深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則(2016年修訂)

1、深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則（2016年修訂）第一章 總則第一條 為規(guī)范上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”）業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本細(xì)則。第二條 本細(xì)則適用于上市公司利用本所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)向其股東提供股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。第三條 本細(xì)則所稱(chēng)上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)”）是指本所利用網(wǎng)絡(luò)與通信技術(shù)，為上市公司股東行使股東大會(huì)表決權(quán)提供服務(wù)的信息技術(shù)系統(tǒng)。網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)包括本所交易系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（網(wǎng)址：）。上市公司可以選擇使用現(xiàn)場(chǎng)投票輔助系統(tǒng)收集匯總現(xiàn)場(chǎng)投票

2、數(shù)據(jù)，并委托深圳證券信息有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“信息公司”）合并統(tǒng)計(jì)網(wǎng)絡(luò)投票和現(xiàn)場(chǎng)投票數(shù)據(jù)。第四條 上市公司召開(kāi)股東大會(huì)，除現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議投票外，應(yīng)當(dāng)向股東提供股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。上市公司股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議應(yīng)當(dāng)在本所交易日召開(kāi)。第五條 股東大會(huì)股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有股東，均有權(quán)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)。第六條 本所授權(quán)信息公司接受上市公司委托，提供股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。上市公司通過(guò)本所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與信息公司簽訂服務(wù)協(xié)議。第二章 網(wǎng)絡(luò)投票的準(zhǔn)備工作第七條 上市公司在股東大會(huì)通知中，應(yīng)當(dāng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)投票的投票代碼、投票簡(jiǎn)稱(chēng)、投票時(shí)間、投票議案、議案類(lèi)型等有關(guān)事項(xiàng)作出明確說(shuō)明。第八

3、條 上市公司應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)絡(luò)投票開(kāi)始日的二個(gè)交易日前提供股權(quán)登記日登記在冊(cè)的全部股東資料的電子數(shù)據(jù)，包括股東名稱(chēng)、股東賬號(hào)、股份數(shù)量等內(nèi)容。上市公司股東大會(huì)股權(quán)登記日和網(wǎng)絡(luò)投票開(kāi)始日之間應(yīng)當(dāng)至少間隔二個(gè)交易日。第九條 上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票前一個(gè)交易日核對(duì)并確認(rèn)投票代碼、投票簡(jiǎn)稱(chēng)、投票時(shí)間、投票議案、議案類(lèi)型等投票信息的準(zhǔn)確和完整。第三章 通過(guò)交易系統(tǒng)投票第十條 本所交易系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)日的本所交易時(shí)間。第十一條 本所交易系統(tǒng)對(duì)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專(zhuān)門(mén)的投票代碼及投票簡(jiǎn)稱(chēng)：（一）主板、中小企業(yè)板的投票代碼為“36+股票代碼的后四位”；（二）創(chuàng)業(yè)板的投票代碼從“365000”起，

4、按股票代碼后四位順序號(hào)編制，如股票代碼為“300001”，則投票代碼為“365001”；股票代碼為“301001”，則投票代碼為“366001”；（三）投票簡(jiǎn)稱(chēng)為“XX投票”，投票簡(jiǎn)稱(chēng)由上市公司根據(jù)其證券簡(jiǎn)稱(chēng)設(shè)置；（四）優(yōu)先股網(wǎng)絡(luò)投票代碼區(qū)間為369601369899，其中，主板優(yōu)先股投票代碼區(qū)間為369601369699，中小企業(yè)板優(yōu)先股投票代碼區(qū)間為369701369799，創(chuàng)業(yè)板優(yōu)先股投票代碼區(qū)間為369801369899，網(wǎng)絡(luò)投票的簡(jiǎn)稱(chēng)為“XX優(yōu)投”；第十二條 上市公司股東通過(guò)本所交易系統(tǒng)投票的，可以登錄證券公司交易客戶(hù)端，參加網(wǎng)絡(luò)投票。第四章 通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票第十三條 互聯(lián)網(wǎng)投

5、票系統(tǒng)開(kāi)始投票的時(shí)間為股東大會(huì)召開(kāi)前一日下午300，結(jié)束時(shí)間為現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午300。第十四條 股東通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所投資者網(wǎng)絡(luò)服務(wù)身份認(rèn)證業(yè)務(wù)指引（2016年修訂）的規(guī)定辦理身份認(rèn)證，取得“深圳證券交易所數(shù)字證書(shū)”或者“深圳證券交易所投資者服務(wù)密碼”。第十五條 股東登錄互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)，經(jīng)過(guò)身份認(rèn)證后，方可通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票。第十六條 合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、中國(guó)證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)、約定購(gòu)回式交易專(zhuān)用證券賬戶(hù)、B股境外代理人等集合類(lèi)賬戶(hù)持有人，應(yīng)當(dāng)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票，不得通過(guò)交易系

