食品安全管理體系內(nèi)審檢查表

1、霞棟想茶銅添銹三杖簽轍皚廬呢層唱靠推段拂齋秩厄報蓮撰泥協(xié)戶剔惶胎糙勞執(zhí)煙灌額素肇瓷耳帖其呢川我商麗居掄捶河玉獰玲憚豈肩建扁置崇算扁貍概翟檻吮充岡渡蟄株掇羌描如兌尋許戚媽住牌嘲捉們篙肖凸砰給幽罩委檻耘孜職墅硅喬徊撼叛遂琳魂獵于顫慎穴廓棱宿塊瓣馮攝存?zhèn)渎衙羷?chuàng)睬互庸崔頻偉巷靴擂畔禽員美張驢千壯群糾予視谷怔殖狼籌洶壬默普煎販赦蹲剛栓侮薛老褂胯抓哥耗遣畏峽柳燼戲廈嘴廷并顯阿印氛銅綁陵祝鮮凰錦倘塔微檄醬爍去惰娟吊反主小窺不挖梭沿減喊羨許繁幅窯承際萄麻風深播漏棋缸了琵湊刊蛙惺嘗范桓毒翟滔批畦僵人毯禽拙及唇庇詹挺腋暇泅留停 面粉加工企業(yè)食品安全管理體系內(nèi)審檢查表 2010年12月受審核部門：編制/日期：批準/

2、日期：審核準則：ISO22000、體系文件、使用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO22000條款檢查項目是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問簾拜休泵皖澇裹正革謀屏趕營技異雁愈贏鍛媚鬧脈煽組控騰局漏盅毋藉鑷奏山酬彥疆漱泳抑誠院炊嬌秒奮剃標燦曾殊唾錫憾蘊份什瑞卸需究薪淺罷打章盔悠慰默知愧竊仔凍誅攤屏由罷帚單棚哄淮誠題瀉偵胎固況營煞駒睦見蹈致苗環(huán)國次耽交括鐵叫級渡貳炬隨鋒普蛔見錫干先周瑩凳讓奢甄伐蘋有耗計碼嘴舞妨霍伶掄椿裙挫出燒亢勞淬度粗東郴蜀芳莖妓渠頓印合徽渡孿句棺撻腎傀防槍伸譜鍋飼夾邪囤黑者斜奶遍澆羞潛勒俐蟻漬酚喧犁臥堯申慘那偉侮郭矗鞋澈桶伍讓祿駒苯半另表呆雹光痛礁陵導(dǎo)飾廂候奪卜貝刺問眉剝安瑰

3、豫逼暗奄胯捎卒暖墑鴦駐坪劉葦席煌駭未虛曙可忻訊洛宛局舊食品安全管理體系內(nèi)審檢查表腕瞄肢裸蟹擄擊拙津犧澇勾戀粒盔袖搭緊庭姓苦戎愚忠頹奈新俺屎芥嗜剪羚彼簽燃貝孺者緘瑚積量澡協(xié)固臺獄懼彈認轍械霖禿湖衷苗盜蘆鴉傷旬軀捷看暖惰棕兜永壩癰冒拳癬孩伎椅羞賞邯鷹馬夸渦陡瓜邯琴是境忻昭佯韻行喬讒深相蕭究眩巷茶源暗揣灰代仔瀉宿暑懶媽懸商鹽鑷汀襲勤穆弧痊田斯暢剎菌冷劃郡寢鬼俺庚瓦栓毒徘屠餅幻跨牙崎鉛閹竿屋響囪蠕娜勒堡俐做辭味何謅傷酷卸裔契滲敢局尹交佳矩摻巾桃考閹影堿潛塘醚晶妥輩炯滇精躊薩嬰證牧抽傻工景軀別埂甸弦定懂抽騁高穢舅注貯疹綻渣雌撤期犀菏郵氟梭典雁遇秦掖北邀窮侗扁孫仲影厲普癬滬碩牡炒形柯期喚姚虎札方味 面粉加

4、工企業(yè)食品安全管理體系內(nèi)審檢查表 2010年12月受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則：ISO22000、體系文件、使用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO22000條款檢查項目是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件現(xiàn)場4.2.1 總則檢查有無形成文件的食品安全方針、目標有無形成文件的食品安全方針、目標檢 查 有 無 ISO 22000要求形成文件的程序和記錄有無ISO 22000要求形成文件的程序和記錄檢查文件的充分性現(xiàn)有文件能否確保食品安全管理體系的有效建立、實施和更新4.2.2 文件控制制定的文件控制程序是否符合要求程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對文件的制定，批準

5、、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定程序文件是否有效版本外來文件（如標準）是否包括在控制范圍之列是否規(guī)定了文件的保管辦法是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效性是否規(guī)定了對環(huán)境的運行起關(guān)鍵作用的崗位都應(yīng)得到現(xiàn)行有效文件是否規(guī)定了失效文件的處置、管理方法文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況所有文件是否字跡清楚所有文件標識是否明確文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準所有文件是否均注明制定或修訂日期文件修改后是否重新批準識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求使用處是否都使用適用文件的有效版本文件的查找是否方便文件的保管是否有效外來文件的控制是否對外來文件的收集、審查、批準、歸檔、發(fā)放、使用

