安全風險辨識、評估與分級管控辦法

1、 安全風險辨識、評估與分級管控辦法 第一章 總 則 第一條 依據(jù)交通運輸部關于推動平安生產(chǎn)風險管理工作的看法的通知要求，為進一步加強對風險的識別、分析、評價及動態(tài)管理，建立健全平安預防掌握體系，推動平安管理方式的革新，特制定此方法。其次條 本方法在其它平安管理制度的基礎上，針對隱患前期平安管理工作,進一步提出了平安生產(chǎn)風險管理的詳細要求。第三條 本方法所稱的平安生產(chǎn)風險管理包括風險識別、風險評估、風險掌握、風險應對和風險變更五個方面。其次章 基本術語第五條 事故是指導致工程發(fā)生人員損害、經(jīng)濟損失、環(huán)境影響、工期延誤或工程耐久性降低等不利后果的大事。本方法重點考慮引起人員損害的事故。第六條 風險

2、是指某一事故發(fā)生的可能性和潛在不利后果的組合。第七條 本方法所提到的風險特指發(fā)生危急大事或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷亡或健康損害的嚴峻性的組合。第八條 風險源是指可能導致事故發(fā)生的各種因素或其組合，主要包括施工過程中涉及的人、物、環(huán)境因素以及管理環(huán)節(jié)等。第九條 參照LEC的評估方法（附件7）和相關法律法規(guī)要求，本方法將風險劃分為以下四個級別：1.一級風險是指采納LEC評估方法分數(shù)值高于320分的（分數(shù)值320）或按相關法律法規(guī)要求需要編制專項施工方案并組織召開專家論證的分部分項工程所涉及的主要風險；2.二級風險是指采納LEC評估方法分數(shù)值在160分到320分之間的（160分數(shù)值320

3、）或按相關法律法規(guī)要求需要編制專項施工方案的分部分項工程所涉及的主要風險；3.三級風險是指采納LEC評估方法分數(shù)值在70分到160分之間的（70分數(shù)值160）風險；4.四級風險是指采納LEC評估方法分數(shù)值低于70分的（分數(shù)值70）風險。第三章 組織機構(gòu)及職責第十條 各項目部應成立平安生產(chǎn)風險管理小組。項目經(jīng)理任組長，支部書記、技術負責人、生產(chǎn)經(jīng)理、平安總監(jiān)任副組長，工程、技術、船機、平安等部門管理人員和現(xiàn)場負責人為組員。第十一條 項目部平安生產(chǎn)風險管理小組負責對本單位的平安生產(chǎn)風險管理工作進行組織、策劃與實施。第十二條 公司安委會負責公司平安生產(chǎn)風險管理工作的統(tǒng)籌支配與部署。安委會辦公室負責收

4、集、匯總、統(tǒng)計分析和適時公布項目部上報的各類風險和掌握措施，并對各項目部平安生產(chǎn)風險管理工作的詳細事宜進行指導、監(jiān)督與關心。第四章 平安生產(chǎn)風險管理內(nèi)容（一）風險識別第十三條 新工程開工前或跨年度工程在年初時，項目部平安生產(chǎn)風險管理小組應參照有關法律法規(guī)、標準規(guī)范、施工圖紙、施工組織設計及相同、相像工程發(fā)生的隱患、事故類型對總體工程或全年施工的全過程進行風險識別。第十四條 項目部進行風險識別的組織：1.項目經(jīng)理或技術負責人應組織技術人員依據(jù)施工組織設計、施工圖紙等，根據(jù)相關法律法規(guī)的要求，對單位工程中的分部分項工程進行識別，填寫分部分項工程清單（附件1），并由技術負責人進行審核，上報至公司安委

5、會辦公室。2.項目部應明確平安生產(chǎn)風險管理小組各成員的風險識別工作職責。各成員依據(jù)職責，負責對風險逐一進行識別，并填寫平安生產(chǎn)風險調(diào)查表（附件2），并采納LEC評估方法初步對風險進行打分評價。3.項目部應對以下風險源可能導致的風險進行識別：1）工程項目所在地區(qū)的地質(zhì)、水文、氣象條件、四周政治環(huán)境及人文文化；2）工程項目組織機構(gòu)的設置和施工人員的配備；3）工程項目的施工區(qū)域、辦公區(qū)域及生活區(qū)域的平面布置；4）工程項目的施工工藝和流程；5）工程項目所涉及到的生產(chǎn)物料、設備及裝置；6）工程所涉及到的有害作業(yè)（粉塵、高溫、高壓、噪聲等）；7）工程所涉及到的幫助生產(chǎn)的生活衛(wèi)生設施。第十五條 項目部平安管

