財務(wù)顧問建議書

1、財務(wù)顧問建議書篇一：個人財務(wù)顧問協(xié)議編號：財務(wù)顧問協(xié)議甲方（客戶）：乙方（顧問方）：年 月日郵政甲方：住址：編碼： 乙方：地址：郵政編碼：甲乙雙方本著平等自愿、誠實守信的原則，根據(jù)中國相 關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)友好協(xié)商一致決定，甲方聘請乙方擔 任財務(wù)顧問，有關(guān)事項達成如下協(xié)議：第一條 財務(wù)顧問服務(wù)內(nèi)容乙方利用其在客戶網(wǎng)絡(luò)、信息渠道、市場操作、專業(yè)人 員的知識和經(jīng)驗等方面的優(yōu)勢，根據(jù)甲方需求，為甲方提供 下列全部或部分財務(wù)顧問服務(wù)：1 .融資顧問服務(wù)：根據(jù)甲方的實際情況，為其設(shè)計包 括傳統(tǒng)商業(yè)銀行產(chǎn)品和投行產(chǎn)品在內(nèi)的多種融資方案；為甲 方提供相關(guān)金融政策咨詢服務(wù)。2 .協(xié)助甲方獲得銀行相關(guān)融資產(chǎn)品

2、和服務(wù)。3 .財務(wù)管理咨詢：對甲方的財務(wù)狀況進行分析診斷, 為甲方的資本運作、資產(chǎn)管理、債務(wù)管理等活動提供一攬子 解決方案，幫助客戶降低融資成本，提高資金利用效率和投 資效益，改進財務(wù)管理；4 .金融政策咨詢服務(wù)：為甲方提供日常生產(chǎn)經(jīng)營中相關(guān)金融政策咨詢服務(wù)；5 .溝通與協(xié)調(diào)服務(wù)：乙方協(xié)助甲方與其主管部門及監(jiān) 管機構(gòu)就甲方融資等金融活動事宜進行溝通和協(xié)調(diào)；6 .宏觀經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)、行業(yè)信息咨詢：乙方向甲方提供 宏觀經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最新動態(tài)以及相關(guān)行業(yè)信息；7 .政策法規(guī)咨詢：乙方向甲方提供相關(guān)的法律、法規(guī)、政策咨詢服務(wù)；第二條服務(wù)期限乙方為甲方提供本協(xié)議第一條約定的服務(wù)內(nèi)容的期限 自本協(xié)議生效之日

3、起至年月日止。第三條甲乙雙方的工作方式（一）乙方根據(jù)工作需要成立由相關(guān)專業(yè)人員組成的工 作服務(wù)小組。如工作需要，乙方可前往甲方辦公地點與甲方 指定的工作人員共同商討有關(guān)事宜。甲方應(yīng)為乙方工作人員 提供必要的工作條件。（二）甲方根據(jù)工作需要成立專門的工作小組或書面指 定聯(lián)系人配合乙方的工作。甲方的上述工作小組或指定聯(lián)系 人有義務(wù)向乙方提供必要的文件和資料。（三）根據(jù)需要，乙方對甲方進行不定期的訪談和調(diào)查,了解甲方的財務(wù)顧問需求并為其提供現(xiàn)場咨詢服務(wù)。（四）根據(jù)需要，乙方可提供包括不定期座談會、研討 會、電話會議、電子郵件等形式的咨詢服務(wù)。（五）在服務(wù)期限內(nèi)，應(yīng)甲方要求，乙方可以為甲方提供財務(wù)咨詢

4、建議、 方案或報告。第四條雙方的權(quán)利與義務(wù) （一）甲方的權(quán) 利和義務(wù)1 .甲方的權(quán)利：（1）有權(quán)要求乙方提供財務(wù)顧問服務(wù)； （2）對乙方提供的顧問服務(wù)建議或報告有審議、修改及最 終決策的權(quán)利。2 .甲方的義務(wù)：（1）配合乙方工作，向乙方提供相關(guān) 資料，并保證所提供資料真實、準確、完整、有效；（2）依據(jù)本協(xié)議規(guī)定，向乙方支付財務(wù)顧問費用；甲方應(yīng)承擔保密義務(wù)，未經(jīng)乙方許可，甲方不得向第三方提供（包括但 不限于披露、等）乙方提交給甲方的任何材料、 文件等資料, 及其上述材料、文件、資料所包含的任何信息。（二）乙方的權(quán)利和義務(wù)1 .乙方的權(quán)利：（1）根據(jù)甲方財務(wù)顧問服務(wù)需要，乙 方有權(quán)了解包括但不限于

