非銀行金融機(jī)構(gòu)（分支機(jī)構(gòu)）設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)范圍

1、非銀行金融機(jī)構(gòu)（分支機(jī)構(gòu)）設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)范圍審批事項(xiàng)服務(wù)指南 一、適用范圍具體范圍：信托公司、金融資產(chǎn)管理公司、財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、汽車(chē)金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、消費(fèi)金融公司及其分支機(jī)構(gòu)（含子公司、分公司、代表處）設(shè)立、變更、終止審批。信托公司、金融資產(chǎn)管理公司、財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、汽車(chē)金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、消費(fèi)金融公司及其子公司業(yè)務(wù)范圍審批。二、事項(xiàng)審查類(lèi)型前審后批。XTJGB0001 （一）項(xiàng)目名稱(chēng)信托公司法人機(jī)構(gòu)籌建（二）辦理依據(jù)信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法第六條至第十二條（三）受理機(jī)構(gòu)擬設(shè)地銀保監(jiān)局（四）決定機(jī)構(gòu)銀保監(jiān)會(huì)（五）審批數(shù)量 無(wú)限制（無(wú)數(shù)量限制）（六）辦事條

2、件1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。2.設(shè)立信托公司的可行性、必要性充分。3.出資人符合相應(yīng)的資質(zhì)條件。4.按照規(guī)定履行必要的法律程序。5.籌建方案完備可行。（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：經(jīng)審核，不符合信托公司法人機(jī)構(gòu)籌建條件。（八）申請(qǐng)材料1.申請(qǐng)書(shū)。2.可行性研究報(bào)告。3.公司章程草案。4.出資人基本情況。5.出資人關(guān)聯(lián)方情況。6.出資人股東（大）會(huì)或董事會(huì)關(guān)于同意發(fā)起設(shè)立該信托公司的決議。7.出資協(xié)議。應(yīng)明確各出資人的出資比例、權(quán)利、義務(wù)等事項(xiàng)，并授權(quán)出資比例最大的出資人作為申請(qǐng)人代表全體出資人辦理籌建申請(qǐng)事宜。8.出資人的資信情況或接受監(jiān)管的情況。9.出資人最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告。10.

3、出資人法定代表人簽署的有關(guān)聲明和承諾。11.工商行政管理機(jī)關(guān)出具的擬設(shè)機(jī)構(gòu)企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)復(fù)印件。12.籌建方案。13.律師事務(wù)所出具的申請(qǐng)人在主體資格、籌建程序、申請(qǐng)材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見(jiàn)書(shū)。14.銀保監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。15.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。涉及兩級(jí)監(jiān)管機(jī)關(guān)受理、決定的，行政許可受理機(jī)關(guān)應(yīng)向決定機(jī)關(guān)提供行政許可受理通知書(shū)復(fù)印件和初審意見(jiàn)報(bào)告。（九）申請(qǐng)接收（十）辦理基本流程籌建信托公司，應(yīng)當(dāng)由出資比例最大的出資人作為申請(qǐng)人向擬設(shè)地銀保監(jiān)局提交申請(qǐng)，由銀保監(jiān)局受理并初步審查、銀保監(jiān)會(huì)審查并決定。銀保監(jiān)會(huì)自收到

4、完整申請(qǐng)材料之日起4個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。（十一）辦理方式現(xiàn)場(chǎng)核查、考核、聽(tīng)取利害關(guān)系人意見(jiàn)、書(shū)面審查、辦公會(huì)審、聯(lián)席會(huì)審、集體審查（十二）審批時(shí)限銀保監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料之日起4個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。 XTJGB0002（一）項(xiàng)目名稱(chēng)信托公司法人機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)（二）辦理依據(jù)信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法第十一條、第十三條、第十四條、第十五條（三）受理機(jī)構(gòu)擬設(shè)地銀保監(jiān)局（四）決定機(jī)構(gòu)擬設(shè)地銀保監(jiān)局（五）審批數(shù)量無(wú)限制（無(wú)數(shù)量限制）（六）辦事條件1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。2.按照規(guī)定完成各項(xiàng)籌建工作，履行必要的法律程序。3.擬設(shè)信托公司具有健全的公司治理架構(gòu)、管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控

5、制機(jī)制。4.擬設(shè)信托公司在注冊(cè)資本、信息系統(tǒng)建設(shè)、人員配備、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施等方面達(dá)到開(kāi)業(yè)的條件。（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：經(jīng)審核，不符合信托公司法人機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)條件。（八）申請(qǐng)材料1.申請(qǐng)書(shū)。2.第一次股東（大）會(huì)、董事會(huì)通過(guò)的相關(guān)決議。3.公司章程草案。4.經(jīng)股東（大）會(huì)決議通過(guò)的信托公司恢復(fù)與處置計(jì)劃。5.主要管理制度。6.公司管理信息系統(tǒng)及風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)介紹。7.擬任職董事、高級(jí)管理人員任職資格的相關(guān)材料。8.公司的組織結(jié)構(gòu)圖及各部門(mén)職責(zé)分工授權(quán)圖。9.從業(yè)人員情況表（內(nèi)容包括所在部門(mén)及職務(wù)、人員姓名、年齡、學(xué)歷、工作年限、金融從業(yè)年限）。10.工商行政管理機(jī)關(guān)出具的對(duì)擬設(shè)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)

6、預(yù)核準(zhǔn)通知書(shū)復(fù)印件。11.法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明。12.股東名冊(cè)及其出資額、出資比例。13.公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)或使用權(quán)證明。14.公安、消防部門(mén)出具的新住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全設(shè)施符合有關(guān)規(guī)定的證明。擬遷入的新?tīng)I(yíng)業(yè)場(chǎng)所的工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告復(fù)印件以及公安消防部門(mén)出具的消防設(shè)計(jì)備案憑證、竣工驗(yàn)收消防備案憑證復(fù)印件。被公安消防部門(mén)確定為抽查對(duì)象的，還應(yīng)提供抽查驗(yàn)收合格證明復(fù)印件。 15.申請(qǐng)人籌建組負(fù)責(zé)人簽署的確認(rèn)所提供資料真實(shí)性的聲明。16.律師事務(wù)所出具的申請(qǐng)人在申請(qǐng)開(kāi)業(yè)的條件、程序、材料等方面合法合規(guī)性和完整性的法律意見(jiàn)書(shū)。17.銀保監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。18.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電

7、話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。（九）申請(qǐng)接收（十）辦理基本流程信托公司開(kāi)業(yè)，應(yīng)當(dāng)由出資比例最大的出資人作為申請(qǐng)人向擬設(shè)地銀保監(jiān)局提交申請(qǐng)，由銀保監(jiān)局受理、審查并決定。銀保監(jiān)局自受理之日起2個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定，并抄報(bào)銀保監(jiān)會(huì)。（十一）辦理方式現(xiàn)場(chǎng)核查、鑒定、考試、考核、書(shū)面審查、辦公會(huì)審、集體審查（十二）審批時(shí)限銀保監(jiān)局自受理之日起2個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。 XTJGB0003（一）項(xiàng)目名稱(chēng)信托公司投資設(shè)立、參股、收購(gòu)境外機(jī)構(gòu)（二）辦理依據(jù)信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法第十六條、第十七條（三）受理機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局（四）決定機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局（五）審批數(shù)量無(wú)

