企業(yè)合同管理辦法2014

1、xxxxxXI于公布xxxxxx合同管理辦法的通 知管各單位： 為進(jìn)一步規(guī)合同管理工作，依法維護(hù)段合法權(quán)益，結(jié)合我段實(shí)際，重新修訂xxxxxx合同管理辦法，前發(fā)201194號(hào)合同管理辦法同時(shí)廢止，現(xiàn)予公布，請(qǐng)各部門認(rèn)真貫徹執(zhí)行。xxxxxx合同管理辦法第一章 總 則第一條 為落實(shí)精細(xì)化管理，規(guī)全段合同管理工作，有效防經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)段合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和鐵道部、路局合同管理辦法及xxxxxxxi法律事務(wù)管理信息系統(tǒng)管理辦法 的規(guī)定，制定本辦法。第二條 本辦法所稱的合同是指 xxxxxxx寸外設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。勞動(dòng)合同不適用本辦法。第三條 段行政主要負(fù)責(zé)人是本單位合同

2、管理的第一責(zé)任人， 寸合同管理工作全面負(fù)責(zé)。第四條 段合同管理要遵守國家法律法規(guī)和政策規(guī)定， 堅(jiān)持依法簽訂、全面履行、平等互利、協(xié)商一致的原則，必須遵守法律、法規(guī)和本辦法的規(guī)定，任何部門和個(gè)人不得利用合同進(jìn)行活動(dòng)， 牟取非法收入，損害國家和段的利益。第二章 合同管理部門、人員及職責(zé)第五條 合同管理是鐵路企業(yè)管理的重要容，各部門應(yīng)當(dāng)重 視合同管理工作，完善合同管理制度，規(guī)合同管理程序，認(rèn)真做 好合同的簽訂、履行和管理。第六條 段經(jīng)營管理科是段合同管理部門，負(fù)責(zé)全段的合同 管理工作。職責(zé)是：（一）制定、修改段合同管理辦法及相關(guān)管理制度；（二）參與段重大合同招投標(biāo)、談判等事宜，依法提出法律 意見；（

3、三）負(fù)責(zé)對(duì)本辦法第二十三條規(guī)定的合同文本進(jìn)行合法性 審查；（四）辦理企業(yè)法人的轉(zhuǎn)托委托事宜；（五）負(fù)責(zé)段合同專用章管理；（六）對(duì)全段合同管理工作進(jìn)行檢查、指導(dǎo)和考核；（七）負(fù)責(zé)全段合同管理人員的培訓(xùn)；（八）負(fù)責(zé)合同管理其他相關(guān)工作。第七條 合同管理人員的基本職責(zé)：（一）制定、修改本單位合同管理制度，建立合同管理臺(tái)賬；（二）參與本單位重大合同招投標(biāo)、談判等事宜；（三）負(fù)責(zé)合同專用章和授權(quán)委托書、轉(zhuǎn)托委托書的管理；（四）對(duì)本單位的合同文本進(jìn)行合法性審查，并負(fù)責(zé)送路局審查事宜；（五）監(jiān)督檢查合同的履行；（六）負(fù)責(zé)合同資料整理、歸檔工作；（七）報(bào)告并參與處理本單位的合同糾紛；（八）負(fù)責(zé)合同報(bào)表的填記上

4、報(bào)工作；（九）負(fù)責(zé)合同管理其他相關(guān)工作。第三章 合同簽訂第八條 訂立合同，除能夠即時(shí)清結(jié)外，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。 合同文本應(yīng)當(dāng)使用路局公布的合同示文本。第九條 合同文本應(yīng)當(dāng)由法定代表人或授權(quán)的委托代理人簽 字。委托代理人必須在授權(quán)的圍代表路局簽訂合同，不得轉(zhuǎn)委 托。但遇有疾病、外出或其他特殊情形無法行使代理權(quán)時(shí)，可轉(zhuǎn) 委托。第十條 禁止任何人沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終 止后以路局或段的名義訂立合同。禁止代理人利用合同謀取不正當(dāng)利益或與第三人串通， 損害 路局或段的利益。第十一條 合同簽訂前，承辦部門應(yīng)當(dāng)審查確認(rèn)對(duì)方當(dāng)事人 的下列情況 :（一）主體真實(shí)、合法；（二）資質(zhì)可靠、信譽(yù)良好，具有