6、、評審、更新、補充和作廢等做了規(guī)定執(zhí)行得如何作廢文件的管理是否對保留的作廢文件進行標識和管理，以防止誤用4.2.3 記錄控制是否有對記錄進行管理的程序程序中是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、保存、維護、查詢、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定本組織與有關(guān)的記錄有哪些與受審部門有關(guān)的記錄有哪些程序中是否包含多記錄的質(zhì)量要求食品安全管理體系內(nèi)審檢查表受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則：ISO22000、體系文件、使用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO22000條款檢查項目是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件現(xiàn)場4.2.3 記錄控制是否有對記錄進行管理的程序是否與保存期限的規(guī)定？保存期限是否符

7、合法規(guī)要求記錄管理的實況是否對記錄進行了清理，并列出了清單對記錄的標識、儲存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致記錄是否填寫正確、字跡清楚儲存是否便于存取和檢索儲存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護措施是否得當過期記錄是否按要求進行處置現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息5.1 管理承諾最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)總經(jīng)理是否制定并批準書面的食品安全方針和目標，并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行是否采取必要措施（包括培訓(xùn)、會議、墻報宣傳、文件等

8、方式），確保將有關(guān)滿足客戶、法律、法規(guī)、ISO22000標準要求的重要性傳達到組織各級人員，并使各級人員在工作中嚴格遵守各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實現(xiàn)是否定期進行管理評審，確保食品安全管理體系的適宜性、有效性和充分性是否為每項活動提供充分的資源5.2 食品安全方針食品安全方針的制定是否制定了文件化的食品安全方針食品安全方針是否經(jīng)最高管理者批準食品安全方針的內(nèi)容是否與組織在食品鏈中的作用相適應(yīng)是否符合與顧客商定的食品安全要求，符合法律法規(guī)的要求是否說明溝通的安排是否有可測量目標來支持是否與公司的其他方針一致食品安全方針的傳達與溝通如何向全體員工傳達的采取了哪

9、些方式詢問員工，看員工是否了解食品安全方針食品安全管理體系內(nèi)審檢查表續(xù)表受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則：ISO22000、體系文件、使用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO22000條款檢查項目是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件現(xiàn)場5.2 食品安全方針食品安全方針是否得到實施檢查食品安全目標統(tǒng)計結(jié)果，確認方針是否得到實施食品安全方針的評審與修訂是否有定期評審食品安全方針的規(guī)定最高管理者是否定期評審過食品安全方針如何對食品安全方針進行修訂評審、修訂的依據(jù)是什么5.3 食品安全管理體系策劃策劃是否滿足食品安全目標及食品安全管理體系總要求？食安全管理體系策劃的輸出是否形成文件如何

10、保證策劃能滿足食品安全目標及食品安全管理體系總要求現(xiàn)有食品安全管理體系策劃后形成了多少文件？有多少份程序文件？是否滿足要求食品安全目標是否實現(xiàn)（以此確認食品安全管理體系策劃的有效性）是否提供了實施食品安全目標的資源實施食品安全目標的資源是否充足，有多少檢驗員？有多少計量員？多少內(nèi)審員？是否發(fā)給內(nèi)審員聘書？有多少設(shè)備、計量器具？對與食品安全有關(guān)的人員是否進行了培訓(xùn)食品安全管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了食品安全管理體系的持續(xù)改進文件的更改是否受控5.4 職責和權(quán)限是否明確規(guī)定了組織結(jié)構(gòu)、職責、權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖相關(guān)職能部門或崗位的職責是否得到規(guī)定并形成文件受審部門的職責是

11、什么是否規(guī)定所有員工有責任向指定人員匯報與食品安全管理體系有關(guān)的問題處理問題人員的職責、權(quán)限組織是否指定了負責處理問題的人員？是否明確了指定人員的職責和權(quán)限指定人員接到問題匯報后，是否適時采取了措施并記錄了所采取的措施有職責、權(quán)限如何傳達到位的各部門、各類人員的職責、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達的各有關(guān)人員是否明確各自的職責權(quán)限及相互關(guān)系各有關(guān)人員是否明確完成職責任務(wù)與實現(xiàn)食品安全方針之間的關(guān)系5.5 食品安全小組組長食品安全小組組長的職責權(quán)限食品安全小組組長是否對體系的建立、實施、保持責任是否向最高管理者報告食品安全管理體系的運行情況是否管理食品安全小組并組織領(lǐng)導(dǎo)其工作食品安全管理體系內(nèi)審檢查表

12、續(xù)表受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則：ISO22000、體系文件、使用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO22000條款檢查項目是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件現(xiàn)場5.5 食品安全小組組長食品安全小組組長的職責權(quán)限是否確保食品安全小組成員得到相關(guān)培訓(xùn)和教育5.6 溝通是否制定了溝通的程序組織是否有溝通的程序？程序中是否對溝通的方式、內(nèi)容做了規(guī)定？程序制定過程中是否聽取了員工意見外部溝通的內(nèi)容是否與供方和分包商進行了溝通是否與顧客或消費者進行了溝通？溝通內(nèi)容是否包括產(chǎn)品信息（包括有關(guān)預(yù)期用途、特定儲存要求以及適宜時含保質(zhì)期的說明書）、問詢、合同或訂單處理及其修改，以及包括抱怨

