江蘇省2020年證券從業(yè)資格考試國(guó)際債券考試題(供參考)

1、文檔來(lái)源為 :從網(wǎng)絡(luò)收集整理.word 版本可編輯.歡迎下載支持江蘇省2017年證券從業(yè)資格考試：國(guó)際債券考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、王某為某上市公司發(fā)行的可交換公司債券的債券持有人，根據(jù)規(guī)定，如果王某欲將該債券交換為預(yù)備交換的股票，最早只能在發(fā)行結(jié)束之日起_后。A30日B3個(gè)月C6個(gè)月D12個(gè)月2、個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得的差價(jià)收入，在對(duì)_收入未恢復(fù)征收個(gè)人所得稅以前，暫不征收個(gè)人所得稅。A個(gè)人買(mǎi)賣(mài)債券的差價(jià)B.個(gè)人買(mǎi)賣(mài)股票的差價(jià)C.基金分配中獲得的企業(yè)債券差價(jià)D.基金分配中獲得的股票紅利3、在證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范方面，對(duì)于證券公司來(lái)說(shuō)，

2、下面除了_外，都屬于其自律管理內(nèi)容。A制度建設(shè)B.法律制度C.內(nèi)部監(jiān)察D.行業(yè)檢查4、關(guān)于集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)，下列說(shuō)法不正確的是_。A集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)是保證證券交易正常、有序進(jìn)行的物質(zhì)基礎(chǔ)和管理?xiàng)l件，包括交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)B.信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)通常由撮合主機(jī)、通信網(wǎng)絡(luò)和柜臺(tái)終端組成C.信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)主要由交易通信網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)、證券報(bào)刊、英特網(wǎng)等渠道組成D監(jiān)察系統(tǒng)的日常監(jiān)控包括行情監(jiān)控、交易監(jiān)控、證券監(jiān)控（賣(mài)出情況）、資金監(jiān)控5、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于_。A互聯(lián)網(wǎng)B.上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)C.深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)D.上海和深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投

3、票系統(tǒng)6、證券清算業(yè)務(wù)主要是指（）。A當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方達(dá)成交易后，在錢(qián)貨兩清的過(guò)程中，證券的收付B.當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方達(dá)成交易后，在錢(qián)貨兩清的過(guò)程中，資金的收付C.在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程D.當(dāng)買(mǎi)賣(mài)雙方達(dá)成交易后，在錢(qián)貨兩清的過(guò)程中，證券和資金的收付7、按照我國(guó)現(xiàn)行做法的規(guī)定，投資者人市前應(yīng)該事先到_開(kāi)立證券賬戶。A證券公司B.銀行C.交易所D.登記結(jié)算公司8、證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括_四個(gè)方面。A剛正不阿、秉公辦事、實(shí)事求是、取信于民B.勤奮踏實(shí)、一絲不茍、努力不懈、認(rèn)真負(fù)責(zé)C.正直誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)、廉潔保密、自律守

4、法D.嚴(yán)于律己、遵紀(jì)守法、自尊自愛(ài)、照章辦事9、清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的_。A票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值D.實(shí)際價(jià)值10、截至2006年底，已經(jīng)有“南方積極配置證券投資基金”、“博時(shí)主題行業(yè)股票基金”、“中銀國(guó)際中國(guó)精選混合型基金”等_只LOF在深圳證券交易所上市交易。A10B13C15D2011、影響風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的因素不包括_。A基礎(chǔ)利率B.發(fā)行人的信用度C.提前贖回條款D.到期期限12、 關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序，下列各項(xiàng)不正確的是_。A保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的成長(zhǎng)性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項(xiàng)意見(jiàn)B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)之日起6個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票C.

5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定D.股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人可自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起3個(gè)月后再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)13、 某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.025元，則其申購(gòu)手續(xù)費(fèi)為_(kāi)元。A145.78B147.78C150.78D155.7814、中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券是在開(kāi)展他的_業(yè)務(wù)。A政策性B.投融資C.保值D.公開(kāi)市場(chǎng)操作15、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)亡市公司已發(fā)行股份的_時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3天內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證

6、券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告。A3%B5%C7%D10%16、證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為_(kāi)。A委托人B.信托人C.中介人D.投資人17、提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)_簽名，并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。A2名以上經(jīng)辦律師B3名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人C3名以上經(jīng)辦律師D2名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人18、為了對(duì)基金績(jī)效作出有效的衡量，必須考慮的因素不包括_。A統(tǒng)計(jì)干擾B.投資目標(biāo)C.風(fēng)險(xiǎn)水平D.比較基準(zhǔn)19、下列衍生工具中，_不屬于風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱型金融衍生工具。A期權(quán)合約B.互換合約C.期貨合約D.遠(yuǎn)期合約20、 托管銀行

7、應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專門(mén)的資金賬戶，其賬戶名稱為_(kāi)。A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱B.證券公司一一托管銀行一一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱C.證券公司一一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱D.證券公司名稱21、 估值方法的_是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。A公開(kāi)性B.長(zhǎng)期性C.一致性D.準(zhǔn)確性22、混合基金中的偏股型基金對(duì)股票的配置比例一般為（）。A. 40%60%B. 50%70%C. 60%80%D. 70%80%23、_股是指注冊(cè)在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股。AABHCNDS24、目標(biāo)公司的董事會(huì)提前作出如下決議：“一旦目標(biāo)公司被收購(gòu)，而且董事、高層管理者

