ISO1400196咨詢實務(wù)實施的指南_環(huán)境保護措施

1、 F.電子與通訊設(shè)備制造業(yè)一. 行業(yè)環(huán)境影響特點該行業(yè)除電子元器件制造之外，其他產(chǎn)品制造工藝基本一樣，都是由元器件組裝和整機裝配兩大部分構(gòu)成，屬于對環(huán)境污染較輕行業(yè)。該行業(yè)的環(huán)境影響是元器件組裝焊接過程中對大氣的污染與焊液泄漏可能造成的水污染、電路板等器件清洗過程因使用清洗劑（如氟氯化碳、四氯化碳、三氯乙烷與其他有機鹵化物）揮發(fā)造成的對大氣環(huán)境和水環(huán)境的污染、整機裝配過程中產(chǎn)生的機械噪聲和少量粉塵與物料流失造成的浪費。特別是在電路印刷板的制作過程中，由于使用各種化學(xué)工藝將印刷電路圖形轉(zhuǎn)移到覆銅板上，把非印刷電路圖形的銅箔腐蝕掉，所以廢水會有大量的銅與其他有害物質(zhì)。二. 主要環(huán)境因素印刷板生產(chǎn)主

2、要環(huán)境因素活動/產(chǎn)品/服務(wù)環(huán)境因素備注下料邊角料機加工邊角料質(zhì)檢廢板孔化絡(luò)合物廢水含銅圖形電鍍非絡(luò)合物廢水含銅、鉛、氰等堿性蝕刻廢水含銅堿性蝕刻廢液含銅酸性蝕刻廢水含銅酸性蝕刻廢液含銅去膜廢水含COD顯影廢水含COD三. 應(yīng)執(zhí)行的法規(guī)和排放標準（一） 法規(guī)1. 環(huán)境保護法；2. 水污染防治法；3. 大氣污染防治法；4. 固體廢物污染環(huán)境防治法；5. 化學(xué)危險品安全管理條例。（二） 標準1.污水綜合排放標準（GB89781996）；2.大氣污染物綜合排放標準（GB1629796）；3.工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標準（GB1234890）；4.危險廢物鑒別標準腐蝕性鑒別（GB5085.11996）。四. 行

3、業(yè)典型工藝以雙面印制板生產(chǎn)工藝流程為例。下料 數(shù)控鉆孔 去毛刺 孔金屬化去膜、蝕劑 圖形電鍍 圖形轉(zhuǎn)移、顯影 表面處理 （浮石粉擦洗）印刷插頭鍍金 紅外熱熔 網(wǎng)印阻焊層退錫鉛合金鑲層 網(wǎng)印阻焊層 熱風(fēng)整平 網(wǎng)印文字標記 成品包裝 成品檢驗 外形加工五. 環(huán)境保護措施（一） 主要控制項目有機溶劑、銅、CODCR、噪聲、粉塵、能耗指標、邊角料回收利用。（二） 主要環(huán)境保護措施以印刷線路行業(yè)為例，可從下列環(huán)節(jié)考慮：1. 使用非螯合物清洗劑；2. 采用逆流清洗法；3. 回收利用清洗劑和沖洗水；4. 采用網(wǎng)版印刷，而不用照相平版印刷；5. 適當(dāng)設(shè)計并維護導(dǎo)軌，以延長溶液使用期，并減少帶入雜質(zhì)。G.儀器儀

4、表與文化辦公用品制造業(yè)一. 主要環(huán)境因素該行業(yè)污染物產(chǎn)生主要來源于鑄造造型過程中產(chǎn)生的粉塵和廢氣，熔煉過程和澆鑄過程產(chǎn)生的煙塵和廢氣，磨削加工產(chǎn)生的金屬粉塵，設(shè)備噪聲，廢砂以與乳化液和化學(xué)清洗廢水。二. 執(zhí)行法規(guī)和排放標準（一） 法規(guī)1. 環(huán)保法；2. 大氣污染防治法；3. 水污染防治法；4. 噪聲污染防治法；5. 固體廢物污染環(huán)境防治法。（二） 標準1.污水綜合排放標準（GB89781996）；2.大氣污染物綜合排放標準（GB1629796）；3.工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標準（GB1234890）；4.建筑施工場界噪聲限值（GB1252390）。三. 行業(yè)典型工藝制芯 熔化澆 鑄 落 砂 清 理 檢

5、 驗 磨 削造 型 砂處理 涂 裝 成 品四. 環(huán)境保護措施煙塵和粉塵污染源由排風(fēng)罩集中收集后進行除塵處理；工藝過程中產(chǎn)生的以與對個別特征污染物進行處理產(chǎn)生的廢乳化液，或交由專門機構(gòu)回收或采取藥劑破乳和氣乳與吸附處理；噪聲源采用隔聲、消聲、吸聲和個體防護等措施降噪；固體廢物中部分舊砂可回收利用，不能綜合利用的固廢應(yīng)進行衛(wèi)生填埋。H.造紙廢水的基本處理方法欲去除污染物處理方法處理用主要設(shè)備效果備注懸浮物物理法沉淀法澄清池、簡單沉淀槽、附排除污泥設(shè)備回收纖維，減少懸浮物污泥脫水難凝聚澄清池、附排除污泥設(shè)備同上，部分脫色和去除BOD需用凝聚劑，污泥脫水難過濾法格柵篩板、壓力過濾機或離心機回收纖維，減

