第八章貿(mào)易保護(hù)的依據(jù)

1、1第八章第八章貿(mào)易保護(hù)的依據(jù)貿(mào)易保護(hù)的依據(jù)2本章結(jié)構(gòu)本章結(jié)構(gòu)最佳關(guān)稅論最佳關(guān)稅論v供求彈性與關(guān)稅承擔(dān)v最佳關(guān)稅v最佳關(guān)稅與抽取壟斷租金v關(guān)稅戰(zhàn)幼稚產(chǎn)業(yè)論幼稚產(chǎn)業(yè)論v幼稚產(chǎn)業(yè)的含義v幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn)v保護(hù)方式：關(guān)稅與生產(chǎn)補貼的比較 凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點v凱恩斯的貿(mào)易保護(hù)觀點v后凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策戰(zhàn)略性貿(mào)易政策v戰(zhàn)略性出口政策:出口補貼v進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口v戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的有效性 貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析v利益集團(tuán)v院外活動v政府政策的制定3第一節(jié)第一節(jié) 最佳關(guān)稅最佳關(guān)稅論論v核心思想 ：在大國情形下，實施貿(mào)易保護(hù)可獲得超

2、過自由貿(mào)易下的利益 。一、供求彈性與關(guān)稅承擔(dān)一、供求彈性與關(guān)稅承擔(dān)v在大國情形下，關(guān)稅負(fù)擔(dān)是由國內(nèi)消費者和國外出口商共同承擔(dān)的；雙方承擔(dān)的程度取決于出口商產(chǎn)品的供給彈性和進(jìn)口國對該產(chǎn)品的需求彈性。v一般而言，如果征稅商品的供給彈性很小或進(jìn)口國對該廠商產(chǎn)品的需求有彈性，則出口方要承擔(dān)更多的關(guān)稅 ；反之則由進(jìn)口國承擔(dān)。4二二 、最佳關(guān)稅、最佳關(guān)稅v最佳關(guān)稅是指對應(yīng)于使本國福利達(dá)到最大的關(guān)稅水平，確定最佳關(guān)稅的條件是進(jìn)口國由征收關(guān)稅所引起的額外損失（或邊際損失）與額外收益（邊際收益）相等。v最佳關(guān)稅的確定應(yīng)充分考慮出口供給彈性和進(jìn)口需求彈性。一般而言，外國出口商的產(chǎn)品供給彈性越大，最佳關(guān)稅水平就越低

3、；反之則越高。 v最佳關(guān)稅不會是禁止性關(guān)稅，也不會是零關(guān)稅；最佳關(guān)稅應(yīng)該在禁止性關(guān)稅和零關(guān)稅之間。5最佳關(guān)稅確定的圖示分析v橫坐標(biāo)表示關(guān)稅率 縱坐標(biāo)表示征收國的福利水平vOA代表自由貿(mào)易狀態(tài)下的社會福利水平，vtH表示禁止性關(guān)稅，v曲線AB在C點的切線斜率為零，即在這一點，進(jìn)口國的福利水平達(dá)到最高， t*為最佳關(guān)稅為最佳關(guān)稅圖8-16三、最佳關(guān)稅與抽取壟斷租金三、最佳關(guān)稅與抽取壟斷租金v前提：出口商在進(jìn)口國市場上具有壟斷力量；進(jìn)口需求彈性 比較大(即進(jìn)口國的需求曲線比較平坦) 。 圖8-27v四、關(guān)稅戰(zhàn)四、關(guān)稅戰(zhàn) 最佳關(guān)稅論以他國利益的犧牲為代價，容易遭到損害一方的報復(fù)。8v核心思想：如果貿(mào)易

4、保護(hù)的長期利益可以彌補短期的損失，則進(jìn)行保護(hù)是有利可圖的。v該觀點的最早持有者：漢密爾頓、李斯特一、幼稚產(chǎn)業(yè)的含義一、幼稚產(chǎn)業(yè)的含義 所謂幼稚產(chǎn)業(yè)(infant industry)是指，處于成長階段尚未成熟、但具有潛在優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。第二節(jié)第二節(jié) 幼稚產(chǎn)業(yè)論幼稚產(chǎn)業(yè)論9幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)前后的變化與福利效應(yīng)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)前后的變化與福利效應(yīng) 圖8-310 圖8-3中，Y代表所謂的幼稚產(chǎn)業(yè)，其在發(fā)展初期的所對應(yīng)的生產(chǎn)可能性曲線并不能反映其將來潛在的可能性曲線。如果選擇自由貿(mào)易，那么對應(yīng)于世界相對價格p，本國出口X，進(jìn)口Y，社會福利水平為U0；短期內(nèi)假設(shè)本國對Y產(chǎn)品進(jìn)口征收一個禁止性關(guān)稅，則征稅后的國內(nèi)價格p

