專利申請(qǐng)撰寫之背景技術(shù)

1、背景技術(shù)專利申請(qǐng)文件撰寫系列之一 知者孫敏 昵稱：panda2101183472什么是背景技術(shù)n專利法實(shí)施細(xì)則專利法實(shí)施細(xì)則第十七條第十七條n（二）背景技術(shù)：寫明對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術(shù)；有可能的，并引證反映這些背景技術(shù)的文件什么是背景技術(shù)n審查指南審查指南2.2.3 n 背景技術(shù)部分應(yīng)當(dāng)寫明對(duì)發(fā)明或者實(shí)用新型的理解、檢索、審查有用的背景技術(shù)，并且盡可能引證反映這些背景技術(shù)的文件。尤其要引證包含發(fā)明或者實(shí)用新型權(quán)利要求書中的獨(dú)立權(quán)利要求前序部分技術(shù)特征的現(xiàn)有技術(shù)文件，即引證與發(fā)明或者實(shí)用新型專利申請(qǐng)最接近的現(xiàn)有技術(shù)文件n 此外，在說明書背景技術(shù)部分中，還要客觀地指出背

2、景技術(shù)中存在的問題和缺點(diǎn)，但是，僅限于涉及由發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案所解決的問題和缺點(diǎn)。在可能的情況下，說明存在這種問題和缺點(diǎn)的原因以及解決這些問題時(shí)曾經(jīng)遇到的困難。背景技術(shù)現(xiàn)有技術(shù)n現(xiàn)有技術(shù)現(xiàn)有技術(shù)：A 22 本法所稱現(xiàn)有技術(shù)，是指申請(qǐng)日以前在國內(nèi)外為公眾所知的技術(shù)。n背景技術(shù)背景技術(shù)：可以屬于現(xiàn)有技術(shù)，但并不必然屬于現(xiàn)有技術(shù)（1）有證據(jù)證明其在申請(qǐng)日(優(yōu)選權(quán)日)前已經(jīng)公開現(xiàn)有技術(shù)（2）申請(qǐng)日(優(yōu)先權(quán)日)前未公開，即使撰寫人認(rèn)為該技術(shù)還存在不足并將其寫入背景技術(shù)中，也不能認(rèn)為該技術(shù)為現(xiàn)有技術(shù)例：“真空轉(zhuǎn)動(dòng)蒸繭機(jī)”（01254898.7） 人民法院認(rèn)為 但是n專利法和專利法實(shí)施細(xì)則均沒有明確

3、規(guī)定背景技術(shù)就是現(xiàn)有技術(shù)，但難以確保所有審查員在判斷發(fā)明創(chuàng)造性時(shí)都會(huì)按人民法院的觀點(diǎn)來理解發(fā)明（例）。n實(shí)踐中，很多審查員會(huì)將背景技術(shù)記載的部分內(nèi)容視為公知常識(shí)公知常識(shí)。n國外（如美國）一些專利制度中，記載在背景技術(shù)部分的內(nèi)容會(huì)被視為自認(rèn)的現(xiàn)有技術(shù)。（例）案情介紹： 在 2011 年專利復(fù)審委發(fā)出的一件無效決定書中，審查員認(rèn)為“本專利說明書第 1 頁有記載公知的旁通型手動(dòng)油泵，都是設(shè)置在燃油濾清器座上然后過濾前的燃油的進(jìn)油側(cè)，從中可以得知專利權(quán)人認(rèn)為現(xiàn)有技術(shù)中的手動(dòng)油泵通常就是旁通型手動(dòng)油泵”，審查員將背景技術(shù)中沒有引證文件的技術(shù)內(nèi)容視為專利權(quán)人自認(rèn)的專利法意義上的現(xiàn)有技術(shù).案情介紹： 申請(qǐng)人