6、少懸浮物浮選法充氣設(shè)備和浮選槽回收纖維，去泡沫、油等PH、溶解物、BOD、COD化學(xué)法中和法中和池，中和槽調(diào)整PH加酸或加堿氧化除臭法曝氣槽除臭并去除部分BOD加氯或二氧化氯生物化學(xué)法自然氧化法氧化穩(wěn)定塘去除BOD表面曝氣法表面曝氣氧化塘去除BOD生物濾池法生物濾池系統(tǒng)去除BOD活性污泥法活性污泥曝氣池系統(tǒng)去除BOD污泥脫水難生物轉(zhuǎn)盤法澄清池、污泥池、轉(zhuǎn)盤系統(tǒng)去除BOD灌溉法由泵和管路構(gòu)成灌溉系統(tǒng)處理全部懸浮物，BOD日久會使土壤變質(zhì)物理化學(xué)法吸附方法：石灰法澄清池系統(tǒng)脫色，并去除懸浮物和少量BOD活性炭法過濾池系統(tǒng)凝聚沉淀法沉淀池系統(tǒng)薄膜分離法：反滲透法反滲透膜裝置凈化廢水回收鹽基和木質(zhì)素電

7、滲析法電滲析槽系統(tǒng)離子交換法離子交換反應(yīng)塔系統(tǒng)除去有機和無機離子第四章 文件編寫第一節(jié) 文件編寫策劃文件編寫規(guī)定1 目的：本規(guī)定為使本公司EMS文件編制規(guī)化。2 適用圍：適用于本公司EMS文件的編制，其它文件可參照使用。3 術(shù)語3.1環(huán)境管理手冊：是闡明一個組織的環(huán)境方針并描述其EMS的文件。3.2程序文件：是為進行某項活動的途徑的文件化規(guī)定。3.3作業(yè)文件：程序文件的支持性文件，一般稱為*作業(yè)指導(dǎo)書、*制度、*規(guī)定、*管理辦法、*實施細則、*規(guī)程等等。4職責(zé)4.1文件的編制部門：按本規(guī)定起草文件，并按審批程序進行審批。4.2管理部：負責(zé)編制公司的環(huán)境管理手冊。4.3各職能部門：負責(zé)編制相關(guān)的

8、程序文件，作業(yè)文件和表單。5容 5.1文件的編寫要求5.1.1程序文件和作業(yè)文件：首頁按本文件封面格式，文件的其它頁除文件容外，在每頁的左上角標明文件編號在每頁的右上角標明頁碼；本頁頁碼/總頁碼。5.1.2記錄：每記錄的右下角標明表單編號和實施日期。 5.2 編號原則：*-*-*-*-* 記錄為版次號（其它文件無此號） 環(huán)境管理手冊為發(fā)布年號（其它文件為流水號） 環(huán)境管理手冊為版號本。 程序文件 作業(yè)文件和記錄為部門代號 文件類別：環(huán)境管理手冊-A；程序文件-B 作業(yè)文件-C；記錄-D。 機構(gòu)名稱代碼（可為英文縮寫）5.3部門代號：業(yè)務(wù)部-YW；管理部-GL；咨詢部-ZX；財務(wù)部-CW。5.4

9、程序文件容的編寫要求5.4.1目的：說明本程序所控制的活動與控制目的。5.4.2 圍：說明本程序適應(yīng)的活動或活動圍。5.4.3術(shù)語：必要時對專用名詞、術(shù)語、縮寫進行解釋。5.4.4職責(zé)：規(guī)定負責(zé)實施該程序的部門或人員與相關(guān)部門或人員的職責(zé)和權(quán)限。5.4.5 容： 5.4.5.1流程圖：必要時，先畫流程圖A將工作流程分成若干個步驟，畫方格（或矩形、或菱形、或圓形），方格寫出步驟的名稱，用線條將順序連接而構(gòu)成完整管理活動過程。B將流程每一步驟所涉與的責(zé)任單位與所應(yīng)用的表單對應(yīng)列表。 部門 起始部門容相關(guān)部門A 相關(guān)部門B相關(guān)部門C相關(guān)部門D 流 程 圖 相 關(guān) * * * * 文 件 （NO：XX

10、XX-C -XX-XX） - - - - 相 關(guān) * * * * 記 錄 （NO：XXXX-D -XX-XX） - - - -5.4.5.2流程步驟活動容編寫要點：活動容通常包括做什么，誰來做，何時何地與如何做；應(yīng)使用什么材料、設(shè)備和文件；如何對活動進行控制和記錄應(yīng)注意接口處的相關(guān)要求和例外情況的措施。5.4.6 相關(guān)文件：指需引用的與本文件相關(guān)聯(lián)的文件，包括程序文件、作業(yè)文件與其它技術(shù)文件和管理文件，也包括外來文件，列相關(guān)文件時應(yīng)將文件編號列出。5.4.7 應(yīng)用記錄：列出活動要求的記錄與編號，并將其格式附錄于文件后。5.5 作業(yè)文件容的編寫要求，不做統(tǒng)一的規(guī)定，可參照本文件5.4，也可自行設(shè)

11、 計，但5.4中的5.4.2、5.4.4、5.4.5、5.4.7的要求，在編寫時一般要有。5.6 文件更改記錄，文件換版之前若有更改，文件使用部門應(yīng)憑文件更改通知書，與時在文件“更改記錄”上記錄。6.0相關(guān)記錄（略）第二節(jié) 文件發(fā)布一. 文件發(fā)布會議程時 間：2000年*月*日（星期*） 14：00-17：00地 點：公司會議室參加人員：公司全體員工主 持 人：管理者代表會議議程：一EMS文件的發(fā)布：A 總經(jīng)理宣布環(huán)境管理手冊的發(fā)布，實施令。B 總經(jīng)理向各部門頒發(fā)EMS文件。C 管理者代表介紹EMS文件的總體情況與EMS文件培訓(xùn)的計劃。D 顧問師介紹執(zhí)行EMS文件注意事項。二程序文件的培訓(xùn)（2