5、t回到了封閉下的價格水平，對應(yīng)的社會福利為U1，低于自由貿(mào)易下的福利水平。 但是，保護(hù)期間，Y部門得到了更大的發(fā)展，從長期看，本國的生產(chǎn)可能性邊界向外移動到一個更高的水平，此時，撤除保護(hù)性關(guān)稅，假設(shè)本國在世界市場上是小國，本國的發(fā)展不影響世界價格，那么有兩種可能的結(jié)果：（1）如圖8-3（a）所示，對應(yīng)于p，本國仍然出口X，進(jìn)口Y，但與保護(hù)前相比，社會福利得到了改善；（2）在圖8-3（b）中，我們看到由于Y部門的發(fā)展十分顯著，撤除保護(hù)后，面對世界價格p，本國反倒由原來進(jìn)口Y轉(zhuǎn)變?yōu)槌隹赮，社會福利水平由U1提升至U2，高于自由貿(mào)易下的福利水平U0。 11二、幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn)二、幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn)

6、v穆勒標(biāo)準(zhǔn)穆勒標(biāo)準(zhǔn)：v當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)規(guī)模較小，其生產(chǎn)成本高于國際市場價格的時候，如果任由自由競爭，該產(chǎn)業(yè)必定會虧損。如果政府給予一段時間的保護(hù)，使該產(chǎn)業(yè)能夠發(fā)展壯大以充分實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低成本，最后在經(jīng)歷保護(hù)期后，該產(chǎn)業(yè)完全能夠面對自由競爭，并且獲得利潤，那么該產(chǎn)業(yè)就可以做為幼稚產(chǎn)業(yè)來加以扶植。v因此，穆勒標(biāo)準(zhǔn)強調(diào)的是將來成本上的優(yōu)勢地位穆勒標(biāo)準(zhǔn)強調(diào)的是將來成本上的優(yōu)勢地位12二、幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn)二、幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn)v巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)：v判斷一種產(chǎn)業(yè)是否屬于幼稚產(chǎn)業(yè)，不光要看它將來能否具有成本優(yōu)勢，還要在將保護(hù)成本與該產(chǎn)業(yè)未來所能獲得的預(yù)期利潤的貼現(xiàn)值加以比較后才能確定。v巴斯塔布

7、爾標(biāo)準(zhǔn)比穆勒標(biāo)準(zhǔn)要求更高，即它要求被保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)在經(jīng)過一段時間的保護(hù)之后，不僅能夠自立，而且還必須能夠補償保護(hù)期間的損失。13二、幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn)二、幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn)v坎普標(biāo)準(zhǔn)：坎普標(biāo)準(zhǔn)：v經(jīng)濟(jì)學(xué)家坎普在綜合上述兩個標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上提出的，與強調(diào)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的前兩個標(biāo)準(zhǔn)不同，坎普標(biāo)準(zhǔn)更強調(diào)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)之間的關(guān)系v如果某一產(chǎn)業(yè)能夠產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，那么該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就會給其他某些產(chǎn)業(yè)或社會帶來額外的好處。在此情況下，即使該產(chǎn)業(yè)不符合巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)，即保護(hù)成本大于該產(chǎn)業(yè)預(yù)期利潤的貼現(xiàn)值。但只要其在保護(hù)之后，能夠產(chǎn)生顯著的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，則仍有保護(hù)的必要。v坎普標(biāo)準(zhǔn)將外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與幼稚產(chǎn)