4、在“背景技術(shù)”中記載：現(xiàn)有的酸化鉆井技術(shù)中，噴酸探頭僅有一個(gè)關(guān)節(jié)155可以轉(zhuǎn)動(dòng)（a），因此可轉(zhuǎn)動(dòng)的角度和范圍受到限制。進(jìn)而提出了一種具有兩個(gè)可轉(zhuǎn)關(guān)節(jié)155、156的噴酸探頭（b）。 美國審查員以圖a所示的現(xiàn)有技術(shù)作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)并結(jié)合具有多個(gè)關(guān)節(jié)的另一篇對(duì)比文件C評(píng)述了本申請(qǐng)不具備創(chuàng)造性，并最終駁回了本申請(qǐng)。 在美國，背景技術(shù)部分討論的技術(shù)被認(rèn)為是申請(qǐng)人自己承認(rèn)的現(xiàn)有技術(shù)（Applicant Admitted Prior Art, AAPA），審查員在質(zhì)疑申請(qǐng)的專利性時(shí)可以直接引用背景技術(shù)部分的文字描述而不另外檢索對(duì)比文件。 該案的中國同族審查過程中，審查員在檢索時(shí)發(fā)現(xiàn)，“背景技術(shù)”中的內(nèi)

5、容實(shí)際上是申請(qǐng)人在申請(qǐng)日前提交的專利申請(qǐng)文件但未在申請(qǐng)日前公開的技術(shù)，因此沒有將該背景技術(shù)視為現(xiàn)有技術(shù)。背景技術(shù)有什么作用n1、為滿足說明書公開充分的要求服務(wù)、為滿足說明書公開充分的要求服務(wù)n 一項(xiàng)發(fā)明總是在一定現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)上做出的，發(fā)明人由于長期從事某一領(lǐng)域某一方面，其對(duì)相關(guān)技術(shù)的理解程度可能高于本領(lǐng)域普通技術(shù)人員，容易忽略對(duì)相關(guān)技術(shù)的描述和引證，從而導(dǎo)致發(fā)明申請(qǐng)是否清楚、完整地公開的質(zhì)疑。例：土豆淀粉制備大環(huán)糊精的方法（ 200910213171.1 ）案情介紹： 申請(qǐng)文件的“背景技術(shù)”僅僅描述了大環(huán)糊精的作用、用途、經(jīng)濟(jì)價(jià)值，未介紹現(xiàn)有技術(shù)中土豆淀粉制備大環(huán)糊精的工藝及存在的缺點(diǎn)。而根據(jù)

6、說明書的記載，本申請(qǐng)制備步驟必須使用一種酶：耐高溫75的4-糖基轉(zhuǎn)移酶。 審查員未檢索到現(xiàn)有技術(shù)中存在這種酶（普遍存在的是耐低溫酶），因此發(fā)出了說明書公開不充分的通知書。 申請(qǐng)人答復(fù)時(shí)提供了一份證明材料(2009年發(fā)表于Food Hydrocolloides的一篇文獻(xiàn))，證實(shí)了該酶的存在，并且本申請(qǐng)的制備方法正是在該文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的改進(jìn)。（該文獻(xiàn)未被ELSEVIER等數(shù)據(jù)庫收錄）背景技術(shù)有什么作用n2、為突出技術(shù)方案發(fā)明點(diǎn)的創(chuàng)造性服務(wù)、為突出技術(shù)方案發(fā)明點(diǎn)的創(chuàng)造性服務(wù) （1）鋪墊：一項(xiàng)專利被授權(quán)的必要條件是其解決了現(xiàn)有技術(shù)中某個(gè)技術(shù)領(lǐng)域所存在的技術(shù)問題，提出了相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)而言具備新穎性和創(chuàng)

7、造性的技術(shù)方案，因此背景技術(shù)的作用就在于為技術(shù)問題的提出做好鋪墊，首先描述發(fā)明創(chuàng)造的背景環(huán)境，而后層層剖析背景環(huán)境中存在的問題，使技術(shù)問題浮出水面，從而順勢(shì)得出下一步“發(fā)明內(nèi)容”例：一種半導(dǎo)體冷凝水裝置（ 201110161060.8 ）案情介紹： 申請(qǐng)文件的“背景技術(shù)”：在某些特殊功能的空氣凈化器產(chǎn)品中，需要不斷使用微量的水（0.2-2毫升水/小時(shí)），對(duì)于這種需要不斷使用微量的水的場合，利用微型制冷裝置，將空氣中的水分冷凝析出就是一個(gè)可行的辦法。鑒于產(chǎn)生冷凝水的裝置要求具有能耗小、水量微量、不能結(jié)冰、體積小等特點(diǎn)，利用大型的蒸發(fā)器是不能滿足要求的。本發(fā)明的“發(fā)明內(nèi)容”基于此需求，提出了利用微