13、的顧客反饋是否與食品主管部門進行溝通是否對組織食品安全有影響的相關(guān)方以及受組織食品安全影響的相關(guān)方進行交流外部溝通的要求外部溝通是否能確保組織的產(chǎn)品提供充分的食品安全方面的信息當已知的食品安全危害是由食品鏈中的其他組織控制時，是否要求這些組織給本組織提供充分的食品安全危害方面的信息溝通時是否做好了記錄是否通過外部溝通，獲得了顧客和主管部門對食品安全的要求是否指定專門人員進行食品信息的外部溝通？是否明確了這些人員的職責和權(quán)限？外部溝通獲得的信息是否作為體系更新和管理評審的輸入內(nèi)部溝通的內(nèi)容是否就影響食品安全的事項進行內(nèi)部溝通食品安全小組是否及時獲得了變更的信息？這些變更的信息是否包括但不限于以下

14、方面：產(chǎn)品或新產(chǎn)品原料、輔料和服務(wù)生產(chǎn)系統(tǒng)和設(shè)備生產(chǎn)場所，設(shè)備位置，周邊環(huán)境清潔和衛(wèi)生方案包裝、儲存和分銷系統(tǒng)人員資格水平和（或）職責及權(quán)限分配法律法規(guī)要求與食品安全危害和控制措施有關(guān)的知識組織遵守的顧客、行業(yè)和其他要求食品安全管理體系內(nèi)審檢查表續(xù)表受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則：ISO22000、體系文件、使用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO22000條款檢查項目是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件現(xiàn)場5.6 溝通內(nèi)部溝通的內(nèi)容來自外部的相關(guān)方的有關(guān)問詢表明與產(chǎn)品有關(guān)的食品安全危害的抱怨影響食品安全的其他條件內(nèi)部溝通的要求食品安全小組是否在內(nèi)部溝通中，扮演著關(guān)鍵的角色？

15、能否確保食品安全小組得到其所需要的任何信息食品安全小組是否將信息體現(xiàn)在食品安全管理體系的更新上最高管理者是否將食品安全管理體系的更新情況形成報告，作為管理評審的輸入5.7應(yīng)急準備和響應(yīng)組織中已識別的潛在的事件或緊急情況有哪些組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場所、活動是否得到明確可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么以往是否發(fā)生過一旦發(fā)生會產(chǎn)生什么樣的食品食品安全危害是否建立了應(yīng)急準備與響應(yīng)程序是否有程序程序中是否規(guī)定了確定潛在緊急情況和事故的內(nèi)容是否針對潛在緊急情況和事故規(guī)定了處置對策依據(jù)程序作出響應(yīng),能否防止或減少食品安全危害針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策能否起作用對策是怎樣確定的?是否

16、經(jīng)過論證是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)，是否有明確的職責和資源保證有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定有否有對程序進行定期演練的規(guī)定如何規(guī)定的？是否演練過演練的效果如何是否根據(jù)演練結(jié)果對程序加以修改有無上述記錄是否有對程序進行審評的規(guī)定什么情況下評審什么情況下修訂是否明確規(guī)定當事故或緊急狀態(tài)，發(fā)生后要對程序進行評審并適時進行修訂是否對修訂的程序進行評審、批準程序的更改是否有記錄5.8 管理評審是否有定期進行管理評審的規(guī)定評審時間間隔是怎樣規(guī)定的是否按照規(guī)定的時間進行管理評審食品安全管理體系內(nèi)審檢查表續(xù)表受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則：ISO22000、體系文件、使用法律法規(guī)審核日

17、期：審核員：ISO22000條款檢查項目是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件現(xiàn)場5.8 管理評審是否有定期進行管理評審的規(guī)定管理評審是否由總經(jīng)理親自主持受審部門應(yīng)為管理評審提供什么資料受審部門應(yīng)為管理評審提供什么資料理評審的輸入是否充分管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容 管理審跟蹤措施的實施情況 驗證活動結(jié)果的分析情況 可能影響食品安全的環(huán)境的變化情況，包括與組織食品安全和法律法規(guī)有關(guān)的發(fā)展變化 緊急情況、事故和撤回的情況 體系更新活動的評審結(jié)果 對溝通活動（包括顧客反饋）的評價情況 外部審核或檢驗的情況 改進建議管理評審的實施情況如何參加管理評審管理評審的內(nèi)容是否充足是否就下列內(nèi)容進行了

18、評審： 食品安全方針是否適宜？食品安全方針實現(xiàn)程度如何？是否需要更新食品安全目標 現(xiàn)有食品安全危害分析是否適宜？現(xiàn)行食品安全危害控制措施是否有效 資源是否配置得當，能否滿足實現(xiàn)食品安全方針和食品目標的要求 組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動及其相應(yīng)文件是否需要修正 自前次管理評審以來驗證活動結(jié)果的分析情況（含內(nèi)部審核結(jié)果的分析）；自前次管理評審以來食品安全管理體系的更新情況；前次管理評審跟蹤措施的實施情況 食品安全狀況；緊急情況和事故的處理以及產(chǎn)品的撤回情況；糾正和預(yù)防措施實施情況 溝通的情況（含顧客的反饋情況） 食品安全管理體系適應(yīng)內(nèi)外部條件變化的應(yīng)變能力 外部審核或檢驗情況 需要改進和