6、統(tǒng)投票。受托人應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托人（實(shí)際持有人）的委托情況匯總填報(bào)受托股份數(shù)量，同時(shí)對(duì)每一議案匯總填報(bào)委托人對(duì)各類(lèi)表決意見(jiàn)對(duì)應(yīng)的股份數(shù)量。第五章 股東大會(huì)表決及計(jì)票規(guī)則第十七條 股東應(yīng)當(dāng)通過(guò)其股東賬戶(hù)參加網(wǎng)絡(luò)投票，A股股東應(yīng)當(dāng)通過(guò)A股股東賬戶(hù)投票；B股股東應(yīng)當(dāng)通過(guò)B股股東賬戶(hù)投票；優(yōu)先股股東應(yīng)當(dāng)通過(guò)A股股東賬戶(hù)單獨(dú)投票。股東行使的表決權(quán)數(shù)量是其名下股東賬戶(hù)所持相同類(lèi)別（股份按A股、B股、優(yōu)先股分類(lèi)）股份數(shù)量總和。股東通過(guò)多個(gè)股東賬戶(hù)持有上市公司相同類(lèi)別股份的，應(yīng)當(dāng)使用持有該上市公司相同類(lèi)別股份的任一股東賬戶(hù)參加網(wǎng)絡(luò)投票，且投票后視為該股東擁有的所有股東賬戶(hù)下的相同類(lèi)別股份均已投出與上述投票相同意見(jiàn)的

7、表決票。股東通過(guò)多個(gè)股東賬戶(hù)分別投票的，以第一次有效投票結(jié)果為準(zhǔn)。確認(rèn)多個(gè)股東賬戶(hù)為同一股東持有的原則為，注冊(cè)資料的“賬戶(hù)持有人名稱(chēng)”、“有效身份證明文件號(hào)碼”均相同，股東賬戶(hù)注冊(cè)資料以股權(quán)登記日為準(zhǔn)。第十八條 股東通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)對(duì)股東大會(huì)任一議案進(jìn)行一次以上有效投票的，視為該股東出席股東大會(huì)，按該股東所持相同類(lèi)別股份數(shù)量計(jì)入出席股東大會(huì)股東所持表決權(quán)總數(shù)。出席股東大會(huì)的股東，對(duì)其他議案未進(jìn)行有效投票的，視為棄權(quán)。合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、中國(guó)證券金融股份有限公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)、約定購(gòu)回式交易專(zhuān)用證券賬戶(hù)、B股境外代理人等集合類(lèi)賬戶(hù)持有人，通過(guò)互聯(lián)

8、網(wǎng)投票系統(tǒng)填報(bào)的受托股份數(shù)量計(jì)入出席股東大會(huì)股東所持表決權(quán)總數(shù)；通過(guò)交易系統(tǒng)的投票，不視為有效投票。第十九條 對(duì)于非累積投票議案，股東應(yīng)當(dāng)明確發(fā)表同意、反對(duì)或者棄權(quán)意見(jiàn)。第二十條 對(duì)于累積投票議案，股東每持有一股即擁有與每個(gè)議案組下候選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的選舉票數(shù)。股東擁有的選舉票數(shù)，可以集中投給一名候選人，也可以投給數(shù)名候選人。股東應(yīng)當(dāng)以每個(gè)議案組的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，股東所投選舉票數(shù)超過(guò)其擁有選舉票數(shù)的，或者在差額選舉中投票超過(guò)應(yīng)選人數(shù)的，其對(duì)該議案組所投的選舉票不視為有效投票。股東通過(guò)多個(gè)股東賬戶(hù)持有上市公司相同類(lèi)別股份的，其所擁有的選舉票數(shù)，按照該股東擁有的所有股東賬戶(hù)下的相同類(lèi)別

9、股份數(shù)量合并計(jì)算。股東使用持有該上市公司相同類(lèi)別股份的任一股東賬戶(hù)投票時(shí)，應(yīng)當(dāng)以其擁有的所有股東賬戶(hù)下全部相同類(lèi)別股份對(duì)應(yīng)的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票。股東通過(guò)多個(gè)股東賬戶(hù)分別投票的，以第一次有效投票結(jié)果記錄的選舉票數(shù)為準(zhǔn)。第二十一條 對(duì)于上市公司為方便股東投票設(shè)置總議案的，股東對(duì)總議案進(jìn)行投票，視為對(duì)除累積投票議案外的其他所有議案表達(dá)相同意見(jiàn)。在股東對(duì)同一議案出現(xiàn)總議案與分議案重復(fù)投票時(shí)，以第一次有效投票為準(zhǔn)。如股東先對(duì)分議案投票表決，再對(duì)總議案投票表決，則以已投票表決的分議案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)，其他未表決的議案以總議案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)；如先對(duì)總議案投票表決，再對(duì)分議案投票表決，則以總議案的表決意見(jiàn)為準(zhǔn)