5、甲方的財務(wù)、生產(chǎn)、銷售、投資、 規(guī)劃、重大經(jīng)營決策等經(jīng)營管理情況；（2）依據(jù)本協(xié)議約定，向甲方收取財務(wù)顧問服務(wù)費用。2 .乙方的義務(wù)：（1）在我國現(xiàn)行法律、政策允許的范圍內(nèi)，遵循誠實、勤勉的原則，為甲方提供財務(wù)顧問服務(wù)對在顧問工作過程中發(fā)現(xiàn)甲方管理環(huán)節(jié)的不足之處，及時提由合理化建議和意見；必要時，以書面形式提由管理建議 書。； 乙方應(yīng)承擔保密義務(wù)，未經(jīng)甲方許可，乙方不得向 第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的、乙方通過其他渠 道無法獲得且尚未進入公共信息領(lǐng)域的材料與文件，在擔任顧問過程中知悉的甲方商業(yè)秘密嚴加保密。但乙方有權(quán)根據(jù) 法律、法規(guī)、有權(quán)機關(guān)或監(jiān)管部門的要求進行披露。第五條 財務(wù)顧問費

6、用的支付與收取甲乙雙方商定，乙方向甲方提供本協(xié)議規(guī)定的服務(wù)，甲 方應(yīng)當按照下列方式向乙方支付財務(wù)顧問費用至乙方指定 賬戶：一次性付款：甲方在本協(xié)議生效后個工作日內(nèi)一次性向乙方支付全部顧問費用，共計人民幣 元。乙方指定賬戶信息如下：賬號：開戶行：戶名：第 六條違約責任（一）甲方未按期支付財務(wù)顧問費的，乙方有權(quán)中止服 務(wù)，直至甲方全額支付顧問費和逾期支付期間的違約金。服 務(wù)中止期間，乙方暫停對甲方服務(wù)，甲方應(yīng)對由此產(chǎn)生的損 失自行承擔責任。甲方應(yīng)對逾期支付金額按每日萬分之伍的比例支付違約金，但是甲方逾期支付超過15天的，乙方 有權(quán)提前解除本協(xié)議，終止服務(wù)。第七條協(xié)議的效力與變更1 .本協(xié)議生效后，

7、除雙方另行商定并達成書面協(xié)議或本 協(xié)議另有約定或法律規(guī)定的原因外，任何一方不得單方解除 本協(xié)議。2 .本協(xié)議的變更，除雙方另有約定外，均需雙方共同 協(xié)商同意并以書面方式做由。3 .本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商并達成一致后， 可以簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議是對本協(xié)議的有效組成部分， 與本協(xié)議具有同等法律效力。如補充協(xié)議的規(guī)定與本協(xié)議不 一致的，則以補充協(xié)議為準。第八條爭議處理雙方在履行本協(xié)議的過程中若發(fā)生糾紛，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不一致的，向乙方住所地人民法院起訴方式解 決，在訴訟或仲裁期間，本協(xié)議不涉及爭議部分的條款仍須 履行。第九條聲明條款1 .甲乙雙方已全部閱讀并理解本協(xié)議所有條款，乙方

