證券培訓(xùn)業(yè)務(wù)知識(shí)一

1、精選課件第一章 培訓(xùn)課程簡(jiǎn)介第二章 名詞解釋和主要術(shù)語(yǔ)第三章 業(yè)務(wù)分類(lèi)（或品種分類(lèi)）第四章 交易規(guī)則第五章 業(yè)務(wù)流程第六章 實(shí)現(xiàn)方法第七章 常見(jiàn)問(wèn)題第八章 參考資料第九章 課后作業(yè)精選課件243 3帳戶(hù)開(kāi)戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)3 1資金存取股票交易轉(zhuǎn)托管和指定交易大宗交易3 5精選課件帳戶(hù)開(kāi)戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)3 1精選課件1證券交易所：深圳證券交易所和上海證券交易所。2證券交易市場(chǎng)：對(duì)已經(jīng)發(fā)行的證券進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)、轉(zhuǎn)讓和流通的市場(chǎng)，也稱(chēng)為二級(jí)市場(chǎng)。包括：上海A股、上海B股、深圳A股、深圳B股、創(chuàng)業(yè)板、三板、報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓。3.證券公司：俗稱(chēng)券商。為投資者買(mǎi)賣(mài)股票提供通道，是證券交易所的會(huì)員。4.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：為證券交易提供集

2、中登記、存管與結(jié)算服務(wù)的法人。分為上海分公司和深圳分公司。 精選課件5.交易席位：證券商參與證券交易，必須先購(gòu)買(mǎi)席位，席位購(gòu)買(mǎi)后只能轉(zhuǎn)讓?zhuān)荒艹蜂N(xiāo)。6. 證券帳戶(hù)：俗稱(chēng)股東帳戶(hù)、股東代碼卡。相當(dāng)于投資者的證券存折，用于記錄投資者所持有的證券種類(lèi)和數(shù)量。7. 資金帳戶(hù)：是投資者在券商處開(kāi)設(shè)的資金專(zhuān)用帳戶(hù)，用于存放投資者買(mǎi)入股票所需的資金和賣(mài)出股票取得的價(jià)款。8.紅馬甲：因?yàn)樗麄冊(cè)趫?chǎng)內(nèi)（交易廳）穿一件紅色的馬甲，俗稱(chēng)為“紅馬甲”。馬甲背后大字印刷的是席位號(hào)碼（也有交易所不印席位號(hào)的）精選課件 上海證券帳戶(hù)上海證券帳戶(hù)深圳證券帳戶(hù)深圳證券帳戶(hù)人民幣普通股票帳戶(hù)人民幣普通股票帳戶(hù)人民幣特種股票帳戶(hù)人民

3、幣特種股票帳戶(hù)按交易所分按交易所分按用途分按用途分證券帳戶(hù)種類(lèi)證券帳戶(hù)種類(lèi)精選課件A股帳戶(hù)股帳戶(hù)按用途分類(lèi)按用途分類(lèi)B股帳戶(hù)股帳戶(hù)基金帳戶(hù)基金帳戶(hù)精選課件市場(chǎng)市場(chǎng)證券帳戶(hù)特征證券帳戶(hù)特征投資者分類(lèi)投資者分類(lèi)投資范圍投資范圍上海上海A*僅限于國(guó)內(nèi)個(gè)人投資者僅限于國(guó)內(nèi)個(gè)人投資者可買(mǎi)賣(mài)可買(mǎi)賣(mài)A股股票、允許場(chǎng)內(nèi)交易的基金、股股票、允許場(chǎng)內(nèi)交易的基金、交易所上市債券，但不能買(mǎi)賣(mài)交易所上市債券，但不能買(mǎi)賣(mài)B股股票股股票B*僅限于國(guó)內(nèi)一般機(jī)構(gòu)法人投資者僅限于國(guó)內(nèi)一般機(jī)構(gòu)法人投資者可買(mǎi)賣(mài)除了可買(mǎi)賣(mài)除了B股股票之外的其他任何在交股股票之外的其他任何在交易所掛牌交易的品種易所掛牌交易的品種D*僅限于國(guó)內(nèi)證券公司自

4、營(yíng)使用僅限于國(guó)內(nèi)證券公司自營(yíng)使用可買(mǎi)賣(mài)除了可買(mǎi)賣(mài)除了B股股票之外的其他任何在交股股票之外的其他任何在交易所掛牌交易的品種易所掛牌交易的品種C*僅限于國(guó)外或境外港澳臺(tái)地區(qū)的個(gè)人和機(jī)僅限于國(guó)外或境外港澳臺(tái)地區(qū)的個(gè)人和機(jī)構(gòu)法人投資者構(gòu)法人投資者只能買(mǎi)賣(mài)只能買(mǎi)賣(mài)B股股票股股票 C1開(kāi)頭：用身份證開(kāi)戶(hù)開(kāi)頭：用身份證開(kāi)戶(hù)的。的。C9：有部分用身份證開(kāi)的，大部分是：有部分用身份證開(kāi)的，大部分是用護(hù)照開(kāi)的用護(hù)照開(kāi)的E*僅限于國(guó)內(nèi)個(gè)人投資者僅限于國(guó)內(nèi)個(gè)人投資者融資融券信用證券帳戶(hù)融資融券信用證券帳戶(hù)F*僅限于國(guó)內(nèi)個(gè)人投資者僅限于國(guó)內(nèi)個(gè)人投資者只能買(mǎi)賣(mài)封閉式基金、上證基金通、只能買(mǎi)賣(mài)封閉式基金、上證基金通、ETF

5、及在交易所掛牌的國(guó)債及在交易所掛牌的國(guó)債深圳深圳00*或或01*僅限于國(guó)內(nèi)個(gè)人投資者僅限于國(guó)內(nèi)個(gè)人投資者可買(mǎi)賣(mài)可買(mǎi)賣(mài)A股股票、允許場(chǎng)內(nèi)交易的基金、股股票、允許場(chǎng)內(nèi)交易的基金、交易所上市債券，但不能買(mǎi)賣(mài)交易所上市債券，但不能買(mǎi)賣(mài)B股股票股股票06*僅限于國(guó)內(nèi)個(gè)人投資者僅限于國(guó)內(nèi)個(gè)人投資者融資融券信用證券帳戶(hù)融資融券信用證券帳戶(hù)08*僅限于國(guó)內(nèi)一般機(jī)構(gòu)法人投資者僅限于國(guó)內(nèi)一般機(jī)構(gòu)法人投資者可買(mǎi)賣(mài)除了可買(mǎi)賣(mài)除了B股股票之外的其他任何掛牌股股票之外的其他任何掛牌交易品種交易品種001*基金證券帳戶(hù)基金證券帳戶(hù)只能買(mǎi)賣(mài)封閉式基金、只能買(mǎi)賣(mài)封閉式基金、LOFS、ETF及在交及在交易所掛牌的國(guó)債易所掛牌的國(guó)

