2010《證券投資理論與實(shí)務(wù)A》理財(cái)班期末考試A試卷new

1、石家莊郵電職業(yè)技術(shù)學(xué)院2009級2010/2011（一）學(xué)期考試試卷（ A ）課程名稱:證券投資理論與實(shí)務(wù)A 任課教師： 郝軍 考試時(shí)間：120分鐘班級： 0905- 姓 名： 學(xué)號： 題 號一二三四五六七總分滿 分10201012281010100得 分閱卷人一、填空題（每空1分，共10分）1、技術(shù)分析中最基本的要素是 、 、時(shí)間和空間。2、K 線圖中，當(dāng)收盤價(jià)較開盤價(jià)低時(shí)，稱為 ，當(dāng)收盤價(jià)較開盤價(jià)高時(shí)，稱為 。3、在證券交易所內(nèi)，每個交易日的9：30后的價(jià)格競價(jià)方式叫做 。4、不要把所有的雞蛋放在同一籃子里的格言，說明的投資理念是 。5、在滬深股市中，ST股票的漲跌幅限制是 。6、反映公司

2、在某一特定時(shí)點(diǎn)財(cái)務(wù)狀況的靜態(tài)報(bào)表是 。7、證券投資基金按照其規(guī)模是否可以變動分為 和 基金。二、單項(xiàng)選擇題（本題共20小題，每題1分，共20分）1、證券必須具備兩個最基本特征，它們是（ ）。A 法律特征和書面特征 B法律特征和風(fēng)險(xiǎn)特征C書面特征和期限性 D書面特征和流動性特征2、市盈率指標(biāo)是指( )。A 每股股價(jià)/每股平均稅后利潤 B每股平均稅后利潤/每股股價(jià)C每股股價(jià)/每股凈資產(chǎn) D每股凈資產(chǎn)/每股股價(jià)3、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的（ ）。A 控制權(quán) B 所有權(quán) C 管理權(quán) D 獲益權(quán)4、當(dāng)交易者保證金余額不足以維持保證金水平時(shí)，結(jié)算所會通知經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定

3、的時(shí)間內(nèi)追繳保證金直達(dá)( )水平A 維持保證金 B 追加保證金 C初始保證金 D 最低保證金 5、開放式基金按（ ）加減一定的手續(xù)費(fèi)進(jìn)行申購、贖回。 A 賬面價(jià)值 B 基金面值 C 基金清算價(jià)值 D 凈值6、一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)椋?）。A 地方政府債券、公司債券、金融債券 B 金融債券、公司債券、地方政府債券 C地方政府債券、金融債券、公司債券 D金融債券、地方政府債券、公司債券 7、在金融期貨交易中，大多數(shù)期貨合約采?。?）的結(jié)算方式A 現(xiàn)金交割 B 實(shí)物交割 C 轉(zhuǎn)手交易 D 對沖8、期貨合約是由（ ）統(tǒng)一制定的。A 證券交易所 B 期貨交易所 C 中國證監(jiān)

4、會 D 財(cái)政部9、我們常用以下哪個概念表示股票的真正投資價(jià)值（ ）。A 股票的票面價(jià)值 B 股票的賬面價(jià)值 C 股票的內(nèi)在價(jià)值 D 股票的發(fā)行價(jià)格10、以下哪種貨幣政策對證券市場影響最為直接和迅速的金融因素（ ）。A 存款準(zhǔn)本金率 B 貼現(xiàn)率調(diào)整 C 公開市場業(yè)務(wù) D 利率政策11、一般情況下，某類企業(yè)處在以下哪個行業(yè)生命周期時(shí)，投資風(fēng)險(xiǎn)相對較小 （ ）。A 初創(chuàng)期 B 成長期 C 成熟期 D 衰退期12、基本分析法認(rèn)為股票價(jià)格總是圍繞( )波動的。A股票面額 B股票賬面價(jià)值 C內(nèi)在價(jià)值 D發(fā)行價(jià)格13、就單枝K線而言,反映多方占據(jù)絕對優(yōu)勢的K線形狀是( )。 A大十字星 B帶有較長上影線的陽