5、履約能力；（三）代理人的代理事項(xiàng)、 權(quán)限和期限與擬簽訂的合同相符；（四）其他應(yīng)當(dāng)審查確認(rèn)的情況。第十二條 合同簽訂時(shí)，承辦部門必須留存對(duì)方當(dāng)事人提供 的下列資料：1. 法定代表人明書 、法定代表人授權(quán)委托書原件及與 原件核對(duì)無誤的法定代表人、委托代理人復(fù)印件。2. 加蓋對(duì)方當(dāng)事人印章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照及其他相關(guān) 資質(zhì)證書的復(fù)印件 ;3. 對(duì)方為自然人的，應(yīng)留存與原件核對(duì)無誤的居民復(fù)印 件。第十三條 合同必須通過法律事務(wù)管理信息系統(tǒng)辦理，合同 審查聯(lián)簽后方可簽字、蓋章，合同審查聯(lián)簽實(shí)行歸口把關(guān)，分工 負(fù)責(zé)，按照以下程序進(jìn)行：（一）合同承辦部門負(fù)責(zé)提供或起草擬簽訂的合同文本和相 關(guān)資質(zhì)（二）各用戶

6、要嚴(yán)格按照路局公布的系統(tǒng)使用說明和操作流 程辦理相關(guān)法律事務(wù)。（三）合同審查聯(lián)簽，承辦部門要按照路局規(guī)定輸入相關(guān)信 息，上傳相關(guān)資料。（四）法律事務(wù)管理員對(duì)輸入信息和上傳資料進(jìn)行審查合格 后，選擇與本事項(xiàng)審查有關(guān)的用戶，啟動(dòng)審查流程。（五）審查人員（計(jì)劃部門、業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、法律事 務(wù)管理員、主管領(lǐng)導(dǎo)、行政主要領(lǐng)導(dǎo)）必須簽署詳細(xì)的審查意見， 并加蓋電子合同印章。（六）審核完畢的合同文本，由法定代表人或委托代理人在 合同文本上簽字。對(duì)于本辦法第二十三條規(guī)定的合同，除履行上 述第一至五款規(guī)定的程序外， 報(bào)送局企業(yè)管理和法律事務(wù)處審查。 重大合同須經(jīng)企業(yè)管理和法律事務(wù)處負(fù)責(zé)人審核后方可在合同文

7、本上簽字。第十四條 合同承辦部門對(duì)報(bào)送審查合同所提供資料的真實(shí) 性負(fù)責(zé)；計(jì)劃、技術(shù)（業(yè)務(wù)） 、財(cái)務(wù)等部門按照其職責(zé)圍對(duì)合同相 關(guān)容負(fù)責(zé)；合同管理人員對(duì)合同文本的合法性負(fù)責(zé)。第十五條 合同承辦部門應(yīng)保證留給審查部門合理的合同審 查期間，一般不少于 2 個(gè)工作日。第十六條 重大合同簽訂前，承辦部門應(yīng)通知合同管理人員 參加前期調(diào)研、談判、招投標(biāo)等工作，并充分尊重合同管理人員 提出的法律意見。未通知合同管理人員參加，或者無正當(dāng)理由而 未采納合同管理人員提出的法律意見的，合同風(fēng)險(xiǎn)由承辦部門承 擔(dān)。第十七條 合同簽訂過程中，應(yīng)當(dāng)對(duì)雙方往來的電報(bào)、電傳、 信函和電子等電文數(shù)據(jù)資料妥善保存。如有異議，應(yīng)當(dāng)及時(shí)

8、書面 回復(fù)對(duì)方，避免引發(fā)糾紛。第十八條 合同設(shè)立擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)明確擔(dān)保的方式、圍和期 限，可以作為主合同的一個(gè)條款，也可以訂立獨(dú)立的擔(dān)保合同， 作為主合同的從合同。第十九條 合同文本末頁無正文的，應(yīng)當(dāng)注明“此頁無正文” 字樣。第二十條 對(duì)外簽訂合同的主體名稱應(yīng)當(dāng)為XXXXXXX局XXXXXX，X 嚴(yán)禁使用行政章對(duì)外簽訂合同，局屬非法人單位之間簽訂合同使用行政章。嚴(yán)禁將僅有我方簽字、蓋章卻無合同條款的合同末頁，交、 寄給對(duì)方簽字蓋章。嚴(yán)禁向?qū)Ψ匠鼍呱w有我方合同專用章， 而無填記容的空白合 同書。第二十一條 合同專用章由局辦公室統(tǒng)一刻制、企業(yè)管理和 法律事務(wù)處統(tǒng)一管理，登記發(fā)放、回收，段經(jīng)營管理科具

