2015版質(zhì)量管理體系審核清單

1、質(zhì)量管理體系審核清單受審核部門：管理層審核時間：2017年1月7日審核員：A條款審核內(nèi)容審核方法/記錄判定4.1組織的內(nèi)外部環(huán)境是否得到充分的理解？是否管理手冊的編寫格式不作具進(jìn)行了溝通？管理手冊說明的刪減細(xì)節(jié)是否合體要求，可通過現(xiàn)場審核了解理？其實際效果。4.2.1相美方的需求是否得到識別,相夫法律是否均對管理手冊進(jìn)行審查時，可進(jìn)行了收集并運用？以同時請服務(wù)提供程序文件和主要文件清單，以審查質(zhì)量管4.3組織的體系覆蓋范圍是否充分全面？理體系是否能全面覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的所后要求。管埋手冊內(nèi)容的覆蓋面是否完整？審查管理手冊和明示的程序文件，在管理手冊中包含的對4.4質(zhì)量管理體系及其過程是否完整？管理手冊

2、中 各過程的描述是否反映了服務(wù)所提供服務(wù)的特 點？標(biāo)準(zhǔn)要求剪裁的說明、引用或 含有程序、過程順序和相互關(guān) 系的表述、支持性文件清單， 確定其是否滿足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求。5.1總經(jīng)理對其建立和改進(jìn)質(zhì)量管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？總經(jīng)理如何認(rèn)識滿足顧客的要求和法律、法規(guī)要 求的重要性？總經(jīng)理采取了了哪些相應(yīng)措施將滿足顧客要求通過與總經(jīng)理座談，了解總經(jīng)理 是否知道滿足顧客要求相法律、 法規(guī)要求的重要性，在質(zhì)量管理 體系中是如何體現(xiàn)的？如對顧客和法律、法規(guī)要求的重要性傳達(dá)給服務(wù)的成員？ 服務(wù)的成員如何認(rèn)識這種重要性？要求的識別、服務(wù)要求的評審、 顧客滿意的測量和監(jiān)控、數(shù)據(jù)分 析以及持續(xù)改進(jìn)等方面的要求

3、。5.2服務(wù)如何確定顧客的需求和期望？將顧客的需求和期望轉(zhuǎn)化為要求的形式是什通過與總經(jīng)理座談，了解其對以 顧客為中心的質(zhì)量管理原則的理 解，并在審核與顧客有美的過程、設(shè)計開發(fā)過程、顧客滿意的測量服務(wù)如何證實顧客需求轉(zhuǎn)化為相應(yīng)耍求并得到了滿和監(jiān)控過程以及持續(xù)改進(jìn)方面尋找證據(jù)予以證實。受審核部門：管理層審核時間：2017年1月7日審核員：A條款審核內(nèi)容審核方法/記錄判定總經(jīng)理是如何認(rèn)識管理方針的重要性的？ 制定的管理方針能否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求？ 管理方針與質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)系是否明確？審核總經(jīng)理對制定的管理方針內(nèi)涵的說明，是否為制定質(zhì)量目標(biāo)提服務(wù)采用什么措施傳達(dá)管理方針？服務(wù)全體員工對管理方針的理解程度如何

4、？供了框架，怎樣在適當(dāng)層次上達(dá)到溝通與理解，是否在持續(xù)適宜性方面得到評審。質(zhì)量目標(biāo)的設(shè)定是否在相關(guān)層次上得到分解？分6.2解是否適宜？從服務(wù)特性及服務(wù)質(zhì)量特性6.2.1質(zhì)量目標(biāo)是否與管理方針給定的框架一致?中，從作為框架的管理方針?biāo)鶎?yīng)的內(nèi)容中識別建立管理方針質(zhì)量目標(biāo)是是否具有可測量性？測量方法是否明確？的適宜性。6.2.2質(zhì)量目標(biāo)對于有形服務(wù)和尢質(zhì)量策劃的輸出是否形成了文件？形服務(wù)來說都應(yīng)是可測量的，考實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的資源是否齊備？ 質(zhì)量目標(biāo)實現(xiàn)的程度如何？察其測量方法的合理性。質(zhì)量策劃是否體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)？審查質(zhì)量管理體系文件是否 能夠反映了質(zhì)量策劃的結(jié)果，并6.3當(dāng)組織發(fā)生變更