12、小時以） （1）文件控制程序培訓(xùn)（主講：編寫人） A保證使用有效文件，杜絕無效非法文件的使用。 B文件的5S，公司/部門文件盤點，將無效文件清除之。 C文件不可擅自修改和復(fù)印。 D合理確定發(fā)布圍和份數(shù)。 E收到文件應(yīng)妥善保管，主管應(yīng)定期檢查。 F宣傳冊，上墻的職責(zé)，制度亦要受控。 （2）培訓(xùn)程序培訓(xùn)（主講：編寫人） A.確定培訓(xùn)需要，培訓(xùn)該培訓(xùn)的容。 B.培訓(xùn)工作應(yīng)有歸口管理部門，所有培訓(xùn)記錄應(yīng)報歸口管理部門。 C培訓(xùn)教材，管理培訓(xùn)師資逐步形成。 （3）記錄控制程序培訓(xùn)（主講：編寫人） A.注意簽名，日期，所有欄目填寫，填不滿的標注“/” B.記錄格式不要隨意設(shè)，需要時納入體系中。 C記錄控制

13、：保存期，文件控制；有效版/版本。 D記錄未填寫時：控制格式，記錄填上后：控制保存期。 （4）糾正和預(yù)防措施程序培訓(xùn)（主講：編寫人） A.不符合發(fā)生時記錄，標識，調(diào)查原因； B.填寫糾正措施要求； C責(zé)任部門負責(zé)糾正，采取措施，并跟蹤驗證。 D.填寫預(yù)防措施要求三總經(jīng)理對EMS文件執(zhí)行的動員。二. 執(zhí)行EMS文件注意事項1 EMS文件為公司的“法律”，所有人都應(yīng)遵照執(zhí)行，制度第一，權(quán)力第二。2 文件不是擺設(shè)和花瓶，不是用來裝飾公司的，重要的是遵照執(zhí)行，不要鎖起來，要使用。3 EMS文件是公司的財產(chǎn)，文件應(yīng)，對外不漏泄，可適當(dāng)?shù)奶峁┉h(huán)境管理手冊。4 EMS文件應(yīng)是動態(tài)的，根據(jù)實際運行的情況，適當(dāng)

14、的修訂以符合實際。5 兩種執(zhí)行方法：A.按文件去做改做法 B.按做法來寫改文件6 EMS文件的培訓(xùn)，有計劃的落實每份文件培訓(xùn)，培訓(xùn)做的好，效果才好，講師應(yīng)吃透文件。7 今后工作進行時，先找工作的依據(jù)（體系文件），看有沒有文件規(guī)定，是如何規(guī)定的。8 按EMS文件辦事使之成為一種習(xí)慣，成為身邊的事，成為日常的事。9 發(fā)布后培訓(xùn)老師分部門輔導(dǎo)部審核管理評審認證審核。 10發(fā)布后徹底進行5S的清理工作（工作現(xiàn)場，文件，記錄等）。 11從今天開始，全體人員將會感受到參與ISO14001的具體行動。 12從今天開始，將真正發(fā)揮管理者推動的作用（行政力量）。三. 文件培訓(xùn)通知各部門： 目前推行ISO 140

15、01 EMS認證的工作已進入推行的關(guān)鍵階段，為使全體員工準確地理解和掌握EMS文件、公司的環(huán)境方針、目標、指標和管理方案、崗位職責(zé)與與每位員工崗位相關(guān)的程序、作業(yè)文件和環(huán)境因素容，并在實際操作中全面貫徹執(zhí)行，經(jīng)研究決定，在全公司組織EMS文件培訓(xùn)工作，現(xiàn)將培訓(xùn)有關(guān)事宜通知如下：一培訓(xùn)職責(zé)1. ISO14001推行辦公室主導(dǎo)EMS文件的培訓(xùn)，統(tǒng)一組織環(huán)境管理手冊、程序文件的考核（試）。2. 培訓(xùn)部負責(zé)對培訓(xùn)工作進行平衡、協(xié)調(diào)。3. 各部門主管負責(zé)組織本部門的培訓(xùn)工作，具體培訓(xùn)由本部門ISO14001推行辦成員（審員）負責(zé)。4. 文件編寫部門負責(zé)協(xié)助各單位相關(guān)人員（必要時組織）培訓(xùn)工作。5. 作業(yè)

16、文件培訓(xùn)效果的考核（試）由培訓(xùn)組織部門（文件編寫部門或文件執(zhí)行部均可）負責(zé)。二培訓(xùn)計劃安排 （一）環(huán)境管理手冊、程序文件的培訓(xùn)安排1. 公司定于8月8日組織環(huán)境管理手冊與程序文件發(fā)布會，介紹環(huán)境管理手冊，并對通用程序文件（文件控制程序、記錄程序、培訓(xùn)程序、糾正和預(yù)防措施程序）進行培訓(xùn)。2. ISO14001推行辦公室于文件發(fā)布之前組織對推行辦成員進行其余程序文件與環(huán)境管理手冊的培訓(xùn)，再由推行辦成員到各部門組織培訓(xùn)工作。3. 推行辦根據(jù)實際需要，對個別程序文件向培訓(xùn)部提出培訓(xùn)需求，經(jīng)培訓(xùn)部協(xié)調(diào)形成計劃并統(tǒng)一組織有關(guān)人員培訓(xùn)。4.全部程序文件的培訓(xùn)工作須在8月28日完成。（二）作業(yè)文件的培訓(xùn)安排1

