第三章現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)

1、第三章第三章 現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)第一節(jié)第一節(jié) 現(xiàn)代企業(yè)制度概述現(xiàn)代企業(yè)制度概述u企業(yè)制度是由企業(yè)契約制度、企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度、企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、企業(yè)的管理制度等方面構(gòu)成的一種全方位制度體系。u企業(yè)制度是企業(yè)生存的體制基礎(chǔ)和企業(yè)構(gòu)成機(jī)構(gòu)的行為準(zhǔn)則，是企業(yè)發(fā)展的活力源泉和搞好生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的體制保證。n 現(xiàn)代企業(yè)制度是在社會(huì)化大生產(chǎn)的市場(chǎng)經(jīng)現(xiàn)代企業(yè)制度是在社會(huì)化大生產(chǎn)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下產(chǎn)生的一種適宜的企業(yè)制度。濟(jì)條件下產(chǎn)生的一種適宜的企業(yè)制度?，F(xiàn)代企業(yè)制度是指以產(chǎn)權(quán)制度為基礎(chǔ)，以現(xiàn)代企業(yè)制度是指以產(chǎn)權(quán)制度為基礎(chǔ)，以企業(yè)法人制度為主體，以有限責(zé)任制為核企業(yè)法人制度為主體，以有限責(zé)任制為核心，以專(zhuān)

2、家經(jīng)營(yíng)為表征的企業(yè)制度；是由心，以專(zhuān)家經(jīng)營(yíng)為表征的企業(yè)制度；是由契約制度、產(chǎn)權(quán)制度、組織治理結(jié)構(gòu)、管契約制度、產(chǎn)權(quán)制度、組織治理結(jié)構(gòu)、管理制度等構(gòu)成，并與現(xiàn)代生產(chǎn)力發(fā)展相適理制度等構(gòu)成，并與現(xiàn)代生產(chǎn)力發(fā)展相適應(yīng)的制度體系。應(yīng)的制度體系。一、現(xiàn)代企業(yè)制度的含義一、現(xiàn)代企業(yè)制度的含義“以產(chǎn)權(quán)制度為基礎(chǔ)以產(chǎn)權(quán)制度為基礎(chǔ)”主要是有產(chǎn)權(quán)清晰的產(chǎn)權(quán)主要是有產(chǎn)權(quán)清晰的產(chǎn)權(quán)制度，且必須與現(xiàn)代生產(chǎn)力相適應(yīng)。制度，且必須與現(xiàn)代生產(chǎn)力相適應(yīng)?！耙云髽I(yè)法人制度為主體以企業(yè)法人制度為主體”主要包含三個(gè)層面的主要包含三個(gè)層面的意義。意義。 其一，是指在企業(yè)法人制度之外，還存在其一，是指在企業(yè)法人制度之外，還存在獨(dú)資獨(dú)資

3、企業(yè)，合伙企業(yè)等企業(yè)，合伙企業(yè)等“非主體非主體”的企業(yè)制度形的企業(yè)制度形式；其二，是指無(wú)論是獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)還是式；其二，是指無(wú)論是獨(dú)資企業(yè)、合伙企業(yè)還是公司制企業(yè)，都應(yīng)具有現(xiàn)代企業(yè)的性質(zhì)、特點(diǎn)，公司制企業(yè)，都應(yīng)具有現(xiàn)代企業(yè)的性質(zhì)、特點(diǎn)，都屬于現(xiàn)代企業(yè)制度的范疇。其三，是指在以上都屬于現(xiàn)代企業(yè)制度的范疇。其三，是指在以上三種企業(yè)制度形式中，構(gòu)成現(xiàn)代企業(yè)制度主體的三種企業(yè)制度形式中，構(gòu)成現(xiàn)代企業(yè)制度主體的是法人（公司）企業(yè)制度形式。是法人（公司）企業(yè)制度形式。一、現(xiàn)代企業(yè)制度的含義一、現(xiàn)代企業(yè)制度的含義“以有限責(zé)任制為核心以有限責(zé)任制為核心”主要包括兩個(gè)主要包括兩個(gè)方面內(nèi)容。一是出資者以其出資

