證券營業(yè)部年度投資者教育工作總結(jié)

1、* 營業(yè)部2011 年度投資者教育工作總結(jié)一、投資者教育工作意義無論是成熟市場還是新興市場的證券市場發(fā)展的歷史都表明， 投資者教育是各個國家或地區(qū)監(jiān)管機關(guān)和自律組織的一項重要工作， 也是一項長期的、基礎(chǔ)性和常規(guī)性的工作。經(jīng)過十幾年的發(fā)展，我國證券市場已經(jīng)具有一定規(guī)模。 2006 年以來，隨著法律法規(guī)不斷建立和健全，基礎(chǔ)性制度逐步完善，金融產(chǎn)品和金融工具不斷創(chuàng)新，投資者信心不斷增強， 家庭投資理財觀念逐漸普及， 大量銀行儲蓄客戶分流到證券市場。新基民、新股民進入證券市場，增加了市場需求和市場的流動性。但他們普遍存在對證券市場知識、法規(guī)、歷史了解甚少，風(fēng)險意識不強的問題，很多人或者是盲目入市，或者

2、存在博傻心理，投機色彩嚴(yán)重，投資理念缺失。因此，堅持長期有效、努力不懈地開展投資者教育工作， 形成投資者教育工作的長效機制， 是保障資本市場平穩(wěn)運行、 良性發(fā)展的重要舉措， 是資本市場的一項重要的基礎(chǔ)性制度建設(shè)。根據(jù) 2011 年初我營業(yè)部制定的“ * 營業(yè)部投資者教育工作計劃”要求，配合市場新形勢、新要求，我們積極貫徹上級監(jiān)管部門及公司總部關(guān)于加強投資者教育活動文件精神，在2011 年通過專崗專人開展投資者教育活動， 在應(yīng)對市場風(fēng)險、 倡導(dǎo)理性投資理念及穩(wěn)定投資者隊伍等方面取得了積極成效。2、 2011 年度投資者教育工作執(zhí)行情況，總花費（一）投資者教育園地建設(shè)情況根據(jù)證監(jiān)會及公司傳達的精神

3、， 我們認(rèn)真對照公司下發(fā)的投資者教育園地張貼內(nèi)容，按要求張貼了相關(guān)信息，包括相關(guān)法律法規(guī)、重要的通知公告、風(fēng)險提示公告以及每日的證券市場即時信息。同時， 我們在顯耀位置張貼了營業(yè)部及相關(guān)監(jiān)管部門的投訴電話及聯(lián)系地址， 對于客戶的現(xiàn)場投訴填制客戶投訴日志表并于當(dāng)天交營運總監(jiān)。 及時跟蹤考核歷史投訴處理結(jié)果， 對尚未解決的投訴事件或存在的客戶投訴潛在隱患的環(huán)節(jié)進行認(rèn)真梳理和整頓， 杜絕投訴升級或群體性事件。為了加強對新客戶的投資者教育工作， 我們在客戶開戶后及時發(fā)放入市寶典 、 *證券網(wǎng)上交易指南、*證券投資者入市教育ABC 等相關(guān)資料，并在客戶區(qū)開設(shè)了創(chuàng)業(yè)板專欄、反洗錢專欄、股指期貨專欄、 融資

4、融券專欄及基金與理財產(chǎn)品專欄， 按要求張貼了相關(guān)業(yè)務(wù)的重要文件并及時進行更新，供投資者查閱。布置投資者教育專欄1萬元， 場內(nèi)張貼風(fēng)險提示牌0.3萬元， 共計1.3 萬元。（二）基礎(chǔ)投資者教育活動（新股民學(xué)堂、日評、周評、股市沙龍等常規(guī)活動）開展情況2011 年共組織新股民學(xué)堂 8 次，周評 22 次，股市沙龍等理財講座 10 次，反洗錢宣傳講座 3 次，融資融券專題講座 8 次。我營業(yè)部通過組織的各類投資者教育活動， 對新開戶客戶普及基礎(chǔ)知識， 提示市場風(fēng)險； 對老客戶根據(jù)即時的市場特征開展投資交流、介紹融資融券等創(chuàng)新業(yè)務(wù)， 引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念， 提高了投資者風(fēng)險意識和承受能力。以上

5、活動為客戶贈送手提袋、環(huán)保袋等小禮品費用總計1 萬元 .（三）專項投資者教育活動（主題報告會、投資策略會、戶外宣講等大規(guī)模主題活動）開展情況。2011 年 4 月 23 日，為了進一步加強與核心客戶的交流，更好的回饋客戶對我營業(yè)部的支持， 我們組織 40 名客戶參加以“融資融券投資交流”為主題的室外客戶聯(lián)誼活動。此次活動的開展， 通過客戶之間對融資融券操作心得的交流， 使大家進一步加深了對此項創(chuàng)新業(yè)務(wù)的理解。 同時， 通過交流我們協(xié)助客戶掌握了融資做多交易及融券做空交易操作技巧， 提示客戶注意把握下跌趨勢中的投資機會。此次活動費用總計 0.5 萬元。（四）短信、 QQ 群等客服平臺服務(wù)情況短信