17、.各部門主管必須確保涉與本部門的作業(yè)文件培訓(xùn)到本部門有關(guān)人員。2.各部門自行開展的文件培訓(xùn)由部門主管組織，具體培訓(xùn)由ISO14001推行辦成員負責(zé)，要求逐個文件排出培訓(xùn)計劃，計劃包括培訓(xùn)時間、容、培訓(xùn)地點、參加人員。 3涉與多部門的作業(yè)文件，由文件編寫部門根據(jù)實際需要，向培訓(xùn)部提出培 訓(xùn)需求，經(jīng)培訓(xùn)部平衡后，形成培訓(xùn)計劃執(zhí)行；也可由文件編寫部門通知文件執(zhí)行部門自行安排培訓(xùn)，文件執(zhí)行部門也可向培訓(xùn)部提出培訓(xùn)需求，要求統(tǒng)一協(xié)調(diào)安排。 4公司作業(yè)文件于9月18日前按本次發(fā)布會的形式陸續(xù)發(fā)布，各部門須在 10月1日前對作業(yè)文件培訓(xùn)完畢。（三）此后由于EMS逐步完善的需要，新發(fā)布的文件的培訓(xùn)工作一般要求

18、在該文件的實施日期之前完成。三培訓(xùn)要求 培訓(xùn)工作按照培訓(xùn)程序（No：文件號）進行并留存培訓(xùn)記錄。 培訓(xùn)過程中或培訓(xùn)結(jié)束后應(yīng)安排必要的考核（試），以掌握參加培訓(xùn)人員的掌握程度，并獎優(yōu)罰劣，保證培訓(xùn)結(jié)果。培訓(xùn)工作應(yīng)作好考勤，計劃（必要時）、考核（試）記錄，于培訓(xùn)后10日交培訓(xùn)部。 2001年4月1日第五章 審、管理評審與仿真性評審第一節(jié) 部審核的基本要求和技巧一.審核依據(jù) .ISO14001：96 .環(huán)境管理手冊 .程序 .作業(yè)文件 .國標 .行標 .引用文件 .法律、法規(guī)二.審核目的1. 驗證組織的活動與結(jié)果是否符合計劃的安排。2. 確定EMS等的有效性,與時發(fā)現(xiàn)管理中的問題,提供改進機會。3.

19、 組織力量加以糾正或預(yù)防,不斷完善管理體系,提高組織的管理水平。三.審核類型1. 目標、指標、管理方案為主線的審核；2. 環(huán)境因素審核；3. 法律、法規(guī)審核；4. EMS審核。四.審核圍 取決于體系所涉與的部門,產(chǎn)品服務(wù)和廠界圍。五.審核時機、頻次 依部審核程序中的要求執(zhí)行,例行的常規(guī)審核每年至少一次。六.審核的批準 部審核應(yīng)在組織管理者代表批準下按事先制訂的部審核計劃進行。七.審核人員要求1. 組織有資格且與受審核部門無直接責(zé)任。2. 審核組長由管理者代表任命。3. 每個審核員依能力，盡可能輪流做審核組長，以鍛煉審核領(lǐng)導(dǎo)能力。八.審核要求1. 嚴格按“部審核程序”要求執(zhí)行，完成規(guī)定容，表單等

20、。2. 審核計劃應(yīng)考慮所審區(qū)域的重要程度與相應(yīng)的時間安排。3. 審核員應(yīng)提前看文件,熟悉審核圍的要求,應(yīng)準備所提問題。4. 參加見面會、小結(jié)會、總結(jié)會人員可適當(dāng)放寬圍。5. 審核前可公布相應(yīng)的核查表。6. 開具的“不符合項報告”應(yīng)事實清晰，依據(jù)準備充分表現(xiàn)5W1H。7. 制訂糾正措施計劃應(yīng)舉一反三，防止再發(fā)生，文要對題。8. 審核報告容應(yīng)詳細。9. 審核應(yīng)形成閉環(huán)系統(tǒng),不符合項報告后最好附上糾正證據(jù)。10. 證據(jù)不足且不構(gòu)成不符合項的問題應(yīng)落實,可以另外方式反映問題。九.審核環(huán)境1. 組織的最高管理者在確定所有環(huán)境方針目標、指標和方向,并將審核作為追求這種目標的重要工具中起著關(guān)鍵作用。2. 部

21、審核應(yīng)充分得到重視，起到力度。十.審核原則1. 部審核決不能走過場,搞形式,講人情,應(yīng)實事,講證據(jù)。2. 堅持“嚴格要求,嚴肅紀律”,平易近人,合理提問,不提苛刻要求。3. 發(fā)現(xiàn)不符合項要與時組織分析原因,要求受審核部門糾正。4. 審員應(yīng)對糾正結(jié)果予以驗證,并得到相應(yīng)的見證材料,方可結(jié)案。5. 審員應(yīng)熟悉部審核程序與應(yīng)完成的相應(yīng)審記錄表格。6. 審核計劃應(yīng)確實可行,并經(jīng)管理者代表批準。十一.審核方法1. 按規(guī)定程序采用多方位,多角度,多層次的方法。2. 注意審核的深度(縱向)和廣度(橫向)兩個方位交叉進行。-廣度(橫向)審核:對受審核部門所有相關(guān)標準條款特別是主要相關(guān)標準條款進行審核,檢查該部