6、債20*僅限于國(guó)內(nèi)個(gè)人投資者僅限于國(guó)內(nèi)個(gè)人投資者只能買(mǎi)賣(mài)只能買(mǎi)賣(mài)B股股票股股票27*境外境外B股個(gè)人帳戶(hù)股個(gè)人帳戶(hù)只能買(mǎi)賣(mài)只能買(mǎi)賣(mài)B股股票股股票28*境外境外B股機(jī)構(gòu)帳戶(hù)股機(jī)構(gòu)帳戶(hù)只能買(mǎi)賣(mài)只能買(mǎi)賣(mài)B股股票股股票證券賬戶(hù)的分類(lèi)和編碼規(guī)則證券賬戶(hù)的分類(lèi)和編碼規(guī)則精選課件 證券帳戶(hù)管理規(guī)則規(guī)定：一個(gè)自然人、法人可以開(kāi)立不同類(lèi)別和用途的證券帳戶(hù)。對(duì)于同一類(lèi)別和用途的證券帳戶(hù)，原則上一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立一個(gè)。對(duì)于特殊法人機(jī)構(gòu)，如保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司和QFII等機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券帳戶(hù)。精選課件 深：個(gè)人本地深：個(gè)人本地4040元，異地元，異地5050元；機(jī)構(gòu)

7、本地元；機(jī)構(gòu)本地300300元，元，異地異地500500元元 。 深深B B：個(gè)人：個(gè)人120120港幣（交易所收港幣（交易所收100100，開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)收，開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)收2020）；機(jī)構(gòu)投資者每戶(hù)；機(jī)構(gòu)投資者每戶(hù)580580港幣（交易所收港幣（交易所收500500，開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)，開(kāi)戶(hù)機(jī)構(gòu)收收8080）。）。 滬：個(gè)人滬：個(gè)人4040元；機(jī)構(gòu)元；機(jī)構(gòu)400400元。元。 滬：個(gè)人滬：個(gè)人1919美元；機(jī)構(gòu)美元；機(jī)構(gòu)7575美元。美元。屬于登記結(jié)算公司的收入屬于登記結(jié)算公司的收入精選課件 中國(guó)結(jié)算公司中國(guó)結(jié)算公司Text in here基金公基金公司等司等社會(huì)自然人社會(huì)自然人證券證券公司公司開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)開(kāi)戶(hù)

8、代理機(jī)構(gòu)精選課件 證券帳戶(hù)證券帳戶(hù)登記公司登記公司證券公司證券公司銀行銀行資金帳戶(hù)資金帳戶(hù)存折存折/ /銀行卡銀行卡證券帳戶(hù)證券帳戶(hù)存管帳戶(hù)存管帳戶(hù)客戶(hù)帳戶(hù)客戶(hù)帳戶(hù)精選課件 帳戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)流程帳戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)流程存管銷(xiāo)戶(hù)存管銷(xiāo)戶(hù)股東帳戶(hù)股東帳戶(hù)資金銷(xiāo)戶(hù)資金銷(xiāo)戶(hù)客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)幾種情況下不能存管幾種情況下不能存管銷(xiāo)戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)須滿(mǎn)足幾個(gè)條件須滿(mǎn)足幾個(gè)條件須滿(mǎn)足的條件須滿(mǎn)足的條件也可單獨(dú)做銷(xiāo)戶(hù)，完也可單獨(dú)做銷(xiāo)戶(hù)，完成存管、股東、資金成存管、股東、資金帳戶(hù)一次性銷(xiāo)戶(hù)帳戶(hù)一次性銷(xiāo)戶(hù)精選課件精選課件帳戶(hù)掛失與重新開(kāi)戶(hù)帳戶(hù)掛失與重新開(kāi)戶(hù)每個(gè)投資者，每個(gè)交易市場(chǎng)都只能開(kāi)立一個(gè)證券帳戶(hù)。如果證券帳戶(hù)不慎丟失，應(yīng)及時(shí)掛失并辦理重新

9、開(kāi)戶(hù)手續(xù)。具體程序是：首先向所在的證券營(yíng)業(yè)部掛失，然后由該證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)向證券登記結(jié)算公司申報(bào)，再行辦理掛失帳戶(hù)的證券轉(zhuǎn)戶(hù)手續(xù)。 精選課件1. 證券交易所和證券公司有什么區(qū)別？證券交易所和證券公司有什么區(qū)別？ 證券交易所是一個(gè)不以贏利為目的會(huì)員制的法人機(jī)構(gòu)，它向市場(chǎng)提供競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所，組織交易的實(shí)施，監(jiān)督市場(chǎng)參與者的行為并提供相應(yīng)的服務(wù)；投資者買(mǎi)賣(mài)證券應(yīng)直接通過(guò)交易所的會(huì)員，也就是一般所說(shuō)的證券公司進(jìn)行。2哪些人可以從事哪些人可以從事B B股交易？股交易？ （1）外國(guó)的自然人、法人和其他組織（2）中國(guó)港、澳、臺(tái)地區(qū)的自然人、法人和其他組織（3）定居國(guó)外的中國(guó)公民（4）境內(nèi)居民個(gè)人（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)

10、規(guī)定的其它投資人 精選課件深交所收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)深交所收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)上交所收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)上交所收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)上交所證券交易業(yè)務(wù)常見(jiàn)問(wèn)題上交所證券交易業(yè)務(wù)常見(jiàn)問(wèn)題深交所業(yè)務(wù)規(guī)則深交所業(yè)務(wù)規(guī)則精選課件資金的存取3 2精選課件股民帳戶(hù)上的資金變化，一般有這樣幾種過(guò)程產(chǎn)生：1、銀證轉(zhuǎn)賬 對(duì)A股，股民儲(chǔ)蓄帳戶(hù)和存管帳戶(hù)之間，對(duì)B股而言是股民的儲(chǔ)蓄帳戶(hù)和券商的固定頭寸之間2、業(yè)務(wù)變化的產(chǎn)生 買(mǎi)賣(mài)股票，認(rèn)購(gòu)申購(gòu)，申贖，分紅派息，季度結(jié)息，傭金受益等3、差錯(cuò)的調(diào)整 尾差，其他原因?qū)е碌亩嗤松傺a(bǔ)精選課件 作為一個(gè)新股民，本地必須有資金的可用數(shù)才能做買(mǎi)入或者其他的認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)等業(yè)務(wù)，因此在學(xué)習(xí)的過(guò)程中，對(duì)于存管帳戶(hù)，用存管差錯(cuò)調(diào)整即可獲得資

11、金，非存管帳戶(hù)，利用資金的存入可以取得資金，三方存管業(yè)務(wù)專(zhuān)題將會(huì)詳解，在此不做講述。精選課件轉(zhuǎn)托管和指定交易3 3精選課件1.轉(zhuǎn)托管:是深交所的證券托管制度，指投資者將其托管在某一證券商那里的證券轉(zhuǎn)到另一個(gè)證券商處托管的行為。2. 指定交易：是指滬市投資者從事證券交易的制度。只能指定一家營(yíng)業(yè)部作為其買(mǎi)賣(mài)交易的代理機(jī)構(gòu)。3.自動(dòng)報(bào)盤(pán)：將委托交易請(qǐng)求實(shí)時(shí)申報(bào)到交易所接口庫(kù)，并實(shí)時(shí)讀取交易所接口庫(kù)返回的確認(rèn)數(shù)據(jù)和回報(bào)數(shù)據(jù)的操作。 4.人工報(bào)盤(pán)：將委托數(shù)據(jù)通過(guò)電話(huà)的方式報(bào)給交易所的場(chǎng)內(nèi)紅馬甲?，F(xiàn)在券商的報(bào)盤(pán)方式基本上都為自動(dòng)報(bào)盤(pán)，只在某些異常情況（主要是衛(wèi)星線(xiàn)路或DDN線(xiàn)路中斷或交易所報(bào)盤(pán)機(jī)硬件損壞）