5、時，是否按照策劃的方式實施。體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的要求。是否識別了變更的目的及其潛在后果 是否能夠保障體系的完整性 資源可狄得習(xí)慣質(zhì)量目標(biāo)實現(xiàn)的效果可通過 內(nèi)審、過程及服務(wù)的測量和監(jiān) 控、數(shù)據(jù)分析等方面的審核來了職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配解。審查改進(jìn)計劃的功效性，如果功效性不好，是否有替代的改進(jìn)計劃？如何傳達(dá)至相關(guān)部門的？是否有變更，若有則按照要求進(jìn)行審查，搜集相關(guān)記錄等證據(jù)。受審核部門：管理層審核時間：2017年1月7日審核員：A條款審核內(nèi)容審核方法/記錄判定5.3對應(yīng)服務(wù)質(zhì)量管理體系各過程的職能，是否明確 了相應(yīng)的職能和崗位？查閱服務(wù)結(jié)構(gòu)圖及規(guī)定各部門、部門和崗位的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是否清楚、各

6、崗位職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系的5.3協(xié)調(diào)？各部門負(fù)責(zé)人及各崗位員工是否明確自己的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系管理者代表采取什么措施來實現(xiàn)自己的職責(zé)和有關(guān)文件，并到有關(guān)部門、崗位進(jìn)行詢問、了解，予以證實。詢問管理者代表是如何建立 并保持質(zhì)量管理體系的，如何權(quán)限？效果如何？評價質(zhì)量管理體系的有效性。7.4服務(wù)內(nèi)溝通工具有哪些？查閱有關(guān)規(guī)定，并通過詢問、了解予以證實。各類人員是否了解服務(wù)的質(zhì)量管理體系的運行狀審核服務(wù)是否對信息溝通的 職責(zé)和方法作出明確的規(guī)定，況？是否使用了恰當(dāng)?shù)募夹g(shù)和工 具，信息是否被有效地利用。審核內(nèi)部溝通時，目的是檢查服 務(wù)管理層對內(nèi)部溝通的保證作用 和效果。主要檢查服務(wù)是否對信 息內(nèi)容、

7、職責(zé)、方法、渠道、工 具等方面作出了規(guī)定；是否在相 關(guān)部門和管理過程中按規(guī)定開展 了必要的活動；管理層是否對不 同層次和職能間進(jìn)行溝通的效果 進(jìn)行了評價。受審核部門：管理層審核時間：2017年1月7日審核員：A條款審核內(nèi)容審核方法/記錄判定9.37.1總經(jīng)理如何認(rèn)識管理評審的重要性？總經(jīng)理采取了何種途徑確定所需提供的資源？為滿足實現(xiàn)管理方針和質(zhì)量目標(biāo)的要求，提供了哪些資源？提供的資源是否能確保提供的服務(wù)達(dá)到顧客滿意？查閱有美管理評審的規(guī)定，。管理者代表及質(zhì)量行政部門 和其他部門的相關(guān)人員是否有 意識的策劃管理評審活動，作 了哪些管理評審的準(zhǔn)備工作。針對部門職能所涉及的過 程，檢查使得輸出滿足輸

8、入要 求時所需資源的適宜性。審核領(lǐng)導(dǎo)層對資源的安排和 承諾及具落實情況。結(jié)合實現(xiàn)管理方針、質(zhì)量目 標(biāo)、滿足顧客期望及持續(xù)改進(jìn) 的要求綜合判定所需資源的必 要性，識別是否有資源短缺或 資源過剩的情況。通過服務(wù)不合格情況，反推是否存在資源提供不足或提供不及時的因素。受審核部門：管理層審核時間：2017年1月7日審核員：A條款審核內(nèi)容審核方法/記錄判定9.19.2是否對保證質(zhì)量體系運行所需的測量和監(jiān)控活動進(jìn)行了規(guī)定、策劃和實施？在測量、分析和改進(jìn)活動中是否采用了統(tǒng)計技 術(shù)？測量和監(jiān)控活動是否能確保滿足要求和實現(xiàn)改進(jìn)是否制定了形成文件的程序？程序文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？是否對內(nèi)部審核方案進(jìn)行了策劃？策劃