22、門所做的是否符合程序規(guī)定的要求。-深度(縱向)審核:以某一目標、指標與管理方案為出發(fā)點,上接下聯(lián),左右開弓.查依據(jù),查實施,查驗證,查記錄,查關(guān)聯(lián)標準條款,執(zhí)行情況。3. 多提問,多記錄,多比較,多查看。4. 審核不應(yīng)只對感興趣的部分進行審核。5. 一般通過：比一看-查一問一評的方式。第二節(jié) 管理評審的基本要求和技巧一.管理評審總則1 管理評審目的：確保環(huán)境方針，目標、指標實施和EMS的持續(xù)有效，并滿足ISO14001環(huán)境管理標準和受益者的要求。2 管理評審依據(jù)：1） 受益者的期望（顧客，供方，管理者，員工，社會的期望）；2） 企業(yè)經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略，規(guī)劃，目標市場與營銷策略；3） 企業(yè)資源：人才，

23、技能，設(shè)計，研制，制造，檢驗和試驗設(shè)備，計算機軟件；4） 企業(yè)實力：市場份額，產(chǎn)品質(zhì)量，信譽，銷售能力，生產(chǎn)能力和效率，單位產(chǎn)品成本，原材料供應(yīng)能力，研發(fā)能力，管理水平；5） 產(chǎn)品壽命周期：指企業(yè)產(chǎn)品處于投入期、成長期、成熟期和衰退期的哪一個時期；6） 企業(yè)環(huán)境與變化趨勢。A 企業(yè)部環(huán)境：領(lǐng)導(dǎo)的態(tài)度和風(fēng)格，組織結(jié)構(gòu)，管理制度和能力，專業(yè)能力等企業(yè)可控因素，企業(yè)可調(diào)整和協(xié)調(diào)之。B 企業(yè)外部環(huán)境：人口，政治法律，社會文化，生態(tài)，技術(shù)，經(jīng)濟，和競爭等企業(yè)不可控的因素，企業(yè)必須努力去適應(yīng)之。7） ISO14001標準和企業(yè)相關(guān)的產(chǎn)品和管理的標準的要求和發(fā)展。8） 部審核的結(jié)果，管理評審是在此基礎(chǔ)上進行

24、。二.管理評審程序的培訓(xùn) 按公司管理評審程序的要求進行部門主管以上干部的培訓(xùn)（包括總經(jīng)理和管理者代表），并進行培訓(xùn)記錄，重點如下：1 管理評審會議參加的部門和提前通知的時間。2 管理評審會議討論的議程和各部門資料的準備項目。3 管理評審會議的記錄和決議執(zhí)行的追蹤部門。三.管理評審會議資料的準備：按管理評審程序中規(guī)定報告的部門準備資料。1 上次管理評審會議決議事項的執(zhí)行情況報告：1） 說明各責(zé)任部門/人員按上次管理評審會議決議的要求的時間，方法和執(zhí)行的效果（首次管理評審會議無此項容）。2） 在執(zhí)行過程中各部門的配合情況，特別是不配合的情況。3） 如有未完成的管理評審會議的決議事項必須特別說明。2

25、部審核報告：1） 部審核的審核報告，主要說明審核結(jié)果。2） 部審核不符合項的整改情況說明，在一般情況下必須全部完成對未完成整改的不符合項，可技術(shù)處理之。3） 對部審核不符合項由于資源問題，部門之間協(xié)調(diào)問題，包括整改的態(tài)度問題，未能整改的需進行整理，提交管理評審討論決定。3環(huán)境目標、指標的達成情況：1） 用柱狀圖，推移圖，餅圖來表示環(huán)境目標、指標的達成情況。2） 對造成環(huán)境目標、指標達成的負面因素進行分類，用排列圖進行分析，并對主要問題進行對策的制訂，提出必需由公司領(lǐng)導(dǎo)和管理評審會議討論的對策。4 糾正和預(yù)防措施的執(zhí)行情況報告，要求如下：1） 糾正和預(yù)防措施的執(zhí)行情況的說明，并對糾正和預(yù)防措施的

26、發(fā)生部門和發(fā)生原因進行分類和統(tǒng)計，用圖表的方法進行說明，對已結(jié)案的糾正和預(yù)防措施，但屬于重大的，涉與部門多的糾正和預(yù)防措施進行專項報告。2） 一般情況下必須全部完成，對未完成整改的不符合項，可技術(shù)處理之，對糾正和預(yù)防措施由于資源問題，部門之間協(xié)調(diào)問題，包括整改的態(tài)度問題，未能整改的須進行整理，提交管理評審討論決定。3） 對預(yù)防措施的問題對策和對策的效果進行報告。5相關(guān)方投訴情況與社區(qū)滿意度的報告：1） 一般需全部結(jié)案，都已回復(fù)給相關(guān)方，并得到相關(guān)方對處理結(jié)果認可，把相關(guān)處理的證據(jù)附入，對重大的相關(guān)方投訴進行專項的說明，必要時對其產(chǎn)生的后果進行估計和預(yù)防。2） 如公司將相關(guān)方投訴與社區(qū)滿意度列入