8、限制（無(wú)數(shù)量限制）。（六）辦事條件1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。2.按照規(guī)定完成各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，履行必要的法律程序。3.申請(qǐng)人具有清晰的海外發(fā)展戰(zhàn)略。4.申請(qǐng)人在監(jiān)管指標(biāo)、制度建設(shè)、風(fēng)控機(jī)制、人員配備等方面達(dá)到投資設(shè)立、參股、收購(gòu)境外機(jī)構(gòu)的條件。5.申請(qǐng)人充分評(píng)估東道國(guó)相應(yīng)監(jiān)管要求及自身資質(zhì)條件。6.申請(qǐng)人最近2年無(wú)嚴(yán)重違法違規(guī)行為和因內(nèi)部管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大案件的聲明.7.投資設(shè)立、參股、收購(gòu)的境外機(jī)構(gòu)為銀保監(jiān)會(huì)認(rèn)可的金融機(jī)構(gòu)和信托業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：經(jīng)審核，不符合信托公司投資設(shè)立、參股、收購(gòu)境外機(jī)構(gòu)條件。（八）申請(qǐng)材料1.申請(qǐng)書(shū)。2.可行性研究報(bào)告。3.股東（大）會(huì)或董事

9、會(huì)同意投資設(shè)立、參股、收購(gòu)境外機(jī)構(gòu)的決議。4.申請(qǐng)人關(guān)于投資設(shè)立、參股或收購(gòu)境外機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制機(jī)制說(shuō)明，以及海外派駐人員的簡(jiǎn)歷或工作背景、職位及職責(zé)描述。5.申請(qǐng)人最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告。6.東道國(guó)相應(yīng)監(jiān)管要求及申請(qǐng)人資質(zhì)條件是否符合相關(guān)監(jiān)管要求的說(shuō)明。7.境外機(jī)構(gòu)的基本信息。8.有關(guān)參股、收購(gòu)協(xié)議或意向性協(xié)議及相關(guān)法律文件。 9.銀保監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。10.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。（九）申請(qǐng)接收（十）辦理基本流程信托公司申請(qǐng)投資設(shè)立、參股、收購(gòu)境外機(jī)構(gòu)由所在地銀保監(jiān)局受理、審查并決定。銀保監(jiān)局自受理之日起6個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)

10、面決定，并抄報(bào)銀保監(jiān)會(huì)。（十一）辦理方式鑒定、考試、考核、書(shū)面審查、辦公會(huì)審、聯(lián)席會(huì)審、集體審查（十二）審批時(shí)限銀保監(jiān)局自受理之日起6個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。 XTJGB0004（一）項(xiàng)目名稱(chēng)信托公司變更名稱(chēng)（二）辦理依據(jù)信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法第十九條（三）受理機(jī)構(gòu)銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局（四）決定機(jī)構(gòu)銀保監(jiān)分局或銀保監(jiān)局 （五）審批數(shù)量 無(wú)限制（無(wú)數(shù)量限制）。（六）辦事條件1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。2.按照規(guī)定履行必要的法律程序，并取得工商行政管理部門(mén)的企業(yè)名稱(chēng)預(yù)核準(zhǔn)通知書(shū)。 （七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)： 經(jīng)審核，不符合信托公司變更名稱(chēng)條件。（八）申請(qǐng)材料1.申請(qǐng)書(shū)。

11、2.股東（大）會(huì)或董事會(huì)同意變更名稱(chēng)的決議。3.工商行政管理部門(mén)的企業(yè)名稱(chēng)預(yù)核準(zhǔn)通知書(shū)復(fù)印件。4.金融許可證復(fù)印件。5.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。（九）申請(qǐng)接收（十）辦理基本流程信托公司變更名稱(chēng)，由銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局受理、審查并決定。銀保監(jiān)分局或銀保監(jiān)局自受理之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。由銀保監(jiān)局決定的，應(yīng)將決定抄報(bào)銀保監(jiān)會(huì)；由銀保監(jiān)分局決定的，應(yīng)將決定同時(shí)抄報(bào)銀保監(jiān)局和銀保監(jiān)會(huì)。（十一）辦理方式書(shū)面審查、辦公會(huì)審（十二）審批時(shí)限銀保監(jiān)分局或銀保監(jiān)局自受理之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。 XTJGB0005（一）項(xiàng)目名稱(chēng)信

12、托公司變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)（二）辦理依據(jù)信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法第二十條、第二十一條、第二十二條（三）受理機(jī)構(gòu)信托公司由于實(shí)際控制人變更所引起的變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，由所在地銀保監(jiān)局受理。信托公司由于其他原因引起變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，由銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局受理。（四）決定機(jī)構(gòu)信托公司由于實(shí)際控制人變更所引起的變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，由銀保監(jiān)會(huì)審查并決定。信托公司由于其他原因引起變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，由銀保監(jiān)局審查并決定。 （五）審批數(shù)量 無(wú)限制（無(wú)數(shù)量限制）。（六）辦事條件1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。2.按照規(guī)定完成各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，履行必要的法律程序。3.擬入股的出資

13、人符合相應(yīng)的資質(zhì)條件，并完整、真實(shí)地披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系和最終實(shí)際控制人。4.信托公司變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)應(yīng)有利于信托公司落實(shí)股東責(zé)任、完善治理架構(gòu)，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。 （七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：經(jīng)審核，不符合信托公司變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)條件。（八）申請(qǐng)材料1.申請(qǐng)書(shū)。2.股東（大）會(huì)關(guān)于同意股權(quán)變更或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的決議或上級(jí)主管部門(mén)的批準(zhǔn)文件。3.出資人的有權(quán)決定機(jī)構(gòu)或上級(jí)主管部門(mén)同意其投資入股的決議或批準(zhǔn)文件。4.有關(guān)各方簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向性協(xié)議。5.經(jīng)股東（大）會(huì)決議通過(guò)的信托公司恢復(fù)與處置計(jì)劃。6.出資人基本情況。7.出資人關(guān)聯(lián)方情況。8.出資人的資信情況或接受監(jiān)管的情況。9.出資人最近