12、下才切換到人工報(bào)盤(pán)。精選課件 轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)分類(lèi)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)分類(lèi)內(nèi)部轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管區(qū)別：主要是轉(zhuǎn)托管內(nèi)部轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管區(qū)別：主要是轉(zhuǎn)托管的席位前綴，席位以的席位前綴，席位以6 6開(kāi)頭的是跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，目開(kāi)頭的是跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，目前主要是使用于前主要是使用于LOFLOF。上海轉(zhuǎn)托管目前僅限于開(kāi)放式基金在有資格的會(huì)上海轉(zhuǎn)托管目前僅限于開(kāi)放式基金在有資格的會(huì)員營(yíng)業(yè)部與上證所系統(tǒng)外基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)之間轉(zhuǎn)托員營(yíng)業(yè)部與上證所系統(tǒng)外基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管，不收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)，轉(zhuǎn)托管證券代碼管，不收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)，轉(zhuǎn)托管證券代碼522522* * * *。深圳轉(zhuǎn)托管可以深圳轉(zhuǎn)托管可以將原席位的股票全部轉(zhuǎn)托管到新將原席

13、位的股票全部轉(zhuǎn)托管到新席位，也可以轉(zhuǎn)出某幾支擁股，甚至是某支股票席位，也可以轉(zhuǎn)出某幾支擁股，甚至是某支股票的一部分。轉(zhuǎn)托管費(fèi)深圳的一部分。轉(zhuǎn)托管費(fèi)深圳A A是是3030元人民幣，深圳元人民幣，深圳B B為為100100港幣。港幣。精選課件 深交所轉(zhuǎn)托管交易規(guī)則深交所轉(zhuǎn)托管交易規(guī)則自動(dòng)托管自動(dòng)托管隨處通買(mǎi)隨處通買(mǎi)哪買(mǎi)哪賣(mài)哪買(mǎi)哪賣(mài)轉(zhuǎn)托不限轉(zhuǎn)托不限精選課件指定交易業(yè)務(wù)是指在上海交易所交易市場(chǎng)從事證券交易的投指定交易業(yè)務(wù)是指在上海交易所交易市場(chǎng)從事證券交易的投資者，均應(yīng)事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為其委托交易、清資者，均應(yīng)事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為其委托交易、清算的代理機(jī)構(gòu)，并將本人所屬的證券帳戶(hù)

14、指定于該機(jī)構(gòu)所屬席算的代理機(jī)構(gòu)，并將本人所屬的證券帳戶(hù)指定于該機(jī)構(gòu)所屬席位號(hào)后，方能進(jìn)行交易的交易制度。投資者如不辦理指定交易，位號(hào)后，方能進(jìn)行交易的交易制度。投資者如不辦理指定交易，上海交易所交易系統(tǒng)將自動(dòng)拒絕其證券帳戶(hù)的交易申報(bào)指令。上海交易所交易系統(tǒng)將自動(dòng)拒絕其證券帳戶(hù)的交易申報(bào)指令。撤銷(xiāo)指定交易業(yè)務(wù)是指在上海交易所交易市場(chǎng)從事證券交易撤銷(xiāo)指定交易業(yè)務(wù)是指在上海交易所交易市場(chǎng)從事證券交易的投資者，撤銷(xiāo)指定在一家證券營(yíng)業(yè)部作為其委托交易、清算的投資者，撤銷(xiāo)指定在一家證券營(yíng)業(yè)部作為其委托交易、清算的代理機(jī)構(gòu)的的代理機(jī)構(gòu)的指令。指令。上海上海A A指定交易指定交易證券代碼指定交易指定交易證券代

15、碼799999,799999,撤銷(xiāo)指定交易證券撤銷(xiāo)指定交易證券代碼代碼799998,799998,回購(gòu)指定證券代碼回購(gòu)指定證券代碼799997799997，撤銷(xiāo)回購(gòu)指定證券代，撤銷(xiāo)回購(gòu)指定證券代碼碼799996799996。上海指定交易不通過(guò)柜臺(tái)委托，柜臺(tái)不處理上海的指定上海指定交易不通過(guò)柜臺(tái)委托，柜臺(tái)不處理上海的指定交易。交易。精選課件轉(zhuǎn)托管清算處理的接口庫(kù)：轉(zhuǎn)托管清算處理的接口庫(kù)：深圳處理深圳處理SJSGF.dbfSJSGF.dbf，業(yè)務(wù)類(lèi)別，業(yè)務(wù)類(lèi)別2525表示轉(zhuǎn)出，表示轉(zhuǎn)出，2626表示轉(zhuǎn)表示轉(zhuǎn)入；上海處理入；上海處理kghkgh文件文件 128128轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)出，127127轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)入指

16、定交易清算處理的接口庫(kù)：指定交易清算處理的接口庫(kù)：ghgh* * * *.dbf.dbf和和ZQBD.dbfZQBD.dbf精選課件 上海轉(zhuǎn)托管上海轉(zhuǎn)托管深圳轉(zhuǎn)托管深圳轉(zhuǎn)托管基金轉(zhuǎn)托管基金轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)流程轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)流程精選課件 撤銷(xiāo)指定交易撤銷(xiāo)指定交易辦理指定交易辦理指定交易變更指定交易變更指定交易指定交易業(yè)務(wù)流程指定交易業(yè)務(wù)流程精選課件1.1.轉(zhuǎn)托管未到賬，怎么辦？轉(zhuǎn)托管未到賬，怎么辦？ 投資者在辦理轉(zhuǎn)托管時(shí)，可能會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)填轉(zhuǎn)入券商席位號(hào)而使股投資者在辦理轉(zhuǎn)托管時(shí)，可能會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)填轉(zhuǎn)入券商席位號(hào)而使股票被錯(cuò)轉(zhuǎn)至其它地方或被返回原券商處的情票被錯(cuò)轉(zhuǎn)至其它地方或被返回原券商處的情 況。況。 出

17、現(xiàn)找不到自己股票被轉(zhuǎn)至何處的情況時(shí)，可以到原轉(zhuǎn)出券商處，出現(xiàn)找不到自己股票被轉(zhuǎn)至何處的情況時(shí)，可以到原轉(zhuǎn)出券商處，并由原轉(zhuǎn)出券商與深圳證券登記結(jié)算公司聯(lián)并由原轉(zhuǎn)出券商與深圳證券登記結(jié)算公司聯(lián) 系調(diào)賬事宜。系調(diào)賬事宜。2.錯(cuò)轉(zhuǎn)托管到另一家券商該怎么辦？錯(cuò)轉(zhuǎn)托管到另一家券商該怎么辦？ 轉(zhuǎn)托管出錯(cuò)有兩種情況：轉(zhuǎn)托管出錯(cuò)有兩種情況： （一一）填寫(xiě)錯(cuò)誤的券商席位號(hào)，而該席位號(hào)并沒(méi)有對(duì)應(yīng)的券商。填寫(xiě)錯(cuò)誤的券商席位號(hào)，而該席位號(hào)并沒(méi)有對(duì)應(yīng)的券商。 遇此情況，您只要回原證券部查詢(xún)轉(zhuǎn)出股票是否被返遇此情況，您只要回原證券部查詢(xún)轉(zhuǎn)出股票是否被返 回，如果是，回，如果是，辦理解凍手續(xù)后重新轉(zhuǎn)托管即可。辦理解凍手續(xù)后

