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文檔簡介
1、高品質(zhì)文檔2022年銀行稽核部經(jīng)理述職報告 二00四年,是總行規(guī)范管理深化年。在行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下,我與稽核部一班人一道,緊密圍繞全行工作中心,嚴(yán)格按總分行和市行領(lǐng)導(dǎo)關(guān)于加強(qiáng)內(nèi)部掌握的有關(guān)指示精神開展工作,以防范風(fēng)險、堵塞漏洞、提高管理水平為落腳點,穩(wěn)步開展稽核檢查工作。年度內(nèi)累計完成各項稽核檢查21項,其中常規(guī)稽核8項,內(nèi)控綜合評價7項,離任稽核5項,專項稽核1項;稽核報告累計提出問題和整改要求各111個,針對被檢查單位管理相對薄弱方面提出稽核建議43條;全年完成稽核工作量達(dá)267日。 一、不負(fù)行領(lǐng)導(dǎo)盼望,全身心投入稽核工作 自2021年稽核部成立以來,今年,我行新領(lǐng)導(dǎo)班子對稽核工作賜予了超
2、過以往任何一年的高度重視。從行領(lǐng)導(dǎo)組織分工一把手親自主抓稽核工作,增加專職稽核人員配備,到修訂中層干部年終考評方法,明確稽核部不列入考評范圍,再到委以稽核部以重任,將稽核部作為XX支行規(guī)范管理深化年和窗口單位規(guī)范化服務(wù)達(dá)標(biāo)、XX支行內(nèi)控工作等牽頭單位,并將內(nèi)控委員會辦公室設(shè)于稽核部,多方面賜予了稽核人員充分的獨(dú)立性,確保稽核人員全身心投入工作并獵取較高工作質(zhì)量。 在今年的稽核檢查過程中,主管行領(lǐng)導(dǎo)多次親臨一線,組織部署稽核工作,參與與被稽核單位意見溝通,組織落實各級稽核整改方案,并將稽核部收集整理的稽核狀況和建議列入內(nèi)控工作會議發(fā)言內(nèi)容,作重點強(qiáng)調(diào)等等,主管行領(lǐng)導(dǎo)對稽核工作的高度重視,使我們感
3、到?jīng)]有理由不將全身心投入到工作之中,沒有理由不將工作干好;各營業(yè)單位也普遍提升了對稽核檢查的熟悉程度,能夠仔細(xì)對待并樂觀協(xié)作稽核工作,對稽核提出的問題能夠準(zhǔn)時整改、落實到位,并普遍表示情愿接受稽核部常常性的檢查。 二、仔細(xì)學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)悟、提高稽核工作的實效 為貼近全行工作重心,年度內(nèi)每逢總行內(nèi)控管理相關(guān)文件下發(fā),我都先行一步,仔細(xì)學(xué)習(xí)和領(lǐng)悟,并結(jié)合我行實際組織部內(nèi)人員對重點內(nèi)容和網(wǎng)點相對薄弱方面進(jìn)行學(xué)習(xí)和爭論,講解有關(guān)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的檢查方法,引導(dǎo)部門其他人員把握重點、明確方向,進(jìn)而達(dá)到提高現(xiàn)場稽核工作效率的效果。 如,2021年2月份,總行下發(fā)了銀行主要風(fēng)險環(huán)節(jié)及防范措施后,經(jīng)逐條學(xué)習(xí)、對比和爭論
4、,我們在進(jìn)入現(xiàn)場之前,便有真對性的預(yù)備了調(diào)閱資料并擬定了調(diào)閱清單,對營業(yè)網(wǎng)點普遍存在的銀企對帳、系統(tǒng)內(nèi)往來資金對帳、各級行領(lǐng)導(dǎo)授信簽批印模管理等方面存在的問題,準(zhǔn)時進(jìn)行揭示和正確引導(dǎo),并對其提出明確整改要求,同時引申提出對未達(dá)帳項換人勾挑核對、以及按央行新頒布的結(jié)算賬戶管理方法強(qiáng)化賬戶真實性檢查等稽核建議,為確保銀企資金核算平安作出了我們的努力。 三、努力打造專業(yè)隊伍,營造良好工作氛圍 為提高稽核人員的政策、業(yè)務(wù)水平,我部多次與沈陽市審計局聯(lián)系,使我行專、兼職稽核員19人全部參與了由沈陽市審計局舉辦的內(nèi)審人員脫產(chǎn)專業(yè)培訓(xùn)班,對內(nèi)部審計相關(guān)法律法規(guī),以及內(nèi)部審計實務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容進(jìn)行了系統(tǒng)學(xué)習(xí),并全