14、2個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告。10.出資人法定代表人簽署的有關(guān)聲明和承諾。11.信托公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告。12.律師事務(wù)所出具的申請(qǐng)人在出資人的主體資格、申請(qǐng)程序、材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見(jiàn)書(shū)。13.銀保監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。14.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。涉及兩級(jí)監(jiān)管機(jī)關(guān)受理、決定的，行政許可受理機(jī)關(guān)應(yīng)向決定機(jī)關(guān)提供行政許可受理通知書(shū)復(fù)印件和初審意見(jiàn)報(bào)告。（九）申請(qǐng)接收（十）辦理基本流程信托公司由于實(shí)際控制人變更所引起的變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，由所在地銀保監(jiān)局受理并初步審查、銀保監(jiān)會(huì)審查并決定，銀保監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料之日起

15、3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。信托公司由于其他原因引起變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，由銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局受理并初步審查、銀保監(jiān)局審查并決定，銀保監(jiān)局自受理之日或收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定，并抄報(bào)銀保監(jiān)會(huì)。（十一）辦理方式現(xiàn)場(chǎng)核查、考核、聽(tīng)取利害關(guān)系人意見(jiàn)、書(shū)面審查、辦公會(huì)審、聯(lián)席會(huì)審、集體審查（十二）審批時(shí)限信托公司由于實(shí)際控制人變更所引起的變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，銀保監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定；由于其他原因引起變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，銀保監(jiān)局自受理之日或收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。

16、XTJGB0006（一）項(xiàng)目名稱(chēng)信托公司通過(guò)配股或募集新股份方式變更注冊(cè)資本的方案審批（二）辦理依據(jù)信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法第二十三條、第二十四條（三）受理機(jī)構(gòu)信托公司通過(guò)配股或募集新股份變更注冊(cè)資本的方案審批，由銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局受理。信托公司通過(guò)配股或募集新股份變更注冊(cè)資本，涉及變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，其方案審批由銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局受理并初步審查。信托公司通過(guò)配股或募集新股份變更注冊(cè)資本，涉及實(shí)際控制人變更的，其方案審批由所在地銀保監(jiān)局受理并初步審查。（四）決定機(jī)構(gòu)信托公司通過(guò)配股或募集新股份變更注冊(cè)資本的方案審批，由銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局審查并決定。信托公

17、司通過(guò)配股或募集新股份變更注冊(cè)資本，涉及變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，其方案審批由銀保監(jiān)局審查并決定。信托公司通過(guò)配股或募集新股份變更注冊(cè)資本，涉及實(shí)際控制人變更的，其方案審批由銀保監(jiān)會(huì)審查并決定。 （五）審批數(shù)量 無(wú)限制（無(wú)數(shù)量限制）。（六）辦事條件1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。2.按照規(guī)定履行必要的法律程序。3.申請(qǐng)人變更注冊(cè)資本后仍然符合監(jiān)管要求。4.變更注冊(cè)資本方案涉及新出資人且持股比例超過(guò)5%的，應(yīng)符合相應(yīng)資質(zhì)條件。 （七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)： 經(jīng)審核，不符合信托公司通過(guò)配股或募集新股份方式變更注冊(cè)資本的方案審批條件。（八）申請(qǐng)材料1.申請(qǐng)書(shū)。2.股東（大）會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議。3

18、.信托公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告。4.可行性報(bào)告。5.配股或募集新股份方案。6.涉及新入股股東的，應(yīng)同時(shí)提供新入股股東符合信托公司出資人條件的說(shuō)明文件。7.未來(lái)3-5年內(nèi)資本規(guī)劃。8.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。涉及兩級(jí)監(jiān)管機(jī)關(guān)受理、決定的，行政許可受理機(jī)關(guān)應(yīng)向決定機(jī)關(guān)提供行政許可受理通知書(shū)復(fù)印件和初審意見(jiàn)報(bào)告。（九）申請(qǐng)接收（十）辦理基本流程信托公司通過(guò)配股或募集新股份變更注冊(cè)資本的方案審批，由銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局受理、審查并決定。銀保監(jiān)分局或銀保監(jiān)局自受理之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。由銀保監(jiān)局決定的，應(yīng)將決定抄報(bào)銀保監(jiān)會(huì)。由銀保

19、監(jiān)分局決定的，應(yīng)將決定同時(shí)抄報(bào)銀保監(jiān)局和銀保監(jiān)會(huì)。信托公司通過(guò)配股或募集新股份變更注冊(cè)資本，涉及變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，其方案審批由銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局受理并初步審查、銀保監(jiān)局審查并決定，銀保監(jiān)局自受理之日或收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定，并抄報(bào)銀保監(jiān)會(huì)。信托公司通過(guò)配股或募集新股份變更注冊(cè)資本，涉及實(shí)際控制人變更的，其方案審批由所在地銀保監(jiān)局受理并初步審查、銀保監(jiān)會(huì)審查并決定，銀保監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。（十一）辦理方式現(xiàn)場(chǎng)核查、考核、聽(tīng)取利害關(guān)系人意見(jiàn)、書(shū)面審查、辦公會(huì)審、聯(lián)席會(huì)審、集體審查（十二）審批時(shí)限行政許可

20、決定機(jī)關(guān)自受理之日或收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。 XTJGB0007（一）項(xiàng)目名稱(chēng)信托公司變更注冊(cè)資本審批（二）辦理依據(jù)信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法第二十三條、第二十四條（三）受理機(jī)構(gòu)銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局（四）決定機(jī)構(gòu) 信托公司申請(qǐng)變更注冊(cè)資本，由銀保監(jiān)分局或銀保監(jiān)局審查并決定；變更注冊(cè)資本涉及變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，根據(jù)是否涉及實(shí)際控制人變更，由銀保監(jiān)會(huì)或銀保監(jiān)局審查并決定。 （五）審批數(shù)量 無(wú)限制（無(wú)數(shù)量限制）。（六）辦事條件1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。2.按照規(guī)定履行必要的法律程序。3.申請(qǐng)人變更注冊(cè)資本后仍然符合監(jiān)管要求；4.擬入股的出資人符合相

21、應(yīng)資質(zhì)條件（單獨(dú)持有或關(guān)聯(lián)方共同持有上市信托公司流通股份未達(dá)到總股份5%的除外）；并完整、真實(shí)地披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系和最終實(shí)際控制人；5.信托公司變更注冊(cè)資本應(yīng)有利于信托公司落實(shí)股東責(zé)任、完善治理架構(gòu)，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。 （七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)： 經(jīng)審核，不符合信托公司變更注冊(cè)資本審批條件。（八）申請(qǐng)材料1.申請(qǐng)書(shū)。2.股東（大）會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議。3.信托公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告。4.增加注冊(cè)資本但不調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，應(yīng)提供各股東最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告。以資本公積、盈余公積、未分配利潤(rùn)轉(zhuǎn)增注冊(cè)資本的無(wú)需提供審計(jì)報(bào)告。5.出資人法定代表人簽署的關(guān)于出資人用于出資的資金為自有資金、非他