18、重新轉(zhuǎn)托管即可。 （二）錯(cuò)填券商席位號(hào)，被錯(cuò)轉(zhuǎn)至另一家券商。（二）錯(cuò)填券商席位號(hào)，被錯(cuò)轉(zhuǎn)至另一家券商。 遇此情況，請(qǐng)到轉(zhuǎn)出券商處說(shuō)明情況，并委托轉(zhuǎn)出券商通過(guò)結(jié)算遇此情況，請(qǐng)到轉(zhuǎn)出券商處說(shuō)明情況，并委托轉(zhuǎn)出券商通過(guò)結(jié)算公司結(jié)算部調(diào)賬處理，將轉(zhuǎn)錯(cuò)股票調(diào)回，重新辦理轉(zhuǎn)托管；若你已公司結(jié)算部調(diào)賬處理，將轉(zhuǎn)錯(cuò)股票調(diào)回，重新辦理轉(zhuǎn)托管；若你已查知錯(cuò)轉(zhuǎn)的券商名稱(chēng)、地址，并且你查知錯(cuò)轉(zhuǎn)的券商名稱(chēng)、地址，并且你 也能方便地在該證券部進(jìn)行交也能方便地在該證券部進(jìn)行交易，那么不妨將錯(cuò)就錯(cuò)，以易，那么不妨將錯(cuò)就錯(cuò)，以 免調(diào)賬延誤時(shí)間。免調(diào)賬延誤時(shí)間。精選課件3.3.深市深市 B B 股轉(zhuǎn)托管手續(xù)如何辦理？股轉(zhuǎn)托管手續(xù)

19、如何辦理？ 投資者買(mǎi)入的投資者買(mǎi)入的 B B 股股份、認(rèn)購(gòu)的新股托管在其買(mǎi)入或指定的券股股份、認(rèn)購(gòu)的新股托管在其買(mǎi)入或指定的券商名下。商名下。 B B 股投資者變更托管券商，可以辦理轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)托管有以下兩種股投資者變更托管券商，可以辦理轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)托管有以下兩種方法，各有不同的適用對(duì)象：方法，各有不同的適用對(duì)象： （一）交易報(bào)盤(pán)轉(zhuǎn)托管一）交易報(bào)盤(pán)轉(zhuǎn)托管-適用于境內(nèi)券商之間的轉(zhuǎn)托管，程序同適用于境內(nèi)券商之間的轉(zhuǎn)托管，程序同 A A 股。股。 （二）二類(lèi)指令轉(zhuǎn)托管二）二類(lèi)指令轉(zhuǎn)托管-用于涉及境外券商的轉(zhuǎn)托管。用于涉及境外券商的轉(zhuǎn)托管。 注意事項(xiàng)：注意事項(xiàng)： 1 1）權(quán)益派發(fā)日轉(zhuǎn)托管的，紅股和紅利在原

20、托管券商處領(lǐng)??；權(quán)益派發(fā)日轉(zhuǎn)托管的，紅股和紅利在原托管券商處領(lǐng)?。?2 2）配股權(quán)證不允許轉(zhuǎn)托管；）配股權(quán)證不允許轉(zhuǎn)托管； 3 3）通過(guò)交易系統(tǒng)報(bào)盤(pán)辦理）通過(guò)交易系統(tǒng)報(bào)盤(pán)辦理 B B 股轉(zhuǎn)托管的業(yè)務(wù)目前僅適用于境股轉(zhuǎn)托管的業(yè)務(wù)目前僅適用于境內(nèi)結(jié)算會(huì)員；內(nèi)結(jié)算會(huì)員； 4 4）轉(zhuǎn)出券商受理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí)，向投資者收取港幣）轉(zhuǎn)出券商受理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí)，向投資者收取港幣100 100 元的元的費(fèi)用。費(fèi)用。 5 5）境內(nèi)居民的股份不允許轉(zhuǎn)托管至境外券商處。）境內(nèi)居民的股份不允許轉(zhuǎn)托管至境外券商處。精選課件4.4.在同一家證券公司的不同營(yíng)業(yè)部之間也需要辦理深圳證券的轉(zhuǎn)托在同一家證券公司的不同營(yíng)業(yè)部之間也需要辦

21、理深圳證券的轉(zhuǎn)托管嗎？管嗎？ 是的，深圳市場(chǎng)的證券托管是以交易單元為單位而非證券公司，只要發(fā)生席位的變化就必須辦理轉(zhuǎn)托管。5.當(dāng)日買(mǎi)入已成交的深圳證券可以辦理轉(zhuǎn)托管嗎？當(dāng)日買(mǎi)入已成交的深圳證券可以辦理轉(zhuǎn)托管嗎？ 可以。6.停牌的股票是否可以辦理轉(zhuǎn)托管？停牌的股票是否可以辦理轉(zhuǎn)托管？ 可以。 精選課件4.4.什么情況下不能馬上辦理撤銷(xiāo)指定交易？什么情況下不能馬上辦理撤銷(xiāo)指定交易？ 辦理全面指定交易撤銷(xiāo)必須在投資者于原指定券商辦理全面指定交易撤銷(xiāo)必須在投資者于原指定券商 處已完成清處已完成清算交收責(zé)任且無(wú)違約情況的前提下進(jìn)行。假如算交收責(zé)任且無(wú)違約情況的前提下進(jìn)行。假如 某投資者在上午已經(jīng)某投資者

22、在上午已經(jīng)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某股票，由于清算交收還買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某股票，由于清算交收還 沒(méi)有完成，券商可以不予受理沒(méi)有完成，券商可以不予受理該賬戶(hù)的撤銷(xiāo)指定交易申該賬戶(hù)的撤銷(xiāo)指定交易申 請(qǐng)。請(qǐng)。 因投資者未完成清算交收責(zé)任而不能撤銷(xiāo)指定交易因投資者未完成清算交收責(zé)任而不能撤銷(xiāo)指定交易 的情況有的情況有以下多種：以下多種： 1 1）投資者當(dāng)日已經(jīng)有證券成交，尚未完成交易交收責(zé)任；投資者當(dāng)日已經(jīng)有證券成交，尚未完成交易交收責(zé)任； 2 2）投資者當(dāng)天已經(jīng)辦理了委托，但未成交，且投資）投資者當(dāng)天已經(jīng)辦理了委托，但未成交，且投資 者未成交者未成交部分的委托尚未全部撤銷(xiāo)的；部分的委托尚未全部撤銷(xiāo)的； 3 3）投資者賬

23、戶(hù)證券余額有負(fù)數(shù)未能解決的；）投資者賬戶(hù)證券余額有負(fù)數(shù)未能解決的； 4 4）投資者賬戶(hù)撤銷(xiāo)后造成券商總的證券余額負(fù)數(shù)的；）投資者賬戶(hù)撤銷(xiāo)后造成券商總的證券余額負(fù)數(shù)的； 5 5）尚處于新股認(rèn)購(gòu)期內(nèi)的；）尚處于新股認(rèn)購(gòu)期內(nèi)的； 6 6）上證中央登記結(jié)算公司認(rèn)為不能撤銷(xiāo)的其他情況。）上證中央登記結(jié)算公司認(rèn)為不能撤銷(xiāo)的其他情況。精選課件 某投資者在某投資者在A A券商處開(kāi)戶(hù)買(mǎi)賣(mài)滬、深兩市上市股票，由于某種原因，券商處開(kāi)戶(hù)買(mǎi)賣(mài)滬、深兩市上市股票，由于某種原因，他欲將資金和股票移至他欲將資金和股票移至B B券商處、而此時(shí)他資金帳戶(hù)內(nèi)既有上海股票，券商處、而此時(shí)他資金帳戶(hù)內(nèi)既有上海股票，又有深圳股票，還有資

