浙江農(nóng)業(yè)商貿(mào)職業(yè)學(xué)院主要廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施

1、浙江農(nóng)業(yè)商貿(mào)職業(yè)學(xué)院主要廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施工作類別主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施責(zé)任部門責(zé)任人一物資（設(shè)備）采購(gòu)1、物資（設(shè)備）采購(gòu)沒有實(shí)行計(jì)劃、審核、采購(gòu)、驗(yàn)收相分離，導(dǎo)致采購(gòu)部門及工作人員權(quán)力過于集中。一級(jí)制定完善設(shè)備物資、實(shí)驗(yàn)材料、圖書教材、食堂食品、工程修繕類項(xiàng)目采購(gòu)實(shí)施細(xì)則，規(guī)范物資（設(shè)備）采購(gòu)工作流程，嚴(yán)格采購(gòu)工作程序，實(shí)行使用部門、審批部門和采購(gòu)經(jīng)辦部門相分離。后勤設(shè)備處教務(wù)處部門負(fù)責(zé)人2、接受供應(yīng)商請(qǐng)吃或其他好處，在招投標(biāo)過程中泄露相關(guān)信息，在評(píng)標(biāo)過程中發(fā)表傾向性意見，或?yàn)楣?yīng)商說情。一級(jí)建立校內(nèi)外專家?guī)?，?shí)行評(píng)標(biāo)過程進(jìn)行全程監(jiān)督。后勤設(shè)備處紀(jì)檢監(jiān)察室部門負(fù)責(zé)人3、合同簽訂不規(guī)范

2、或不符合合同法等有關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致合同履約困難，造成學(xué)校經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)損失。二級(jí)建立協(xié)調(diào)解決機(jī)制，在物資（設(shè)備）采購(gòu)過程中出現(xiàn)問題，由使用單位等相關(guān)部門共同研究解決，嚴(yán)禁部門單獨(dú)回復(fù)供應(yīng)商。后勤設(shè)備處及采購(gòu)部門部門負(fù)責(zé)人4、接受供應(yīng)商請(qǐng)吃或其他好處，在合同簽訂過程中，設(shè)置不合理?xiàng)l款，為供應(yīng)商謀取不正當(dāng)利益。一級(jí)采購(gòu)信息、程序和結(jié)果及時(shí)在相關(guān)媒體公開，接受外部監(jiān)督。后勤設(shè)備處紀(jì)檢監(jiān)察室部門負(fù)責(zé)人5、物資（設(shè)備）采購(gòu)沒有按規(guī)定實(shí)施公開招投標(biāo)。一級(jí)理順內(nèi)部管理機(jī)制，明確各自崗位職責(zé)，每個(gè)環(huán)節(jié)責(zé)任到人，實(shí)行倒查制度，一旦發(fā)生問題，實(shí)施責(zé)任追究。后勤設(shè)備處及采購(gòu)部門部門負(fù)責(zé)人6、沒有嚴(yán)格按照規(guī)定實(shí)施驗(yàn)收，導(dǎo)致實(shí)際

3、到位的物資（設(shè)備）質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)降低。二級(jí)加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)相關(guān)人員的教育、培訓(xùn)，增強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，自覺規(guī)避廉政風(fēng)險(xiǎn)。后勤設(shè)備處使用部門部門負(fù)責(zé)人及具體經(jīng)辦人二基建（維修）管理1、收受相關(guān)人員好處，將基建（維修）項(xiàng)目化整為零，規(guī)避招投標(biāo)行為。一級(jí)對(duì)工程施工立項(xiàng)程序明確有關(guān)要求，并在各項(xiàng)工作中嚴(yán)格按照制度執(zhí)行?；ㄞk部門負(fù)責(zé)人2、收受相關(guān)人員好處，在基建（維修）項(xiàng)目招投標(biāo)工作中，泄露有關(guān)信息，在評(píng)標(biāo)過程中發(fā)表傾向性意見，或?yàn)楣?yīng)商說情。一級(jí)對(duì)工程招投標(biāo)程序明確有關(guān)要求，在工作中嚴(yán)格按照制度執(zhí)行?；ㄞk部門負(fù)責(zé)人3、基建（維修）項(xiàng)目合同簽訂不規(guī)范或不符合合同法等有關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致合同履約困難，造成學(xué)校財(cái)產(chǎn)損失。二