9、的結(jié)果是否適合服務(wù)的現(xiàn)狀？是否按規(guī)定要求實施？審核人員是否具備獨立性？查閱相關(guān)文件，了解對保證 質(zhì)量管理體系正常運轉(zhuǎn)和不斷 改進(jìn)而規(guī)定的測量和監(jiān)控活動 的合理性及充分性。詢問質(zhì)品質(zhì)部門，在測量、 分析和改進(jìn)活動中采用了哪些 統(tǒng)計技術(shù)（包括描述性的和分 析性的），效果如何。異查閱運 用統(tǒng)計技術(shù)的記錄。是否有對持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會的 識別方法以及對持續(xù)改進(jìn)的文 件規(guī)定，實施情況如何。詢問總經(jīng)理是如何考慮實施持續(xù)改進(jìn)的，是如何策劃的。向主管內(nèi)部審核部門的負(fù)責(zé) 人索要程1手文件，了解實施情 況。檢查程序內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn) 要求，是否與管理手冊相協(xié)調(diào)， 重點了解內(nèi)部審核是否涉及服 務(wù)、過程及體系，實施步驟安 排

10、地是否合理，對內(nèi)審人員是 否提出了具體要求，對審核結(jié) 果的落實與跟蹤是否提出了要 求。查閱內(nèi)審計劃，是否覆蓋了 質(zhì)量管理體系的所有過程、部 門。受審核部門：管理層審核時間：2017年1月7日審核員：A條款審核內(nèi)容審核方法/記錄判定10.19.1.1是否明確了為滿足顧客要求所必須進(jìn)行的服務(wù) 實現(xiàn)過程測量和監(jiān)控方法？是否按規(guī)定的要求進(jìn)行了實施？效果如何？服務(wù)對哪些數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析？采用了哪些統(tǒng)計 技木？分析的結(jié)果提供了哪些信息？信息的利用程度如何？過程的測量和監(jiān)控”活動是 臺覆蓋了全部的服務(wù)實現(xiàn)過 程？是否識別了過程測量和監(jiān)控 的環(huán)節(jié)，如測量點、控制點、 見證點、停止點、巡回檢查點、 等。是否確定了

11、測量和監(jiān)控方 法，如測量、驗證、見證、檢 查、巡視、評價、記錄分析和 定期評審等。是否對每一過程“持續(xù)滿足 其預(yù)期目的”的能力進(jìn)行評審 或評價，如何進(jìn)行？檢查服務(wù)是否收集了有關(guān)的 數(shù)據(jù)，通過分析得到顧客滿意 程度、服務(wù)符合性、服務(wù)特性 及其趨勢以及過程和體系的信 息。服務(wù)是否能及時利用這些信 息來評價體系的功效性和適宜 性，尋找對體系改進(jìn)的機(jī)會。檢查服務(wù)對數(shù)據(jù)收集作出的 規(guī)定，包括數(shù)據(jù)來源、數(shù)據(jù)方 法；檢查服務(wù)對數(shù)據(jù)分析的有 關(guān)規(guī)定，是否明確可認(rèn)得服務(wù) 的信息；檢查在收集和分析數(shù) 據(jù)的規(guī)定中，是否確定正確使 用統(tǒng)計技術(shù)；檢查服務(wù)利用數(shù) 據(jù)分析的信息進(jìn)行質(zhì)量管理體 系評價尋找改進(jìn)機(jī)會的結(jié)果。受審

12、核部門：管理層審核時間：2017年1月7日審核員：A條款審核內(nèi)容審核方法/記錄判定10.310.3總經(jīng)理如何認(rèn)識“持續(xù)改進(jìn)”？服務(wù)策劃和管理了哪些持續(xù)改進(jìn)的過程？是否制定了程序文件？程序文件是否包括了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求？是否對包括顧客投訴在內(nèi)的不合格按規(guī)定的要求實施了糾正措施？糾正措施是否有效？是如何策劃的。通過詢問和查閱有關(guān)文件， 檢查持續(xù)改進(jìn)的范圍是否涉及 質(zhì)量管理體系、過程和服務(wù)， 持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容是否涉及質(zhì)量 特性、特征和服務(wù)長遠(yuǎn)的、日 常的改進(jìn)，持續(xù)改進(jìn)的職責(zé)是 否涉及服務(wù)的各層次，持續(xù)改 進(jìn)的結(jié)果是否達(dá)到了提高效率 和功效性的目的。檢查對持續(xù)改進(jìn)機(jī)會的識別 方法和對持續(xù)改進(jìn)的文件規(guī) 定。