9、體管理， 任何部門和個(gè)人不得擅自刻制。合同專用章應(yīng)當(dāng)妥善保管，并按照規(guī)定使用。合同專用章被 盜或遺失的，應(yīng)立即向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，同時(shí)報(bào)告局企業(yè)管理和法 律事務(wù)處，并登報(bào)聲明作廢。第二十二條 使用合同專用章時(shí)，合同管理人員應(yīng)確認(rèn)合同 審查聯(lián)簽手續(xù)齊全，法定代表人或委托代理人已在合同文本上簽 字。對(duì)符合用印規(guī)定的，由合同承辦人員進(jìn)行登記（附表六）后， 合同管理人員方可加蓋合同專用章。合同文本兩頁以上的應(yīng)當(dāng)加蓋騎縫章。第二十三條 下列合同須報(bào)送局企業(yè)管理和法律事務(wù)處進(jìn)行 合法性審查：（一）涉外、對(duì)外投資、擔(dān)保、借款、不動(dòng)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)轉(zhuǎn) 讓等合同；（二）簽訂的標(biāo)的額在 100 萬元及以上的建設(shè)工程合同，

10、標(biāo)的額在 50 萬元及以上的其他類型合同第四章 合同履行、變更和解除第二十四條 合同生效后，應(yīng)當(dāng)全面履行。合同管理人員應(yīng) 當(dāng)加強(qiáng)對(duì)合同履行情況的跟蹤檢查，發(fā)現(xiàn)問題后，及時(shí)提出處理 意見。第二十五條 合同承辦部門應(yīng)當(dāng)對(duì)合同履行的全過程負(fù)責(zé)。 遇有不可抗力等原因影響我方履行合同時(shí)，應(yīng)立即將相關(guān)情況報(bào) 告段主管領(lǐng)導(dǎo)、合同管理人員，研究提出處理意見，報(bào)局企業(yè)管 理和法律事務(wù)處審查同意后，通知對(duì)方當(dāng)事人。發(fā)現(xiàn)對(duì)方不履行或不完全履行合同時(shí)， 除及時(shí)督促對(duì)方繼續(xù) 履行外，應(yīng)立即報(bào)告段主管領(lǐng)導(dǎo)、合同管理人員，并積極采取補(bǔ) 救措施，防止損失擴(kuò)大。同時(shí)，注意收集、保全有關(guān)證據(jù)資料。 對(duì)符合本辦法第二十三條規(guī)定的合

11、同，應(yīng)在 2 日書面報(bào)告路局， 由企業(yè)管理和法律事務(wù)處組織有關(guān)部門和單位調(diào)查了解情況，提 出應(yīng)對(duì)方案。第二十六條 在合同履行過程中，財(cái)務(wù)部門要嚴(yán)格把關(guān)，對(duì) 具有下列情形之一的，不予付款：（一）應(yīng)當(dāng)訂立書面合同而未訂立的；（二）收款單位名稱與合同對(duì)方當(dāng)事人名稱不一致的。但合 同約定可變更付款單位的除外；（三）合同未經(jīng)審查聯(lián)簽的。第二十七條 當(dāng)事人協(xié)商一致，可以變更合同。我方提出變 更時(shí)，合同承辦部門應(yīng)當(dāng)書面通知對(duì)方，說明變更理由、容、對(duì) 方答復(fù)的形式及期限等，對(duì)方同意變更的，雙方另行簽訂變更協(xié) 議。當(dāng)我方接到對(duì)方的變更通知時(shí)， 應(yīng)立即審查對(duì)方的變更理由 是否合法、正當(dāng)。對(duì)于符合變更條件的，雙方應(yīng)