8、都被解職時(shí)，這些被解職者可領(lǐng)到巨額退休金，以提高收購(gòu)成本”是指_。A.“金降落傘策略”B. “銀降落傘策略”C. “復(fù)合降落傘策略”D. “毒丸策略”25、一般來(lái)說(shuō)，復(fù)制的投資組合包括的股票_，跟蹤誤差越大。A數(shù)量越少B.數(shù)量越多C.結(jié)構(gòu)越簡(jiǎn)單D.結(jié)構(gòu)越復(fù)雜二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、應(yīng)計(jì)收益率每下降或上升1個(gè)基點(diǎn)時(shí)的價(jià)格波動(dòng)性是_。A遞減的B.不同的C.相同的D.遞減的2、股價(jià)指數(shù)的編制方法可分為_(kāi)。A相對(duì)法B.綜合法C.修正法D.基期加權(quán)法3、基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象包括_。A

9、投資類的核算B.負(fù)債類的核算C.資產(chǎn)負(fù)債共同類的核算D.損益類的核算4、上市公司決定撤回證券發(fā)行申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)在撤回申請(qǐng)文件的次_個(gè)工作日予以公告。A1B2C3D45、_即選擇指數(shù)成分股中市值最大的部分股票，按照其在殷價(jià)指數(shù)所占比例購(gòu)買(mǎi)，將剩余資金平均分配在剩下的成分股中。A數(shù)量法B.加強(qiáng)指數(shù)法C.市值法D.分層法6、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，又稱代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務(wù)的原則，證券公司不得有以下哪些行為A不能受理全權(quán)委托B.不得墊付資金C.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托D.不得自行決定證券買(mǎi)賣(mài)，選擇證券種類，決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格

10、7、上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是_。A股東大會(huì)同意本次配股的決議B.法律意見(jiàn)書(shū)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股的函D.配股說(shuō)明書(shū)E.配股承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)8、以下屬于外部信用增級(jí)的是_。A備用信用證B.資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu)C.現(xiàn)金抵押賬戶D.超額抵押9、以下不屬于基金管理人信息披露范圍的是（）。A涉及基金投資運(yùn)作的信息披露B.涉及基金募集的信息披露C.涉及基金上市交易的信息披露D.涉及基金凈值復(fù)核的信息披露10、_是基金管理公司為適應(yīng)業(yè)務(wù)向受托資產(chǎn)管理方向發(fā)展的需要而設(shè)立的獨(dú)立部門(mén)，它專門(mén)服務(wù)于提供該類型資金的機(jī)構(gòu)。A市場(chǎng)部B.風(fēng)險(xiǎn)管理部C.監(jiān)察稽核部

11、D.機(jī)構(gòu)理財(cái)部11、下列關(guān)于本期利潤(rùn)的說(shuō)法正確的有_。A是基金在一定時(shí)期內(nèi)全部損益的總和B.包括記人當(dāng)期損益的公允價(jià)值變動(dòng)損益C.該指標(biāo)只包括基金已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的損益，不包括未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值D.是一個(gè)能夠全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)成果的指標(biāo)12、下列投資策略屬于債券互換策略的是_。A子彈式策略B.兩極策略C.免疫互換D.稅差激發(fā)互換13、在新股發(fā)行階段，主承銷(xiāo)商和發(fā)行人應(yīng)提交的材料有_。A中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的全部發(fā)行申報(bào)材料C.發(fā)行的預(yù)計(jì)時(shí)間安排D.發(fā)行具體實(shí)施方案和發(fā)行公告14、境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，要求上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度合并報(bào)表中按權(quán)益享有所屬企業(yè)

12、的凈利潤(rùn)和凈資產(chǎn)分別不得超過(guò)上市公司合并會(huì)計(jì)報(bào)表凈利潤(rùn)的和公司合并報(bào)表凈資產(chǎn)的。（）A30%；30%B30%；50%C50%；30%D50%；50%15、下列不屬于契約型基金與公司型基金區(qū)別的是_。A法人資格B.投資者的地位C.基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)D.基金營(yíng)運(yùn)規(guī)模16、股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件主要包括_。A股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行B.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上C.公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元D.公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載17、將招股說(shuō)明書(shū)全文文本及備查文

13、件置備于（），以備查閱。A有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)住所及其營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)B.發(fā)行人住所C.擬上市證券交易所住所D.主承銷(xiāo)商和其他承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的住所18、在金融期貨交易中，限倉(cāng)的形式有_。A根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉(cāng)限額B.根據(jù)不同的會(huì)員規(guī)定不同的持倉(cāng)量C.根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉(cāng)量D.根據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境規(guī)定不同的持倉(cāng)量19、如果投資者的實(shí)際保證金率低于最低保證金率，下列做法不正確的是_。A投資者在資金賬戶上存人若干現(xiàn)金B(yǎng).拋出部分證券，并用收入償還負(fù)債C.投資者在其他渠道融資融券，以維持最低保證金率D.若投資者拒絕券商的維持最低保證金率的要求，券商有權(quán)將其所持證券平倉(cāng)20、長(zhǎng)期衡量通常是將考察期設(shè)定在_。A2年（含）以上B3年（含）以上C4年（含）以上D5年（含）以上21、_中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法，標(biāo)志著對(duì)證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員實(shí)施任職資格監(jiān)管的全面、統(tǒng)一、規(guī)范和有約束力的監(jiān)管制度的形成。A2006年10月30日B2005年11月30日C2006年11月30日D2005年10月30日22、資產(chǎn)