4、額為限方面內(nèi)容。一是出資者以其出資額為限，對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任；二是企業(yè)以其，對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任；二是企業(yè)以其全部法人財(cái)產(chǎn)為限，對(duì)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)全部法人財(cái)產(chǎn)為限，對(duì)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。任。“以專(zhuān)家經(jīng)營(yíng)為表征以專(zhuān)家經(jīng)營(yíng)為表征”是指現(xiàn)代企業(yè)中是指現(xiàn)代企業(yè)中所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者（所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者（層）受聘于董事會(huì)，經(jīng)營(yíng)者（層）均具層）受聘于董事會(huì)，經(jīng)營(yíng)者（層）均具有淵博的理論知識(shí)和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；有淵博的理論知識(shí)和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；企業(yè)要建立科學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)體制與組織制度企業(yè)要建立科學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)體制與組織制度，以成為企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的組織，以成為企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的組織保障。保障。

5、二、現(xiàn)代企業(yè)制度的實(shí)質(zhì)二、現(xiàn)代企業(yè)制度的實(shí)質(zhì)（一）是特指的現(xiàn)代企業(yè)制度（一）是特指的現(xiàn)代企業(yè)制度（二）是描述一種新的生產(chǎn)關(guān)系（二）是描述一種新的生產(chǎn)關(guān)系（三）是各類(lèi)企業(yè)努力的方向（三）是各類(lèi)企業(yè)努力的方向（四）組織形式多樣化（四）組織形式多樣化三、現(xiàn)代企業(yè)制度的基本特征三、現(xiàn)代企業(yè)制度的基本特征l（一）產(chǎn)權(quán)清晰 法律上的清晰和經(jīng)濟(jì)上的清晰。 第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)就是法律上的標(biāo)準(zhǔn)，包括兩個(gè)含義：一個(gè)是指產(chǎn)權(quán)有比較完整的法律地位，另一個(gè)是產(chǎn)權(quán)得到了真正的法律保護(hù)。 第二個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是產(chǎn)權(quán)在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作過(guò)程中是清晰的。三、現(xiàn)代企業(yè)制度的基本特征三、現(xiàn)代企業(yè)制度的基本特征l（二）權(quán)責(zé)明確 一方面要明確出資者與企業(yè)之間

6、的權(quán)利和責(zé)任劃分；另一方面在企業(yè)內(nèi)部要界定權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)各自的權(quán)利和責(zé)任，做到權(quán)責(zé)分明，相互制約，各司其職。三、現(xiàn)代企業(yè)制度的基本特征三、現(xiàn)代企業(yè)制度的基本特征l（三）政企分開(kāi) 一是將政府的行政職能和國(guó)有資產(chǎn)所有者職能分開(kāi)，行政職能是屬于政府行政權(quán)力，而資產(chǎn)所有者職能是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)力。 二是政企職責(zé)分開(kāi)，企業(yè)是經(jīng)濟(jì)組織，政府不直接參與企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不按行政機(jī)構(gòu)來(lái)管理企業(yè)，把管理、監(jiān)督職能與經(jīng)營(yíng)職能分開(kāi)。三、現(xiàn)代企業(yè)制度的基本特征三、現(xiàn)代企業(yè)制度的基本特征l（四）管理科學(xué) 企業(yè)必須嚴(yán)格按照法律和法規(guī)辦事，企業(yè)的行為要規(guī)范化。企業(yè)同時(shí)要有一套管理科學(xué)的制度，企業(yè)內(nèi)部要建

7、立形成合力的領(lǐng)導(dǎo)體制與組織結(jié)構(gòu)，科學(xué)民主的決策體制，員工參與民主管理的制度，體現(xiàn)效率和競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)部勞動(dòng)、人事和分配制度。第二節(jié)第二節(jié) 煤炭企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制煤炭企業(yè)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)的內(nèi)容度建設(shè)的內(nèi)容一、契約制度一、契約制度（一）內(nèi)涵（一）內(nèi)涵所謂契約制度，是指當(dāng)事者之間通過(guò)協(xié)議所謂契約制度，是指當(dāng)事者之間通過(guò)協(xié)議建立在相互意愿的基礎(chǔ)上，而且要表明必建立在相互意愿的基礎(chǔ)上，而且要表明必須兌現(xiàn)的共同承諾。這種承諾既有共同認(rèn)須兌現(xiàn)的共同承諾。這種承諾既有共同認(rèn)可性，又有共同意愿性?？尚?，又有共同意愿性。（二）內(nèi)容（二）內(nèi)容1 1、企業(yè)的各種生產(chǎn)要素的基本組合、企業(yè)的各種生產(chǎn)要素的基本組合 人的要素和、物的