5、線 C光頭光腳大陰線 D光頭光腳大陽線14、1手股票是（ ）。A 100股 B 1000股 C 10000股 D 1股15、以下說法正確的是（ ）。A 凈資產(chǎn)倍數(shù)越高投資風(fēng)險(xiǎn)越大 B凈資產(chǎn)倍數(shù)越低投資風(fēng)險(xiǎn)越大C 凈資產(chǎn)收益率越高投資風(fēng)險(xiǎn)越大 D應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率越低越好16、當(dāng)上升行情開始掉頭向下的時(shí)候，被用來確定起支撐作用的黃金分割線位置的數(shù)字有（ ）。 A 0.191 0.382 0.809 1.191 B 0.191 1.191 1.382 1.618 C 1.191 1.382 1.618 1.809 D 0.191 0.382 0.618 0.80917、道氏理論是技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)，其

6、創(chuàng)始人之一是（ ）。 A 查爾斯.道 B 赫爾.瓊斯 C 道.瓊斯 D 威廉姆斯18、下列指標(biāo)中，屬于判斷成交量與價(jià)格之間關(guān)系的指標(biāo)是（ ）。A RSI B MACD C KD D OBV 19、（ ）是從流動資產(chǎn)中扣除存貨部分，再除以流動負(fù)債的比值。 A 流動比率 B 速動比率 C 產(chǎn)權(quán)比率 D 資產(chǎn)負(fù)債率20、為搶在別人面前賣出股票，以買二、買三的價(jià)格或更低的價(jià)格報(bào)單賣出股票，這此賣盤應(yīng)計(jì)入（ ）。A 外盤 B 內(nèi)盤 C 收盤 D 開盤三、多項(xiàng)選擇題（本題共5小題，每題2分，共10分） 1、屬于證券衍生品的有（ ）。A、股票 B、債券 C、股票指數(shù)期貨 D、債券期貨2、屬于技術(shù)形態(tài)分析中反

7、轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是（ ）。A、W底 B、M頂 C、圓弧形態(tài) D、三角形形態(tài) 3、屬于證券市場的有（ ）。A、股票市場 B、債券市場 C、證券投資基金市場 D、證券衍生品市場4、下列移動平均線排列不屬于多頭排列的是（ ）。 A、長期均線在最上，中期均線次之，短期均線在最下B、長期均線在最上，短期均線次之，中期均線在最下 C 、短期均線在最上，中期均線次之，長期均線在最下 D 、中期均線在最上，短期均線次之，長期均線在最下5、我國證券市場的競價(jià)原則是（ ）。A 、市價(jià)優(yōu)先原則 B、 時(shí)間優(yōu)先原則 C、價(jià)格優(yōu)先原則 D、 以上皆錯四、名詞解釋（本題共4小題，每題3分，共12分）1、證券投資基金：2、金融

8、期貨： 3、移動平均線 4、技術(shù)分析：五、簡答題（本題共4小題，每題7分，共28分）1、金融期貨的主要交易制度有哪些？ 答： 2、股票與債券的主要區(qū)別有哪些？答： 3、技術(shù)理論分析的前提條件有哪些？答： 4、證券交易的程序流程是什么？各程序中有哪些具體內(nèi)容？答： 六、判斷題（本題共10小題，每題1分，共10分,對的打，錯的打×）1、股票是有限責(zé)任公司發(fā)行的證明股東所持股份的憑證。（ ）2、股票的表現(xiàn)形式必須是書面的。（ ）3、證券公司是股票的發(fā)行者。（ ）4、我國的證券交易所實(shí)行會員制度。（ ）5、截至2005年12月31日，我國上市公司的股票票面價(jià)值均為1元。（ ）6、股票賬面價(jià)值

9、代表每股凈資產(chǎn)。（ ）7、上市公司向社會公眾分配紅股時(shí)，資金來源是投資者繳款。（ ）8、隨著市盈率的上升，股票投資價(jià)值加大。（ ）9、利多消息公布之后，股票價(jià)格必然上漲。（ ）10、基本分析能夠幫助投資者確定股票買賣具體價(jià)位和買賣時(shí)機(jī)。（ ）七、分析題（10分） 畫出頭肩頂形態(tài)，并對頭肩頂形態(tài)的形成、反映出來的信息、觀測要點(diǎn)進(jìn)行全面分析。石家莊郵電職業(yè)技術(shù)學(xué)院2009級2010/2011（一）學(xué)期考試試卷（ A ）（答案）課程名稱:證券投資理論與實(shí)務(wù)A 任課教師： 考試時(shí)間：120分鐘一、填空題（每空1分，共10分）1、價(jià)格 成交量 2、 陰線 陽線 3、連續(xù)競價(jià) 4、分散風(fēng)險(xiǎn) 5、5% 6、