8、業(yè)保護(hù)聯(lián)系在一起，即如果某一產(chǎn)業(yè)將來在經(jīng)過保護(hù)之后能帶來外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，則暫時性的保護(hù)是可以考慮的。14三、保護(hù)方式：關(guān)稅與生產(chǎn)補貼的比較三、保護(hù)方式：關(guān)稅與生產(chǎn)補貼的比較 一般來說，針對國內(nèi)扭曲的政府干預(yù)最佳選擇應(yīng)是直接針對扭曲的，任何間接干預(yù)只是次佳（Second-best）選擇。幼稚產(chǎn)業(yè)論的目的是保護(hù)國內(nèi)生產(chǎn)、改進(jìn)生產(chǎn)效率，既然是針對國內(nèi)生產(chǎn)，顯然直接的保護(hù)方式應(yīng)是引入生產(chǎn)補貼，采用關(guān)稅等貿(mào)易壁壘的方式并不是最佳的選擇。 15對關(guān)稅與生產(chǎn)補貼的效果進(jìn)行比較圖8-416 選擇恰當(dāng)?shù)难a貼水平，使得移動后的供給曲線與需求曲線的交點對應(yīng)于Y1，這意味著采用補貼的方法，同樣可達(dá)到關(guān)稅的生產(chǎn)保護(hù)效果。

9、但與關(guān)稅不同的是，生產(chǎn)補貼不影響消費者所面對的價格，所以不影響消費。 關(guān)稅對應(yīng)的社會福利凈損失為e+f，而生產(chǎn)補貼對應(yīng)的社會福利凈損失為g。換句話說，關(guān)稅的保護(hù)代價高于生產(chǎn)補貼！17第三節(jié)第三節(jié) 凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點一、凱恩斯的貿(mào)易保護(hù)觀點一、凱恩斯的貿(mào)易保護(hù)觀點基本觀點基本觀點：v 重商主義的“獎出限入”政策有其合理之處；v 在一國有效需求不足的情況下，政府應(yīng)該干預(yù)對外貿(mào)易，保持貿(mào)易順差，以擴(kuò)大有效需求。18二、后凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點二、后凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點v 基本觀點：基本觀點：保持貿(mào)易收支順差不僅能夠在理論上擴(kuò)大本國的有效需求，而且能夠以乘數(shù)的形式增

10、加總收入。v這種國民收入水平的成倍增加效果又會為經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長和充分就業(yè)創(chuàng)造更好的條件。19v 總之，凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)理論反映了西方經(jīng)濟(jì)由單純的重視企業(yè)的經(jīng)濟(jì)運行向重視宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和增長方向的轉(zhuǎn)變。他們不僅強調(diào)了政府干預(yù)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的重要性，通過財政和貨幣政策實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，同時還提出了政府干預(yù)對外貿(mào)易的觀點，主張實行貿(mào)易保護(hù)政策來配合國內(nèi)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策。20第四節(jié)第四節(jié) 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策戰(zhàn)略性貿(mào)易政策 “戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”（strategic trade policy）是指在寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)下，政府對貿(mào)易活動進(jìn)行干預(yù)，目的是改變市場結(jié)構(gòu)或環(huán)境，以提高本國企業(yè)的國際競爭力，使本國企業(yè)獲得更多的壟斷利

11、潤或租金。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策最為強調(diào)的政策主張主要有兩種：一是出口補貼出口補貼；二是進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口。 21一、戰(zhàn)略性出口政策：出口補貼一、戰(zhàn)略性出口政策：出口補貼v提出者：布蘭德和斯潘瑟v在不完全競爭條件下，出口補貼的效應(yīng)不同與前一章我們在完全競爭條件下所考察的出口補貼效果，如果市場是寡頭壟斷的，那么出口補貼可提高本國企業(yè)在國際市場上的市場占有率，從而獲得更多的超額利潤。若新增的利潤能夠抵消出口補貼的成本，那么實行出口補貼就可以提高本國福利v以下我們以雙寡頭為例，來說明出口補貼的效果220Hq圖85橫（縱）坐標(biāo)表示H（F）國廠商在世界上的銷售量 HH與FF相交與E點 （古諾均

12、衡點）；H國的廠商擁有出口補貼：HH向右移動，新的均衡點為E，H國廠商銷售量增加，利潤增加，F(xiàn)國廠商則相反。 H國廠商利潤的增加是以F國廠商利潤的損失為代價的，這也是一種“利潤轉(zhuǎn)移”23 出口補貼對H國的福利影響有兩方面：一是增加本國廠商的利潤；二是增加了政府支出。由于不考慮國內(nèi)市場，所以出口補貼對國內(nèi)消費者福利沒有直接的影響，如果本國廠商利潤的增加超出政府補貼的話，那么本國福利將會改善。在這種情況下，本國實行貿(mào)易保護(hù)要優(yōu)于自由貿(mào)易。 24二、進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口二、進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口 所謂進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口（import protection as export promotion）是指，通過