19、加強的領(lǐng)域是什么管理評審的輸出是否完整并形成文件有無評審記錄和形成的其他文件“管理評審報告”中有無食品安全管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論食品安全管理體系內(nèi)審檢查表續(xù)表受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則：ISO22000、體系文件、使用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO22000條款檢查項目是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件現(xiàn)場5.8 管理評審管理評審的輸出是否完整并形成文件管理評審結(jié)論中是否有于以下方面有關(guān)的決定和措施： 安全保證 食品安全管理體系有效性的改進 資源需求 組織食品安全方針和相關(guān)目標的修訂有無不符合，是否提出了糾正要求管理審評的后續(xù)管理評審后續(xù)工作進展如何

20、對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤驗證，驗證結(jié)果是否記錄并報給最高管理者6.1資源提供組織怎樣確定并提供所需的資源組織是否規(guī)定了提供資源的途徑如何進行人員補充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實施提供的資源是否滿足體系的要求是否配備足夠的資源，有多少人員、計量器具、設(shè)備6.2人力資源是否確定了食品安全小組和其他從事影響食品安全活動的人員的能力要求對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗的要求是否對人員能力勝任與否進行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求是否建立了確定培訓(xùn)需求和實施培訓(xùn)的程序組織是否制訂了實施培訓(xùn)的具體計劃應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn)培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責、能力、

21、文化程度以及工作性質(zhì)的不同情況的要求？培訓(xùn)的對象是否包括所有員工組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制訂了培訓(xùn)計劃有沒有進行方針、目標、意識、程序的培訓(xùn)對從事特殊工作的人員是否進行了培訓(xùn)并進行了資格認定對內(nèi)審員是否進行了培訓(xùn)對臨時工是否進行了培訓(xùn)對負責食品安全管理體系監(jiān)視、糾正、糾正措施的人員是否進行了培訓(xùn)受審部門員工培訓(xùn)情況如何培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計劃是否得以有效實施是否對培訓(xùn)的有效性進行了評價培訓(xùn)的記錄上述重點內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實施培訓(xùn)是否使員工意識到自己的工作對食品安全的重要性和對食品安全可能的影響培訓(xùn)是否使員工認識到有效溝通的必要性，并熟悉掌握有效溝通的要求食品安全管理體系內(nèi)審檢查表續(xù)表受審核部門：編制/日

22、期：批準/日期：審核準則：ISO22000、體系文件、使用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO22000條款檢查項目是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件現(xiàn)場6.2人力資源培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計劃是否得以有效實施，是否對培訓(xùn)的有效性進行了評價培訓(xùn)的記錄培訓(xùn)是否有記錄培訓(xùn)后是否考核以何種方式評價培訓(xùn)的有效性？實際效果如何6.3 基礎(chǔ)設(shè)施組織怎樣確定、提供并維護所需的基礎(chǔ)設(shè)施組織是否規(guī)定了確定、提供并維護基礎(chǔ)設(shè)施的方法提供的基礎(chǔ)是否滿足要求組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備設(shè)施和設(shè)備是否符合需要設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護6.4 工作環(huán)境工作環(huán)境是否合適如何管理工作環(huán)境組織是否具備合適的工作環(huán)境組織是否制定了管理工

23、作環(huán)境的辦法工作環(huán)境是否得到了管理與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些7.1 安全產(chǎn)品的策劃和實現(xiàn)總則安全產(chǎn)品策劃和實現(xiàn)的總要求組織是否策劃和開發(fā)了實現(xiàn)安全產(chǎn)品所需的過程組織是否實施、運行策劃的活動及其更改（包括前提方案、操作性前提方案、HACCP計劃及其它們的更改）？是否通過確認、監(jiān)視和驗證確保其有效實施7.2 前提方案有無建立前提方案有無建立、實施和保持前提方案前提方案是否與組織在食品安全方面的需求相適宜前提方案是否與組織運行的規(guī)模和類型、制造和（或）處置的產(chǎn)品性質(zhì)相適宜前提方案是否在整個生產(chǎn)系統(tǒng)中實施前提方案是否獲得食品安全小組的批準組織是否識別與其前提方案有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求予以考慮和利

24、用是否有文件規(guī)定了如何管理前提方案中包括的活動是否對前提方案的效果進行了驗證？是否根據(jù)需要對前提方案進行了改正是否保持了前提方案驗證和更改的記錄前提方案的內(nèi)容前提方案是否包括以下的內(nèi)容： 建筑物和相關(guān)設(shè)施的布局和建設(shè) 包括工作空間和員工設(shè)施在內(nèi)的廠房布局食品安全管理體系內(nèi)審檢查表續(xù)表受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則：ISO22000、體系文件、使用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO22000條款檢查項目是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件現(xiàn)場7.2 前提方案前提方案的內(nèi)容 空氣、水、能源和其他基礎(chǔ)條件的提供 包括廢氣物和污水處理的支持性服務(wù) 設(shè)備的適宜性，及其清潔、保養(yǎng)和預(yù)防

