定存在能夠區(qū)分?jǐn)?shù)據(jù)重要程度的潛在變量( 也即技術(shù)挖掘結(jié)構(gòu)，tech mining construct) ，將會有助于解釋論文專利數(shù)據(jù)的內(nèi)在模式，進而開展技術(shù)的演化研究。文本挖掘方法基本分析方法詞頻分析法高級分析方

6、法詞匯映射( term mapping)聚類分析( clustering techniques)基于樹的技術(shù)( tree-based techniques)網(wǎng)絡(luò)分析技術(shù)專利技術(shù)形態(tài)分析法形態(tài)分析法將研究對象視為一個系統(tǒng)，通過系統(tǒng)分析方法將其分解為相對獨立的子系統(tǒng)，子系統(tǒng)所實現(xiàn)的功能稱為基本元素，實現(xiàn)各子系統(tǒng)功能的技術(shù)手段稱為基本形態(tài)，通過排列與組織方法可以得到多種可行解，經(jīng)過篩選可從中確定系統(tǒng)的最佳方案。為使其更加系統(tǒng)、客觀和高效，研究者引入其他方法來協(xié)助形態(tài)結(jié)構(gòu)定義。專利技術(shù)形態(tài)分析方法的核心內(nèi)容是: 以專利信息中挖掘出來的關(guān)鍵詞為基礎(chǔ)，將其作為技術(shù)形態(tài)結(jié)構(gòu)的參數(shù)，構(gòu)建技術(shù)形態(tài)進行形態(tài)分析。

7、其主要步驟包括: 專利技術(shù)形態(tài)構(gòu)建: 利用專利文本挖掘，構(gòu)建基于關(guān)鍵詞的專利技術(shù)形態(tài); 專利技術(shù)形態(tài)分析: 對專利技術(shù)形態(tài)進行形態(tài)分析，分析出已有專利技術(shù)形態(tài)組合和未來專利技術(shù)形態(tài)組合; 優(yōu)選未來專利技術(shù)形態(tài)組合: 利用各種方法對析出的未來專利技術(shù)形態(tài)組合進行優(yōu)選，供技術(shù)專家研究參考。技術(shù)路線圖當(dāng)前繪制技術(shù)路線圖的主體包括政府機構(gòu)、產(chǎn)業(yè)部門和企業(yè)組織，根據(jù)各自需求不同，技術(shù)路線圖的繪制方式、表達(dá)形式和功能作用有所側(cè)重，有代表性的技術(shù)路線圖軟件包括微軟的Excel，湯森路透的TDA 和Aureka，Search Technology 公司的VantagePoint 等。專家調(diào)查法最具代表性的專家

8、調(diào)查法是德爾菲法方法名稱特點簡述經(jīng)典德爾菲法Classic Delphi以向?qū)＜医M進行多輪詢問的方式來采集信息，直到最終獲取一致性意見，常用于預(yù)測領(lǐng)域發(fā)展尤其是科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的長期變化。政策德爾菲法Policy Delphi并不對某一具體情況尋求統(tǒng)一看法，適用于如下場合:焦點并不在于一致性看法本身，而在于替換方案以及對替換方案的正反論證。決策德爾菲法Decision Delphi具有分散化的組織形式，分析聚焦在與被訪小組決策相關(guān)的問題上，較適合于更容易受到個人決策而不是普遍規(guī)則的影響的領(lǐng)域。對話德爾菲法Conversational Delphi所提出的面對面交流可以對研究課題的關(guān)鍵意見進行公開討

9、論; 用穩(wěn)定而非一致性意見作為方法停止的標(biāo)準(zhǔn)，保留了有價值的不同意見; 快速反饋不僅節(jié)省時間，而且有助于參與者保持思路的連貫性。電子德爾菲法Electronic Delphi目前有應(yīng)用電子會議系統(tǒng)、群體決策支持系統(tǒng)和計算機仿真等手段。一方面擺脫了時間、空間的限制，實時檢查專家組的回應(yīng)，同時計算機仿真避免了專家組進行危險操作，并分析出無偏見信息。模糊德爾菲法Fuzzy Delphi可以對存在于預(yù)測議題和受訪者提供信息中的模糊性進行處理，同時也可以對專家組中的個人貢獻進行解釋?？偨Y(jié)應(yīng)用生態(tài)位理論新興技術(shù)的演化往往遵循這樣的路徑：首先發(fā)展起來的技術(shù)通常憑借占先的優(yōu)勢地位，出現(xiàn)一種自我強化的現(xiàn)象，使環(huán)境成為適合自身生存而不利于其他技術(shù)生存的生態(tài)位。而若是更優(yōu)良的新興技術(shù)可能由于晚人一步，最初新技術(shù)并不能在主流市場勝過原有技術(shù)，隔離于特定領(lǐng)域進行孵化。但隨著功能的發(fā)展，新興技術(shù)的生態(tài)位逐漸變寬，應(yīng)用領(lǐng)域遷移擴展。新技術(shù)物種會入侵原有的技術(shù)