第十一章專利權的主體與客體

1、第十一章專利權的主體與客體第十一章專利權的主體與客體第一節(jié)第一節(jié) 主體主體一、發(fā)明人、申請人、專利權人一、發(fā)明人、申請人、專利權人 專利權的主體也稱為專利權人，是指依法獲專利權的主體也稱為專利權人，是指依法獲得專利權，并承擔與此相應的義務的自然人、得專利權，并承擔與此相應的義務的自然人、法人或其他社會組織。專利權人主要包括以下法人或其他社會組織。專利權人主要包括以下幾類幾類: 1.發(fā)明人（設計人）發(fā)明人（設計人） 發(fā)明人，是指對發(fā)明創(chuàng)造的實質性特點作出發(fā)明人，是指對發(fā)明創(chuàng)造的實質性特點作出創(chuàng)造性貢獻的人。發(fā)明人作為發(fā)明創(chuàng)造的具體創(chuàng)造性貢獻的人。發(fā)明人作為發(fā)明創(chuàng)造的具體創(chuàng)造者，只能是自然人。創(chuàng)造

2、者，只能是自然人。 2.專利申請人專利申請人 專利申請人也稱為專利申請權人，是指對某項發(fā)明創(chuàng)專利申請人也稱為專利申請權人，是指對某項發(fā)明創(chuàng)造根據法律規(guī)定或合同約定有權以自己名義申請專利造根據法律規(guī)定或合同約定有權以自己名義申請專利的人。的人。 專利申請人可以是公民、法人或其他組織。專利申請人可以是公民、法人或其他組織。 外國人在我國申請專利必須滿足以下三個條件之一：外國人在我國申請專利必須滿足以下三個條件之一：一是向我國申請專利的外國人在我國國內有經常居所或營一是向我國申請專利的外國人在我國國內有經常居所或營業(yè)所；業(yè)所；二是該外國人的所屬國與中國簽訂了專利保護的雙邊條約二是該外國人的所屬國與中

3、國簽訂了專利保護的雙邊條約或共同參加了有關國際公約；或共同參加了有關國際公約；三是如果向我國申請專利的外國人不能滿足以上任何一個三是如果向我國申請專利的外國人不能滿足以上任何一個條件，則可以按互惠原則辦理。條件，則可以按互惠原則辦理。3.專利權人專利權人 專利權人是指享有專利權的人。根據我國專利權人是指享有專利權的人。根據我國專利法的規(guī)定，可以將專利權人分為三類：專利法的規(guī)定，可以將專利權人分為三類：（1）自然人專利權人）自然人專利權人（2）單位專利權人。職務發(fā)明創(chuàng)造申請專）單位專利權人。職務發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權利屬于該單位。該申請獲批后單位利的權利屬于該單位。該申請獲批后單位為專利權人。為專

4、利權人。（3）外國人）外國人與專利申請的規(guī)定相同與專利申請的規(guī)定相同二、專利權的歸屬二、專利權的歸屬1.自由發(fā)明專利權的歸屬自由發(fā)明專利權的歸屬 自由發(fā)明，也稱為非職務發(fā)明創(chuàng)造，是指發(fā)自由發(fā)明，也稱為非職務發(fā)明創(chuàng)造，是指發(fā)明人完全依靠自己的智力勞動以及設備、資金等明人完全依靠自己的智力勞動以及設備、資金等外部條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。發(fā)明人對于其所完外部條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。發(fā)明人對于其所完成的自由發(fā)明創(chuàng)造有申請專利的權利，當自由發(fā)成的自由發(fā)明創(chuàng)造有申請專利的權利，當自由發(fā)明的專利申請被批準后，該自由發(fā)明創(chuàng)造的專利明的專利申請被批準后，該自由發(fā)明創(chuàng)造的專利權即歸提出專利申請的人所有。權利人可以依法

5、權即歸提出專利申請的人所有。權利人可以依法自由處分其權利。自由處分其權利。2.職務發(fā)明專利權的歸屬職務發(fā)明專利權的歸屬 我國我國專利法專利法規(guī)定：規(guī)定：執(zhí)行本單位的任務執(zhí)行本單位的任務或者主要是利用本單位的物質技術條件所完成或者主要是利用本單位的物質技術條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務發(fā)明創(chuàng)造。的發(fā)明創(chuàng)造為職務發(fā)明創(chuàng)造。就職務發(fā)明創(chuàng)造就職務發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權利屬于該單位；申請被批準后，申請專利的權利屬于該單位；申請被批準后，該單位為專利權人。利用本單位的物質技術條該單位為專利權人。利用本單位的物質技術條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設計件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設計人訂有合同，對申