12、訂立變更協(xié)議， 并對(duì)因變更給我方造成經(jīng)濟(jì)損失的賠償方式及數(shù)額予以明確。第二十八條 對(duì)設(shè)有擔(dān)保的合同進(jìn)行變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)征得擔(dān)保 人的同意，并由擔(dān)保人在變更協(xié)議上簽字蓋章。第二十九條 當(dāng)事人協(xié)商一致，可以解除合同。我方依照合 同約定或法律規(guī)定解除合同的，應(yīng)當(dāng)以書面形式通知對(duì)方，并讓 對(duì)方簽收解除合同通知。我方接到對(duì)方解除合同的通知時(shí)， 應(yīng)當(dāng)立即審查對(duì)方的理由 是否合法、正當(dāng)，如有異議，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式提出。對(duì)于符 合解除條件的，雙方應(yīng)訂立書面解除協(xié)議。并對(duì)因解除合同而給 我方造成經(jīng)濟(jì)損失的賠償方式及數(shù)額予以明確。第三十條 在合同履行過程中，合同管理 人員應(yīng)填寫 XXXXXX）局合同履行信息表（附表

13、四），主要記載合同履行過程 中的變更、糾紛處理等情況。第五章 合同檔案管理第三十一條 應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合同檔案的管理工作，合同承辦部門 應(yīng)及時(shí)收集保存合同相關(guān)資料。第三十二條 合同檔案資料主要包括：（一）對(duì)方當(dāng)事人法定代表人明書 、法定代表人授權(quán)委托書、法定代表人復(fù)印件、委托代理人復(fù)印件以及合同文本、補(bǔ) 充協(xié)議、合同審查聯(lián)簽表原件；（二）對(duì)方當(dāng)事人企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照和相關(guān)資質(zhì)證明復(fù) 印件；（三）招投標(biāo)文件、會(huì)議紀(jì)要、來往信函及簽收單據(jù)等其他 相關(guān)資料。第三十三條 合同檔案資料中除技術(shù)性資料原件和財(cái)務(wù)憑證 原件由有關(guān)職能部門保管外，合同承辦部門在合同履行完畢后， 應(yīng)當(dāng)及時(shí)將合同檔案資料移交合同管理人員，合

14、同管理人員填寫 合同檔案封面 （附表二）和合同基礎(chǔ)資料目錄 （附表三） 后歸檔，并按照會(huì)計(jì)檔案規(guī)定期限保管。第三十四條 段合同管理人員應(yīng)于每年 7 月 5 日和次年 1 月 5 日前，向局企業(yè)管理和法律事務(wù)處報(bào)送半年和全年的xxxxxxX局合同管理統(tǒng)計(jì)表（附表五）及合同管理工作總結(jié)。第六章 檢查考核和責(zé)任追究第三十五條 段將根據(jù)路局合同管理考核標(biāo)準(zhǔn)，做好每半年 路局對(duì)合同管理工作進(jìn)行的檢查考核的迎檢工作。第三十六條 合同檢查考核的主要容 :（一）合同管理制度的制定與落實(shí)情況；（二）合同審查聯(lián)簽制度的執(zhí)行情況；（三）合同的簽訂和履行情況；（四）授權(quán)委托書的保管、使用及轉(zhuǎn)委托情況；（五）合同專用章

15、的使用登記情況；（六）合同基礎(chǔ)資料保管和檔案建立情況；（七）合同管理人員及相關(guān)人員的教育培訓(xùn)情況；（八）合同糾紛處理情況。第三十七條 合同檢查考核實(shí)行百分制。采取在段自查的基 礎(chǔ)上，路局進(jìn)行全面檢查考核的方式，考核結(jié)果分為優(yōu)秀、合格 和不合格三個(gè)檔次。 90 分以上為優(yōu)秀， 75 分至 89 分為合格， 75 分以下為不合格。第三十八條 根據(jù)考核評(píng)定結(jié)果，路局對(duì)合同管理優(yōu)秀單位 通報(bào)表揚(yáng)，并給予獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)不合格單位通報(bào)批評(píng)，并納入安全經(jīng) 營業(yè)績考核。第三十九條 有下列情形之一的，路局除下發(fā)限期整改通知 書，通報(bào)批評(píng)外，并給予 300-10000 元的罰款。（一）未經(jīng)授權(quán)擅自對(duì)外簽訂合同的； （二