22、人委托資金或債務(wù)資金等非自有資金的聲明以及未代他人持有信托公司股權(quán)的聲明。6.變更注冊(cè)資本涉及變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，應(yīng)同時(shí)上報(bào)變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的有關(guān)申請(qǐng)材料。7.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。涉及兩級(jí)監(jiān)管機(jī)關(guān)受理、決定的，行政許可受理機(jī)關(guān)應(yīng)向決定機(jī)關(guān)提供行政許可受理通知書(shū)復(fù)印件和初審意見(jiàn)報(bào)告。（九）申請(qǐng)接收（十）辦理基本流程信托公司申請(qǐng)變更注冊(cè)資本，由銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局受理、審查并決定，銀保監(jiān)分局或銀保監(jiān)局自受理之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。由銀保監(jiān)局決定的，應(yīng)將決定抄報(bào)銀保監(jiān)會(huì)；由銀保監(jiān)分局決定的，應(yīng)將決定同時(shí)抄報(bào)銀保監(jiān)局和銀

23、保監(jiān)會(huì)。信托公司變更注冊(cè)資本涉及變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，如由于實(shí)際控制人變更所引起的變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)，由所在地銀保監(jiān)局受理并初步審查、銀保監(jiān)會(huì)審查并決定，銀保監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。如由于其他原因引起變更股權(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)的，由銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局受理并初步審查、銀保監(jiān)局審查并決定，銀保監(jiān)局自受理之日或收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定，并抄報(bào)銀保監(jiān)會(huì)。（十一）辦理方式現(xiàn)場(chǎng)核查、考核、聽(tīng)取利害關(guān)系人意見(jiàn)、書(shū)面審查、辦公會(huì)審、聯(lián)席會(huì)審、集體審查（十二）審批時(shí)限行政許可決定機(jī)構(gòu)自受理之日或收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作

24、出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。 XTJGB0008（一）項(xiàng)目名稱(chēng)信托公司公開(kāi)募集股份和上市交易股份方案審批（二）辦理依據(jù)信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法第二十五條（三）受理機(jī)構(gòu)銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局（四）決定機(jī)構(gòu)銀保監(jiān)局 （五）審批數(shù)量 無(wú)限制（無(wú)數(shù)量限制）。（六）辦事條件1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。2.按照規(guī)定履行必要的法律程序。3.申請(qǐng)人有穩(wěn)定的商業(yè)模式及盈利預(yù)期，并作出充分的評(píng)估。4.申請(qǐng)人公開(kāi)募集股份和上市交易股份符合國(guó)務(wù)院及監(jiān)管部門(mén)有關(guān)規(guī)定。 （七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)： 經(jīng)審核，不符合信托公司公開(kāi)募集股份和上市交易股份方案審批條件。（八）申請(qǐng)材料1.申請(qǐng)書(shū)。2.可行性研究報(bào)告。3.

25、發(fā)行方案。4.股東（大）會(huì)決議文件。5.律師事務(wù)所出具的申請(qǐng)人在申請(qǐng)程序、材料等方面的合法性及完整性法律意見(jiàn)書(shū)。6.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告。7.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。涉及兩級(jí)監(jiān)管機(jī)關(guān)受理、決定的，行政許可受理機(jī)關(guān)應(yīng)向決定機(jī)關(guān)提供行政許可受理通知書(shū)復(fù)印件和初審意見(jiàn)報(bào)告。（九）申請(qǐng)接收（十）辦理基本流程信托公司公開(kāi)募集股份和上市交易股份的，由銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局受理并初步審查、銀保監(jiān)局審查并決定。銀保監(jiān)局自受理之日或收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定，并抄報(bào)銀保監(jiān)會(huì)。（十一）辦理方式考核、書(shū)面審查、辦公會(huì)審、聯(lián)席會(huì)審、集體

26、審查（十二）審批時(shí)限銀保監(jiān)局自受理之日或收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。 XTJGB0009（一）項(xiàng)目名稱(chēng)信托公司變更住所（同城遷址審批）（二）辦理依據(jù)信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法第二十六條（三）受理機(jī)構(gòu)銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局（四）決定機(jī)構(gòu)銀保監(jiān)分局或銀保監(jiān)局 （五）審批數(shù)量 無(wú)限制（無(wú)數(shù)量限制）。（六）辦事條件1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。2.申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)有與業(yè)務(wù)發(fā)展相符合的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和其他設(shè)施。（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：經(jīng)審核，不符合信托公司變更住所（同城遷址審批）條件。（八）申請(qǐng)材料1.申請(qǐng)書(shū)。2.股東（大）會(huì)或董事會(huì)同意變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的決

27、議。3.新住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)或使用權(quán)證明文件復(fù)印件。4.公安、消防部門(mén)出具的新住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全設(shè)施符合有關(guān)規(guī)定的證明。擬遷入的新?tīng)I(yíng)業(yè)場(chǎng)所的工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告復(fù)印件以及公安消防部門(mén)出具的消防設(shè)計(jì)備案憑證、竣工驗(yàn)收消防備案憑證復(fù)印件。被公安消防部門(mén)確定為抽查對(duì)象的，還應(yīng)提供抽查驗(yàn)收合格證明復(fù)印件。5.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。（九）申請(qǐng)接收（十）辦理基本流程信托公司變更住所，由銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局受理、審查并決定。銀保監(jiān)分局或銀保監(jiān)局自受理之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定，并抄報(bào)銀保監(jiān)會(huì)。（十一）辦理方式現(xiàn)場(chǎng)核查、考核、書(shū)面審查、辦公會(huì)審（

28、十二）審批時(shí)限銀保監(jiān)分局或銀保監(jiān)局自受理之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。 XTJGB0010（一）項(xiàng)目名稱(chēng)信托公司變更住所（異地遷址籌建審批）（二）辦理依據(jù)信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法第二十六條（三）受理機(jī)構(gòu)擬遷出地銀保監(jiān)分局或銀保監(jiān)局（四）決定機(jī)構(gòu)銀保監(jiān)局（五）審批數(shù)量無(wú)限制（無(wú)數(shù)量限制）。（六）辦事條件1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。2.按照規(guī)定履行必要的法律程序。3.信托公司原經(jīng)營(yíng)所在地遺留業(yè)務(wù)和人員應(yīng)得到妥善處置、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)隱患。4.信托公司就遷址事項(xiàng)事先向遷出地和擬遷入地地方政府報(bào)告，兩地政府對(duì)遷址事項(xiàng)無(wú)異議。（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：經(jīng)審核，不符合信托公司變更住所（異地遷址籌

29、建審批）條件。（八）申請(qǐng)材料1.申請(qǐng)書(shū)。2.股東會(huì)同意異地遷址的決議。3.原經(jīng)營(yíng)所在地遺留人員、業(yè)務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)的處置方案。4.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。（九）申請(qǐng)接收（十）辦理基本流程信托公司跨銀保監(jiān)局遷址籌建，向遷出地銀保監(jiān)局提交申請(qǐng)，同時(shí)抄報(bào)擬遷入地銀保監(jiān)局，由遷出地銀保監(jiān)局受理、審查并決定。遷出地銀保監(jiān)局自受理之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定，并抄報(bào)銀保監(jiān)會(huì)，抄送擬遷入地銀保監(jiān)局。遷出地銀保監(jiān)局在做出書(shū)面決定之前應(yīng)征求擬遷入地銀保監(jiān)局的意見(jiàn)。信托公司在銀保監(jiān)局轄內(nèi)跨銀保監(jiān)分局遷址籌建，向銀保監(jiān)局提交申請(qǐng)，由銀保監(jiān)局受理、審查并決定。銀保監(jiān)局自受理