13、保護(hù)廠商所在的國內(nèi)市場，來提高其在國外市場的競爭力，達(dá)到增加出口的目的。這一觀點是由克魯格曼克魯格曼提出的。25H國廠商對來自F國廠商的進(jìn)口商品征收關(guān)稅，H國廠商生產(chǎn)增加，邊際成本下降，HH向右移動，所獲得的利潤增加。如果關(guān)稅導(dǎo)致的本國廠商利潤增加部分與關(guān)稅之和大于保護(hù)成本，那么保護(hù)國的福利會改善。26三、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的有效性三、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的有效性 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論自提出伊始就受到多方面的質(zhì)疑與批評。（一）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功必須以利潤轉(zhuǎn)移部分超過補貼額或關(guān)稅保護(hù)成本為先決條件。（二）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策行為視廠商的競爭行為類型而定。（三）最為重要的一點，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功運用是以對手不采

14、取行動為前提的。（四）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在現(xiàn)實運用中還會受到多邊規(guī)則的約束。27 第五節(jié)第五節(jié) 貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析 任何一項經(jīng)濟(jì)政策都可能會影響到一國的收入分配格局，因而不同社會階層或利益集團(tuán)對此會有不同的反應(yīng)，受益的一方自然支持這項政策，而受損的一方則會反對這項政策，各種力量交織在一起最終決定政策的制定或選擇； 由于自由貿(mào)易受損的進(jìn)口替代部門對限制進(jìn)口政策的需求最為強烈，而其他利益集團(tuán)的反對活動可能并不明顯。博弈的結(jié)果很可能是政府最終選擇貿(mào)易保護(hù)政策。 28v從實際情況看，貿(mào)易政策經(jīng)濟(jì)學(xué)確實能解釋許多原來所不能解釋的現(xiàn)象。例如，發(fā)達(dá)國家的勞動密集型行業(yè)的貿(mào)易保護(hù)程度

15、相對較高。依據(jù)要素稟賦理論，發(fā)達(dá)國家在勞動密集型行業(yè)上處于比較劣勢，這些行業(yè)面對發(fā)展中國家國家廉價勞動密集型產(chǎn)品的競爭，生存比較艱難。但由于一些歷史的原因，這些行業(yè)對政府的政策制定者有較強的影響力，再加上這些行業(yè)的勞工組織比較完善，所以這些行業(yè)往往能成功地促使政府采取較高程度的保護(hù)措施。29本章小結(jié)本章小結(jié) 本章介紹了幾種主要的貿(mào)易保護(hù)論點，這些論點大都在一些特殊的條件下才成立，并不具有普遍意義，然而現(xiàn)實中信之者比比皆是。其中，貿(mào)易條件論貿(mào)易條件論從靜態(tài)角度出發(fā)，認(rèn)為在大國情況下，征稅關(guān)稅可改善本國的貿(mào)易條件，只要貿(mào)易條件效應(yīng)能抵消關(guān)稅的保護(hù)成本，那么征收關(guān)稅就能改善本國的福利。在零關(guān)稅和禁止性關(guān)稅之間，對應(yīng)于使本國福利達(dá)到最大的那個關(guān)稅稱為最佳關(guān)稅，最佳關(guān)稅的條件可表示為關(guān)稅的邊際收益等于關(guān)稅的邊際成本。幼稚產(chǎn)業(yè)論幼稚產(chǎn)業(yè)論則從動態(tài)角度提出了保護(hù)那些具有潛在優(yōu)勢的新興產(chǎn)業(yè)觀點，但這種保護(hù)只能是一種暫時性的，判別幼稚產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)主要有三種。其中，穆勒標(biāo)準(zhǔn)強調(diào)將來的競爭優(yōu)勢，而巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)為幼稚產(chǎn)業(yè)不僅強調(diào)將來的競爭優(yōu)勢，而且將來的預(yù)期收益的現(xiàn)值能抵消現(xiàn)在的保護(hù)成本，坎普標(biāo)準(zhǔn)則更為注重外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的重要性。30凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點是將貿(mào)易政策與宏觀經(jīng)濟(jì)政策聯(lián)系在一起，把貿(mào)易政策作為實現(xiàn)總需求政策目