27、環(huán)境目標、指標，可按環(huán)境目標、指標的報告的方式結(jié)合進行。6ISO 14001工作運行報告：由管理者代表對啟動ISO14001或上次管理評審會議以來，公司ISO14001推動情況與存在的問題進行報告，可用大事記方式進行描述。7管理評審會議上對社區(qū)意見調(diào)查表的合理性和適用性進行確認，一般從 以下幾方面進行：1） 調(diào)查項目的合理性：是否能充分了解相關(guān)方對公司產(chǎn)品/服務(wù)的意見。2） 調(diào)查的代表性：調(diào)查的圍，對象，比例與方法等。8其它要求報告項目的說明：如供應(yīng)商情況的報告，培訓(xùn)情況的報告，不合格 品情況的報告，環(huán)保設(shè)施、設(shè)備年度保養(yǎng)計劃執(zhí)行情況的報告，環(huán)境因素和法律法規(guī)變化的報告等，一般要求如下： 指標

28、達成情況的說明，對達成指標的負面因素進行分析和對策，并對需提 交管理評審討論的對策進行報告。四.管理評審會議的要求：1 由最高管理者對公司現(xiàn)行環(huán)境方針的適合性作判斷，確定是否修改，如何修改，由誰負責(zé)執(zhí)行，預(yù)計何時完成。2 由最高管理者對EMS涉與工作活動的效果以與組織結(jié)構(gòu)，人員職責(zé)，工作流程與資源配置的合理性，對公司現(xiàn)存在問題的原因進行判斷。3 由最高管理者對公司各部門提出的重大問題與資源問題進行確認，并形成決議，包括如何解決，由誰/部門負責(zé)預(yù)計何時完成。4 由最高管理者對公司的EMS部審核，糾正和預(yù)防措施執(zhí)行的效果，相關(guān)方意見和投訴處理的情況分析；從環(huán)境改進的角度進行判斷。5 由最高管理者對

29、公司產(chǎn)品從節(jié)能降耗、市場占有率、相關(guān)方反應(yīng)等方面來確定推行ISO14001的效果。6 由最高管理者對外部環(huán)境的變化對公司的要求進行確認，體系對外部環(huán)境的適宜性進行判斷，一般從以下幾方面進行：1） 相關(guān)方對產(chǎn)品和服務(wù)方面新的要求與原要求的變化的適應(yīng)。2） 公司產(chǎn)品和服務(wù)對欲開拓新市場和潛在客戶要求的適應(yīng)。3） 公司環(huán)境績效與業(yè)競爭對手和先進水平的比較。4） 行業(yè)、產(chǎn)品和服務(wù)的變化情況分析。（如已有取代現(xiàn)產(chǎn)品的新產(chǎn)品出現(xiàn)）。5） 相關(guān)的產(chǎn)品標準，管理標準，行業(yè)標準，政令法規(guī)的變化的適應(yīng)。6） 該項工作也可由最高管理者指定專人或?qū)ｉT的部門負責(zé)分析報告。7最高管理者對所建立EMS進行綜合的評價。1）

30、判斷體系的符合性（依審的報告）和有效性（依環(huán)境目標、指標的達成、環(huán)境績效的提高和部工作關(guān)系的理順）。2） 判斷體系的適宜性（依最高管理者對體系適宜性的分析）。3） 同意接受認證單位的正式審核，并制定專人負責(zé)前期準備和接待工作。8管理評審會議記錄的要求：1） 只需記錄由何部門何人進行何方面的報告，而不須記錄報告的容。2） 對進行討論的問題只需記錄所形成的決議，而不須記錄討論的過程。3） 對體系的符合性、有效性和適宜性所進行的判斷進行明確記錄。五.管理評審資料的整理：1 管理評審會議的通知與被通知參加會議人員分發(fā)記錄。（可在原件背面簽收，也可用文件分發(fā)記錄）。2 管理評審會議的會議記錄（參加人員簽

31、到，GM批準）與會議決議執(zhí)行和監(jiān)督的相關(guān)部門分發(fā)記錄。3 各責(zé)任人員整理統(tǒng)計分析的報告資料。4 會議決議執(zhí)行情況的報告。六.環(huán)境管理評審報告環(huán)境管理評審報告1. 評審目的： 環(huán)境管理體系是否有效實施，環(huán)境績效是否持續(xù)改進。2. 評審圍：、外部審核結(jié)果、糾正和預(yù)防措施的執(zhí)行效果。3. 評審時間、地點：2001-01-15上午10時，總經(jīng)理會議室。4. 參加人員：總 經(jīng) 理： 財 務(wù) 總 監(jiān)：制造部經(jīng)理：王 質(zhì)量部經(jīng)理： 人力部經(jīng)理： 銷售部經(jīng)理： 胡設(shè)計部經(jīng)理：5. 評審容：l 、外部審核結(jié)果；l 糾正和預(yù)防措施的執(zhí)行情況；l 管理體系滿足方針和目標的程度；l 嚴重不符合項的處理情況、相關(guān)方抱怨

32、、評價；l 外部環(huán)境的變化；l 客戶、市場對產(chǎn)品的環(huán)境要求；l 管理體系的改進意見；l 目標、指標、管理方案執(zhí)行情況。環(huán)境管理評審報告6. 評審決議l 按體系文件要求，進一步明確各管理職責(zé)；l 加強體系實施效果的檢查，提高實施的有效性；l 組織多種形式的宣傳、培訓(xùn)，提高員工的環(huán)境意識和能力；l 抓緊完成2001年環(huán)境監(jiān)測計劃、管理方案；l 2月份完成義消人員的培訓(xùn)、演練；l 在2月份前徹底解決凈油站露天堆放的油桶和油污污染地面的狀況；l 新垃圾場要盡快投入使用；l 鍋爐煤改氣項目要按期完成；l 總體要求： 各部門在以后的兩個多月里加快關(guān)閉本部門的不符合項，完善環(huán)境管理體系，提高體系的有效性實施