8、要素和信息資源人的要素和、物的要素和信息資源要素要素2 2、企業(yè)各種組織機(jī)構(gòu)的運(yùn)行規(guī)則及企、企業(yè)各種組織機(jī)構(gòu)的運(yùn)行規(guī)則及企 業(yè)機(jī)制業(yè)機(jī)制3 3、企業(yè)與外部關(guān)系的協(xié)調(diào)、企業(yè)與外部關(guān)系的協(xié)調(diào)一、契約制度一、契約制度（三）具體形式及影響因素（三）具體形式及影響因素1 1、具體形式、具體形式 （1 1）企業(yè)與人的契約制度）企業(yè)與人的契約制度 （2 2）各種產(chǎn)權(quán)要素之間的契約制度）各種產(chǎn)權(quán)要素之間的契約制度 （3 3）各個(gè)組織機(jī)構(gòu)之間的契約制度）各個(gè)組織機(jī)構(gòu)之間的契約制度 （4 4）各個(gè)崗位之間的契約制度）各個(gè)崗位之間的契約制度 （5 5）企業(yè)與外部的契約制度）企業(yè)與外部的契約制度一、契約制度一、契約制

9、度（三）具體形式及影響因素（三）具體形式及影響因素2 2、影響因素、影響因素 （1 1）信息因素）信息因素 （2 2）稀缺因素）稀缺因素 （3 3）預(yù)期因素）預(yù)期因素 （4 4）地位因素）地位因素 （5 5）能力因素）能力因素 （6 6）利益因素）利益因素一、契約制度一、契約制度u產(chǎn)權(quán)制度是建立在一定的生產(chǎn)資料所產(chǎn)權(quán)制度是建立在一定的生產(chǎn)資料所有制的基礎(chǔ)上，對(duì)財(cái)產(chǎn)占有、使用、有制的基礎(chǔ)上，對(duì)財(cái)產(chǎn)占有、使用、收益和處置過(guò)程中所形成的各類(lèi)產(chǎn)權(quán)收益和處置過(guò)程中所形成的各類(lèi)產(chǎn)權(quán)的地位、行為權(quán)利、責(zé)任、相互關(guān)系的地位、行為權(quán)利、責(zé)任、相互關(guān)系加以規(guī)范的法律制度。加以規(guī)范的法律制度。二、企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度二、企

10、業(yè)產(chǎn)權(quán)制度u（一）產(chǎn)權(quán)清晰（一）產(chǎn)權(quán)清晰 1 1、產(chǎn)權(quán)的最終所有者對(duì)產(chǎn)權(quán)具有極、產(chǎn)權(quán)的最終所有者對(duì)產(chǎn)權(quán)具有極強(qiáng)的約束力強(qiáng)的約束力 2 2、企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)了責(zé)權(quán)利、企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)了責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一的原則相統(tǒng)一的原則二、企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度二、企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度u（二）產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)多元化（二）產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)多元化 1 1、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)必須向多元化轉(zhuǎn)變、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)必須向多元化轉(zhuǎn)變 2 2、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)多元化的實(shí)現(xiàn)方式、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)多元化的實(shí)現(xiàn)方式 三種方式：（三種方式：（1 1）引進(jìn)新的戰(zhàn)略投資）引進(jìn)新的戰(zhàn)略投資者；（者；（2 2）把家族財(cái)產(chǎn)清晰到自然人；）把家族財(cái)產(chǎn)清晰到自然人；（3 3）建立獨(dú)立董事制度。）建立獨(dú)立董事制度。

11、二、企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度二、企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度u（三）產(chǎn)權(quán)的交易性（三）產(chǎn)權(quán)的交易性 1 1、完善產(chǎn)權(quán)的交易市場(chǎng)、完善產(chǎn)權(quán)的交易市場(chǎng) 產(chǎn)權(quán)具有可交易性，就是指產(chǎn)權(quán)順產(chǎn)權(quán)具有可交易性，就是指產(chǎn)權(quán)順暢地流動(dòng)，具有充分的流動(dòng)性。暢地流動(dòng)，具有充分的流動(dòng)性。 2 2、完善產(chǎn)權(quán)的定價(jià)機(jī)制、完善產(chǎn)權(quán)的定價(jià)機(jī)制二、企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度二、企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度u（一）企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的變革（一）企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的變革 企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，是界定企業(yè)中主要企業(yè)治理結(jié)構(gòu)，是界定企業(yè)中主要的利益主體的相互關(guān)系的有關(guān)制度，的利益主體的相互關(guān)系的有關(guān)制度，即企業(yè)中主要的利益主體之間的相互即企業(yè)中主要的利益主體之間的相互組合方式。組合方式。 企業(yè)治理結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向了同時(shí)