13、檢查在服務(wù)的相關(guān)職能和層次上展開的質(zhì)量目標(biāo)是否包括持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容，不求在某一段時間內(nèi)全部的質(zhì)量目標(biāo)都在改進(jìn)，但至 少應(yīng)有進(jìn)行日?；顒拥母倪M(jìn)證據(jù)。向主管糾正措施部門的負(fù)責(zé) 人索要糾正措施控制程序文 件，檢查程序內(nèi)容是否符合標(biāo) 準(zhǔn)規(guī)定的要求，對實施的效果 進(jìn)行了評價。查數(shù)份不合格報告（其中包 括重大的不合格），并查相應(yīng)的 制定的糾正措施報告、跟蹤驗 證報告及文件更改記錄（必要 時），評定實施情況是否符合程 序規(guī)定的要求。受審核部門：管理層審核時間：2017年1月7日審核員：A條款審核內(nèi)容審核方法/記錄判定6. 16.1.16.1.2是否制定了風(fēng)險控制相關(guān)的程序文件？程序文 件是否包含了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的內(nèi)

14、容？如何識別和分析所面臨的風(fēng)險和機(jī)遇？實施了哪些應(yīng)對風(fēng)險或機(jī)遇的措施？是否符合 規(guī)定要求？對服務(wù)的改進(jìn)是否起到作用？是否保 存J相應(yīng)的記錄？向主管應(yīng)對風(fēng)險或機(jī)遇的措 施部門的負(fù)責(zé)人索要應(yīng)對風(fēng)險 或機(jī)遇的措施控制程序文件， 檢查程序內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī) 定的要求，是否與管理手冊相 協(xié)調(diào)。重點了解是否對應(yīng)對風(fēng) 險或機(jī)遇的措施的制定和實施 作了明確規(guī)定，是否有效地利 用了信息來源，是否對應(yīng)對風(fēng) 險或機(jī)遇的措施的實施進(jìn)行了 控制，對實施的效果進(jìn)行了評 價。檢查如何通過收集相應(yīng)的信 息制定適宜的應(yīng)對風(fēng)險或機(jī)遇 的措施，并查制定的應(yīng)對風(fēng)險 或機(jī)遇的措施報告、跟蹤驗證 報告及文件更改記錄（必要 時），評定實施

15、情況是否符合程 序規(guī)定的要求。受審核部門：業(yè)務(wù)部審核時間：2017年1月7日審核員：B條款審核內(nèi)容審核方法/記錄判定8.2服務(wù)如何確定顧客的要求？服務(wù)應(yīng)從服務(wù)明示規(guī)定的要如何與顧客溝通，是否暢通，充分？求、隱含的要求和法律、法規(guī)8.2.1顧客要求是否形成了文件？要求等方回來識別顧客的要8.2.2強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和法律、法規(guī)要求有哪些？是否進(jìn)行了有求。效控制？對服務(wù)要求評審的時間、內(nèi)容和結(jié)果是否滿足本審核服務(wù)關(guān)于識別顧客要求 的相關(guān)規(guī)定，包括職責(zé)、識別 方法、識別結(jié)果的提供形式及 實施的證據(jù)。審核服務(wù)對具體服務(wù)的顧客 要求的識別結(jié)果，如合向草案、 市場調(diào)研報告、服務(wù)開發(fā)論證 報告、服務(wù)的公開承諾及其他

16、 證據(jù)。索取與服務(wù)提供服務(wù)相關(guān)的 法律、法規(guī)及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)清單， 判定其文本的有效性。向負(fù)責(zé)服務(wù)要求評審的部門 索要有夫服務(wù)要求評審的文8.2.3標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求？件，檢查其規(guī)定內(nèi)容是否符合評審的結(jié)果和后續(xù)的跟蹤措施是否予以記錄？標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否包含服務(wù)確服務(wù)要求更改后，相關(guān)文件是否被及時更改？相關(guān)人定的附加要求，服務(wù)確定的附8.2.4員是否了解了更改情況？加要求的目的是什么，能否達(dá) 到預(yù)期效果。抽取數(shù)份服務(wù)要求評審的記 錄，檢查其是否按規(guī)定要求進(jìn) 行了評審，并檢查其后續(xù)的跟 蹤措施記錄，了解服務(wù)要求評 審的效果。詢問是否存在服務(wù)要求發(fā)生更改的情況，當(dāng)更改發(fā)生時，服務(wù)是否按規(guī)定要求將更改內(nèi)容通知到