30、之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定，并抄報(bào)銀保監(jiān)會(huì)，抄送有關(guān)銀保監(jiān)分局。銀保監(jiān)局在做出書(shū)面決定之前應(yīng)征求有關(guān)銀保監(jiān)分局的意見(jiàn)。信托公司應(yīng)在收到遷址籌建批準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)完成異地遷址的準(zhǔn)備工作，并在期限屆滿前提交遷址開(kāi)業(yè)申請(qǐng)，逾期未提交的，遷址籌建批準(zhǔn)文件失效。（十一）辦理方式現(xiàn)場(chǎng)核查、考核、聽(tīng)取利害關(guān)系人意見(jiàn)、書(shū)面審查、辦公會(huì)審、聯(lián)席會(huì)審、集體審查（十二）審批時(shí)限銀保監(jiān)局自受理之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。 XTJGB0011（一）項(xiàng)目名稱(chēng)信托公司變更住所（異地遷址開(kāi)業(yè)審批）（二）辦理依據(jù)信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法第二十六條（三）受理機(jī)構(gòu)擬遷入地銀保監(jiān)分局或銀保監(jiān)局（四

31、）決定機(jī)構(gòu)遷入地銀保監(jiān)局（五）審批數(shù)量無(wú)限制（無(wú)數(shù)量限制）。（六）辦事條件1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。2.申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)有與業(yè)務(wù)發(fā)展相符合的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和其他設(shè)施。（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：經(jīng)審核，不符合信托公司變更住所（異地遷址開(kāi)業(yè)審批）條件。（八）申請(qǐng)材料1.申請(qǐng)書(shū)。2.擬遷入的新?tīng)I(yíng)業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)或使用權(quán)證明文件復(fù)印件（產(chǎn)權(quán)證明或租賃合同復(fù)印件）。3.擬遷入的新?tīng)I(yíng)業(yè)場(chǎng)所的工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告復(fù)印件以及公安消防部門(mén)出具的消防設(shè)計(jì)備案憑證、竣工驗(yàn)收消防備案憑證復(fù)印件。被公安消防部門(mén)確定為抽查對(duì)象的，還應(yīng)提供抽查驗(yàn)收合格證明復(fù)印件。4.銀保監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。5.申請(qǐng)人的聯(lián)系

32、人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。（九）申請(qǐng)接收（十）辦理基本流程信托公司跨銀保監(jiān)局遷址開(kāi)業(yè)，向遷入地銀保監(jiān)局提交申請(qǐng)，由遷入地銀保監(jiān)局受理、審查并決定。銀保監(jiān)局自受理之日起1個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定，并抄報(bào)銀保監(jiān)會(huì)，抄送遷出地銀保監(jiān)局。 信托公司在銀保監(jiān)局轄內(nèi)跨銀保監(jiān)分局遷址開(kāi)業(yè)，向遷入地銀保監(jiān)分局提交申請(qǐng)，由遷入地銀保監(jiān)分局受理并初步審查，銀保監(jiān)局審查并決定。銀保監(jiān)局自受理之日起1個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定，并抄報(bào)銀保監(jiān)會(huì)，抄送遷入地、遷出地銀保監(jiān)分局。 （十一）辦理方式現(xiàn)場(chǎng)核查、考核、書(shū)面審查、辦公會(huì)審、聯(lián)席會(huì)審、集體審查（十二）審批時(shí)限銀保監(jiān)局自受理之日

33、起1個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。 XTJGB0012（一）項(xiàng)目名稱(chēng)信托公司修改公司章程（二）辦理依據(jù)信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法第二十七條、第二十八條（三）受理機(jī)構(gòu)銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局（四）決定機(jī)構(gòu)銀保監(jiān)分局或銀保監(jiān)局（五）審批數(shù)量無(wú)限制（無(wú)數(shù)量限制）。（六）辦事條件1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。2.按照規(guī)定履行必要的法律程序。3.符合中華人民共和國(guó)公司法、信托公司管理辦法及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。 （七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：經(jīng)審核，不符合信托公司修改公司章程條件。（八）申請(qǐng)材料1.申請(qǐng)書(shū)。2.股東（大）會(huì)關(guān)于修改公司章程的決議。3.原章程。4.修改后的章程文本。5.原章程與

34、修改后章程的變動(dòng)對(duì)照表。6.銀保監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。7.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。（九）申請(qǐng)接收（十）辦理基本流程信托公司申請(qǐng)修改公司章程，由銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局受理、審查并決定。銀保監(jiān)分局或銀保監(jiān)局自受理之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。由銀保監(jiān)局決定的，應(yīng)將決定抄報(bào)銀保監(jiān)會(huì)；由銀保監(jiān)分局決定的，應(yīng)將決定同時(shí)抄報(bào)銀保監(jiān)局和銀保監(jiān)會(huì)。（十一）辦理方式考核、書(shū)面審查、辦公會(huì)審（十二）審批時(shí)限銀保監(jiān)分局或銀保監(jiān)局自受理之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。 XTJGB0013（一）項(xiàng)目名稱(chēng)信托公司存續(xù)分立（二）辦理依據(jù)信托公司

35、行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法第二十九條（三）受理機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局（四）決定機(jī)構(gòu)銀保監(jiān)會(huì)（五）審批數(shù)量無(wú)限制（無(wú)數(shù)量限制）。（六）辦事條件1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。2.按照規(guī)定履行必要的法律程序。3.分立方案對(duì)資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益的劃分清晰，業(yè)務(wù)及人員安排穩(wěn)妥。4.分立實(shí)施過(guò)程中存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估充分及應(yīng)對(duì)措施有效。5.分立后信托公司符合審慎監(jiān)管要求。 （七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：經(jīng)審核，不符合信托公司存續(xù)分立條件。（八）申請(qǐng)材料1.申請(qǐng)書(shū)。2.公司股東（大）會(huì)關(guān)于信托公司存續(xù)分立的決議。3.存續(xù)分立實(shí)施方案。4.分立后存續(xù)公司的業(yè)務(wù)處置及風(fēng)險(xiǎn)控制方案。5.進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的，應(yīng)提交資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，未進(jìn)行資