5、員通過了考核,獲得了國家內(nèi)部審計協(xié)會頒發(fā)的崗位資格證書,使我行內(nèi)審人員的專業(yè)化水平得到了普遍提高。 隨著部門人員和工作量的雙重增加,在2021年度工作開展過程中,為使大家在一個和諧的工作環(huán)境下充分展現(xiàn)和發(fā)揮個人業(yè)務(wù)專長,在今年的稽核檢查過程中,我們充分利用現(xiàn)場稽核和撰寫稽核報告的時間,有針對性的結(jié)合實際學(xué)習(xí)總行新編制度匯編有關(guān)內(nèi)容,并在內(nèi)部就有關(guān)問題進(jìn)行爭論和意見溝通,努力營造內(nèi)部較為濃烈的學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)研討氛圍,新員工短時間內(nèi)熟識狀況并進(jìn)入角色,老員工吸取并補(bǔ)充新員工的專業(yè)優(yōu)勢,部門全員相互彌補(bǔ)專業(yè)缺陷,崗位技能得到均衡提升,在內(nèi)部形成了互幫互學(xué)、共同提高、自然和諧的良好局面。 四、探尋新思路,
6、推動三級防線的整體聯(lián)動 今年,我們在做好規(guī)范管理深化年活動牽頭組織工作的同時,依據(jù)總行銀行主要風(fēng)險環(huán)節(jié)及防范措施、2021年內(nèi)控綜合評價實施方法的要求,把信貸業(yè)務(wù)和財會業(yè)務(wù)等方面的各風(fēng)險環(huán)節(jié)作為切入點,結(jié)合相關(guān)的金融政策、金融法規(guī)、業(yè)務(wù)操作規(guī)程及各項管理制度,實行抽查方式對各城區(qū)支行和有關(guān)部室進(jìn)行了常規(guī)稽核和內(nèi)控綜合評價;對部分工作崗位變動人員進(jìn)行了離任稽核。 鑒于稽核部處于內(nèi)控監(jiān)管第三道防線,而且又主要實行抽查的檢查方式,因此,為確?;斯ぷ魇盏綄嵭?,有效行使稽核人員的崗位職責(zé),我們在日常實施的稽核檢查工作中,一方面在年初圍繞上級行的年度稽核工作部署,緊密結(jié)合XX支行的實際狀況,周密制定本部
7、的稽核工作實施方案,并于每次進(jìn)入現(xiàn)場之前,緊緊抓住風(fēng)險點,有方案的擬定稽核資料調(diào)閱清單,盡可能的使檢查業(yè)務(wù)掩蓋面更加廣泛,避開留有死角。另一方面,在稽核報告中針對檢查出的問題逐一提出整改要求,并將相關(guān)制度規(guī)定作明確描述,使基層行處能夠更直接的把握相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)章,更加心悅誠服的接受稽核意見并準(zhǔn)時進(jìn)行整改,這樣,既保證了稽核整改的實際效果,又在推動內(nèi)控監(jiān)管第一道防線發(fā)揮作用方面作出了有益的嘗試。 為進(jìn)一步擴(kuò)大稽核工作成果,在日?;藱z查工作中,我們緊緊圍繞規(guī)范管理深化年主題,親密關(guān)注監(jiān)管政策變化,把握行業(yè)動態(tài),針對各營業(yè)網(wǎng)點管理相對薄弱和簡單忽視的風(fēng)險環(huán)節(jié)提出了稽核建議,并結(jié)合新修訂的制度規(guī)定,對相關(guān)管理工作賜予重點強(qiáng)調(diào)和提示,同時討論和探究新的工作思路,通過實行將檢查狀況和相關(guān)信息向相關(guān)管理部室反饋,并與之達(dá)成全都意見的方式,加強(qiáng)橫向信息溝通,進(jìn)而達(dá)到使職能管理部門的業(yè)務(wù)督導(dǎo)更具針對性,填補(bǔ)部分監(jiān)管真空,推動了第二道防線的聯(lián)動。 如,今年在對第一個營業(yè)網(wǎng)點常規(guī)稽核時我們發(fā)覺,系統(tǒng)內(nèi)往來業(yè)務(wù)對賬只局限于對余額的核對,對發(fā)生額的核對方面存在疏漏。我們準(zhǔn)時提出整改要求,每日除對余額核對外,必需換人逐筆核對發(fā)生額,同時將這方面信息反饋給計財部,計
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