4、級(jí)加強(qiáng)合同的簽訂與管理，加強(qiáng)審核制度。在各項(xiàng)工作中嚴(yán)格按照制度執(zhí)行?；ㄞk部門負(fù)責(zé)人4、接受供應(yīng)商請(qǐng)吃或其他好處，在合同簽訂過程中，設(shè)置不合理?xiàng)l款，為供應(yīng)商謀取不正當(dāng)利益。一級(jí)加強(qiáng)對(duì)有關(guān)干部職工的教育、培訓(xùn)，增強(qiáng)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，自覺規(guī)避廉政風(fēng)險(xiǎn)?；ㄞk部門負(fù)責(zé)人5、收受相關(guān)人員好處，在基建（維修）工程項(xiàng)目施工過程中，放寬管理標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)工程工期、質(zhì)量和投資控制不到位。一級(jí)合理進(jìn)行崗位設(shè)置和合理分工，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)管理、決算審計(jì)、款項(xiàng)支付等環(huán)節(jié)人員分離，形成相互監(jiān)督和相互制約的內(nèi)部控制機(jī)制，在各項(xiàng)工作中嚴(yán)格按照制度執(zhí)行?；ㄞk部門負(fù)責(zé)人6、收受相關(guān)人員好處，在基建（維修）工程項(xiàng)目變更的過程中，不嚴(yán)格審核工

5、程聯(lián)系單，違反規(guī)定程序簽發(fā)工程聯(lián)系單，造成學(xué)校財(cái)產(chǎn)損失。一級(jí)對(duì)工程聯(lián)系單簽發(fā)明確有關(guān)要求，并在工作中嚴(yán)格按照制度執(zhí)行?；ㄞk部門負(fù)責(zé)人7、在基建（維修）工程項(xiàng)目決算過程中，沒有嚴(yán)格按照要求進(jìn)行決算審計(jì)，導(dǎo)致學(xué)校多付工程款。二級(jí)加強(qiáng)基建（維修）工程項(xiàng)目的審計(jì)工作，不斷提高審計(jì)工作水平?；ㄞk財(cái)務(wù)處部門負(fù)責(zé)人8、在基建（維修）工程項(xiàng)目款項(xiàng)支付過程中，沒有嚴(yán)格按照合同規(guī)定的期限支付相應(yīng)款項(xiàng)。二級(jí)對(duì)工程款支付等事項(xiàng)明確有關(guān)要求，嚴(yán)格按照合同管理程序制度執(zhí)行?；ㄞk財(cái)務(wù)處部門負(fù)責(zé)人三校產(chǎn)的使用與管理1、在校產(chǎn)置換中，謀取個(gè)人私利，造成學(xué)校經(jīng)濟(jì)財(cái)產(chǎn)損失。一級(jí)重大事項(xiàng)學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論研究決定。校產(chǎn)置換小

6、組部門負(fù)責(zé)人2、收受相關(guān)人員好處，在物業(yè)使用與管理中，違反相關(guān)規(guī)定，低價(jià)外租、使用。一級(jí)嚴(yán)格按相關(guān)程序操作，嚴(yán)格執(zhí)行學(xué)校物業(yè)使用與管理的相關(guān)規(guī)定。后勤設(shè)備處部門負(fù)責(zé)人四招生錄取1、未認(rèn)真落實(shí)高校招生“陽(yáng)光工程”，招生信息公開不到位。二級(jí)完善學(xué)校招生工作流程，制定細(xì)化各個(gè)環(huán)節(jié)工作細(xì)則。招生就業(yè)指導(dǎo)處部門負(fù)責(zé)人2、收受相關(guān)人員好處，在錄取過程中，違反錄取程序，放寬錄取標(biāo)準(zhǔn)錄取新生。一級(jí)全面實(shí)施高校招生“陽(yáng)光工程”，做到招生政策公開、高校招生資格及有關(guān)考生資格公開、招生計(jì)劃公開、錄取信息公開、考生咨詢及申訴渠道公開和重大違規(guī)事件處理結(jié)果公開。招生就業(yè)指導(dǎo)處部門負(fù)責(zé)人3、招生宣傳經(jīng)費(fèi)使用不規(guī)范，開支無