36、產(chǎn)評(píng)估的，應(yīng)提交分立前的資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單，分立后機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債表（預(yù)測(cè)）。6.分立后信托公司符合審慎監(jiān)管要求的情況說(shuō)明。7.律師事務(wù)所出具的申請(qǐng)人在申請(qǐng)程序、材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見(jiàn)書(shū)。8.銀保監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。9.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。涉及兩級(jí)監(jiān)管機(jī)關(guān)受理、決定的，行政許可受理機(jī)關(guān)應(yīng)向決定機(jī)關(guān)提供行政許可受理通知書(shū)復(fù)印件和初審意見(jiàn)報(bào)告。（九）申請(qǐng)接收（十）辦理基本流程信托公司分立，應(yīng)當(dāng)向所在地銀保監(jiān)局提交申請(qǐng)，由銀保監(jiān)局受理并初步審查、銀保監(jiān)會(huì)審查并決定。銀保監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面

37、決定。存續(xù)分立的，在分立公告期限屆滿后，存續(xù)方應(yīng)當(dāng)按照變更事項(xiàng)的條件和程序通過(guò)行政許可；新設(shè)方應(yīng)當(dāng)按照法人機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)的條件和程序通過(guò)行政許可。（十一）辦理方式考核、聽(tīng)取利害關(guān)系人意見(jiàn)、書(shū)面審查、辦公會(huì)審、聯(lián)席會(huì)審、集體審查（十二）審批時(shí)限銀保監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。 XTJGB0014（一）項(xiàng)目名稱(chēng)信托公司新設(shè)分立（二）辦理依據(jù)信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法第二十九條（三）受理機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局（四）決定機(jī)構(gòu)銀保監(jiān)會(huì)（五）審批數(shù)量無(wú)限制（無(wú)數(shù)量限制）。（六）辦事條件1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。2.按照規(guī)定履行必要的法律程序。3.分立方案對(duì)資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益的劃

38、分清晰，業(yè)務(wù)及人員安排穩(wěn)妥。4.分立實(shí)施過(guò)程中存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估充分及應(yīng)對(duì)措施有效。5.分立后信托公司符合審慎監(jiān)管要求。 （七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：經(jīng)審核，不符合信托公司信托公司新設(shè)分立條件。（八）申請(qǐng)材料1.申請(qǐng)書(shū)。2.公司股東（大）會(huì)關(guān)于信托公司新設(shè)分立的決議。3.新設(shè)分立實(shí)施方案。4.分立后原公司的遺留業(yè)務(wù)處置及風(fēng)險(xiǎn)控制方案。5.進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的，應(yīng)提交資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，未進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的，應(yīng)提交分立前的資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單，分立后機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債表（預(yù)測(cè)）。6.分立后信托公司符合審慎監(jiān)管要求的情況說(shuō)明。7.律師事務(wù)所出具的申請(qǐng)人在申請(qǐng)程序、材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見(jiàn)書(shū)。8.銀保監(jiān)

39、會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。9.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。涉及兩級(jí)監(jiān)管機(jī)關(guān)受理、決定的，行政許可受理機(jī)關(guān)應(yīng)向決定機(jī)關(guān)提供行政許可受理通知書(shū)復(fù)印件和初審意見(jiàn)報(bào)告。（九）申請(qǐng)接收（十）辦理基本流程信托公司分立，應(yīng)當(dāng)向所在地銀保監(jiān)局提交申請(qǐng)，由銀保監(jiān)局受理并初步審查、銀保監(jiān)會(huì)審查并決定。銀保監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。新設(shè)分立的，在分立公告期限屆滿后，新設(shè)方應(yīng)當(dāng)按照法人機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)的條件和程序通過(guò)行政許可；原法人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法人機(jī)構(gòu)解散的條件和程序通過(guò)行政許可。（十一）辦理方式考核、聽(tīng)取利害關(guān)系人意見(jiàn)、書(shū)面審查、辦公會(huì)審、聯(lián)席

40、會(huì)審、集體審查（十二）審批時(shí)限銀保監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。 XTJGB0015（一）項(xiàng)目名稱(chēng)信托公司吸收合并（二）辦理依據(jù)信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法第三十條（三）受理機(jī)構(gòu)吸收合并方所在地銀保監(jiān)局（四）決定機(jī)構(gòu)銀保監(jiān)會(huì)（五）審批數(shù)量無(wú)限制（無(wú)數(shù)量限制）。（六）辦事條件1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。2.按照規(guī)定履行必要的法律程序。3.合并方案對(duì)各方的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益、業(yè)務(wù)及人員的繼承安排清晰、穩(wěn)妥。4.吸收合并過(guò)程中可能存在的問(wèn)題、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估充分，應(yīng)對(duì)措施有效。5.吸收合并后信托公司符合審慎監(jiān)管要求。（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：經(jīng)審核，不符合信托公司吸收合并

41、條件。（八）申請(qǐng)材料1.申請(qǐng)書(shū)。2.合并各方公司股東（大）會(huì)或董事會(huì)的決議。3.合并實(shí)施方案。4.稅務(wù)、債權(quán)及債務(wù)處置、承繼方案。5.存續(xù)方承繼稅務(wù)、債權(quán)及債務(wù)的承諾書(shū)。6.合并各方的意向書(shū)。7.合并協(xié)議、股東間協(xié)議、合資經(jīng)營(yíng)合同。8.被合并公司的遺留業(yè)務(wù)處置及風(fēng)險(xiǎn)控制方案。9.進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的，應(yīng)提交資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，未進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估的，應(yīng)提交合并前的資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單，吸收合并后機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債表（預(yù)測(cè)）。10.吸收合并后信托公司符合審慎監(jiān)管要求的情況說(shuō)明。11.合并后公司的章程草案。12.律師事務(wù)所出具的申請(qǐng)人在申請(qǐng)程序、材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見(jiàn)書(shū)。13.銀保監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定

42、的其他文件。14.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。涉及兩級(jí)監(jiān)管機(jī)關(guān)受理、決定的，行政許可受理機(jī)關(guān)應(yīng)向決定機(jī)關(guān)提供行政許可受理通知書(shū)復(fù)印件和初審意見(jiàn)報(bào)告。（九）申請(qǐng)接收（十）辦理基本流程吸收合并的，由吸收合并方向其所在地銀保監(jiān)局提出申請(qǐng)，并抄報(bào)被吸收合并方所在地銀保監(jiān)局，由吸收合并方所在地銀保監(jiān)局受理并初步審查、銀保監(jiān)會(huì)審查并決定。銀保監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。吸收合并方所在地銀保監(jiān)局在將初審意見(jiàn)上報(bào)銀保監(jiān)會(huì)之前應(yīng)當(dāng)征求被吸收合并方所在地銀保監(jiān)局的意見(jiàn)。吸收合并公告期限屆滿后，吸收合并方應(yīng)按照變更事項(xiàng)的條件和程序通過(guò)行政許可；