17、相關(guān)部門和人員，受審核部門：業(yè)務(wù)部審核時間：2017年1月7日審核員：B條款審核內(nèi)容審核方法/記錄判定信息溝通是否暢通？服務(wù)是否識別了從事影響在人力資源主管部門檢查人質(zhì)量活動的各類人員的能力？力資源的需求、資格要求和滿是否對人員能力的勝任情況進(jìn)行了考核？人員足情況，并在關(guān)鍵部門加以驗的安排是否滿足需求,證。7.4是否按需求安排了培訓(xùn),通過考試、談話、業(yè)績評價、是否評價了培訓(xùn)的有效性？能力測試等其他有效方法來評貝工的質(zhì)里思識如何?定培訓(xùn)的有效性。是否保持了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)記錄？通過考試、面談觀察工作態(tài)度、詢問對“以顧客為中心”、“持續(xù)改進(jìn)”等質(zhì)量管理原則和對管理方針和質(zhì)量目標(biāo)的理解來評價人員的質(zhì)量意識

18、。對顧客財產(chǎn)是否進(jìn)行了標(biāo)識、驗證、保護(hù)和維向主管顧客財產(chǎn)部門的負(fù)責(zé)護(hù)？人了解對顧客財產(chǎn)的管理情當(dāng)顧客財產(chǎn)出現(xiàn)問題時是否有記錄？是否向顧客報況，并到現(xiàn)場核實具體的實施 情況。告？現(xiàn)場沒有顧客財產(chǎn)，服務(wù)內(nèi)的財8.5.3產(chǎn)均進(jìn)行標(biāo)識、驗證及維護(hù)，及保持有適當(dāng)?shù)挠涗洝?.5.5產(chǎn)品交付后如何與客戶進(jìn)行溝通？對客戶提出對客戶的售后及投訴是如何的要求是否進(jìn)行了及時處理？效果是否滿意？溝通、處理的，查詢相關(guān)證據(jù)予以驗證。-10 -/22 頁質(zhì)量管理體系審核清單受審核部門：業(yè)務(wù)部審核時間：2017年1月7日審核員：B條款審核內(nèi)容審核方法/記錄判定9.1.2對顧客滿意程度的信息規(guī)定了哪些收集和分析方法？這些收集

19、和分析方法是否適用？服務(wù)是否按規(guī)定要求執(zhí)行？對顧客滿意程度的分析結(jié)果對改進(jìn)起到了哪些作？檢查服務(wù)是否收集并分析了 顧客滿意和不滿意的信息，并 作為評價質(zhì)量管理體系業(yè)績的 依據(jù)之一。檢查服務(wù)是否制定了獲取和 利用顧客滿意和不滿意信息的 有關(guān)規(guī)定，這些規(guī)定是否包括 次取信息的時機(jī)、職責(zé)、方式、 內(nèi)容、分析信息的方法及其客 觀性和可信程度。檢查服務(wù)獲取的顧客滿意和 不滿意信息，檢查對這些信息 進(jìn)行綜合分析的證據(jù)和結(jié)果。審核時應(yīng)注意，服務(wù)的有關(guān) 規(guī)7E可能是口頭的，應(yīng)著重從 “過程”和“結(jié)果”來檢查顧 客的滿意程度。對不滿足隱含的要求和習(xí)慣上的要求，適當(dāng)時，應(yīng)提出不合格報告。受審核部門：行政部審核時間