10、。第二十二條 上市公司通過(guò)本所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)為股東提供網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)的，網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)對(duì)本所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)予以合并計(jì)算；上市公司選擇采用現(xiàn)場(chǎng)投票輔助系統(tǒng)的，信息公司對(duì)現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)予以合并計(jì)算。同一股東通過(guò)本所交易系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)和現(xiàn)場(chǎng)投票輔助系統(tǒng)中任意兩種以上方式重復(fù)投票的，以第一次有效投票結(jié)果為準(zhǔn)。第二十三條 需回避表決或者承諾放棄表決權(quán)的股東通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)參與投票的，網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)向上市公司提供全部投票記錄，由上市公司在計(jì)算表決結(jié)果時(shí)剔除上述股東的投票。上市公司選擇使用現(xiàn)場(chǎng)投票輔助系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場(chǎng)投票輔助系統(tǒng)中針對(duì)議案進(jìn)行回避設(shè)置并錄入回避股東

11、信息，信息公司在合并計(jì)算現(xiàn)場(chǎng)投票數(shù)據(jù)與網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)時(shí)剔除上述股東的投票。第二十四條 對(duì)同一事項(xiàng)有不同議案的，網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)向上市公司提供全部投票記錄，由上市公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定及公司章程統(tǒng)計(jì)股東大會(huì)表決結(jié)果。第二十五條 對(duì)于優(yōu)先股股東的投票情況，網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)僅對(duì)原始投票數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)票。對(duì)于恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東，其表決結(jié)果由上市公司在原始計(jì)票數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行比例折算。第二十六條 上市公司股東大會(huì)審議影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，對(duì)除單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東以外的其他股東的投票情況，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并披露。第二十七條 上市公司在現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)投票結(jié)束后，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)取得網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)。上市

12、公司選擇使用現(xiàn)場(chǎng)投票輔助系統(tǒng)并委托信息公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票合并計(jì)算的，信息公司在現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)投票結(jié)束后向上市公司發(fā)送網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)、現(xiàn)場(chǎng)投票數(shù)據(jù)、合并計(jì)票數(shù)據(jù)及其明細(xì)。第二十八條 上市公司及其律師應(yīng)當(dāng)對(duì)投票數(shù)據(jù)進(jìn)行合規(guī)性確認(rèn)，并最終形成股東大會(huì)表決結(jié)果，對(duì)投票數(shù)據(jù)有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所及信息公司提出。上市公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定披露律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)以及股東大會(huì)表決結(jié)果。第二十九條 股東大會(huì)結(jié)束后次一交易日，通過(guò)交易系統(tǒng)投票的股東可以通過(guò)證券公司交易客戶(hù)端查詢(xún)其投票結(jié)果。股東可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)網(wǎng)站查詢(xún)最近一年內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果。對(duì)總議案的表決意見(jiàn)，網(wǎng)絡(luò)投票查詢(xún)結(jié)果回報(bào)顯示為對(duì)各項(xiàng)議案的表

13、決結(jié)果。第六章 附則第三十條 本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)維護(hù)相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，確保網(wǎng)上交易、電話(huà)委托等多種委托方式支持上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票。如其中一種委托方式存在故障，導(dǎo)致投資者無(wú)法完成投票的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資者提供其他有效的委托方式。第三十一條 本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)參照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳證券交易所交易規(guī)則等相關(guān)規(guī)定妥善保管股東投票記錄，不得盜用或者假借股東名義進(jìn)行投票，不得擅自篡改股東投票記錄，不得非法影響股東的表決意見(jiàn)。第三十二條 本所會(huì)員通過(guò)本所交易系統(tǒng)報(bào)送的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)量不計(jì)入計(jì)收交易單元管理年費(fèi)申報(bào)量的范圍，本所會(huì)員應(yīng)當(dāng)按要求為投資者提供相關(guān)交易系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果的查詢(xún)服務(wù)。第三十三條 基金、債券等其他產(chǎn)品持有人的網(wǎng)絡(luò)投票，參照本細(xì)則執(zhí)行。基金持有人網(wǎng)絡(luò)投票代碼區(qū)間為369001369499，簡(jiǎn)稱(chēng)為“XX基投”；債券等固定收益產(chǎn)品持有人的網(wǎng)絡(luò)投票代碼區(qū)間為369501369599，簡(jiǎn)稱(chēng)為“XX債投”。第三十四條 因不可抗力、意外事