43、被吸收合并方應(yīng)當(dāng)按照法人機(jī)構(gòu)解散的條件和程序通過(guò)行政許可。（十一）辦理方式考核、聽(tīng)取利害關(guān)系人意見(jiàn)、書(shū)面審查、辦公會(huì)審、聯(lián)席會(huì)審、集體審查（十二）審批時(shí)限銀保監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。 XTJGB0016（一）項(xiàng)目名稱(chēng)信托公司新設(shè)合并（二）辦理依據(jù)信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法第三十條（三）受理機(jī)構(gòu)主報(bào)機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局（四）決定機(jī)構(gòu)銀保監(jiān)會(huì)（五）審批數(shù)量無(wú)限制（無(wú)數(shù)量限制）。（六）辦事條件1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。2.按照規(guī)定履行必要的法律程序。3.其他條件參考信托公司籌建和吸收合并相關(guān)內(nèi)容。（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：經(jīng)審核，不符合信托公司新設(shè)合并條

44、件。（八）申請(qǐng)材料參照信托公司籌建、開(kāi)業(yè)的申請(qǐng)材料目錄（九）申請(qǐng)接收（十）辦理基本流程新設(shè)合并的，由其中一方作為主報(bào)機(jī)構(gòu)向其所在地銀保監(jiān)局提交申請(qǐng)，同時(shí)抄報(bào)另一方所在地銀保監(jiān)局，由主報(bào)機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局受理并初步審查、銀保監(jiān)會(huì)審查并決定。銀保監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。主報(bào)機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局在將初審意見(jiàn)上報(bào)銀保監(jiān)會(huì)之前應(yīng)征求另一方所在地銀保監(jiān)局的意見(jiàn)。新設(shè)合并公告期限屆滿后，新設(shè)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照法人機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)的條件和程序通過(guò)行政許可；原法人機(jī)構(gòu)應(yīng)按照法人機(jī)構(gòu)解散的條件和程序通過(guò)行政許可。（十一）辦理方式現(xiàn)場(chǎng)核查、考核、聽(tīng)取利害關(guān)系人意見(jiàn)、書(shū)面審查、辦公會(huì)審、聯(lián)席會(huì)審

45、、集體審查（十二）審批時(shí)限銀保監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。 XTJGB0017（一）項(xiàng)目名稱(chēng)信托公司解散（二）辦理依據(jù)信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法第三十一條、第三十二條、第三十三條（三）受理機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局（四）決定機(jī)構(gòu)銀保監(jiān)會(huì)（五）審批數(shù)量無(wú)限制（無(wú)數(shù)量限制）。（六）辦事條件1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。2.申請(qǐng)人符合解散、清算要求并履行必要的法律程序。3.解散方案完備可行。對(duì)原有公司資產(chǎn)、負(fù)債安排和人員的安置妥當(dāng)可行，不存在遺留的風(fēng)險(xiǎn)隱患。（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：經(jīng)審核，不符合信托公司解散條件。（八）申請(qǐng)材料（請(qǐng)依據(jù)新修訂的申請(qǐng)材料目錄及格式要求填

46、報(bào)，為保證篇幅精簡(jiǎn)，便于行政相對(duì)人閱讀理解，材料的具體要求,如申請(qǐng)書(shū)需包括哪些內(nèi)容等可不予填報(bào)）1.申請(qǐng)書(shū)。2.股東（大）會(huì)決定解散公司的決議。3.清算方案。4.擬成立清算組成員名單及簡(jiǎn)歷。5.申請(qǐng)解散前最近1個(gè)月的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表。6.律師事務(wù)所出具的申請(qǐng)人在申請(qǐng)程序、材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見(jiàn)書(shū)。7.銀保監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。8.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。涉及兩級(jí)監(jiān)管機(jī)關(guān)受理、決定的，行政許可受理機(jī)關(guān)應(yīng)向決定機(jī)關(guān)提供行政許可受理通知書(shū)復(fù)印件和初審意見(jiàn)報(bào)告。（九）申請(qǐng)接收（十）辦理基本流程信托公司解散，應(yīng)當(dāng)向所在地銀保監(jiān)局提交申

47、請(qǐng)，銀保監(jiān)局受理并初步審查、銀保監(jiān)會(huì)審查并決定。銀保監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。（十一）辦理方式現(xiàn)場(chǎng)核查、鑒定、考核、聽(tīng)取利害關(guān)系人意見(jiàn)、書(shū)面審查、辦公會(huì)審、聯(lián)席會(huì)審、集體審查（十二）審批時(shí)限銀保監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。 XTJGB0018（一）項(xiàng)目名稱(chēng)信托公司破產(chǎn)前審批（二）辦理依據(jù)信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法第三十四條、第三十五條（三）受理機(jī)構(gòu)所在地銀保監(jiān)局（四）決定機(jī)構(gòu)銀保監(jiān)會(huì)（五）審批數(shù)量無(wú)限制（無(wú)數(shù)量限制）。（六）辦事條件1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。2.按照規(guī)定履行必要的法律程序。3.破產(chǎn)清算方案可行。對(duì)原有

48、公司資產(chǎn)、負(fù)債安排和人員的安置妥當(dāng)可行，不存在遺留的風(fēng)險(xiǎn)隱患。（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：經(jīng)審核，不符合信托公司破產(chǎn)前審批條件。（八）申請(qǐng)材料1.申請(qǐng)書(shū)。2.股東（大）會(huì)或者主要債權(quán)人同意破產(chǎn)的決議。3.公司資產(chǎn)負(fù)債和損益情況的書(shū)面說(shuō)明，并附資產(chǎn)負(fù)債表和損益表。4.律師事務(wù)所出具的申請(qǐng)人在申請(qǐng)程序、材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見(jiàn)書(shū)。5.銀保監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。6.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。涉及兩級(jí)監(jiān)管機(jī)關(guān)受理、決定的，行政許可受理機(jī)關(guān)應(yīng)向決定機(jī)關(guān)提供行政許可受理通知書(shū)復(fù)印件和初審意見(jiàn)報(bào)告。（九）申請(qǐng)接收（十）辦理基本流程信托公司向法

49、院申請(qǐng)破產(chǎn)前，應(yīng)當(dāng)向所在地銀保監(jiān)局提交申請(qǐng)，由銀保監(jiān)局受理并初步審查、銀保監(jiān)會(huì)審查并決定。銀保監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。（十一）辦理方式現(xiàn)場(chǎng)核查、鑒定、考核、聽(tīng)取利害關(guān)系人意見(jiàn)、書(shū)面審查、辦公會(huì)審、聯(lián)席會(huì)審、集體審查（十二）審批時(shí)限銀保監(jiān)會(huì)自收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。 XTJGB0019（一）項(xiàng)目名稱(chēng)信托公司企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)資格（二）辦理依據(jù)信托公司行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法第三十六條、第三十七條(三)受理機(jī)構(gòu)銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局（四）決定機(jī)構(gòu)銀保監(jiān)局（五）審批數(shù)量無(wú)限制（無(wú)數(shù)量限制）。（六）辦事條件1.申請(qǐng)材料完整，