6、理人員將各成員填寫好的平安生產(chǎn)風險調(diào)查表進行整理后，形成本工程統(tǒng)一全面的平安生產(chǎn)風險登記表。（二）風險評估第十六條 項目部平安管理人員將整理好的平安生產(chǎn)風險登記表提交給項目部平安生產(chǎn)風險評估小組，由項目經(jīng)理或技術負責人組織平安生產(chǎn)風險管理小組成員召開平安生產(chǎn)風險評估專題會議。第十七條 各成員應在平安生產(chǎn)風險評估專題會議對各自識別的風險源進行具體的描述，由平安生產(chǎn)風險管理小組對風險源可能導致的風險采納LEC評估方法進行打分，逐個確定平安生產(chǎn)風險登記表中風險的分數(shù)值。第十八條 平安生產(chǎn)風險管理小組應依據(jù)平安生產(chǎn)風險登記表中風險的打分狀況，將導致二級以上（包括二級）風險的風險源確定為本單位重大風險源

7、，可托付平安管理人員編制本單位重大平安生產(chǎn)風險源清單（附件3）。第十九條 平安生產(chǎn)風險登記表、重大平安生產(chǎn)風險源清單，在本單位進行公示，三級及以上平安生產(chǎn)風險和重大平安生產(chǎn)風險源清單經(jīng)項目部技術負責人審核，項目經(jīng)理審批后，上報公司安委會辦公室。其次十條 公司安委會辦公室將各項目部上報的平安生產(chǎn)風險登記表中的風險源進行統(tǒng)計，并根據(jù)工程類型進行統(tǒng)計和分類，建立并不斷完善平安生產(chǎn)風險數(shù)據(jù)庫，有針對性地指導公司平安生產(chǎn)風險管理工作的開展。其次十一條 公司安委會辦公室組織平安監(jiān)督部、質(zhì)量技術部、船機管理部、工程管理部、治安保衛(wèi)部等相關部門對各項目部上報的重大平安生產(chǎn)風險源清單中的內(nèi)容匯總整理后，確定公司

8、職業(yè)健康平安重大風險源。其次十二條 安委會辦公室負責編制公司重大平安生產(chǎn)風險源清單，經(jīng)公司安委會批準后，發(fā)文進行公示，各相關部門、單位組織進行重點管控。（三）風險掌握其次十三條 四級風險掌握措施：1.項目部應在產(chǎn)生或存在四級風險的施工區(qū)域、作業(yè)崗位、設備、材料、貯存場所設置相應的警示標識。2.項目部應為施工人員配備符合國家標準和行業(yè)標準的個人平安防護用品，施工人員必需正確佩戴和使用。3.項目部指定專人定期進行巡查，并組織開展“低級錯誤、常規(guī)隱患”專項整治活動。4.項目部應結(jié)合平安培訓訓練、平安技術交底等方式對施工人員進行風險告知，使施工人員充分了解施工過程中可能存在的平安生產(chǎn)風險、掌握措施及應

9、急處置方法，并留存相關記錄。其次十四條 三級風險掌握措施：1.實行四級風險掌握措施。2.項目部應在產(chǎn)生或存在三級風險施工區(qū)域的入口處設置平安生產(chǎn)風險公告欄，主要公布存在的崗位平安生產(chǎn)風險、掌握措施及應急處置方法。3.項目部項目經(jīng)理或技術負責人每月應組織平安生產(chǎn)風險管理小組成員以分部或分項工程為單位，結(jié)合實際施工進展狀況，召開月度平安生產(chǎn)風險分析會議，審核已識別風險的掌握措施，補充識別未知風險并制定風險防控措施，分析確定當月風險掌握重點。1）項目部月度平安生產(chǎn)風險分析會應由技術負責人主持，對下月施工生產(chǎn)所涉及到的平安風險進行通報、梳理和再評估，完善重大風險源的風險掌握措施，可由技術負責人托付本單