24、金。那么，他所要辦的手續(xù)是：又有深圳股票，還有資金。那么，他所要辦的手續(xù)是：（1 1）問(wèn)清）問(wèn)清B B券商的深圳席位名稱(chēng)和席位號(hào)；券商的深圳席位名稱(chēng)和席位號(hào)；（2 2）在）在A A券商處撤消指定交易；券商處撤消指定交易；（3 3）在）在A A券商處將資金取出券商處將資金取出( (轉(zhuǎn)出轉(zhuǎn)出) )；（4 4）在）在A A券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)，詳細(xì)填寫(xiě)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)單，券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)，詳細(xì)填寫(xiě)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)單，并向并向A A券商交納券商交納3030元轉(zhuǎn)托管手續(xù)費(fèi)；元轉(zhuǎn)托管手續(xù)費(fèi)；（5 5）在）在B B券商處開(kāi)立資金帳戶(hù)；券商處開(kāi)立資金帳戶(hù)；（6 6）在）在B B券商處存入資金并辦理指定交易；券商處存入

25、資金并辦理指定交易；（7 7）在）在A A券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)的第二天，到券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)的第二天，到B B券商處查詢(xún)轉(zhuǎn)托管券商處查詢(xún)轉(zhuǎn)托管的股票是否已到其在的股票是否已到其在B B券商處所開(kāi)立的帳戶(hù)內(nèi)。券商處所開(kāi)立的帳戶(hù)內(nèi)。 轉(zhuǎn)托管和指定交易舉例轉(zhuǎn)托管和指定交易舉例精選課件股票交易3 4精選課件1 1. .股票股票: :是一種有價(jià)證券，是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。我國(guó)是一種有價(jià)證券，是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。我國(guó)上市公司股票又可分為上市公司股票又可分為A A股、股、B B股、股、H H股、股、N N股、股、S S股等等。股等等。 A A股，即人民幣普通股

26、票，是由我國(guó)境內(nèi)公司發(fā)行，供境內(nèi)機(jī)構(gòu)、組織或個(gè)股，即人民幣普通股票，是由我國(guó)境內(nèi)公司發(fā)行，供境內(nèi)機(jī)構(gòu)、組織或個(gè)人（不含臺(tái)、港、澳投資者）以人民幣認(rèn)購(gòu)和交易的普通股股票，目前我國(guó)人（不含臺(tái)、港、澳投資者）以人民幣認(rèn)購(gòu)和交易的普通股股票，目前我國(guó)A A股股票已經(jīng)達(dá)到股股票已經(jīng)達(dá)到19001900余只。余只。 B B股，即人民幣特種股票，是境內(nèi)發(fā)行的外資股。以人民幣標(biāo)明面值，以外股，即人民幣特種股票，是境內(nèi)發(fā)行的外資股。以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)和買(mǎi)賣(mài)，在上海和深圳兩個(gè)證券交易所上市交易的股票。它投資人為境幣認(rèn)購(gòu)和買(mǎi)賣(mài)，在上海和深圳兩個(gè)證券交易所上市交易的股票。它投資人為境外投資者及港澳臺(tái)投資者。

27、目前我國(guó)外投資者及港澳臺(tái)投資者。目前我國(guó)B B股股票共有股股票共有106106只。只。 H H股，即在內(nèi)地注冊(cè)，在香港上市的外資股，香港的英文是股，即在內(nèi)地注冊(cè)，在香港上市的外資股，香港的英文是Hong KongHong Kong，取其，取其字首，即為字首，即為H H股，依此類(lèi)推，在紐約上市的股票為股，依此類(lèi)推，在紐約上市的股票為N N股，在新加坡上市的股票為股，在新加坡上市的股票為S S股。股。精選課件2.2.證券市值：該證券的市場(chǎng)價(jià)格乘以發(fā)行數(shù)量就是該證券的證券市值。證券市值：該證券的市場(chǎng)價(jià)格乘以發(fā)行數(shù)量就是該證券的證券市值。3.3.委托：投資者進(jìn)行證券交易時(shí)，不能親自到交易所辦理，必須通

28、過(guò)證券委托：投資者進(jìn)行證券交易時(shí)，不能親自到交易所辦理，必須通過(guò)證券交易所的會(huì)員（券商）進(jìn)行，以申報(bào)單、電話(huà)等形式向券商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)交易所的會(huì)員（券商）進(jìn)行，以申報(bào)單、電話(huà)等形式向券商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)等交易指令。等交易指令。4.4.交易天數(shù)：除去星期六、日以及特殊節(jié)假日外等，交易所正常開(kāi)市交易交易天數(shù)：除去星期六、日以及特殊節(jié)假日外等，交易所正常開(kāi)市交易的天數(shù)。如：通常情況下一周的交易天數(shù)為的天數(shù)。如：通常情況下一周的交易天數(shù)為5 5天。天。5.5.自然天數(shù)：即現(xiàn)實(shí)生活中的實(shí)際天數(shù)，如：一周的自然（物理）天數(shù)為自然天數(shù)：即現(xiàn)實(shí)生活中的實(shí)際天數(shù)，如：一周的自然（物理）天數(shù)為7 7天。天。6.6.開(kāi)市價(jià)：又稱(chēng)

29、開(kāi)盤(pán)價(jià)，是指某種證券在證券交易所每個(gè)交易日開(kāi)市后的開(kāi)市價(jià)：又稱(chēng)開(kāi)盤(pán)價(jià)，是指某種證券在證券交易所每個(gè)交易日開(kāi)市后的第一筆買(mǎi)賣(mài)成交價(jià)格。如果開(kāi)市后一段時(shí)間（通常為半小時(shí)）某種證第一筆買(mǎi)賣(mài)成交價(jià)格。如果開(kāi)市后一段時(shí)間（通常為半小時(shí)）某種證券仍沒(méi)有買(mǎi)賣(mài)或成交，取前一日的收盤(pán)價(jià)作為當(dāng)日證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)。券仍沒(méi)有買(mǎi)賣(mài)或成交，取前一日的收盤(pán)價(jià)作為當(dāng)日證券的開(kāi)盤(pán)價(jià)。精選課件7.7.收市價(jià)：又稱(chēng)收盤(pán)價(jià)，通常指某種證券在證券交易所每個(gè)交易日里的最后收市價(jià)：又稱(chēng)收盤(pán)價(jià)，通常指某種證券在證券交易所每個(gè)交易日里的最后一筆買(mǎi)賣(mài)成交價(jià)格（上海證券交易所）或以每個(gè)交易日里的最后一分鐘一筆買(mǎi)賣(mài)成交價(jià)格（上海證券交易所）或以每個(gè)交易

30、日里的最后一分鐘內(nèi)所有的成交價(jià)加權(quán)平均（深圳證券交易所）。如果某種證券當(dāng)日沒(méi)有內(nèi)所有的成交價(jià)加權(quán)平均（深圳證券交易所）。如果某種證券當(dāng)日沒(méi)有成交，則采用最近一次成交價(jià)作為收盤(pán)價(jià)。初次上市的證券，以其上市成交，則采用最近一次成交價(jià)作為收盤(pán)價(jià)。初次上市的證券，以其上市前公開(kāi)銷(xiāo)售的平均價(jià)格作為收盤(pán)價(jià)。前公開(kāi)銷(xiāo)售的平均價(jià)格作為收盤(pán)價(jià)。8.8.最高價(jià)：某證券在每個(gè)交易日從開(kāi)市到收市的交易過(guò)程中產(chǎn)生的最高價(jià)格最高價(jià)：某證券在每個(gè)交易日從開(kāi)市到收市的交易過(guò)程中產(chǎn)生的最高價(jià)格。最高價(jià)不得超過(guò)漲停限制。如果當(dāng)日該種證券成交價(jià)格沒(méi)有發(fā)生變化。最高價(jià)不得超過(guò)漲停限制。如果當(dāng)日該種證券成交價(jià)格沒(méi)有發(fā)生變化，最高價(jià)就是