7、關(guān)費(fèi)用。二級(jí)規(guī)范招生錄取經(jīng)費(fèi)使用，集體討論確定經(jīng)費(fèi)使用總體方案，每項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支出至少由2人經(jīng)辦。招生就業(yè)指導(dǎo)處部門負(fù)責(zé)人4、單位或個(gè)人違規(guī)收取與招生錄取相掛鉤的費(fèi)用。二級(jí)加強(qiáng)對(duì)招生工作人員的教育培訓(xùn)，明確招生工作紀(jì)律，增強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，自覺規(guī)避廉政風(fēng)險(xiǎn)。招生就業(yè)指導(dǎo)處部門負(fù)責(zé)人五評(píng)優(yōu)評(píng)獎(jiǎng)工作1、獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置不合理，帶有明顯的傾向性，偏向特殊利益群體。三級(jí)嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)有關(guān)規(guī)定，科學(xué)設(shè)置各類評(píng)優(yōu)評(píng)獎(jiǎng)的項(xiàng)目。院辦組織人事處部門負(fù)責(zé)人2、接受相關(guān)人員的好處，評(píng)優(yōu)評(píng)獎(jiǎng)沒有嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定的條件和程序，或搞暗箱操作，導(dǎo)致結(jié)果不公正。二級(jí)嚴(yán)格按規(guī)定條件和程序進(jìn)行評(píng)優(yōu)評(píng)獎(jiǎng)，嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。院辦組織人事處部門負(fù)責(zé)人3、評(píng)

8、優(yōu)評(píng)獎(jiǎng)過程，沒有按規(guī)定程序進(jìn)行公開。三級(jí)扎實(shí)推進(jìn)信息公開工作，切實(shí)做到評(píng)優(yōu)評(píng)獎(jiǎng)?wù)?、程序、結(jié)果公開，加大師生參與和監(jiān)督的力度，杜絕各類暗箱操作等不規(guī)范行為。院辦組織人事處部門負(fù)責(zé)人六科研管理1、在科研項(xiàng)目立項(xiàng)環(huán)節(jié)，違規(guī)立項(xiàng)，爭(zhēng)取立項(xiàng)資金。二級(jí)規(guī)范科研項(xiàng)目立項(xiàng)申報(bào)程序。教務(wù)處部門負(fù)責(zé)人2、在科研經(jīng)費(fèi)管理方面，預(yù)算執(zhí)行不嚴(yán)格，結(jié)算不及時(shí)。二級(jí)修訂完善科研經(jīng)費(fèi)使用管理制度，并嚴(yán)格按制度執(zhí)行。教務(wù)處部門負(fù)責(zé)人3、收受有關(guān)人員好處，科研項(xiàng)目驗(yàn)收把關(guān)不嚴(yán)，放低標(biāo)準(zhǔn)和要求結(jié)題。二級(jí)嚴(yán)格項(xiàng)目推薦和評(píng)審程序，對(duì)推薦、評(píng)審信息進(jìn)行公開并公示。教務(wù)處部門負(fù)責(zé)人4、收受有關(guān)人員好處，在推薦科技項(xiàng)目和科技成果時(shí)，搞暗箱

9、操作。二級(jí)嚴(yán)格項(xiàng)目推薦和評(píng)審程序，對(duì)推薦、評(píng)審信息進(jìn)行公開并公示。教務(wù)處部門負(fù)責(zé)人5、與科研項(xiàng)目有關(guān)的設(shè)備，管理不到位，被有關(guān)人員侵占。二級(jí)對(duì)科研經(jīng)費(fèi)使用中購(gòu)置的各類資產(chǎn)統(tǒng)一實(shí)行管理。教務(wù)處部門負(fù)責(zé)人6、科研經(jīng)費(fèi)使用，審核把關(guān)不嚴(yán)格，科研人員虛列項(xiàng)目開支，挪用、套取科研經(jīng)費(fèi)。一級(jí)加強(qiáng)對(duì)科研人員的教育，嚴(yán)格控制科研經(jīng)費(fèi)支出范圍，加強(qiáng)財(cái)務(wù)審核。教務(wù)處部門負(fù)責(zé)人7、學(xué)術(shù)不端，給學(xué)校造成惡劣影響。二級(jí)加強(qiáng)對(duì)科研人員的教育，加強(qiáng)對(duì)引進(jìn)人員學(xué)術(shù)方面的審核，制訂相關(guān)的管理制度。教務(wù)處組織人事處部門負(fù)責(zé)人七組織人事工作1、收受相關(guān)人員好處，干部選拔任用環(huán)節(jié)不規(guī)范，考察失當(dāng)，出現(xiàn)任人唯親、“帶病上崗”、“帶病提