16、）未執(zhí)行合同審查聯(lián)簽制度或未按審查意見修改完善合 同文本的；（三）因管理不善致使合同專用章或法定代表人授權(quán)委托 書、轉(zhuǎn)委托書丟失的；（四）單位撤銷、合并或名稱變更后，未按照本辦法第二十 一條規(guī)定交回合同專用章的；（五）未建立合同檔案的；（六）因保管不善致使合同資料丟失的；（七）未按照規(guī)定報(bào)送合同管理統(tǒng)計(jì)表等相關(guān)資料的；（八）發(fā)生合同糾紛后隱瞞不報(bào)，導(dǎo)致糾紛案件發(fā)生的；（九）其他違反本辦法規(guī)定的行為。第四十條 合同簽訂、履行過程中，因嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，有失職、瀆職等行為，給段造成經(jīng)濟(jì)損失的，按照段有關(guān)規(guī)定進(jìn)行責(zé) 任追究。第七章 合同糾紛處理第四十一條 發(fā)生非訴訟合同糾紛后，合同承辦部門應(yīng)及時(shí)報(bào) 告段

17、主管領(lǐng)導(dǎo)和合同管理人員，并研究提出應(yīng)對(duì)措施，妥善處理。 因本辦法第二十三條所列合同發(fā)生糾紛的， 應(yīng)在 2 日書面報(bào)告路 局業(yè)務(wù)主管部門和企業(yè)管理和法律事務(wù)處， 由業(yè)務(wù)主管部門牽頭， 企業(yè)管理和法律事務(wù)處配合依法研究處理方案。第四十二條 非訴訟合同糾紛處理，應(yīng)盡可能與對(duì)方當(dāng)事人 協(xié)商，妥善解決糾紛。經(jīng)協(xié)商達(dá)成一致意見的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)簽訂書 面協(xié)議，避免引發(fā)訴訟案件。第四十三條 需要通過訴訟或仲裁解決的合同糾紛，按照xxxxxxX局法律糾紛案件管理辦法的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第八章 附 則第四十四條 本辦法所稱重大合同是指涉及對(duì)外投資、 擔(dān)保、 借款、不動(dòng)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、涉外及其他法律關(guān)系復(fù)雜、履行 期限在

18、六個(gè)月以上的合同。第四十五條 本辦法由段經(jīng)營管理科負(fù)責(zé)解釋。第四十六條 本辦法自公布之日起實(shí)施，原有關(guān)合同管理規(guī) 定與本辦法不一致的，按照本辦法執(zhí)行。附件：xxxxxxx 局合同審查聯(lián)簽表xxxxxxX局合同檔案（封面）合同基礎(chǔ)資料目錄XXXXXXxi合同履行信息表XXXXXXxi合同管理統(tǒng)計(jì)表簽訂合同用印登記表附件1XXXXXX局合同審查聯(lián)簽表合同名稱：編號(hào):送審單位送審時(shí)間送審人職務(wù)聯(lián)系對(duì)方單位合同標(biāo)的標(biāo)的額（萬元）履行期限計(jì)劃部門 審查意見審查人：年 月日業(yè)務(wù)部門 審查意見審查人：年 月日財(cái)務(wù)部門 審查意見審查人：年 月日合同管理人員 審查意見審查人：年 月日主管領(lǐng)導(dǎo) 審查意見審核人：年

19、 月日行政主要負(fù)責(zé) 人審核意見簽名：（單位章）年 月日大中型建設(shè)項(xiàng) 目主管部門審核意見審查人：年 月日路局法律顧問 審查意見審查人：年 月日重大合同 企管處負(fù)責(zé)人審核意見審核人：年 月日附件2XXXXXX局合同檔案（封面）單位（部門）：合同名稱：合同編號(hào)： 合同類別：合同標(biāo)的額： 履行期限：附件3合同基礎(chǔ)資料目錄序號(hào)名稱頁碼1合同審查聯(lián)簽表2合同履行信息表3合同文本4補(bǔ)充協(xié)議5招標(biāo)文件6投標(biāo)文件7中標(biāo)通知書8對(duì)方當(dāng)事人企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件9對(duì)方當(dāng)事人法定代表人明10對(duì)方當(dāng)事人法人授權(quán)委托書11對(duì)方當(dāng)事人委托代理人、法定代表人的復(fù)印件12會(huì)議紀(jì)要13雙方往來的其他文件資料等141516XXXXXX局合同履行信息表合同名稱：編號(hào):履行期限履行部門合同 履行 情況