6、、 QQ 群等即時通訊方式是我們對客戶進行風(fēng)險提示的主要服務(wù)方式。 *證券投資顧問平臺里的簽約客戶，每天可通過短信、電子郵件、 QQ 群接收到投資理財中心重點推薦的有關(guān)市場、板塊及個股的重大事件、重大風(fēng)險、重要機會，組合更新等信息，及時提示客戶相關(guān)投資機會及風(fēng)險，此項服務(wù)得到了廣大客戶的一致好評。（五）宣傳品發(fā)放情況1、我營業(yè)部發(fā)放的宣傳品主要包含以下資料：電話委托流程圖： 3000 份網(wǎng)上交易委托流程圖： 5000 份反洗錢宣傳小知識： 5000 份基金定投宣傳折頁： 5000 份*證券簡介宣傳折頁： 2000 份2、以上宣傳品的印刷、購買費用合計3 萬元。3、 2012 年度投資者教育工作

7、計劃，總預(yù)算通過2011 年投資者教育及風(fēng)險提示的工作實踐，我們得出許多相關(guān)方面的經(jīng)驗。根據(jù)證監(jiān)會及總公司的要求 2012 年我們計劃在原有內(nèi)容的基礎(chǔ)上， 將此項工作繼續(xù)開展并進一步深化細(xì)化， 具體計劃如下：一、繼續(xù)豐富投資者教育園地，完善風(fēng)險提示專欄，對投資者進行宣傳教育， 盡可能多的通過各種途徑接受投資者投訴， 為客戶排憂解難，與此同時，也完善了投資者基礎(chǔ)教育工作；2、 宣傳*證券網(wǎng)站的投資者教育專欄，宣傳網(wǎng)上“投資者教育園地” 、 在線“投資風(fēng)險承受能力測試評估” 、 公司投資者教育宣傳資料下載，讓客戶通過證監(jiān)會、交易所網(wǎng)站了解相關(guān)投資者教育信息；3、 發(fā)放一系列針對性強的投資者教育宣傳

8、資料， 如滿足中小投資者需要的入市寶典 、加強員工投資者教育業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)常見問題手冊 、 針對新員工培訓(xùn)的 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)入職培訓(xùn)教材 ，針對入門投資者教育專用的新開戶客戶交易指南等；4、 繼續(xù)組織開展證券知識講座， 隨著兩融業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的即將推出， 我們依據(jù)投資者的需要， 針對客戶在交易中的一些問題及交流策略和技巧進行探討， 同時對一些有資格仍未開通的客戶進行不同方式的溝通和推薦， 讓更多的客戶參與的融資融券業(yè)務(wù)中，也將打算對有意愿但資金不夠的客戶進行業(yè)務(wù)宣傳和業(yè)務(wù)介紹，使他們提前掌握這方面的知識為日后開通此項業(yè)務(wù)打下一定的基礎(chǔ)。對上述這些客戶會定期或不定期開展一些講座和研

9、討活動， 并通過網(wǎng)絡(luò)的課程學(xué)習(xí)模式播放“財富大講堂”講座，以更好服務(wù)于遍布全國的公司現(xiàn)有客戶，推動潛在客戶認(rèn)識和了解 * ，豐富投資者金融知識，提高投資者風(fēng)險意識和規(guī)避風(fēng)險的能力。本年度計劃與其它客戶經(jīng)理配合每月做2 次相關(guān)培訓(xùn)與討論沙龍。5、 切實做到對新開戶投資者的全面覆蓋， 對新開戶的客戶原則上至少要通知其參加一次投資者教育講座或培訓(xùn)； 通過舉辦投資者見面會、股民交流會、股市沙龍等專題活動，聆聽投資者的意見建議，來增強營業(yè)部和投資者之間的溝通， 來提升營業(yè)部的服務(wù)水平； 邀請專家和證券資深人士來營業(yè)部舉行證券投資方面的報告會， 拓展投資者的投資思路，提高客戶的投資技巧；6、 做好投資者教育工作的同時展開自我教育。 加強銷售人員的培訓(xùn)和管理，特別是對經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)技能、法律法規(guī)、職業(yè)道德和風(fēng)險控制等方面的培訓(xùn)工作，在培訓(xùn)中應(yīng)當(dāng)側(cè)重融入投資者教育的內(nèi)容； 加強分支機構(gòu)咨詢業(yè)務(wù)的管理和教育， 避免出現(xiàn)無投資咨詢業(yè)務(wù)資格的營銷人員向投資者提供投資建議的情況；7、 積極參加證監(jiān)會、 交易所及證券業(yè)協(xié)會等上級部門組織的各類投資者教育活動；8、 2012 年投資者教育活動經(jīng)費預(yù)算：1 、每季度新股民培訓(xùn)：贈送小禮品、提供礦泉水等；預(yù)計費用：400 元*4 次=1600.00 元；2 、 營業(yè)部核心客戶聯(lián)誼活動： 2012 年計劃全年組織四次核心客戶聯(lián)誼活動；預(yù)計費用： 8000 元*