31、即時(shí)價(jià)；若當(dāng)日該證券停牌，則最高價(jià)就是前收市價(jià)。，最高價(jià)就是即時(shí)價(jià)；若當(dāng)日該證券停牌，則最高價(jià)就是前收市價(jià)。9.9.最低價(jià)：某證券在每個(gè)交易日從開(kāi)市到收市的交易過(guò)程中產(chǎn)生的最低價(jià)格最低價(jià)：某證券在每個(gè)交易日從開(kāi)市到收市的交易過(guò)程中產(chǎn)生的最低價(jià)格。最低價(jià)不得超過(guò)跌停限制。如果當(dāng)日該種證券成交價(jià)格沒(méi)有發(fā)生變化。最低價(jià)不得超過(guò)跌停限制。如果當(dāng)日該種證券成交價(jià)格沒(méi)有發(fā)生變化，最低價(jià)就是即時(shí)價(jià)，若當(dāng)日該證券停牌，則最低價(jià)就是前收市價(jià)。，最低價(jià)就是即時(shí)價(jià)，若當(dāng)日該證券停牌，則最低價(jià)就是前收市價(jià)。精選課件 交易品種：股和股交易品種：股和股 交易時(shí)間交易時(shí)間：周一：周一周五周五，每天上午，每天上午9:30 至

32、至11:30，下午下午1:00 至至3:00。法定公眾假期除外。法定公眾假期除外。 交易成交原則：價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先。交易成交原則：價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先。 精選課件價(jià)格優(yōu)先價(jià)格優(yōu)先: : 較高價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)，較高價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買(mǎi)進(jìn)申報(bào)，較低價(jià)格賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào)；較低價(jià)格賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣(mài)出申報(bào)；時(shí)間優(yōu)先時(shí)間優(yōu)先: : 買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。報(bào)者。先后順序按交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。計(jì)價(jià)單位：每股價(jià)格計(jì)價(jià)單位：每股價(jià)格 。 價(jià)格最小變化檔位：價(jià)

33、格最小變化檔位： A A 股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為股交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01 0.01 元人民幣；元人民幣；B B 股上海證券交易所為股上海證券交易所為0.001 0.001 美元、深圳證美元、深圳證券交易所為券交易所為0.01 0.01 港元。港元。 精選課件 答案：丁、答案：丁、精選課件漲跌幅限制：股票漲跌幅比例為漲跌幅限制：股票漲跌幅比例為10%,10%,其中其中ST ST 股票價(jià)格漲跌幅股票價(jià)格漲跌幅比例為比例為5%5%。股票上市首日不受漲跌幅限制。股票上市首日不受漲跌幅限制。申報(bào)限制：買(mǎi)賣(mài)有價(jià)格漲跌幅限制的證券，在價(jià)格漲跌幅限申報(bào)限制：買(mǎi)賣(mài)有價(jià)格漲跌幅限制的證券，在

34、價(jià)格漲跌幅限制以?xún)?nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)。超過(guò)漲跌幅限制的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。制以?xún)?nèi)的申報(bào)為有效申報(bào)。超過(guò)漲跌幅限制的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。 委托買(mǎi)賣(mài)委托買(mǎi)賣(mài)單位：?jiǎn)挝唬? 1手（手（100 100 股）或其整數(shù)股）或其整數(shù)倍。倍。申報(bào)上限：?jiǎn)喂P申報(bào)最大數(shù)量不超過(guò)申報(bào)上限：?jiǎn)喂P申報(bào)最大數(shù)量不超過(guò)100100萬(wàn)股。萬(wàn)股。精選課件 X X股票上下限股票上下限=12.38=12.38* *（1 1）Y Y股票上下限股票上下限=9.66=9.66* *（ 1 1）精選課件 精選課件證券交易一般采用電腦集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式。證券交易一般采用電腦集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式。集合競(jìng)價(jià)是指對(duì)一段時(shí)間內(nèi)接受的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)一次

35、性集中撮合集合競(jìng)價(jià)是指對(duì)一段時(shí)間內(nèi)接受的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。方式。上交所規(guī)定：上交所規(guī)定：9:159:159:259:25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9:309:3011:3011:30，13:0013:0015:00 15:00 為為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。深交所規(guī)定：深交所規(guī)定：9:159:159:259:25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9:309:3011:3011:30，13:0013:0014:57 14:57 為為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間， 14

36、:57 14:5715:0015:00為收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)為收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。間。 精選課件 股票交收制度股票交收制度B B股：股：T+3T+3交收交收A A股：股：T+1T+1交收交收回轉(zhuǎn)交易和交收制度：證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的證券，回轉(zhuǎn)交易和交收制度：證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣(mài)出。經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣(mài)出。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易規(guī)則，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易規(guī)則，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。精選課件投資人按成交金額的一定比例支付的費(fèi)用，屬于券商收入：包括經(jīng)手

37、費(fèi)、證管費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)等。 委托買(mǎi)賣(mài)的股票基金等成交后，買(mǎi)賣(mài)雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用，屬于結(jié)算公司收入。 買(mǎi)賣(mài)成交雙方向國(guó)家稅務(wù)機(jī)關(guān)上交的費(fèi)用，目前只有賣(mài)出時(shí)才收。傭金傭金印花稅印花稅過(guò)戶(hù)費(fèi)過(guò)戶(hù)費(fèi)精選課件在 當(dāng) 地 證 券 登 記 機(jī) 構(gòu) 或 代 辦 處 開(kāi) 立 證 券 帳 戶(hù) 卡在 當(dāng) 地 證 券 登 記 機(jī) 構(gòu) 或 代 辦 處 開(kāi) 立 證 券 帳 戶(hù) 卡到 選 定 證 券 商 處 辦 理 委 托 ， 并 開(kāi) 立 資 金 帳 戶(hù)到 選 定 證 券 商 處 辦 理 委 托 ， 并 開(kāi) 立 資 金 帳 戶(hù)柜臺(tái)委托柜臺(tái)委托非柜臺(tái)委托非柜臺(tái)委托委 托 買(mǎi) 賣(mài) 指 令 申 報(bào)委 托 買(mǎi) 賣(mài) 指

38、令 申 報(bào)交 易 所 電 腦 主 機(jī) 撮 合交 易 所 電 腦 主 機(jī) 撮 合成交成交電電 話(huà)話(huà)委委 托托觸觸 摸摸 屏委屏委 托托 互互 聯(lián)聯(lián) 網(wǎng)網(wǎng)可根據(jù)語(yǔ)音或文字提示進(jìn)行委托或查可根據(jù)語(yǔ)音或文字提示進(jìn)行委托或查詢(xún)相關(guān)信息詢(xún)相關(guān)信息結(jié)結(jié) 算算不 成 交不 成 交精選課件委托買(mǎi)入委托買(mǎi)入委托賣(mài)出委托賣(mài)出發(fā)出買(mǎi)入申請(qǐng)，減少可用金額，凍結(jié)發(fā)出買(mǎi)入申請(qǐng)，減少可用金額，凍結(jié)金額金額=委托數(shù)量委托數(shù)量*委托價(jià)格委托價(jià)格+手續(xù)費(fèi)手續(xù)費(fèi)+過(guò)過(guò)戶(hù)費(fèi)戶(hù)費(fèi)+清算費(fèi)清算費(fèi)+交易規(guī)費(fèi)交易規(guī)費(fèi)+委托單費(fèi)委托單費(fèi)+成成交單費(fèi)交單費(fèi)成交后，增加股份（數(shù)量是成交的數(shù)成交后，增加股份（數(shù)量是成交的數(shù)量），減少資金（為各類(lèi)費(fèi)用之