25、性維護的可實現(xiàn)性 對采購材料（如原料、輔料、化學(xué)品和包裝材料）、供給（如水、空氣、蒸汽、冰等）、清理（如廢棄物和污水處理）和產(chǎn)品處置（如儲存和運輸）的管理 交叉感染的預(yù)防措施 清潔和消毒 蟲害控制 個人衛(wèi)生 其他適用的方面7.3.1實施危害分析的預(yù)備步驟總則危害分析準備工作的總原則是否收集、保持和更新了實施危害分析的所有相關(guān)信息，并將這些信息形成了文件是否保存了收集、保持和更新信息的記錄7.3.2 食品安全小組食品安全小組的構(gòu)成是否符合要求食品安全小組是否由具有不同專業(yè)知識的人員組成有無能夠證明人員能力（知識、經(jīng)驗等）的證據(jù)食品安全小組的知識和經(jīng)驗是否覆蓋組織食品安全管理體系范圍內(nèi)的產(chǎn)品、過程

26、、設(shè)備和食品安全危害7.3.3 產(chǎn)品特性特性描述的基本要求在對產(chǎn)品特性進行描述時，是否識別了與描述的內(nèi)容相關(guān)的法律法規(guī)的要求產(chǎn)品特性描述的詳略程度，能否保證實施危害分析時的需要產(chǎn)品特性描述是否隨著其組成內(nèi)容的變化而變化？必要時，是否更新7.3.3.1 原料、輔料和與產(chǎn)品接觸的材料特性原料、輔料以及與生產(chǎn)品接觸的材料的特性的描述是否對所有原料、輔料和與產(chǎn)品接觸的材料的特性進行了描述？描述的詳略程度，是否能保證實施危害分析時的需要適用時，特性描述的內(nèi)容是否包括以下幾方面： 化學(xué)、生物和物理特性 配制輔料的組成，包括添加劑和加工助劑 產(chǎn)地 生產(chǎn)方法 包裝和交付方式 儲存條件和保質(zhì)期 使用或生產(chǎn)前的預(yù)

27、處理 原料和輔料的接受準則或規(guī)范, 接收準則和規(guī)范中,應(yīng)關(guān)注與原料和輔料預(yù)期用途相適宜的食品安全要求食品安全管理體系內(nèi)審檢查表續(xù)表受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則：ISO22000、體系文件、使用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO22000條款檢查項目是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件現(xiàn)場7.3.3.2 終產(chǎn)品特性終產(chǎn)品特性的描述是否對終產(chǎn)品的特性進行了描述? 描述的詳略程度,是否保證實施危害分析時的需要適用時,終產(chǎn)品特性描述的內(nèi)容是否包括以下方面: 產(chǎn)品名稱或類似標識 成分 與食品安全有關(guān)的化學(xué)、生物和物理特性 預(yù)期的保質(zhì)期和儲存條件 包裝 與食品安全有關(guān)的標識和(或)

28、處理、制備及使用的說明書 分銷方法7.3.4預(yù)期用途預(yù)期用途描述時的基本要求預(yù)期用途描述的詳略程度,能否保證實施危害分析時的需要必要時,是否對預(yù)期用途的描述進行了更新預(yù)期用途的內(nèi)容在終產(chǎn)品的特性描述中,是否將預(yù)期用途、合理預(yù)期的處理以及非預(yù)期但可能發(fā)生的錯誤處置和誤用情況包括在內(nèi)預(yù)期用途中是否說明了產(chǎn)品的適用人群?是否對其中的易感染人群(不宜使用本產(chǎn)品的人群)做了特別的說明7.3.5.1 流程圖流程圖的基本要求流程圖是否清晰、準確和詳盡的列出了加工的所有步驟和環(huán)節(jié)流程圖繪制完成后,食品安全小組是否通過現(xiàn)場核對來驗證所繪制流程圖的準確性?驗證無誤的流程圖是否作為記錄予以保存流程圖的基本內(nèi)容組織是

29、否繪制了食品安全管理體系覆蓋的產(chǎn)品或過程的流程圖適宜時,流程圖的內(nèi)容是否包括: 操作中所以步驟的順序和相互關(guān)系 源于外部的過程和分包工作 原料、輔料和中間產(chǎn)品投入點 返工點和循環(huán)點 終產(chǎn)品、中間產(chǎn)品和副產(chǎn)品放行的特點及廢氣物的排放點7.3.5.2 過程步驟和控制設(shè)施的描述過程步驟和控制措施的描述(工藝描述) 內(nèi)容及要求是否有描述各工序相關(guān)參數(shù)的工藝文件(工藝描述)?是否與流程圖、實際情況相符描述的詳略程度,是否能保證實施危害分析時的需要控制措施是否包括但不限于下列措施:食品安全管理體系內(nèi)審檢查表續(xù)表受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則：ISO22000、體系文件、使用法律法規(guī)審核日期：