8、型的半導(dǎo)體制冷片，實(shí)現(xiàn)制備定量冷凝水的目的。背景技術(shù)有什么作用n2、為突出技術(shù)方案發(fā)明點(diǎn)的創(chuàng)造性服務(wù)、為突出技術(shù)方案發(fā)明點(diǎn)的創(chuàng)造性服務(wù) （2）指出現(xiàn)有技術(shù)缺陷：某些發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)非常接近，僅僅是對(duì)某一細(xì)微技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行了改進(jìn)。若審查員檢索到該最接近的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)，往往會(huì)認(rèn)為發(fā)明不具備創(chuàng)造性。此時(shí)，即便有數(shù)據(jù)表明，發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)在技術(shù)效果上有一定的改善，但也有可能被認(rèn)為不屬于預(yù)料不到的技術(shù)效果而不認(rèn)可創(chuàng)造性。例：皮帶變速器（ 92217448.2 ）怎樣撰寫背景技術(shù)n1. 在背景技術(shù)部分盡可能正確、客觀地記載現(xiàn)有技術(shù)普遍情況，不記載不屬于現(xiàn)有技術(shù)的內(nèi)容，也不要記載錯(cuò)誤的技術(shù)內(nèi)容。 怎樣撰寫背景

9、技術(shù)n2. 在背景技術(shù)部分記載發(fā)明人在完成發(fā)明過程中參考的最接近的現(xiàn)有技術(shù)，以便于引導(dǎo)審查員與發(fā)明人從相同的技術(shù)起點(diǎn)來理解發(fā)明（首因效應(yīng)）。 同時(shí)要盡可能多地引證與本申請(qǐng)相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)文件，但不要分析這些現(xiàn)有技術(shù)文件存在的問題。 怎樣撰寫背景技術(shù)n3. 在背景技術(shù)部分對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的分析要慎重，不要將現(xiàn)有技術(shù)和發(fā)明關(guān)聯(lián)起來，以防止在分析中暗示、引導(dǎo)發(fā)明的技術(shù)構(gòu)思。 怎樣撰寫背景技術(shù)n4. 面對(duì)發(fā)明人提供的技術(shù)交底，一定要判斷現(xiàn)有技術(shù)是否已經(jīng)達(dá)到認(rèn)識(shí)到技術(shù)問題的水平，若沒有達(dá)到認(rèn)識(shí)到技術(shù)問題的水平，可以在背景技術(shù)部分不記載現(xiàn)有技術(shù)的問題和缺點(diǎn)，而僅指出現(xiàn)有技術(shù)的普遍觀點(diǎn)。 建議將現(xiàn)有技術(shù)問題放入到發(fā)

10、明內(nèi)容部分，強(qiáng)調(diào)是發(fā)明人發(fā)現(xiàn)了這個(gè)問題進(jìn)而提供一種解決問題的方案，體現(xiàn)非顯而易見。怎樣撰寫背景技術(shù)n5. 面對(duì)發(fā)明人提供的技術(shù)交底，一定要判斷現(xiàn)有技術(shù)是否已經(jīng)達(dá)到認(rèn)識(shí)到認(rèn)識(shí)技術(shù)問題產(chǎn)生的內(nèi)因，若沒有，只需簡單指出技術(shù)問題即可。 建議將技術(shù)問題產(chǎn)生原因放入到技術(shù)效果部分說明，以引出發(fā)明的技術(shù)效果，可以進(jìn)一步體現(xiàn)非顯而易見性。怎樣撰寫背景技術(shù)n6. 基本概念（1）在背景技術(shù)的首部對(duì)本發(fā)明主題中所涉及的基本概念進(jìn)行準(zhǔn)確定義。準(zhǔn)確的標(biāo)準(zhǔn)：依據(jù)該定義能夠準(zhǔn)確區(qū)分出那部分要素是該基本概念所必須囊括的，那部分要素是該基本概念所應(yīng)該排除的，也即準(zhǔn)確界定基本概念的內(nèi)涵和外延。需強(qiáng)調(diào)的是，在描述基本概念的過程中，