8、 已采取合理方式提請甲方注意協(xié)議同項下條款，并按甲方要 求對有關(guān)條款予以充分說明，甲乙雙方對本協(xié)議條款的含義 及相應(yīng)的法律后果已全部通曉并充分理解不存在異議。2 .乙方僅從專業(yè)的角度向甲方提供有關(guān)建議或咨詢,甲方應(yīng)對乙方提供的財務(wù)顧問服務(wù)建議進行獨立判斷，獨立決策，并自行承擔由此產(chǎn)生的風險。3 .乙方向甲方提供財務(wù)顧問服務(wù)并不代表乙方向甲方 提供融資承諾，也不能保證甲方融資能夠獲得成功。4.乙方視甲方工作小組或指定聯(lián)系人向乙方發(fā)送的書 面文件（包括傳真、信函、電子郵件等）為正式的具有法律 效力的文件，并據(jù)此做由判斷和咨詢建議。第十條附則（一）本協(xié)議經(jīng)甲方或授權(quán)代理人簽字及乙方負責人或授權(quán)代理人

9、簽字并加蓋公章后生效。（二）本協(xié)議壹式 貳份，雙方各執(zhí)壹 份，具有同等法律效力。甲方（公章）乙方（公章）負責人負責人年 月 日年月日篇二：財務(wù)顧問協(xié)議書合同編號：YXH 20XX-財務(wù)咨詢服務(wù)協(xié)議書甲方：乙方：簽署日期： 年 月日財務(wù)顧問協(xié)議書甲方：地址：法人代表：乙方：地址：法人代表：根據(jù)中華人民共和國公司法有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī) 定，甲方?jīng)Q定在企業(yè)內(nèi)部財務(wù)管理，資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理和 項目融資等運營事項方面聘請乙方作為常年財務(wù)顧問，乙方 同意擔任甲方的常年財務(wù)顧問。甲乙雙方在“平等自愿、誠 實守信、互惠互利、長期合作”的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商, 達成以下協(xié)議：一、常年財務(wù)顧問的服務(wù)內(nèi)容、方式和費

10、用乙方提供的常年財務(wù)顧問分為日常咨詢服務(wù)和專項顧 問服務(wù)兩大類。日常咨詢服務(wù)為基本服務(wù)；專項顧問服務(wù)為 選擇性服務(wù)，是在日常咨詢服務(wù)的基礎(chǔ)上，乙方根據(jù)甲方需 要，利用自身專業(yè)優(yōu)勢，就特定項目提供的深入財務(wù)顧問服 務(wù)。日常咨詢服務(wù)服務(wù)內(nèi)容：1、政策法規(guī)咨詢：乙方利用本企業(yè)自身的專業(yè)優(yōu)勢,為甲方的內(nèi)部財務(wù)管理、資產(chǎn)管理和項目融資等運營項目提供相關(guān) 的法律、法規(guī)、政策咨詢服務(wù)，幫助企業(yè)正確理解與運用。2、財務(wù)咨詢：為甲方提升財務(wù)管理能力、降低財務(wù)成 本、稅務(wù)策劃等提供財務(wù)咨詢。3、融資咨詢：當甲方融資時，乙方配合甲方提供項目 的投、融資咨詢服務(wù)，以及融資的貸后管理服務(wù)。財務(wù)顧問費用：乙方作為甲方聘請

11、的常年財務(wù)顧問，按年度向甲方收取 日常咨詢服務(wù)費用共計人民幣 萬元整。在本協(xié)議簽定后， 按照 季度 分期支付，采取每季度首日預(yù)付。專項顧問服務(wù)服務(wù)內(nèi)容：1、直接融資顧問服務(wù)：包括企業(yè)融資和項目融資，以 及對股權(quán)或債權(quán)融資方式進行比較、選擇、建議和實施。收 費標準：（1）利用乙方平臺資源按照融資額度的1.5%-2.5%收取。（2）乙方利用甲方平臺資源融資另行約定收費標準， 按照融資金額的1%-1.5%收取。（3）為集團內(nèi)部及項下子 公司融資按照融資金額的 0.5%收取。2、企業(yè)兼并、重組顧問：為企業(yè)組織架構(gòu)改造、資產(chǎn) / 債務(wù)重組設(shè)計方案，編寫改制和重組文件，在方案實施過程中提供顧問服務(wù)。收費標