39、和）量），減少資金（為各類(lèi)費(fèi)用之和）客戶(hù)的資金、股份實(shí)際交收按該證券客戶(hù)的資金、股份實(shí)際交收按該證券的的T+N交收模式進(jìn)行清算處理交收模式進(jìn)行清算處理發(fā)出賣(mài)出申請(qǐng)，凍結(jié)委托股數(shù)和費(fèi)發(fā)出賣(mài)出申請(qǐng)，凍結(jié)委托股數(shù)和費(fèi)用合計(jì)（費(fèi)用用合計(jì)（費(fèi)用=印花稅印花稅+過(guò)戶(hù)費(fèi)過(guò)戶(hù)費(fèi)+手手續(xù)費(fèi)續(xù)費(fèi)+清算費(fèi)清算費(fèi)+交易規(guī)費(fèi)交易規(guī)費(fèi)+委托單費(fèi)委托單費(fèi)+成交單費(fèi)）成交單費(fèi)）成交后，減少股份（數(shù)量是成交的數(shù)成交后，減少股份（數(shù)量是成交的數(shù)量），增加資金為成交價(jià)扣除稅金、量），增加資金為成交價(jià)扣除稅金、傭金及各類(lèi)交易費(fèi)用傭金及各類(lèi)交易費(fèi)用客戶(hù)的資金、股份實(shí)際交收按該證券客戶(hù)的資金、股份實(shí)際交收按該證券的的T+N交收模式進(jìn)行清

40、算處理交收模式進(jìn)行清算處理精選課件股股 民民金證后臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)金證后臺(tái)數(shù)據(jù)庫(kù)金證自動(dòng)報(bào)盤(pán)金證自動(dòng)報(bào)盤(pán)交易所接口庫(kù)交易所接口庫(kù)交易所報(bào)盤(pán)機(jī)交易所報(bào)盤(pán)機(jī)交易所主機(jī)交易所主機(jī)報(bào)盤(pán)是指將委托從營(yíng)業(yè)部證券交報(bào)盤(pán)是指將委托從營(yíng)業(yè)部證券交易系統(tǒng)發(fā)送到交易所主機(jī)并將交易系統(tǒng)發(fā)送到交易所主機(jī)并將交易所主機(jī)成交回報(bào)反饋回營(yíng)業(yè)部易所主機(jī)成交回報(bào)反饋回營(yíng)業(yè)部證券交易系統(tǒng)的全過(guò)程。證券交易系統(tǒng)的全過(guò)程。精選課件1 1委托申報(bào)是以什么最先成交的？委托申報(bào)是以什么最先成交的？交易所交易原則為：價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先。交易所交易原則為：價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先。根據(jù)這一交易原則，對(duì)投資者申報(bào)的委托，交易所電腦撮合系根據(jù)這一交易原則，對(duì)投資

41、者申報(bào)的委托，交易所電腦撮合系統(tǒng)首先考慮的是價(jià)格。統(tǒng)首先考慮的是價(jià)格。舉例說(shuō)明：舉例說(shuō)明：集合競(jìng)價(jià)中，相同時(shí)間的兩筆委托進(jìn)入電腦撮合主集合競(jìng)價(jià)中，相同時(shí)間的兩筆委托進(jìn)入電腦撮合主機(jī)，甲買(mǎi)入委托價(jià)高于乙買(mǎi)入委托價(jià)，則在進(jìn)行集合成交處理機(jī)，甲買(mǎi)入委托價(jià)高于乙買(mǎi)入委托價(jià)，則在進(jìn)行集合成交處理時(shí)對(duì)符合條件的甲和乙委托，甲先成交；如果甲賣(mài)出委托價(jià)高時(shí)對(duì)符合條件的甲和乙委托，甲先成交；如果甲賣(mài)出委托價(jià)高于乙賣(mài)出委托價(jià)，則乙先成交。于乙賣(mài)出委托價(jià)，則乙先成交。在價(jià)格都相同的情況下，以在價(jià)格都相同的情況下，以“時(shí)間優(yōu)先時(shí)間優(yōu)先”。上述如果甲和乙的。上述如果甲和乙的委托價(jià)格相同，甲的委托比乙的委托先進(jìn)入電腦，則

42、甲先成交。委托價(jià)格相同，甲的委托比乙的委托先進(jìn)入電腦，則甲先成交。精選課件2 2買(mǎi)賣(mài)委托被買(mǎi)賣(mài)委托被“化整為零化整為零”是怎么回事是怎么回事？ 投資者甲在證券營(yíng)業(yè)部通過(guò)電話(huà)委托賣(mài)出深發(fā)展投資者甲在證券營(yíng)業(yè)部通過(guò)電話(huà)委托賣(mài)出深發(fā)展200股，但股，但最后只成交了最后只成交了55 股。本來(lái)是整數(shù)的股票卻成了有零股的股股。本來(lái)是整數(shù)的股票卻成了有零股的股票，顯然電腦撮合系統(tǒng)將整數(shù)委托票，顯然電腦撮合系統(tǒng)將整數(shù)委托“化整（數(shù)）為零化整（數(shù)）為零（股）（股）”。于是投資者甲想將已成零股的。于是投資者甲想將已成零股的“深發(fā)展深發(fā)展”股票湊股票湊成整數(shù)，所以多次用電話(huà)進(jìn)行零股委托買(mǎi)進(jìn)，但每次買(mǎi)進(jìn)委成整數(shù)，所以

43、多次用電話(huà)進(jìn)行零股委托買(mǎi)進(jìn)，但每次買(mǎi)進(jìn)委托都被拒絕，投資者甲問(wèn)，交易所的零股買(mǎi)賣(mài)是否只能賣(mài)出托都被拒絕，投資者甲問(wèn)，交易所的零股買(mǎi)賣(mài)是否只能賣(mài)出而不能買(mǎi)進(jìn)？由于進(jìn)入交易所電腦競(jìng)價(jià)撮合系統(tǒng)的賣(mài)出委托而不能買(mǎi)進(jìn)？由于進(jìn)入交易所電腦競(jìng)價(jià)撮合系統(tǒng)的賣(mài)出委托有零股出現(xiàn)，相對(duì)應(yīng)的買(mǎi)入委托就有可能會(huì)以零股成交，而有零股出現(xiàn)，相對(duì)應(yīng)的買(mǎi)入委托就有可能會(huì)以零股成交，而不以整數(shù)成交；反過(guò)來(lái)，如果委托買(mǎi)入以零股成交的話(huà)，那不以整數(shù)成交；反過(guò)來(lái)，如果委托買(mǎi)入以零股成交的話(huà)，那么整數(shù)的賣(mài)出委托也可能出現(xiàn)零股成交的情況。么整數(shù)的賣(mài)出委托也可能出現(xiàn)零股成交的情況。精選課件3 3停牌的股票接受申報(bào)委托嗎停牌的股票接受申報(bào)委托