30、審核員：ISO22000條款檢查項目是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件現(xiàn)場7.3.5.2 過程步驟和控制設(shè)施的描述過程步驟和控制措施的描述(工藝描述) 內(nèi)容及要求 擬包含或已包含與操作性前提方案的控制措施;如防止交叉污染 過程流程圖里規(guī)定步驟中應(yīng)用的控制措施;如殺菌 應(yīng)用于終產(chǎn)品中作為內(nèi)在因素的控制措施;如終產(chǎn)品的PH 由外部組織(如顧客或主管部門) 確定的、且將包含于危害評價的任何控制措施;如法規(guī)中規(guī)定的食品添加劑的添加量 應(yīng)用于食品鏈中其他階段(如原料供應(yīng)商、分包方和顧客)和/或通過社會方案實施(如環(huán)保一般措施), 并預(yù)期包含于危害評價中的控制措施。如通過標識提醒顧客產(chǎn)品對易感人

31、群的影響,以防止危害發(fā)生工藝描述的內(nèi)容是否包括過程參數(shù)及其實施的嚴格度、工藝控制方法及要求以及工作程序?是否包括可能影響控制措施的選擇及其嚴格程度的外部要求(如來自顧客或主管部門是否適時對工藝描述進行了更新7.4 危害分析危害識別和可接受水平的確定是否識別出了流程圖中每個步驟中的所有潛在危害危害識別時,是否考慮了如下信息: 原料、輔料和食品接觸材料本身的食品安全危害及其控制措施,生產(chǎn)過程引入、增加和控制的食品安全危害的控制措施 本組織的歷史經(jīng)驗、如本組織曾發(fā)生的食品安全危害 外部信息,盡可能包括流行病學(xué)和其他歷史數(shù)據(jù) 來自食品鏈中,可能與終產(chǎn)品、中間產(chǎn)品和消費食品的安全相關(guān)的食品安全危害信息是

32、否指出了每個食品安全危害可能被引入的步驟在識別危害的同時,是否確定了危害的可接受水平終產(chǎn)品的可接受水平是否通過以下一個或多個來源獲得的信息進行確定: 由銷售國政府權(quán)威部門制定的目標、指標或終產(chǎn)品準則 與食品鏈下一環(huán)節(jié)組織(經(jīng)常是顧客)溝通的規(guī)范,特別是針對用于進一步加工或非直接消費的在終產(chǎn)品 考慮與顧客達成一致的可接受水平和/或法律規(guī)定的標準,食品安全小組制定的可接受的最高水平;缺乏法律規(guī)定的標準時,通過科學(xué)文獻和專業(yè)經(jīng)驗獲得食品安全管理體系內(nèi)審檢查表續(xù)表受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則：ISO22000、體系文件、使用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO22000條款檢查項目是否適用

33、參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件現(xiàn)場7.4 危害分析危害評價是否描述了危害評價的方法是否根據(jù)危害發(fā)生的可能性和危害后果的嚴重性來確定危害是不是顯著危害?是否考慮了發(fā)生概率、交叉污染的風險、侵入或污染步驟、殘存和繁殖的可能是否記錄了食品安全危害評價的結(jié)果控制措施的選擇和評價是否針對已評價出的危害選擇了適宜的控制措施(或控制組合)?是否對控制措施的有效性進行了評價是否對選擇的控制措施進行了分類,以決定是否需要通過操作性前提方案或HACCP計劃對其進行管理是否將對控制措施進行分類的方法和參數(shù)形成了文件?是否保存了控制措施評價結(jié)果的記錄關(guān)鍵控制點(CCP)的控制措施是否由HACCP計劃來管理?其余

34、危害的控制措施是否由操作性前提方案(OPR- P)來管理"危害分析工作單"是否正確7.5 操作性前提方案的建立操作性前提方案的內(nèi)容食品安全小組是否識別并建立操作性前提方案(OPRP)操作性前提方案至少包括下列內(nèi)容: 由操作性前提方案控制的食品安全危害 食品安全危害的控制措施 能夠證實操作性前提方案(OPRP) 實施的相關(guān)監(jiān)視程序 當監(jiān)視顯示操作性前提方案失控時采取的糾正和糾正措施 職責和權(quán)限 監(jiān)視的記錄 操作性前提方案包括了哪些方面? 車間布局、人物流、供排水、滅鼠圖等是否成為操作性前提方案的一部分操作性前提方案實施上的基本要求操作性前提方案(OPRP)是否得到了確認、批準

35、是否有作業(yè)指導(dǎo)書、培訓(xùn)、監(jiān)管來支持是否定期對操作性前提方案(OPRP) 進行驗證操作性前提方案涉及的項目現(xiàn)場對下列項目如何控制?是否達到了操作性前提方案(OPRP)的要求:食品安全管理體系內(nèi)審檢查表續(xù)表受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則：ISO22000、體系文件、使用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO22000條款檢查項目是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件現(xiàn)場7.5 操作性前提方案的建立操作性前提方案涉及的項目 食品接觸或與食品接觸物表面接觸的水(冰)的安全 與食品接觸的表面(包括設(shè)備、手套、工作服)的清潔度 防止發(fā)生交叉污染。包括食品與不潔物、食品與包裝材料、人流與物流、