12、準按照并購資產(chǎn)標的的0.5-1.5%收取。3、投資理財：為企業(yè)項目投資提供方案策劃、項目評 價和相關(guān)中介服務(wù)；幫助企業(yè)進行資本運作和投資理財。收 費標準按照理財收益的20%攵取。4、管理咨詢：針對企業(yè)的行業(yè)背景和發(fā)展現(xiàn)狀，為企 業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供長期戰(zhàn)略規(guī)劃和管理咨詢；協(xié)助企業(yè)建立 健全法人治理結(jié)構(gòu)、完善內(nèi)部管理。收費標準按照最低標準 壹拾萬元基礎(chǔ)收費，項目根據(jù)復(fù)雜程度另行約定。服務(wù)方式：專項顧問服務(wù)的方式，由雙方根據(jù)實際需要另行簽署協(xié)議確定。財務(wù)顧問費用：甲方需要乙方提供專項顧問服務(wù)時，由雙方另行簽訂協(xié) 議，明確專項顧問服務(wù)的具體內(nèi)容和收費金額，乙方承諾對 甲方按10%-20%勺優(yōu)惠標準收取專

13、項顧問費用。服務(wù)費用的 支付方式：專項顧問服務(wù)項目進場支付服務(wù)費的50%離場由具相關(guān)建議書和報告后支付剩余50%,逾期支付時按照每天收取逾期支付服務(wù)費用的萬分之五支付違約金。二、雙方的責任和義務(wù)甲方的責任和義務(wù)1、配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件（辦公場所、辦公設(shè)備、由差交通工具等）2、向乙方提供有關(guān)資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理和融資等運營 方面顧問咨詢所需的基本資料和相關(guān)信息等，并確保真實、 準確、完整。3、按雙方協(xié)定及時向乙方支付常年財務(wù)顧問費和相關(guān) 費用（差旅費、中介服務(wù)費等）。4、甲方應(yīng)承擔保密義務(wù)，未經(jīng)乙方許可，甲方不得向 第三方提供乙方提交給甲方的材料與文件（包括建議書和相 關(guān)報告）

14、。（二）乙方的責任和義務(wù)1、乙方保證按照本合同的規(guī)定全面、及時地履行本合 同。2、乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業(yè)務(wù)委托，并 將盡最大努力維護甲方的利益。3、乙方為謀求與甲方長期穩(wěn)定的業(yè)務(wù)合作，合理使用 甲方原有的金融平臺為甲方提供咨詢服務(wù)。4、乙方應(yīng)承擔保密義務(wù)，未經(jīng)甲方許可，乙方不得向 第三方提供甲方提交乙方使用的材料與文件。三、合作模式甲乙雙方合作試運行 2個月，在試運行期間為了保證乙 方的工作專屬，以及保證工作的順利完成，乙方要求甲方支 付一定的固定費用，按照每月伍萬元支付，乙方提供相應(yīng)的服務(wù)，等試運行結(jié)束后另行商定服務(wù)內(nèi)容和合作模式，以及 服務(wù)費用支付方式和支付金額。四、其他約定事

15、項1、2、3、五、協(xié)議的效力與違約責任1、本協(xié)議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外， 任何一方不得單方解除本協(xié)議。篇三：財務(wù)顧問協(xié)議-4篇第1篇：財務(wù)顧問合同委托方（甲方）：受托方（乙方）：為進一步提高企業(yè)財務(wù)工作能力，健全相關(guān)制度，充分 理解、運用國家有關(guān)政策，甲方?jīng)Q定在企業(yè)日常經(jīng)營管理中 聘請乙方作為常年財務(wù)顧問。甲乙雙方在“平等自愿、誠實 守信、互惠互利、長期合作”的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商， 達成以下協(xié)議。一、財務(wù)顧問服務(wù)范圍乙方提供的常年財務(wù)顧問主要為日常咨詢服務(wù)。日常咨 詢服務(wù)主要包括以下兩方面的內(nèi)容：1、政策法規(guī)咨詢：乙方利用自身優(yōu)勢及時向甲方通報 國家發(fā)布與甲方經(jīng)營相關(guān)的財務(wù)政