10、資產(chǎn)負(fù)債表 7、開放式 封閉式二、單項(xiàng)選擇題（本題共20小題，每題1分，共20分）1 A 2 A 3 B 4 C 5 D 6 C 7 D 8 B 9 C 10 D 11 C 12 C 13 D 14 A 15 A 16 D 17 A 18 D 19 B 20 B三、多項(xiàng)選擇題（本題共5小題，每題2分，共10分） 1、CD 2、ABC 3、ABCD 4、ABD 5、BC四、名詞解釋（本題共4小題，每題3分，共12分）1、證券投資基金：投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方法。即通過發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，從事股票、債券、外匯、貨幣等金融

11、工具投資，以獲得投資收益和資本增值。2、金融期貨：是指以金融工具為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。金融期權(quán)是指以金融商品或金融期貨合約為標(biāo)的物的期權(quán)交易形式。3、移動平均線是用統(tǒng)計(jì)的方法將某一時(shí)期的平均指數(shù)逐日連接而形成的指數(shù)移動趨勢圖，股民通過觀察其運(yùn)動軌跡來預(yù)測指數(shù)的未來趨勢 4、技術(shù)分析：就是利用圖表來描繪過去個別股票或整個市場的股票指數(shù)運(yùn)動軌跡，再利用數(shù)學(xué)的方法尋找出具有意義的行為模式，然后據(jù)此預(yù)測未來股價(jià)的運(yùn)動趨勢。 五、簡答題（本題共4小題，每題7分，共28分）1、金融期貨的主要交易制度有哪些？ 答：（）集中交易制度；（2）標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制；（3）保證金及其杠桿作用；（4）結(jié)算所和無

12、負(fù)債結(jié)算制度；(5)限倉制度；（6）大戶報(bào)告制度；（7）每日價(jià)格波動的限制及斷路器規(guī)則；（8）強(qiáng)行平倉、強(qiáng)制減倉、臨時(shí)調(diào)整保證金比例。2、股票與債券的主要區(qū)別有哪些？答：（）性質(zhì)不同。股票表示的是一種所有權(quán)或股權(quán)，債券則代表債權(quán)債務(wù)關(guān)系。   （）發(fā)行者不同。股票只有股份公司才能發(fā)行；債券原則上是任何有預(yù)期收益的機(jī)構(gòu)和單位都有權(quán)發(fā)行，其發(fā)行者的范圍顯然比股票要廣泛得多。   （）期限不同。股票只能轉(zhuǎn)讓與買賣，不能退股，因而是無期的。債券則有固定的期限，到期必須償還。  （）風(fēng)險(xiǎn)與收益不同。股票的風(fēng)險(xiǎn)大大高于債券，其收益也可能大大高于債

13、券。（）責(zé)任與權(quán)利不同。股票的持有人有權(quán)參與公司的經(jīng)營決策，并享有監(jiān)管權(quán)；債券的持有者則沒有這種權(quán)力，只能定期收取利息和到期收回紅利。股票的收益不固定，債券的利息是固定的。3、技術(shù)理論分析的前提條件有哪些？答：（1）證券價(jià)格變化反映了影響其價(jià)格變化的所有因素 （2）市場供求關(guān)系決定了證券的市場價(jià)格(3) 證券價(jià)格的變動具有趨勢性（4）歷史會重演4、證券交易的程序流程是什么？各程序中有哪些具體內(nèi)容？答：（1）開戶：開戶要開兩個戶頭，一個是股票賬戶，另一個是資金賬戶(2) 委托：委托包括委托的方式、委托的內(nèi)容(3) 競價(jià)成交：競價(jià)包括競價(jià)的方式（連續(xù)競價(jià)和集合競價(jià)）競價(jià)的手段（4）清算：清算包括三級清算（5）交割：我國當(dāng)前實(shí)行的是t+1交割制度（6）過戶六、判斷題（本題共10小題，每題1分，共10分）1、× 2、× 3、× 4、 5、 6、 7、× 8、× 9、× 10×七、分析題（10分）答案要點(diǎn)：1、一 般來說，左肩和右肩的高點(diǎn)大致相等，部分頭肩頂?shù)挠壹巛^左肩低。2、如果其頸線向下傾斜，顯示市場非常疲乏無力。3、成交量方面，通常左肩最大，頭部次之，而右肩最少