10、位平安管理人員將會議爭論內(nèi)容匯總整理后，編制項目部月度平安生產(chǎn)風險預控表（附件4）；2）月度平安生產(chǎn)風險預控表經(jīng)項目部技術負責人、平安總監(jiān)或主管領導審核，項目經(jīng)理審批后，于當月26日前上報公司安委會辦公室；3）項目部應將審批后的月度平安生產(chǎn)風險預控表和月度平安生產(chǎn)風險分析會議紀要準時發(fā)布到各施工區(qū)域和班組；4）公司安委會辦公室組織平安監(jiān)督部、質(zhì)量技術部、船機管理部、工程管理部、治安保衛(wèi)部等相關部門將各項目部上報的月度平安生產(chǎn)風險預控表中的內(nèi)容匯總整理后，編制公司月度平安生產(chǎn)風險預控表（附件5）；5）公司月度平安生產(chǎn)風險預控表經(jīng)公司技術負責人、公司平安總監(jiān)審核，公司主管領導審批后，于當月28日前

11、報上級單位主管部門；其次十五條 二級風險掌握措施：1.實行三級風險掌握措施。2.項目部項目經(jīng)理應組織工程、技術、平安、質(zhì)量等部門管理人員對產(chǎn)生或存在二級風險的分部分項工程，進行專項施工方案的編制，并由項目部技術負責人進行審核。3.專項施工方案經(jīng)項目部審核合格后，報公司工程管理部，由公司技術負責人組織工程、平安、質(zhì)量、船機、專家組等管理人員進行審核，由公司技術負責人審批。4.產(chǎn)生或存在二級風險的分部分項工程開工前，項目部應進行平安生產(chǎn)風險確認，執(zhí)行開工許可制度。1）項目部項目經(jīng)理或技術負責人應組織平安生產(chǎn)風險管理小組成員確認現(xiàn)場作業(yè)條件符合后，由平安總監(jiān)/主管領導和技術負責人簽發(fā)施工作業(yè)許可證（

12、見附件6）；2）作業(yè)許可簽發(fā)后，現(xiàn)場負責人方可組織施工人員進行施工；5.項目部應指定專人對產(chǎn)生或存在二級風險的分部分項工程進行現(xiàn)場監(jiān)督，建立監(jiān)督管理制度，明確責任人，依據(jù)實際適時建立視頻監(jiān)控系統(tǒng)進行現(xiàn)場監(jiān)督。其次十六條 一級風險掌握措施： 1.實行二級風險掌握措施。2.對于產(chǎn)生或存在一級風險的分部分項工程，項目部為總承包模式時應編制專項施工方案并組織召開專家論證會；項目部為專業(yè)分包模式時，應編制專項施工方案，并準時將專項施工方案上報總承包單位，協(xié)作總承包單位組織專家論證會。其次十七條 項目部應不定期的組織相關人員對風險掌握措施實施狀況進行檢查，對由于內(nèi)部或外部環(huán)境導致風控措施失效的狀況，準時進

13、行處理，并重新制定風險掌握措施。（四）風險應對其次十八條 項目部應針對一級、二級和三級風險，根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)平安事故應急預案編制導則（GB29639-2021）制定綜合應急預案、專項應急預案及現(xiàn)場處置方案，由項目部項目部經(jīng)理簽署公布，并上報公司安委會辦公室。其次十九條 項目部應建立專（兼）職應急救援隊伍或與鄰近專職救援隊簽訂救援協(xié)議，配備必需的應急裝備及物資，并且建立應急救援通訊網(wǎng)絡。第三十條 項目部應當組織開展應急預案的培訓活動，使有關人員了解應急預案內(nèi)容，熟識應急職責、應急程序和崗位應急處置措施。第三十一條 項目部應當制定應急預案演練方案，依據(jù)風險因素類別，每半年至少組織一次應急演練，不斷提高應急處置力量。第三十二條 項目部必需落實施工人員的緊急避險權(quán)，確保人員在發(fā)覺直接危及人身平安的緊急狀況時停止作業(yè)，或在實行有效的應急措施后撤離作業(yè)現(xiàn)場。第三十三條 發(fā)生事故的項目部要馬上啟動應急預案，第一時間做好前期處置，準