10、拔”等問題。二級(jí)嚴(yán)格按照干部選拔任用條例的規(guī)定選拔任用干部，制定學(xué)校有關(guān)選拔任用干部和后備干部具體實(shí)施細(xì)則。認(rèn)真落實(shí)干部選拔人員事先征求紀(jì)委意見制度，實(shí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)“一票否決制”。組織人事處部門負(fù)責(zé)人2、收受相關(guān)人員好處，招錄教師員工程序不規(guī)范，資格設(shè)置不合理、筆試面試考察環(huán)節(jié)出現(xiàn)泄密或失真。二級(jí)制定并嚴(yán)格按學(xué)校公開招聘人員實(shí)施辦法執(zhí)行，規(guī)范程序和方法，做到方案公開、過程公開、結(jié)果公開，實(shí)行過程監(jiān)督，執(zhí)行保密制度。組織人事處監(jiān)察室部門負(fù)責(zé)人3、專業(yè)技術(shù)人員職稱評(píng)審程序不規(guī)范，弄虛作假，暗箱操作。二級(jí)制定并嚴(yán)格按學(xué)校專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審工作實(shí)施辦法執(zhí)行，規(guī)范各環(huán)節(jié)工作，明確責(zé)任，加強(qiáng)監(jiān)督。組織人事

11、處部門負(fù)責(zé)人4、干部日常管理工作不到位，各類考核，評(píng)優(yōu)評(píng)先等結(jié)果不公正。三級(jí)加強(qiáng)干部的日常教育、監(jiān)督和管理工作。組織人事處部門負(fù)責(zé)人八財(cái)務(wù)管理1、資金管理不嚴(yán)，大額資金的使用和調(diào)配未按規(guī)定集體討論，造成學(xué)校損失或?qū)е掠嘘P(guān)人員挪用侵占學(xué)校資金。一級(jí)嚴(yán)格按照學(xué)校有關(guān)財(cái)務(wù)管理辦法、預(yù)算管理辦法和財(cái)務(wù)審批手續(xù)安排各項(xiàng)資金，確保公平公正。財(cái)務(wù)處部門負(fù)責(zé)人2、在審核各項(xiàng)資金支出時(shí)，把關(guān)不嚴(yán)，導(dǎo)致一些按規(guī)定不能予以報(bào)銷的費(fèi)用予以報(bào)銷。二級(jí)嚴(yán)格審核與復(fù)核程序，確保報(bào)銷事項(xiàng)合法合理。財(cái)務(wù)處部門負(fù)責(zé)人3、在收費(fèi)管理方面，擅立項(xiàng)目、超標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。二級(jí)嚴(yán)格按上級(jí)規(guī)定項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)，對(duì)新增收費(fèi)項(xiàng)目，事先報(bào)上級(jí)有關(guān)部門審批

12、或備案。財(cái)務(wù)處部門負(fù)責(zé)人4、在票據(jù)管理方面，由于票據(jù)保管使用不嚴(yán)格而被不法利用，導(dǎo)致學(xué)校經(jīng)濟(jì)損失。二級(jí)嚴(yán)格票據(jù)管理程序，實(shí)行專人管理。財(cái)務(wù)處部門負(fù)責(zé)人5、在合同管理方面，一些應(yīng)簽訂合同的項(xiàng)目，沒有簽訂合同或沒有按合同條款執(zhí)行，造成學(xué)校財(cái)產(chǎn)損失。二級(jí)完善合同管理辦法，嚴(yán)格按照合同管理規(guī)定辦事。財(cái)務(wù)處部門負(fù)責(zé)人6、在資產(chǎn)管理和資產(chǎn)報(bào)廢方面，由于管理不嚴(yán)格或資產(chǎn)報(bào)廢未嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定程序，導(dǎo)致學(xué)校財(cái)產(chǎn)損失。二級(jí)嚴(yán)格按照學(xué)校有關(guān)資產(chǎn)管理辦法執(zhí)行，加強(qiáng)監(jiān)督。財(cái)務(wù)處部門負(fù)責(zé)人7、決策程序不規(guī)范，盲目決策，造成學(xué)校財(cái)產(chǎn)損失。一級(jí)嚴(yán)格按照學(xué)校有關(guān)重大決策制度管理辦法執(zhí)行。財(cái)務(wù)處部門負(fù)責(zé)人九獨(dú)立企業(yè)、事業(yè)部門管理1