6、請專利的權利和專利權的歸人訂有合同，對申請專利的權利和專利權的歸屬作出約定的，從其約定。屬作出約定的，從其約定。 由此，在我國職務發(fā)明創(chuàng)造分作兩類，一類是執(zhí)行本單位的由此，在我國職務發(fā)明創(chuàng)造分作兩類，一類是執(zhí)行本單位的任務所完成的發(fā)明創(chuàng)造；另一類是主要利用本單位物質技術任務所完成的發(fā)明創(chuàng)造；另一類是主要利用本單位物質技術條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造。 專利法實施細則專利法實施細則第第11條規(guī)定條規(guī)定“執(zhí)行本單位的任務所完成執(zhí)行本單位的任務所完成的職務發(fā)明創(chuàng)造的職務發(fā)明創(chuàng)造”，是指：，是指：一是在本職工作中作出的發(fā)明創(chuàng)造；一是在本職工作中作出的發(fā)明創(chuàng)造；二是指履行本單位交付的本職工

7、作之外的任務所作出的發(fā)明創(chuàng)造；二是指履行本單位交付的本職工作之外的任務所作出的發(fā)明創(chuàng)造；三是指退職、退休或者調動工作后三是指退職、退休或者調動工作后1年內作出的，與其在原單位承擔的年內作出的，與其在原單位承擔的本職工作或者原單位分配的任務有關的發(fā)明創(chuàng)造。本職工作或者原單位分配的任務有關的發(fā)明創(chuàng)造。 “本單位的物質技術條件本單位的物質技術條件” 是指本單位的資金、設備、零部是指本單位的資金、設備、零部件、原材料或者不對外公開的技術資料等。件、原材料或者不對外公開的技術資料等。 對于職務發(fā)明的權利歸屬的確定，主要分以下對于職務發(fā)明的權利歸屬的確定，主要分以下兩種情況來：一是合同優(yōu)先原則。利用本單位

8、兩種情況來：一是合同優(yōu)先原則。利用本單位的物質技術條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)的物質技術條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或設計人訂有合同，對申請專利的權利和明人或設計人訂有合同，對申請專利的權利和專利權的歸屬作出約定的，從其約定。二是，專利權的歸屬作出約定的，從其約定。二是，在雙方沒有訂立合同，對申請專利的權利和專在雙方沒有訂立合同，對申請專利的權利和專利權的歸屬沒有作出約定的，則依據有關法律利權的歸屬沒有作出約定的，則依據有關法律規(guī)定進行處理，即職務發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權規(guī)定進行處理，即職務發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權利屬于該單位；申請被批準后，該單位為專利利屬于該單位；申請被批準后，該單位為專利

9、權人。這是法律的強行性的規(guī)定。權人。這是法律的強行性的規(guī)定。 對于專利權歸屬單位的職務發(fā)明，發(fā)明人或對于專利權歸屬單位的職務發(fā)明，發(fā)明人或設計人仍享有以下三項重要的權利：設計人仍享有以下三項重要的權利：一是署名權，一是署名權，專利法專利法第第17條規(guī)定，發(fā)明人條規(guī)定，發(fā)明人或者設計人有在專利文件中寫明自己是發(fā)明人或或者設計人有在專利文件中寫明自己是發(fā)明人或者設計人的權利；者設計人的權利；二是獲獎權，對于職務發(fā)明創(chuàng)造，二是獲獎權，對于職務發(fā)明創(chuàng)造，專利法專利法第第16條規(guī)定：被授予專利權的單位應當對職務發(fā)條規(guī)定：被授予專利權的單位應當對職務發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設計人給予獎勵；明創(chuàng)造的發(fā)明人或者設

10、計人給予獎勵；三是獲得物質報酬的權利，發(fā)明創(chuàng)造專利實施后，三是獲得物質報酬的權利，發(fā)明創(chuàng)造專利實施后，根據其推廣應用的范圍和取得的經濟效益，對發(fā)根據其推廣應用的范圍和取得的經濟效益，對發(fā)明人或者設計人給予合理的報酬明人或者設計人給予合理的報酬。3.委托發(fā)明委托發(fā)明 即以合同方式委托他人完成的發(fā)明創(chuàng)造。即以合同方式委托他人完成的發(fā)明創(chuàng)造。合合同法同法稱此類合同為技術委托開發(fā)合同。對于稱此類合同為技術委托開發(fā)合同。對于這類發(fā)明的權利歸屬，專利法和合同法都采取這類發(fā)明的權利歸屬，專利法和合同法都采取了合同優(yōu)先原則，即完全依照雙方在合同中的了合同優(yōu)先原則，即完全依照雙方在合同中的約定來確定委托開發(fā)的技