50、要素齊全。2.申請(qǐng)人就開(kāi)辦新業(yè)務(wù)履行必要的法律程序。3.申請(qǐng)人確有開(kāi)辦新業(yè)務(wù)的實(shí)際需求。4.申請(qǐng)人在制度建設(shè)、信息系統(tǒng)搭建、人才儲(chǔ)備等方面已達(dá)到開(kāi)辦該項(xiàng)業(yè)務(wù)的條件，且對(duì)擬開(kāi)展業(yè)務(wù)有明確的業(yè)務(wù)規(guī)劃。5.申請(qǐng)人具備良好的管理能力和業(yè)務(wù)開(kāi)展能力，公司自營(yíng)業(yè)務(wù)資產(chǎn)狀況和流動(dòng)性良好，信托業(yè)務(wù)開(kāi)展穩(wěn)健。 6.申請(qǐng)人符合監(jiān)管評(píng)級(jí)要求。（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：經(jīng)審核，不符合信托公司企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)資格條件。（八）申請(qǐng)材料1.申請(qǐng)書(shū)。2. 申請(qǐng)人最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告；最近年度信托項(xiàng)目資產(chǎn)負(fù)債匯總表以及信托項(xiàng)目利潤(rùn)及利潤(rùn)分配匯總表；最近一個(gè)月的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表；最近一個(gè)月信托項(xiàng)目資產(chǎn)負(fù)債匯總表以

51、及信托項(xiàng)目利潤(rùn)及利潤(rùn)分配匯總表。3.股東（大）會(huì)或董事會(huì)同意開(kāi)辦相關(guān)業(yè)務(wù)的決議。4.可行性研究報(bào)告。5.與申請(qǐng)開(kāi)辦年金業(yè)務(wù)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程及風(fēng)險(xiǎn)管理制度。6.與申請(qǐng)開(kāi)辦年金業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)人員名單及簡(jiǎn)歷。7.與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的信息科技管理系統(tǒng)的運(yùn)行情況、保障業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)營(yíng)的技術(shù)及措施。8.最近2年內(nèi)所受各類(lèi)司法、行政處罰情況說(shuō)明，若未受處罰則作出聲明。9.對(duì)提交的上述材料真實(shí)性及依法合規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)的承諾書(shū)。10.申請(qǐng)人符合審慎監(jiān)管指標(biāo)的情況說(shuō)明。11.銀保監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。12.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。13.涉及兩級(jí)監(jiān)管機(jī)關(guān)受理

52、、決定的，行政許可受理機(jī)關(guān)應(yīng)向決定機(jī)關(guān)提供行政許可受理通知書(shū)復(fù)印件和初審意見(jiàn)報(bào)告。（九）申請(qǐng)接收（十）辦理基本流程信托公司申請(qǐng)企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局提交申請(qǐng)，由銀保監(jiān)分局或銀保監(jiān)局受理并初步審查、銀保監(jiān)局審查并決定。銀保監(jiān)局自受理之日或收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定，并抄報(bào)銀保監(jiān)會(huì)。（十一）辦理方式現(xiàn)場(chǎng)核查、考核、書(shū)面審查、辦公會(huì)審、集體審查（十二）審批時(shí)限銀保監(jiān)局自受理之日或收到完整申請(qǐng)材料之日起3個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書(shū)面決定。 XTJGB0020（一）項(xiàng)目名稱(chēng)信托公司特定目的信托受托機(jī)構(gòu)資格（二）辦理依據(jù)信托公司行政許可事

53、項(xiàng)實(shí)施辦法第三十八條、第三十九條、第四十條（三）受理機(jī)構(gòu)銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局（四）決定機(jī)構(gòu)銀保監(jiān)局（五）審批數(shù)量無(wú)限制（無(wú)數(shù)量限制）。（六）辦事條件 1.申請(qǐng)材料完整，要素齊全。2.申請(qǐng)人就開(kāi)辦新業(yè)務(wù)履行必要的法律程序。3.申請(qǐng)人確有開(kāi)辦新業(yè)務(wù)的實(shí)際需求。4.申請(qǐng)人在制度建設(shè)、信息系統(tǒng)搭建、人才儲(chǔ)備等方面已達(dá)到開(kāi)辦該項(xiàng)業(yè)務(wù)的條件，且對(duì)擬開(kāi)展業(yè)務(wù)有明確的業(yè)務(wù)規(guī)劃。5.申請(qǐng)人具備良好的管理能力和業(yè)務(wù)開(kāi)展能力，公司自營(yíng)業(yè)務(wù)資產(chǎn)狀況和流動(dòng)性良好，信托業(yè)務(wù)開(kāi)展穩(wěn)健。6.申請(qǐng)人符合監(jiān)管評(píng)級(jí)要求。（七）有如下情形的，不予批準(zhǔn)：經(jīng)審核，不符合信托公司特定目的信托受托機(jī)構(gòu)資格條件。（八）申請(qǐng)材料1.申請(qǐng)

54、書(shū)。2.申請(qǐng)人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。3.可行性報(bào)告。4.股東（大）會(huì)或董事會(huì)同意開(kāi)辦相關(guān)業(yè)務(wù)的的決議。5.管理特定目的信托財(cái)產(chǎn)的操作規(guī)程、會(huì)計(jì)核算制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。6.管理特定目的信托財(cái)產(chǎn)的業(yè)務(wù)主管人員和主要業(yè)務(wù)人員的名單和履歷。7.最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)報(bào)告；最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度信托項(xiàng)目資產(chǎn)負(fù)債匯總表以及信托項(xiàng)目利潤(rùn)及利潤(rùn)分配匯總表；最近1個(gè)月的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、信托項(xiàng)目資產(chǎn)負(fù)債匯總表以及信托項(xiàng)目利潤(rùn)及利潤(rùn)分配匯總表。8.最近2年內(nèi)所受各類(lèi)司法、行政處罰情況說(shuō)明，若未受處罰則作出聲明。9.與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的信息系統(tǒng)建設(shè)情況、保障業(yè)務(wù)持續(xù)運(yùn)營(yíng)的技術(shù)與措施。10.申請(qǐng)人自律承諾書(shū)。11.申請(qǐng)人符合審慎監(jiān)管指標(biāo)的情況說(shuō)明。12.銀保監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。13.申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。涉及兩級(jí)監(jiān)管機(jī)關(guān)受理、決定的，行政許可受理機(jī)關(guān)應(yīng)向決定機(jī)關(guān)提供行政許可受理通知書(shū)復(fù)印件和初審意見(jiàn)報(bào)告。（九）申請(qǐng)接收（十）辦理基本流程信托公司申請(qǐng)?zhí)囟康男磐惺芡袡C(jī)構(gòu)資格，應(yīng)當(dāng)向銀保監(jiān)分局或所在城市銀保監(jiān)局提交申請(qǐng)，由銀保監(jiān)分局或銀保監(jiān)