33、，確保體系在月份一次性通過審核。在此期間哪個部門影響了體系的審核，將追究其責(zé)任。.評審結(jié)論公司按ISO 14001：96建立的EMS，已得到了全面的實施，基本符合ISO 14001：96的要求，且充分有效的運行，能充分體現(xiàn)公司環(huán)境方針中承諾。8.評審報告的發(fā)放圍 公司管理層全體人員。9.附件l 、外審核報告；l 、外審核不符合項的關(guān)閉情況；l 、外審核嚴重不符合項的關(guān)閉情況；l 管理評審會議記錄；l 市場與客戶的環(huán)境要求；l 前期項目提出的改進意見；l 2000年環(huán)境目標、指標、管理方案的實施情況。環(huán)境管理者代表 批準人 年 月 日 年 月 日第三節(jié) 仿真性審核與實施一. 審核計劃二. 不符合

34、項報告*咨詢不符合項報告被審核方： NO：不符合項描述：不符合項對應(yīng)的管理體系要素 ISO14001：96 不符合項種類：嚴重 一般實施不符合 有效性不符合 文件不符合糾正措施建議： 評 審 員： 年 月 日三.審核報告*咨詢管理體系審核報告第1頁 共3頁一. 被審核方情況：二. 概況：審核目的： 審核類型：審核依據(jù)：審核日期：審核圍：三. 審核組成員：姓 名審核工作職務(wù)資 格姓 名審核工作職務(wù)資 格四. 審核中見面的被審核方主要管理人員：姓 名職 務(wù)姓 名職 務(wù)姓 名職 務(wù)*咨詢管理體系審核報告第2頁 共3頁五. 審核簡況： 審核了被審核方的管理體系文件； 審核組分組審核了被審核方管理體系的

35、運行情況和運行效果； （詳 見：審核計劃） 審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項共項， 其中：嚴重不符合項，文件不符合項， 實施不符合項，有效不符合項。 （詳見不符合項報告）六. 不符合項分布：（按 要素 部門）七. 審核組對被審核方管理體系運行情況的評價： 對被審核方管理體系審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項表明：八. 審核結(jié)論：*咨詢管理體系審核報告第3頁 共3頁九. 聲明： 本次審核基于抽樣調(diào)查，因此，不可能包括被審核方全部的管理活動。同樣，未發(fā)現(xiàn)的不符合項仍可能存在于目前的管理體系中。十. 審核報告發(fā)放圍：十一. 附件： 本報告含附件件頁：不符合項報告號號 審核計劃 十二. 被審核方意見：被審核方代表： 審核組長：

36、 年 月 日 年 月 日第六章 認證準備與實施第一節(jié) 認證工作準備和應(yīng)對技巧1 環(huán)境方針、目標、指標應(yīng)熟悉、了解、背誦下來，工作圍涉與環(huán)境因素應(yīng)清楚。2 任何修改或涂改要有簽名或蓋章。3 各種記錄均應(yīng)加以簽名確認。4 電腦打印的記錄，有打出者，亦需簽名或蓋章。5 表單記錄容的空白處要劃記“/”或蓋“空白”章。6 文件或記錄，禁用鉛筆書寫。7 不能剪貼，最好不要用涂改液涂改。8 確保表單記錄的完整性，尤其是需要做持續(xù)追蹤的記錄。9 先確定了解問題后再回答。10有問必答，答其所問。11回答要有根據(jù)，審核員認可所答的問題后，不可以延伸，發(fā)展該問題。12盡可能迅速回答，以體現(xiàn)培訓(xùn)效果。13眼見為憑。1

37、4證據(jù)多比少好，但證據(jù)需為有效證據(jù)。15對審核員可能會問到的問題，資料應(yīng)事先準備好，或隨身攜帶。16確保各部門的文件和資料可隨時找到。17對自己本職工作的要求（WI/QI）應(yīng)熟悉并描述重要的參數(shù)、數(shù)據(jù)。18認證審核當(dāng)天，每一位審核員，最好安排兩位陪同人員。19對審核中的每一作業(yè)項目，最好由一個人主答。20現(xiàn)場操作不熟練或新進人員，要安排班、組長在場。21不熟練之人員可安排調(diào)班。22審核員所提與之缺點OR建議事項要隨時記下來（記清楚），盡量在審核后 會議（總結(jié)會）之前完成文件方面的糾正措施。23審核期間，飲料、點心、安全帽等之準備。24生產(chǎn)工作計劃適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，使生產(chǎn)順暢，生產(chǎn)完整產(chǎn)品。25審核員

38、食宿之安排與審核員辦公室的準備。26法律許可的情況下的禮貌、友情饋贈。27公司與各部門簡介準備，歡迎牌制作。28環(huán)境的整理，5S的加強，死角的清理。29文明禮貌、制服、名牌的著裝要求，體現(xiàn)公司的精神面貌。30. 審核工作的配合，（如到下班時，審核未結(jié)束應(yīng)予配合）。31應(yīng)切忌與審核員的沖突，避免強辯，明顯的錯誤應(yīng)謙虛接受。32. 審核時盡可能提供之前一個月的記錄，并準備三個月的記錄，以便追蹤時審核。33. 各部門的不合格品、廢品應(yīng)于認證前一天全部清理，留在現(xiàn)場的只能是當(dāng)時 的，不合格品的處理應(yīng)有符合要求的記錄，可追溯形成閉環(huán)。34涂改過多的記錄（多于三處以上）的應(yīng)予撤換，重寫。35. 多做不一定