11、術成果的權利歸屬。約定來確定委托開發(fā)的技術成果的權利歸屬。根據根據專利法專利法第第8條的規(guī)定，一個單位或者條的規(guī)定，一個單位或者個人接受其他單位或者個人委托所完成的發(fā)明個人接受其他單位或者個人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請專利的權利屬創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請專利的權利屬于完成的單位或者個人；申請被批準后，申請于完成的單位或者個人；申請被批準后，申請的單位或者個人為專利權人。的單位或者個人為專利權人。 合同法合同法第第339條規(guī)定：委托開發(fā)完成的條規(guī)定：委托開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除當事人另有約定的以外，申發(fā)明創(chuàng)造，除當事人另有約定的以外，申請專利的權利屬于研究開發(fā)人。研究開發(fā)請專

12、利的權利屬于研究開發(fā)人。研究開發(fā)人取得專利權的，委托人可以免費實施該人取得專利權的，委托人可以免費實施該專利。研究開發(fā)人轉讓專利申請權的，委專利。研究開發(fā)人轉讓專利申請權的，委托人享有以同等條件優(yōu)先受讓的權利。對托人享有以同等條件優(yōu)先受讓的權利。對于合同約定不明或合同未對權利歸屬作出于合同約定不明或合同未對權利歸屬作出約定時，法律作出了對受托方更有利的規(guī)約定時，法律作出了對受托方更有利的規(guī)定，即權利歸完成發(fā)明創(chuàng)造的一方定，即權利歸完成發(fā)明創(chuàng)造的一方 。4.合作發(fā)明合作發(fā)明 合作發(fā)明，也稱為共同發(fā)明，是指由兩個以上合作發(fā)明，也稱為共同發(fā)明，是指由兩個以上的單位或個人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造，完成發(fā)明的

13、單位或個人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造，完成發(fā)明創(chuàng)造的人稱為合作發(fā)明人，這里所說的合作發(fā)創(chuàng)造的人稱為合作發(fā)明人，這里所說的合作發(fā)明人也必須是對發(fā)明創(chuàng)造的實質性特點作出創(chuàng)明人也必須是對發(fā)明創(chuàng)造的實質性特點作出創(chuàng)造性貢獻的人，在完成發(fā)明創(chuàng)造過程中，只負造性貢獻的人，在完成發(fā)明創(chuàng)造過程中，只負責組織工作的人、為物質技術條件的利用提供責組織工作的人、為物質技術條件的利用提供方便的人或者從事其他輔助工作的人，并不是方便的人或者從事其他輔助工作的人，并不是發(fā)明人或者設計人。發(fā)明人或者設計人。 專利法專利法規(guī)定，除當事人另有協(xié)議約定的以規(guī)定，除當事人另有協(xié)議約定的以外，申請專利的權利屬于完成或者共同完成的外，申請專利

14、的權利屬于完成或者共同完成的單位或者個人；申請被批準后，申請的單位或單位或者個人；申請被批準后，申請的單位或者個人為專利權人，也即合作發(fā)明的權利為合者個人為專利權人，也即合作發(fā)明的權利為合作發(fā)明人所共有。作發(fā)明人所共有。 合同法合同法規(guī)定，合作開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，規(guī)定，合作開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除當事人另有約定的以外，申請專利的權利屬除當事人另有約定的以外，申請專利的權利屬于合作開發(fā)的當事人共有。于合作開發(fā)的當事人共有。 共同專利申請權的行使規(guī)范：共同專利申請權的行使規(guī)范：一是共同發(fā)明創(chuàng)造應由共同發(fā)明人或設計人共同一是共同發(fā)明創(chuàng)造應由共同發(fā)明人或設計人共同提出專利申請，其中有一人不同意申請專利的

15、，提出專利申請，其中有一人不同意申請專利的，其他人不得申請專利。其他人不得申請專利。二是共同發(fā)明人或設計人有協(xié)議約定其中一人或二是共同發(fā)明人或設計人有協(xié)議約定其中一人或數人可以單獨申請專利的，由其單獨行使申請權。數人可以單獨申請專利的，由其單獨行使申請權。第二節(jié)發(fā)明第二節(jié)發(fā)明一、發(fā)明的概念一、發(fā)明的概念 美國美國專利法專利法第第101條將發(fā)明定義為：任何新條將發(fā)明定義為：任何新穎而適用的制法、機器、制造品、物質的組合，穎而適用的制法、機器、制造品、物質的組合，或者任何新穎而適用的改進?；蛘呷魏涡路f而適用的改進。 在日本在日本專利法專利法中規(guī)定，發(fā)明是指利用自然規(guī)中規(guī)定，發(fā)明是指利用自然規(guī)律進行