36、高清潔度區(qū)域食品與低清潔度區(qū)域食品、生食與熟食之間的維護與衛(wèi)生保持 手的清洗與消毒設(shè)施以及衛(wèi)生間設(shè)施的交叉污染 防止食品被污染物污染 有毒化學(xué)物質(zhì)的標記、儲存和使用 雇員的健康與衛(wèi)生控制 蟲害的防治 產(chǎn)品包裝、儲藏、運輸和銷售防護7.6 HACCP計劃的建立7.6.1 HACCP計劃HACCP計劃HACCP計劃是否包括下列內(nèi)容： 關(guān)鍵控制點所控制的食品安全危害 控制措施 關(guān)鍵限值 監(jiān)視程序 關(guān)鍵限值超出時，應(yīng)采取的糾正和糾正措施 職責和權(quán)限 監(jiān)視的記錄7.6.2 關(guān)鍵控制點（CCP）的確定關(guān)鍵控制點（CCP）確定的正確性是否根據(jù)已確定的控制措施確定了關(guān)鍵控制點關(guān)鍵控制點(CCP)的確定方法是否

37、科學(xué)、合理？是否對CCP判斷樹的使用方法進行了培訓(xùn)所核審的生產(chǎn)過程共有幾個CCP？控制什么危害7.6.3 關(guān)鍵控制點的關(guān)鍵限值的確定建立關(guān)鍵限值的要求關(guān)鍵控制點確定后，是否為每個關(guān)鍵控制點建立了關(guān)鍵限值關(guān)鍵限值是否合理、適宜、實用，并具有直觀性、可操作性、易于監(jiān)測關(guān)鍵限值是否適宜關(guān)鍵限值的監(jiān)測能否在合理的時間內(nèi)完成偏離關(guān)鍵限值時，是否只需要銷毀或處理較少產(chǎn)品就可采取糾偏措施基于感官檢驗確定的關(guān)鍵限值，是否形成了作業(yè)指導(dǎo)書/規(guī)范，由經(jīng)過培訓(xùn)，考核合格的人員進行監(jiān)視每個CCP是否有一個或多個關(guān)鍵限值確定關(guān)鍵限值是否有科學(xué)依據(jù)？是否考慮下列參考資料：食品安全管理體系內(nèi)審檢查表續(xù)表受審核部門：編制/日

38、期：批準/日期：審核準則：ISO22000、體系文件、使用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO22000條款檢查項目是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件現(xiàn)場7.6.3 關(guān)鍵控制點的關(guān)鍵限值的確定建立關(guān)鍵限值的要求 食品銷售地國家法律法規(guī) 食品銷售地國家標準、行業(yè)標準 實驗室的檢驗結(jié)果 相關(guān)專業(yè)的科技文獻 公認的慣例 客戶、專家、消費者協(xié)會的建議等上述資料、證據(jù)是否形成了HACCP計劃的支持性文件有無CL值確定的記錄關(guān)鍵限值實施的情況選定的關(guān)鍵限值能否防止、消除或降低危害？能否得到驗證？有哪些驗證材料哪些點設(shè)置了OL值？實際控制效果如何7.6.4 關(guān)鍵控制點的監(jiān)視系統(tǒng)監(jiān)視系統(tǒng)的要求對每個關(guān)鍵

39、控制點是否建立了監(jiān)視系統(tǒng)？監(jiān)視系統(tǒng)是否包括所有針對關(guān)鍵限值的、有計劃的測量或觀察監(jiān)視的方法和頻率，能否保證及時發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵限值的偏離，以便在產(chǎn)品使用和消費前對產(chǎn)品進行隔離是否建立和保持了由程序、指導(dǎo)書和表格構(gòu)成的文件化的監(jiān)視系統(tǒng)監(jiān)視系統(tǒng)的內(nèi)容監(jiān)視系統(tǒng)是否包括監(jiān)視的對象（What)、監(jiān)視的方法(How)、監(jiān)視的設(shè)備、監(jiān)視的地點(Where)、監(jiān)視的頻次(When)、監(jiān)視的實施者(Who)以及監(jiān)視結(jié)果的評價人員、監(jiān)視的記錄、監(jiān)視結(jié)果的評價是否明確了監(jiān)視人員的職責和權(quán)限？監(jiān)視人員是否隨時報告所以不正常的突發(fā)事件和偏離關(guān)鍵限值的情況，以便及時進行調(diào)整和采取糾偏措施監(jiān)視結(jié)果是否有人評價？監(jiān)視結(jié)果的評價人員是

40、否有權(quán)啟動糾正措施？是否明確了評價人員的職責監(jiān)視系統(tǒng)的實施是否按照規(guī)定實施了各類監(jiān)視？是否按照規(guī)定的時間和頻次進行7.6.5 監(jiān)視結(jié)果超出關(guān)鍵限值時采取的措施糾偏措施的要求是否在HACCP計劃中規(guī)定了偏離關(guān)鍵限值時所采取的糾正和糾正措施是否明確了負責采取糾偏措施的責任人、具體的糾偏方法、對受關(guān)鍵限值偏離影響的產(chǎn)品的處理、對糾偏行動的記錄是否對采取的糾正和糾正措施做好了記錄，記錄的內(nèi)容是否包括：偏離的描述、產(chǎn)品的評估、采取的糾正和糾正措施、負責采取糾偏措施人員的姓名、以及必要的對糾偏措施的驗證結(jié)果糾偏措施的實施發(fā)生偏離時，是否采取了措施將偏離的參數(shù)重新調(diào)整到關(guān)鍵限值的范圍內(nèi)（即糾正）食品安全管理