16、策、法規(guī)等，并為甲方提 供相關(guān)的財務(wù)法規(guī)、政策咨詢服務(wù)，幫助企業(yè)財務(wù)人員正確 理解與運用。2、財務(wù)咨詢：為甲方提升財務(wù)管理能力、正確核算企 業(yè)經(jīng)營成果、稅務(wù)策劃、完善相關(guān)財務(wù)制度、融資安排等提 供財務(wù)咨詢。日常服務(wù)不含專項顧問服務(wù)。所謂專項顧問服務(wù)，是在 日常咨詢服務(wù)的基礎(chǔ)上，乙方根據(jù)甲方需要，利用自身專業(yè) 優(yōu)勢，就特定項目提供的顧問服務(wù)，如提供財務(wù)經(jīng)濟活動分 析報告；設(shè)計完整的財務(wù)核算制度；設(shè)計完整的內(nèi)部控制制 度、稅務(wù)代理、審計、評估、損失鑒證；提供企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略 方案設(shè)計中涉及的企業(yè)設(shè)立、合并、分立，重組、籌資、投 資、人力資源管理、發(fā)展戰(zhàn)略等業(yè)務(wù)的稅收因素分析、稅務(wù) 籌劃方案設(shè)計；代理稅

17、務(wù)行政復(fù)議與訴訟；在項目可行性研 究階段對涉及的稅收政策、稅收負擔、節(jié)稅空間由具涉稅論 證報告；銀行及其他金融機構(gòu)融資咨詢。甲方若須乙方提供專項顧問服務(wù)，雙方應(yīng)另行簽訂合同 并支付費用。二、服務(wù)方式及咨詢問題答復(fù)時間雙方根據(jù)實際情況，可實行利用電話、網(wǎng)絡(luò)、會晤等方 式對相關(guān)問題隨時進行溝通。工作地點、方式可以靈活。為確保服務(wù)質(zhì)量，乙方每月至少一次到甲方公司所在地進行實 地調(diào)研，了解或解決相關(guān)問題。乙方在接受甲方咨詢業(yè)務(wù)時，一般情況下必須在取得必 要財務(wù)相關(guān)資料后及時答復(fù)問題，若較為復(fù)雜的問題則可視 情況而定。三、財務(wù)顧問費用根據(jù)雙方議定，甲方每年支付日常財務(wù)顧問費20萬元,乙方人員到甲方工作地

18、點的差旅費用（交通、住宿、餐飲等 費用）由甲方承擔。財務(wù)顧問費用的支付時間為按半年預(yù)先 支付。即合同簽訂蓋章后預(yù)付半年費用10萬元，簽訂合同后第七個月支付剩余的 10萬元。四、雙方的權(quán)利與義務(wù)甲方權(quán)利與義務(wù)1、甲方有權(quán)就有關(guān)稅務(wù)處理、編制財務(wù)報表、政策法 規(guī)等問題向乙方咨詢。2、對提供的全部資料的真實性、合法性和完整性承擔 責任。3、為財務(wù)咨詢工作提供必要的條件，配合乙方順利完 成財務(wù)咨詢工作。4、按照約定條件及時足額支付財務(wù)顧問費用。乙方權(quán)利與義務(wù)1、有權(quán)查詢與財務(wù)咨詢工作相關(guān)的資產(chǎn)及合同、協(xié)議、原始憑證等有關(guān)資料2、有權(quán)與相關(guān)人員座談了解有助于財務(wù)咨詢工作的事 項。3、按照約定時間完成財務(wù)咨詢工作。4、對在執(zhí)行業(yè)務(wù)過程中知悉的商業(yè)秘密保密。五、財務(wù)咨詢的適用范圍乙方向甲方提供的財務(wù)咨詢服務(wù)，僅供甲方在企業(yè)內(nèi)部 使用，對因使用不當造成損失的，乙方不承擔任何責任。乙 方僅是提供咨詢服務(wù)，對相關(guān)問題給予咨詢解答，為甲方的 經(jīng)濟行為提供參考，該經(jīng)濟行為的最終決定權(quán)歸甲方。六、財務(wù)顧問合同的有效期限本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，并具有同等法律 效力，本合同自簽訂之日起生效。七、其他事項其他未盡事宜，雙方協(xié)商解決。甲方（公章）