16、技術構思的高度創(chuàng)造律進行技術構思的高度創(chuàng)造。 世界知識產權組織（世界知識產權組織（WIPO）在）在發(fā)展中國家發(fā)發(fā)展中國家發(fā)明專利示范法明專利示范法中認為：發(fā)明是發(fā)明人的一種思中認為：發(fā)明是發(fā)明人的一種思想，是利用自然規(guī)律解決實踐中各種問題的技術想，是利用自然規(guī)律解決實踐中各種問題的技術方案。方案。 我國我國專利法專利法第二條規(guī)定：發(fā)明，是指第二條規(guī)定：發(fā)明，是指對產品、方法或者其改進所提出的新的技對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。術方案。 可見，發(fā)明是運用自然規(guī)律、憑借智力創(chuàng)可見，發(fā)明是運用自然規(guī)律、憑借智力創(chuàng)造活動而做出的解決某一特定技術問題的造活動而做出的解決某一特定技術問題的技

17、術解決方案。包括產品發(fā)明、方法發(fā)明技術解決方案。包括產品發(fā)明、方法發(fā)明及改進發(fā)明三種情況。及改進發(fā)明三種情況。二、發(fā)明的特點二、發(fā)明的特點（一）發(fā)明是一種（一）發(fā)明是一種技術方案。技術方案。 這種技術方案是發(fā)明創(chuàng)造人利用自然規(guī)律的結這種技術方案是發(fā)明創(chuàng)造人利用自然規(guī)律的結果，是發(fā)明人將自然規(guī)律在特定技術領域的應用。果，是發(fā)明人將自然規(guī)律在特定技術領域的應用。如果僅僅是針對自然規(guī)律本身，則不能成為發(fā)明。如果僅僅是針對自然規(guī)律本身，則不能成為發(fā)明。（二）發(fā)明是一種（二）發(fā)明是一種新的新的技術方案。技術方案。 創(chuàng)新性是發(fā)明的本質特征。發(fā)明與現有技術創(chuàng)新性是發(fā)明的本質特征。發(fā)明與現有技術相比較必須是前

18、所未有的，其所具有的創(chuàng)造性必相比較必須是前所未有的，其所具有的創(chuàng)造性必須達到一定的高度。無論是獨立的開拓性的發(fā)明，須達到一定的高度。無論是獨立的開拓性的發(fā)明，還是在現有技術基礎上所作出的改進，與現有技還是在現有技術基礎上所作出的改進，與現有技術比較必均須具有實質性的顯著進步。術比較必均須具有實質性的顯著進步。 （三）發(fā)明也必須是（三）發(fā)明也必須是利用自然規(guī)律利用自然規(guī)律才能完成的。才能完成的。 作為一種技術方案，發(fā)明是在利用自然規(guī)律作為一種技術方案，發(fā)明是在利用自然規(guī)律或自然法則的基礎上發(fā)展起來的各種操作工藝或或自然法則的基礎上發(fā)展起來的各種操作工藝或生產技能，以及相應的生產工具、物資設備等。

19、生產技能，以及相應的生產工具、物資設備等。 （四）發(fā)明是一種（四）發(fā)明是一種具體的具體的新的技術方案。新的技術方案。 發(fā)明應該能解決特定的技術難題，具有一定發(fā)明應該能解決特定的技術難題，具有一定的實用性，能夠實施，并能達到一定的效果且具的實用性，能夠實施，并能達到一定的效果且具有可重復性。有可重復性。 （五）發(fā)明還須是一種（五）發(fā)明還須是一種符合法律要求符合法律要求的新的技術方的新的技術方案。案。 第三節(jié)第三節(jié) 實用新型實用新型一、實用新型的概念一、實用新型的概念 實用新型，是指對產品的形狀、構造或者其結實用新型，是指對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案。具有以合所提出的

20、適于實用的新的技術方案。具有以下特點：下特點：實用新型是具有一定的形狀、構造或者其結合的實用新型是具有一定的形狀、構造或者其結合的產品產品實用新型必須能夠適用于工業(yè)上的應用實用新型必須能夠適用于工業(yè)上的應用實用新型還須是基于一定的技術思想而創(chuàng)作產生實用新型還須是基于一定的技術思想而創(chuàng)作產生二、實用新型與發(fā)明的比較二、實用新型與發(fā)明的比較 實用新型所包含的范圍小于發(fā)明實用新型所包含的范圍小于發(fā)明 實用新型的創(chuàng)造性低于發(fā)明實用新型的創(chuàng)造性低于發(fā)明 實用新型專利的申請審批程序與發(fā)明專利實用新型專利的申請審批程序與發(fā)明專利相比更為簡單、快捷相比更為簡單、快捷 實用新型專利的保護期限短于發(fā)明專利實用新型專利的保護期限短于發(fā)明專利第四節(jié)第四節(jié) 外觀設計外觀設計 一、外觀設計的概念一、外觀設計的概念 外觀設計，是指對產品的形狀、圖案或者其結合外觀設計，是指對產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并適以及色彩與形狀、圖案的結合所作出的富有美感并適于工業(yè)應用的新設計。于工業(yè)應用的新設計。具有如下特點：具有如下特點：（一）外觀設計必須