20、：2017年1月7日審核員：A條款審核內(nèi)容審核方法/記錄判定7.57.5.17.5.27.5.3服務(wù)是否制定了形成文件的程序？服務(wù)的質(zhì)量體系文件包括哪些？文件是否符合服務(wù)的服務(wù)特點和質(zhì)量管理體系要求？文件發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)？文件的修訂是否及 時？修訂后是否被重新批準(zhǔn)？識別文件現(xiàn)行修訂狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？使用處于是否得到有效版本的適用文件？作廢 文件是否從發(fā)放場所及時撤回？外來文件是否得到識別？發(fā)放如何控制？保留作廢義件的標(biāo)識是否清晰？是否制定了質(zhì)量記錄的控制程序？質(zhì)量記錄的標(biāo)識是否清楚？檢索是否方便？是否規(guī)定了質(zhì)量記錄的保存期?向負(fù)責(zé)文件管理的部門負(fù)責(zé)人索取文件控制的程序文件， 了

21、解實施情況。檢查程序文件是否符合標(biāo)準(zhǔn) 的要求，是否與管理手冊相協(xié) 調(diào)。審查文件控制的范圍是否包 括了管理莊文件、技術(shù)性文件 及外來義件。了解有關(guān)義件審批、發(fā)布、 發(fā)放記錄的規(guī)定以及控制文件 啟效版本和作廢文件方法的適 用性和功效性。檢查質(zhì)量管理體系文件清 單，抽查數(shù)份，了解其編號及 受控情況。檢查文件更改情況，了解其 通知時間、更改時間、失效文 件的處理情況。向負(fù)責(zé)管理質(zhì)量記錄的部門 負(fù)責(zé)人索閱控制程序，了解其 實施情況。檢查程序內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn) 的要求，是否與管理手冊相協(xié) 調(diào)。了解是否對質(zhì)里記錄的標(biāo)識、儲存、檢索、保護(hù)、保存期限和處置作了明確規(guī)定，其適用性和有效性如何。受審核部門：財務(wù)部審核

22、時間：2017年1月7日審核員：D條款審核內(nèi)容審核方法/記錄判定7.17.1.17.1.27.27.3服務(wù)是否識別了從事影響質(zhì)量活動的各類人員 的能力？是否對人員能力的勝任情況進(jìn)行了考核？人員 的安排是否滿足需求？是否按需求安排了培訓(xùn)？是否評價了培訓(xùn)的有效性？貝工的質(zhì)里思識如何？是否保持了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)記錄？在行政部檢查人力資源的需 求、資格要求和滿足情況時， 并在關(guān)鍵部門加以驗證。通過考試、談話、業(yè)績評價、 能力測試等其他有效方法來評 定培訓(xùn)的有效性。通過考試、面談觀察工作態(tài)度、詢問對“以顧客為中心”、“持續(xù)改進(jìn)”等質(zhì)量管理原則和對管理方針和質(zhì)量目標(biāo)的理解來評價人員的質(zhì)量意識。查年度培訓(xùn)記錄表考

23、核一欄中，沒有看到考核人對學(xué)員考核結(jié)果的簽署，不符合程序人力資源管理的要求。不合格受審核部門：管理層（財務(wù)部）審核時間：2017年1月7日 審核員：A條款審核內(nèi)容審核方法/記錄判定7.1.6組織是否識別并建立適當(dāng)?shù)钠脚_以狄取組織所需的知識？知識識別得是否充分？是否包括了內(nèi)部的知識和外部的知識？所識別的知識是否能用于組織的實際運行過程中，并利于組織更好的獲得合格產(chǎn)品和服務(wù)？是否明確規(guī)定相關(guān)崗位用于 識別和收集組織的內(nèi)外部知 識。組織的知識是否定期進(jìn)行更 新，并分發(fā)給相關(guān)使用部門。 是否能提供相關(guān)證據(jù)，例如： 組織的知識產(chǎn)權(quán)、專利、標(biāo) 桿管理等。受審核部門：后勤部審核時間：2017年1月7日審核員