44、嗎？ 對(duì)于停牌期間的股票的申報(bào)委托深、滬證券交易所交易規(guī)則對(duì)于停牌期間的股票的申報(bào)委托深、滬證券交易所交易規(guī)則不同：不同：在深交所停牌在深交所停牌1 小時(shí)（一般指上午停牌）的股票，停牌期間，小時(shí)（一般指上午停牌）的股票，停牌期間，可以申報(bào)，申報(bào)也可以撤銷(xiāo)；復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集可以申報(bào)，申報(bào)也可以撤銷(xiāo)；復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。合競(jìng)價(jià)。上交所開(kāi)市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌上交所開(kāi)市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易；停牌期間，不接受申報(bào)，但停牌前的申報(bào)可以撤后的交易；停牌期間，不接受申報(bào)，但停牌前的申報(bào)可以撤銷(xiāo)。銷(xiāo)。精選課件4 4零股怎樣交易零股怎樣

45、交易？ 不足不足100100股的股票為零股。股的股票為零股。零股可以進(jìn)行委托賣(mài)出。交易的原則：零股只能一次零股可以進(jìn)行委托賣(mài)出。交易的原則：零股只能一次性委托賣(mài)出，但不能委托買(mǎi)入零股。性委托賣(mài)出，但不能委托買(mǎi)入零股。所謂所謂“一次性委托賣(mài)出零股一次性委托賣(mài)出零股”，舉例：，舉例：如投資者甲有某只股票如投資者甲有某只股票170170股，股，7070股是零股，這時(shí)，股是零股，這時(shí)，投資者甲要么賣(mài)出投資者甲要么賣(mài)出170170股；要么先賣(mài)股；要么先賣(mài)100100股，然后賣(mài)股，然后賣(mài)7070股，股，決不能把后面的決不能把后面的7070股零股拆開(kāi)來(lái)賣(mài)，比如不能先賣(mài)股零股拆開(kāi)來(lái)賣(mài)，比如不能先賣(mài)140140

46、股，股，再賣(mài)再賣(mài)3030股，這樣的委托系統(tǒng)不予接受。股，這樣的委托系統(tǒng)不予接受。交易時(shí)間：每一交易日的任何交易時(shí)間都可以委托賣(mài)交易時(shí)間：每一交易日的任何交易時(shí)間都可以委托賣(mài)出零股。出零股。精選課件5 5股票名稱(chēng)前股票名稱(chēng)前“ ST”標(biāo)志為何意標(biāo)志為何意？ ST 是英文是英文Special Treatment 的縮寫(xiě)，意即的縮寫(xiě)，意即“特別處特別處理理”。該政策自。該政策自1998 年年4 月月22 日起實(shí)行。針對(duì)的對(duì)象是日起實(shí)行。針對(duì)的對(duì)象是出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況或其他狀況異常的上市公司。出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況或其他狀況異常的上市公司。ST 股票日漲跌幅限制為股票日漲跌幅限制為5%，需要指出的是，特別處理并，需要

47、指出的是，特別處理并不是上市公司的處罰，而只是對(duì)上市公司目前的情況的一不是上市公司的處罰，而只是對(duì)上市公司目前的情況的一種客觀揭示，其目的在于向投資者提示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)投種客觀揭示，其目的在于向投資者提示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)投資者進(jìn)行理性投資，如果公司異常狀況消除，可以恢復(fù)正資者進(jìn)行理性投資，如果公司異常狀況消除，可以恢復(fù)正常交易。常交易。精選課件大宗交易3 5精選課件大宗交易大宗交易, ,又稱(chēng)為大宗買(mǎi)賣(mài)。一般是指交易數(shù)量和金額又稱(chēng)為大宗買(mǎi)賣(mài)。一般是指交易數(shù)量和金額都非常大，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)市場(chǎng)的平均交易規(guī)模。針對(duì)的都非常大，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)市場(chǎng)的平均交易規(guī)模。針對(duì)的是一筆數(shù)額較大的證券買(mǎi)賣(mài)。我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制是一

48、筆數(shù)額較大的證券買(mǎi)賣(mài)。我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)則，如果證券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額的，度規(guī)則，如果證券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額的，可以采用大宗交易方式進(jìn)行交易?？梢圆捎么笞诮灰追绞竭M(jìn)行交易。精選課件 深交所規(guī)定A A 股單筆交易數(shù)量不低于股單筆交易數(shù)量不低于50 50 萬(wàn)股，或者交易金萬(wàn)股，或者交易金額不低于額不低于300 300 萬(wàn)元人民幣；萬(wàn)元人民幣； B B股交易數(shù)量不低于股交易數(shù)量不低于5 5萬(wàn)股，或者交易金額不低萬(wàn)股，或者交易金額不低于于3030萬(wàn)元港幣萬(wàn)元港幣 ；基金單筆交易數(shù)量不低于基金單筆交易數(shù)量不低于300 300 萬(wàn)份，或者交易萬(wàn)份，或者交易金額不低于金額不低于300 300

49、 萬(wàn)元人民幣；萬(wàn)元人民幣； 債券單筆交易數(shù)量不低于債券單筆交易數(shù)量不低于5 5 千張，或者交易金千張，或者交易金額不低于額不低于50 50 萬(wàn)元人民幣；萬(wàn)元人民幣； 債券質(zhì)押式回購(gòu)單筆交易數(shù)量不低于債券質(zhì)押式回購(gòu)單筆交易數(shù)量不低于5 5 千張，千張，或者交易金額不低于或者交易金額不低于50 50 萬(wàn)元人民幣。萬(wàn)元人民幣。 多只多只A A 股合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低股合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于于500 500 萬(wàn)元人民幣，且其中單只萬(wàn)元人民幣，且其中單只A A 股的交易數(shù)量股的交易數(shù)量不低于不低于20 20 萬(wàn)股。萬(wàn)股。 多只基金合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低多只基金合計(jì)單向買(mǎi)

50、入或賣(mài)出的交易金額不低于于500 500 萬(wàn)元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量萬(wàn)元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于不低于100 100 萬(wàn)份。萬(wàn)份。 多只債券合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低多只債券合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于于100 100 萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于不低于2 2 千張。千張。上交所規(guī)定A A 股單筆申報(bào)數(shù)量不低于股單筆申報(bào)數(shù)量不低于50 50 萬(wàn)股，或者交易萬(wàn)股，或者交易金額不低于金額不低于300 300 萬(wàn)元人民幣；萬(wàn)元人民幣； B B股申報(bào)數(shù)量不低于股申報(bào)數(shù)量不低于5050萬(wàn)股，或者交易金額不萬(wàn)股，或者交易金額不低于低于3030萬(wàn)美元萬(wàn)美元 ；基金單筆申報(bào)數(shù)量不低于基金單筆申報(bào)數(shù)量不低于300 300 萬(wàn)份，或者交易萬(wàn)份，或者交易金額不低于金額不低于300 300 萬(wàn)元人民幣；萬(wàn)元人民幣； 國(guó)債及債券回購(gòu)單筆申報(bào)數(shù)量不低于國(guó)債及債券回購(gòu)單筆申報(bào)數(shù)量不低于1 1萬(wàn)手，萬(wàn)手，或者交易金額不低于或者交易金額不低于10001000萬(wàn)元人民幣；萬(wàn)元人民幣； 其他債券單筆申報(bào)數(shù)量不低于其他債券單筆申報(bào)數(shù)量不低于10001000手，或者交手，或者交易