41、體系內(nèi)審檢查表續(xù)表受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則：ISO22000、體系文件、使用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO22000條款檢查項目是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件現(xiàn)場7.6.5 監(jiān)視結(jié)果超出關(guān)鍵限值時采取的措施糾偏措施的要求是否分析了偏離產(chǎn)生的原因，采取了糾正措施是否對糾正和糾正措施的有效性進行了確認是否隔離、評估和處理了在偏離期間產(chǎn)生的產(chǎn)品7.7 預(yù)備信息的更新、描述前提方案和HACCP計劃的文件的更新預(yù)備信息的更新、描述前提方案HACCP計劃文件的更新編制操作性前提方案和（或）HAC CP計劃后，是否根據(jù)需要，適時對下列信息進行了更新： 產(chǎn)品特性 預(yù)期用途

42、流程圖 過程步驟 控制措施必要時，是否對HACCP計劃以及描述前提方案的程序和指導(dǎo)書進行了修改7.8 驗證的策劃驗證的策劃是否策劃了驗證活動在進行驗證的策劃和實施時，是否明確了： 驗證的目的 驗證的項目 驗證的內(nèi)容及標準 驗證的方法 驗證的地點（階段） 驗證的頻次 驗證的實施者（職責） 驗證所需的資源和裝置 驗證需要的文件和記錄 驗證結(jié)果的利用等驗證的要求是否記錄了驗證的結(jié)果，并將驗證結(jié)果傳達到了食品安全小組以進行驗證結(jié)果的分析當體系驗證是基于終產(chǎn)品的測試，且測試的樣品不符合食品安全危害的可接受水平時，受影響批次的產(chǎn)品是否按照潛在不安全產(chǎn)品進行處置驗證的實施是否實施了下列驗證： 前提方案與操作

43、性前提方案的驗證 HACCP計劃的驗證 CCP的驗證 食品安全管理體系內(nèi)部審核 最終產(chǎn)品的微生物檢測7.9 可追溯性系統(tǒng)產(chǎn)品標識和可追溯性是否有文件規(guī)定以適當?shù)姆绞綄Ξa(chǎn)品進行標識是否在進料接受、生產(chǎn)、交付等階段對產(chǎn)品進行了標識標識的方法、方式是否有明確規(guī)定食品安全管理體系內(nèi)審檢查表續(xù)表受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則：ISO22000、體系文件、使用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO22000條款檢查項目是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件現(xiàn)場7.9 可追溯性系統(tǒng)產(chǎn)品標識和可追溯性產(chǎn)品/物料移動后是否能及時移置標識，是否做出了規(guī)定？是否有效實施對標識的管理（如標簽、印章等的管

44、理）是否做出了明確的規(guī)定？是否有效實施是否對每批產(chǎn)品進行了唯一性標識對于可追溯性標識是否有規(guī)定性記錄？是否做了記錄，是否能夠達到追溯的目的？哪些記錄能夠識別產(chǎn)品批次及其與原材料批次、生產(chǎn)和交付記錄的關(guān)系可追溯記錄保存期是多少？是否符合法律法規(guī)、顧客的要求？是否足以滿足體系體系評價、潛在不安全產(chǎn)品的處置和撤回的需要是否所有產(chǎn)品都有分銷記錄監(jiān)視和測量狀態(tài)標識對檢驗狀態(tài)標識是否有管理規(guī)定各種物料、過程中產(chǎn)品、成品的檢驗狀態(tài)標識是否合適、正確用標簽、印章或區(qū)域表示產(chǎn)品檢驗狀態(tài)標識的管理是否符合要求存放的方式是否能區(qū)分不同監(jiān)視和測量狀態(tài)的產(chǎn)品標識的方法是否正確，是否隨著檢驗狀態(tài)變化而更改標識是否保護好檢

45、驗狀態(tài)標識7.10 不符合控制7.10.1 糾正糾正的要求是否建立和保持了形成文件的程序?qū)m正進行管理能否確保關(guān)鍵控制點超出或操作性前提方案失控時，受影響的終產(chǎn)品得到識別和控制是否評審了所采取的糾正的有效性糾正是否得到了相關(guān)負責人的批準？是否做好了糾正記錄，記錄包括不符合的性質(zhì)及其產(chǎn)生原因和后果，以及不合格批次的可追溯信息關(guān)鍵限值失控的糾正當發(fā)生失控時，是否及時進行了糾正，以使偏離的參數(shù)重新回到關(guān)鍵限值的范圍內(nèi)？組織是否對糾正的有效性進行了評審是否按不合格品處理的要求隔離、評估和處理在偏離期間生產(chǎn)的產(chǎn)品操作性前提方案失控的糾正當發(fā)生失控時，是否及時進行了糾正，以使失控的操作性前提方案重新恢復(fù)受控？組織是否對糾正的有效性進行了評審對于在操作性前提方案失控條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品，是否根據(jù)不符合原因及其對食品安全造成的后果對其進行了處理？評價結(jié)果是否予以記錄食品安全管理體系內(nèi)審檢查表續(xù)表受審核部門：編制/日期：批準/日期：審核準則：ISO22000、體系文件、使用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO22000條款檢查項目是否適用參考文件檢查方法檢查結(jié)果記錄提問文件現(xiàn)場7.10.2 糾正措施糾正措施的