39、是好事，多做部分應(yīng)予說明、規(guī)定。36. 欠缺部分應(yīng)以作業(yè)指導(dǎo)書的方式規(guī)定，臨時補充。37. 對審核中發(fā)現(xiàn)的問題，通常以“培訓(xùn)”和“不符合項報告”方式處理，以點 帶面，而非只局部處理被發(fā)現(xiàn)的其中一個問題。38第二節(jié) 正式審核會資料 公司簡介 XXX公司ISO14001 EMS推行大事記 審核計劃 審核見面會與總結(jié)會議程 參加見面會與總結(jié)會人員 關(guān)于迎接認證的通知XXX公司2000年12月12日一.公司簡介公 司 簡 介 XXX公司是1990年8月經(jīng)聯(lián)合國ISO組織批準，注冊資金1000萬元美金，屬自主經(jīng)營，自負盈虧，具有獨立法人資格的經(jīng)濟實體。二. XXX公司ISO14001 EMS推行大事記X

40、XX公司ISO14001 EMS推行大事記1. 1999年8月，公司開始策劃導(dǎo)入ISO14001體系，并派員工參加ISO14001標準理解與實施的培訓(xùn)。2. 1999年10月1日，公司成立推行ISO14001工作委員會和推行辦。3. 1999年10月2日，與通達公估（TDSS）簽訂合約，由TDSS進行ISO14001輔導(dǎo)，保證EMS建立的完善性。4. 1999年10月9日，公司召開“XXX公司ISO14001啟動儀式”。5. 1999年11月由TDSS進行ISO14001基本知識，ISO14001：96標準條款，文件編寫的培訓(xùn)與初始環(huán)境評審，1999年12月-2000年1月體系文件編 寫、打印

41、。6. 2000年2月2日召開“環(huán)境手冊、程序文件發(fā)布會”，體系正式運行，體系 文件正式實施。7. 2000年3月-4月，TDSS顧問對各部門進行輔導(dǎo)，各部門積極配合，并針 對不符合項，積極整改。8. 2000年5月1日-5月2日公司第一次部審核，各部門針對不符合項， 積極整改。9. 2000年5月8日管理者代表代表總經(jīng)理主持管理評審會議。10. 2000年5月18日-5月19日，認證機構(gòu)第一階段審核。11. 2000年5月28日，采取一個部門一個審員負責(zé)的方法，制訂關(guān)于EMS 的 獎懲規(guī)定，加大貫標力度，做到有人負責(zé)，有人監(jiān)督，有章可循，有據(jù)可查。12. 2000年6月10日總經(jīng)理主持召開第

42、二次管理評審會議。13. 2000年6月28日-29日，正式認證。三.認證機構(gòu)審核計劃認證機構(gòu)審核計劃四.審核見面會議程審核見面會議程主持：管理者代表1 管理者代表介紹公司人員2 總經(jīng)理致歡迎詞3 審核組長介紹審核情況4 會議結(jié)束，管理者代表，公司陪同人員與審核員留下，開始審核五.審核總結(jié)會議程審核總結(jié)會議程主持：審核組長1 審核組報告審核情況2 審核組宣布不符合項情況3 經(jīng)理致詞 備注：見面會預(yù)計30分鐘，總結(jié)會預(yù)計60分鐘。六.參加見面會和總結(jié)會人員參加見面會與總結(jié)會人員序號姓 名職 務(wù)12345678備注陪同人員為： 第一組-小紅 第二組-小軍 第三組-小羅 七.發(fā)出迎接認證機構(gòu)正式審核

43、的通知關(guān)于迎接認證機構(gòu)正式審核的通知公司各部門： 按照計劃XXX評審中心將于2000年12月12日-13日對本公司進行為期2天的審核，為此各部門領(lǐng)導(dǎo)與全體員工應(yīng)高度重視，積極準備，今將相關(guān)事項通知如下： 1審核按審核計劃實施，各部門應(yīng)做好準備工作。A 對文件和記錄進行歸檔，以便于調(diào)取。B 檢查文件的修訂與記錄之間的符合性、配合性、修訂之日起記錄的相應(yīng)改變。C 做好自查自糾工作，特別對以前發(fā)現(xiàn)的不符合項應(yīng)舉一反三，保證各項工作按ISO14001要施。D 各級人員應(yīng)熟悉環(huán)境方針、環(huán)境目標指標、各級人員崗位職責(zé)和涉與環(huán)境因素與做法。 2做好審核前準備工作A 由辦公室制作“XXX公司ISO14001 EMS審核會”“熱烈歡迎XXX評審中心老師蒞臨指導(dǎo)”的橫幅。B 由辦公室制作會議參加人員牌。C 由辦公室準備三套手冊，程序文件，供評審人員使用。D 辦公室負責(zé)公司本部的茶水、點心的準備。E 各部門負責(zé)本部門的接待、宣傳工作。 3審核期間，被審核部門負責(zé)人與工作人員務(wù)必在場，直至審核結(jié)束，各級人員應(yīng)認真回答評審人員提出的問題，要有禮貌、體現(xiàn)出公司的精神面貌。 4各部門組織全面