13、、校辦企業(yè)（事業(yè)）不嚴(yán)格遵守財(cái)務(wù)法規(guī)和制度，做假賬，出現(xiàn)擠占挪用公款、私設(shè)“小金庫(kù)”或變相“小金庫(kù)”等問題。一級(jí)合理劃分學(xué)校與附屬單位的權(quán)、責(zé)、利，加強(qiáng)日常財(cái)務(wù)監(jiān)督和審計(jì)監(jiān)督，對(duì)下屬法人單位實(shí)行會(huì)計(jì)委派制和委派會(huì)計(jì)輪崗制。實(shí)驗(yàn)飯店經(jīng)典培訓(xùn)中心財(cái)務(wù)處部門負(fù)責(zé)人2、對(duì)校辦企業(yè)（事業(yè)）單位財(cái)務(wù)運(yùn)行、經(jīng)營(yíng)等情況缺乏有效的監(jiān)控，導(dǎo)致違紀(jì)違法案件的發(fā)生。二級(jí)建立健全相關(guān)財(cái)務(wù)制度，實(shí)行分級(jí)管理、集中核算，加強(qiáng)日常財(cái)務(wù)監(jiān)督和審計(jì)監(jiān)督，對(duì)下屬法人單位實(shí)行會(huì)計(jì)委派制和委派會(huì)計(jì)輪崗制，加強(qiáng)指導(dǎo)監(jiān)督。財(cái)務(wù)處紀(jì)檢監(jiān)察室部門負(fù)責(zé)人十系部管理1、經(jīng)費(fèi)審批和使用管理方面，缺乏內(nèi)控機(jī)制，經(jīng)費(fèi)內(nèi)部分配不合理，挪用專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)、違規(guī)套

14、取資金。一級(jí)建立健全學(xué)院各項(xiàng)內(nèi)部管理制度和工作流程，嚴(yán)格按照制度和工作流程辦事。理順內(nèi)部管理機(jī)制，明確行政管理人員的崗位職責(zé)，做到責(zé)、權(quán)、利相統(tǒng)一，一旦發(fā)生問題，實(shí)行倒查制度，實(shí)施責(zé)任追究，。系部部門負(fù)責(zé)人2、教師管理方面，對(duì)教師考核、評(píng)優(yōu)、職稱評(píng)定等環(huán)節(jié)，程序不嚴(yán)密，標(biāo)準(zhǔn)把握不嚴(yán)，導(dǎo)致結(jié)果不公正。二級(jí)建立完善的教師考核、評(píng)優(yōu)、職稱評(píng)定機(jī)制，公開、公平、嚴(yán)格按學(xué)校有關(guān)制度的具體細(xì)則執(zhí)行。系部部門負(fù)責(zé)人3、人才引進(jìn)方面，未嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)政策規(guī)定，按人情關(guān)系招人，導(dǎo)致結(jié)果不公。二級(jí)嚴(yán)格執(zhí)行人才引進(jìn)相關(guān)政策規(guī)定，信息公開，保障廣大師生的知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)和監(jiān)督權(quán)，自覺接受監(jiān)督。系部組織人事處部門負(fù)責(zé)人4、學(xué)生管理方面，對(duì)學(xué)生獎(jiǎng)、助學(xué)金及各種獎(jiǎng)項(xiàng)的評(píng)選程序不規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、結(jié)果不真實(shí)，有失公正；學(xué)生入黨違反組織原則，標(biāo)準(zhǔn)把握不嚴(yán)，有失公正；學(xué)生成績(jī)檔案管理不善，擅自篡改學(xué)生成績(jī)，有失公平、公正。二級(jí)深化學(xué)院的院務(wù)公開、黨務(wù)公開和信息公開工作，保障廣大師生的知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)和監(jiān)督權(quán)，自覺接受監(jiān)督。系黨支部學(xué)生處教務(wù)處部門（支部）負(fù)責(zé)人5、推薦畢業(yè)生升學(xué)、就業(yè)程序不規(guī)范，有失公正。二級(jí)嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)程序與規(guī)定，信息公開，保障廣大師生的知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)和監(jiān)督權(quán)，自覺接受監(jiān)督。系部學(xué)生處教務(wù)處部門負(fù)責(zé)人6、系部零星物資設(shè)備采購(gòu)工作，未按規(guī)定流程實(shí)施采購(gòu)。二級(jí)規(guī)范物資（設(shè)備