11、一定要重視用詞的準(zhǔn)確，實(shí)踐中撰寫人用詞不準(zhǔn)確或用詞錯(cuò)誤往往會(huì)影響到后續(xù)的保護(hù)范圍。例：一件實(shí)現(xiàn)彩鈴業(yè)務(wù)的發(fā)明在實(shí)現(xiàn)彩鈴業(yè)務(wù)的過程，被叫用戶有可能接聽也有可能未接聽主叫用戶的呼叫，只要彩鈴中心實(shí)現(xiàn)了向主叫用戶播放彩鈴即完成了彩鈴業(yè)務(wù)。當(dāng)基本概念為彩鈴業(yè)務(wù)彩鈴業(yè)務(wù)時(shí)，其基本概念的定義應(yīng)當(dāng)為：彩鈴業(yè)務(wù)也叫彩色回鈴音業(yè)務(wù)，登記了該業(yè)務(wù)的用戶在作為被叫用戶時(shí)，可以用事先定制的一段語音來取代原來給主叫用戶發(fā)送的普通回鈴音，從而滿足用戶個(gè)性化的需要。通過該定義可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)于實(shí)現(xiàn)彩鈴業(yè)務(wù)而言，必須囊括的因素是：（1）被叫用戶預(yù)先登記了彩鈴業(yè)務(wù)，該因素可以給讀者的提示為：如何判斷被叫用戶是否為登記彩鈴業(yè)務(wù)用戶這

12、一過程應(yīng)屬于彩鈴業(yè)務(wù)所應(yīng)涵蓋的內(nèi)容；（2）采用定制的一段語音來取代原來給主叫用戶發(fā)送的普通回鈴音，該因素可以給讀者的提示為：如何用所述定制的語音來取代普通回鈴音應(yīng)屬于彩鈴業(yè)務(wù)所應(yīng)涵蓋的內(nèi)容；如何實(shí)現(xiàn)將定制的語音發(fā)送給主叫用戶也應(yīng)該是彩鈴業(yè)務(wù)所應(yīng)涵蓋的內(nèi)容。通過基本概念的描述可以為讀者提供上述啟示，使讀者有方向性的去閱讀后續(xù)技術(shù)方案，這將大大降低讀者的閱讀難度。如果在定義彩鈴業(yè)務(wù)時(shí)，采用“用戶定制的音樂”而不是“事先定制的語音”來作為彩鈴的定義，這看似不大的差別卻會(huì)帶來保護(hù)范圍上很大的變化，會(huì)將后續(xù)權(quán)利要求的保護(hù)范圍局限于用戶定制的音樂上，相反對(duì)采用運(yùn)營商定制的語音作為彩鈴以及采用廣告而非音樂作為彩鈴所對(duì)應(yīng)的技術(shù)方案，則沒有撰寫到本發(fā)明所保護(hù)的范圍之中，這大大縮小了保護(hù)范圍并最終影響到申請(qǐng)人利益的全面實(shí)現(xiàn)。怎樣撰寫背景技術(shù)n6. 基本概念（2）對(duì)于較為冷僻的基本概念，除了在定義上加以描述外，如可能，還應(yīng)結(jié)合實(shí)例對(duì)其進(jìn)行形象、直觀的說明。（3）在通過上述方式對(duì)基本概念進(jìn)行介紹后，建議從技術(shù)實(shí)現(xiàn)的層面上再對(duì)基本概念進(jìn)行闡釋。怎樣撰寫背景技術(shù)n7. 引證文件附：專利審查指南2010規(guī)定：“應(yīng)