12、重視人力企業(yè)治理結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向了同時(shí)重視人力資本與貨幣資本，把兩種資本企業(yè)的資本與貨幣資本，把兩種資本企業(yè)的基礎(chǔ)?；A(chǔ)。三、企業(yè)治理結(jié)構(gòu)三、企業(yè)治理結(jié)構(gòu)u（二）改善煤炭企業(yè)治理結(jié)構(gòu)（二）改善煤炭企業(yè)治理結(jié)構(gòu) 1 1、企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革在操作場(chǎng)面上、企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革在操作場(chǎng)面上仍有障礙仍有障礙 2 2、從我國(guó)企業(yè)實(shí)踐看，公眾股東利、從我國(guó)企業(yè)實(shí)踐看，公眾股東利益得不到保護(hù)益得不到保護(hù) 3 3、從我國(guó)現(xiàn)行的相關(guān)法規(guī)和政策取、從我國(guó)現(xiàn)行的相關(guān)法規(guī)和政策取向看，目前的公司治理結(jié)構(gòu)是兩種模向看，目前的公司治理結(jié)構(gòu)是兩種模式交叉混合。式交叉混合。三、企業(yè)治理結(jié)構(gòu)三、企業(yè)治理結(jié)構(gòu)u（二）改善煤炭企業(yè)治理結(jié)構(gòu)（二）改

13、善煤炭企業(yè)治理結(jié)構(gòu) 4 4、改善董事會(huì)成員結(jié)構(gòu)、改善董事會(huì)成員結(jié)構(gòu) 5 5、強(qiáng)化董事會(huì)職責(zé)、強(qiáng)化董事會(huì)職責(zé) 6 6、建立董事會(huì)決議下的非常設(shè)委員、建立董事會(huì)決議下的非常設(shè)委員會(huì)制度會(huì)制度 7 7、CEOCEO制度的選擇制度的選擇三、企業(yè)治理結(jié)構(gòu)三、企業(yè)治理結(jié)構(gòu)u所謂企業(yè)組織結(jié)構(gòu)，就是指企業(yè)內(nèi)部各種所謂企業(yè)組織結(jié)構(gòu)，就是指企業(yè)內(nèi)部各種組織和機(jī)構(gòu)的組合程序。組織和機(jī)構(gòu)的組合程序。u設(shè)置原則：設(shè)置原則： （1 1）財(cái)產(chǎn)制度原則）財(cái)產(chǎn)制度原則 （2 2）職能分解原則）職能分解原則 （3 3）法人地位原則）法人地位原則 （4 4）功能定位原則）功能定位原則 （5 5）縱橫組織原則）縱橫組織原則 （6 6

14、）產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化分類(lèi)原則）產(chǎn)業(yè)專(zhuān)業(yè)化分類(lèi)原則四、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)四、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)u（一）集團(tuán)公司功能定位（一）集團(tuán)公司功能定位u（二）下屬單位在集團(tuán)中的定位（二）下屬單位在集團(tuán)中的定位u（三）企業(yè)（集團(tuán)公司）管理中的運(yùn)行機(jī)（三）企業(yè)（集團(tuán)公司）管理中的運(yùn)行機(jī)制制 1 1、企業(yè)（集團(tuán)）的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制、企業(yè)（集團(tuán)）的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制 2 2、一體化發(fā)展機(jī)制、一體化發(fā)展機(jī)制 3 3、資源優(yōu)化配置機(jī)制、資源優(yōu)化配置機(jī)制 4 4、高管人員的激勵(lì)和約束機(jī)制、高管人員的激勵(lì)和約束機(jī)制五、企業(yè)管理制度五、企業(yè)管理制度第三節(jié)第三節(jié) 煤炭企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)煤炭企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)一、公司制企業(yè)一、公司制企業(yè) 1 1、有限責(zé)任公司、有限責(zé)任公司 2 2、股份有限公司、股份有限公司 3 3、公司型組織結(jié)構(gòu)、公司型組織結(jié)構(gòu)u（一）企業(yè)集團(tuán)的概念及特點(diǎn)（一）企業(yè)集團(tuán)的概念及特點(diǎn) 企業(yè)集團(tuán)是指以一個(gè)或多個(gè)大型企業(yè)為企業(yè)集團(tuán)是指以一個(gè)或多個(gè)大型企業(yè)為核心，按控股、參股和契約關(guān)系，由一大核心，按控股、參股和契約關(guān)系，由一大批企業(yè)或事業(yè)單位聯(lián)合組成的具有層次性批企業(yè)或事業(yè)單位聯(lián)合組成的具有層次性的穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)組織。的穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)組織。 特點(diǎn)：特點(diǎn)：1 1、法人多元的群體性；、法人多元的群體性；2 2、組