24、：B條款審核內(nèi)容審核方法/記錄判定7.1.37.1.4為使服務(wù)符合要求，服務(wù)提供了哪些設(shè)施、設(shè) 備？設(shè)施、設(shè)備是否符合實現(xiàn)服務(wù)的需要？是否得到了維護(hù)服務(wù)所處的工作環(huán)境條件是否滿足需要？是否得到了管理通過閱讀申請材料及在現(xiàn)場 審核時結(jié)合服務(wù)的工2過程來 評價提供的設(shè)施是否能確保服 務(wù)能符合要求。觀察現(xiàn)場，并查閱維護(hù)記錄，考察設(shè)施、設(shè)備的維護(hù)情況。檢查服務(wù)是否識別了為服務(wù)實現(xiàn)過程所提供的人的因素和物的因素，如何管理的？有效性如何？核實記錄。受審核部門：業(yè)務(wù)部（采購）審核時間：2017年1月7日 審核員：B條款審核內(nèi)容審核方法/記錄判定8.48.4.18.4.28.4.3是否規(guī)定了對供方的選擇和定期

25、評價準(zhǔn)則？實施情況如何？對供方的控制是否體現(xiàn)了采購服務(wù)對隨后實現(xiàn)過程及其服務(wù)的影響程度？外部提供的類型和程度（過程、產(chǎn)品、服務(wù)的任 意組合）是否記錄了評價的結(jié)果和跟蹤措施？是否清楚、明確規(guī)定了采購服務(wù)的信息？規(guī)定應(yīng)該具備哪些采購文件？采購文件發(fā)放前，是否對規(guī)定要求的適宜性進(jìn)行了評審？評審的方式是否啟效？索要合格供方名錄，從中抽 查數(shù)個合格供方的有關(guān)記錄、 業(yè)績，包括是否都進(jìn)行了評審， 并且按采購合同要求的能力選 擇了/、問的評價方法，有關(guān)部 門是否參加了評價，是否對其 進(jìn)行J功效控制，控制的方法 和程序是否考慮了采購服務(wù)對 成品質(zhì)量的影響程度以及對供 方質(zhì)量管理體系能力的證實情 況，是否有控制

26、記錄。抽查數(shù)份采購合同，是否均在合 格供方范圍內(nèi)。抽查2016年度供應(yīng)商評審計劃 中，針對供應(yīng)商要求進(jìn)行實地評 審的，均合格。抽查數(shù)套采購文件，包括標(biāo)準(zhǔn)服 務(wù)、非標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)、關(guān)鍵服務(wù)或批 量大的服務(wù)，判定其采購文件是 合齊備，是否經(jīng)審批，其中標(biāo)準(zhǔn) 服務(wù)是否寫明了規(guī)格和型號、非 標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)是否寫明了具體要求， 并考慮顧客要求，對于關(guān)鍵服 務(wù)或批量大的服務(wù)是否在寫明具 體要求的基礎(chǔ)上提出了質(zhì)量管理 體系能力的要求-20 -/22 頁受審核部門：業(yè)務(wù)部（采購）審核時間：2017年1月7日 審核員：B條款審核內(nèi)容審核方法/記錄判定8.4.38.5.28.5.4服務(wù)是否識別了對采購服務(wù)驗證所需的活動？ 這些

27、活動是否得到了實施？當(dāng)需在供方的現(xiàn)場實施驗證時，是否在采購文件中作出了符合標(biāo)準(zhǔn)要求的規(guī)定？實施情況如何？在服務(wù)防護(hù)全過程中是否明確了需實施防護(hù)（包 括標(biāo)識、搬運、包裝、儲存和保護(hù)）的服務(wù)類別和 要求？服務(wù)防護(hù)的實施是否符合要求？是否有效？向檢驗部門和質(zhì)量行政部門 了解采購服務(wù)的驗證情況。查閱有關(guān)采購服務(wù)驗證的規(guī) 定及驗證記錄，以核實是否滿 足規(guī)定要求。當(dāng)存在于供方現(xiàn)場進(jìn)行驗證的情 況時，查閱相當(dāng)?shù)牟少徍贤?，?否在合同中作了安排，對這類的 采購服務(wù)，服務(wù)是否按規(guī)定進(jìn)行 了正?？刂?，是否存在相關(guān)的控 制記錄向服務(wù)防護(hù)部門的負(fù)責(zé)人了解有 關(guān)服務(wù)防護(hù)的規(guī)定，重點了解是 否對標(biāo)識、搬運、儲存、包裝和

28、保護(hù)作了具體的規(guī)定，并到現(xiàn)場 了解實施情況。受審核部門：后勤部審核時間：2017年1月7日 審核員：B條款審核內(nèi)容審核方法/記錄判定7.1.37.1.48. 5. 18. 5. 1F)7. 5. 3是否對現(xiàn)場所使用的儀器設(shè)備定期進(jìn)行維護(hù)和 保養(yǎng)。是否確保提供并維護(hù)必要的基礎(chǔ)設(shè)施 ， 使服務(wù)、活動符合要求.操作現(xiàn)場是否保持清潔，工作環(huán)境是否干凈、 整潔、舒適，設(shè)備是否處于清潔、有序的狀態(tài)，現(xiàn)場是否后相關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書，操作人員是否 是按照相關(guān)文件的規(guī)定進(jìn)行作業(yè)。服務(wù)識別出的特殊和服務(wù)過程是否加以控制， 對服務(wù)過程的作業(yè)人員素質(zhì)是否進(jìn)行確認(rèn)，對 服務(wù)過程中的儀器設(shè)備正常運行是否定期進(jìn)行 確認(rèn)。在服務(wù)

29、實現(xiàn)的全過程中后元使用適宜的方法， 使服務(wù)得到識別；是否對服務(wù)的狀態(tài)和類別作 好清楚的標(biāo)識實現(xiàn)服務(wù)的可追溯性。提供了相關(guān)的儀器設(shè)備，并進(jìn)行 維護(hù)保養(yǎng)，基本能夠滿足要求。 配備的監(jiān)視和測量裝置有監(jiān)視和 測量裝置，測量能力能夠滿足要 求。現(xiàn)場整理整頓清掃清潔的工作， 基本能夠滿足要求。已刪減，刪減合理包括作業(yè)指導(dǎo)書、程序文件、檢 驗規(guī)程、設(shè)備設(shè)施、監(jiān)測等內(nèi)容， 基本符合要求。對過程已經(jīng)提供了相應(yīng)的作業(yè)指 導(dǎo)書和規(guī)定了檢驗的方法，人員 的要求等。已經(jīng)明確整個過程，并后相應(yīng)的 作業(yè)指導(dǎo)書，基本符合要求。包括作業(yè)指導(dǎo)書、程序文件、檢 驗規(guī)程、設(shè)備設(shè)施、監(jiān)測等內(nèi)容， 基本符合要求。受審核部門：后勤部審核時

30、間：2017年1月7日審核員：B條款審核內(nèi)容審核方法/記錄判定8.68.78.7.18.7.2服務(wù)是否識別了對采購服務(wù)驗證所需的活動？ 這些活動是否得到了實施？當(dāng)需在供方的現(xiàn)場實施驗證時，是否在采購文件中作出了符合標(biāo)準(zhǔn)要求的規(guī)定？實施情況如何？是否制定了程序文件？在程序文件中是否規(guī)定了對不合格服務(wù)的識別和控制？是否明確了對不合格服務(wù)的評審方式？評審結(jié)果是否得到了實施？不合格服務(wù)是否得到糾正？糾正后是否對其進(jìn)行了再次驗證？對交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)服務(wù)不合格時，服務(wù)是 否采取了措施？有效性如何？是否明確讓步處理需報告的場合和部門？讓步處理時是否向顧客和后關(guān)部門報告？向主管服務(wù)檢驗部門負(fù)責(zé)人 索要有關(guān)

31、服務(wù)測量和監(jiān)控的控 制文件，檢查是否規(guī)定了需進(jìn) 行測量和監(jiān)控的服務(wù)實現(xiàn)階 段，是否對這些階段安排了檢 測點，是否對實施檢驗的人員 資格、檢驗方法、使用的測量 和監(jiān)控裝置、應(yīng)留下的記錄作 了明確規(guī)定。通過現(xiàn)場審核，觀察檢驗人 員是否遵照規(guī)定對服務(wù)特性按 要求進(jìn)行了測量和監(jiān)控。檢查檢驗記錄是否能證實滿 足符合驗收準(zhǔn)則的要求，是否 有負(fù)責(zé)服務(wù)放行責(zé)任者的簽名 或章印。檢查程序內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn) 要求，重點了解是否對不合格 服務(wù)的標(biāo)識、記錄、隔離、評 審及處置作了規(guī)定；對不合格 服務(wù)實施糾正后是否規(guī)定了不 合格服務(wù)的重新驗證；在什么 情況下，應(yīng)將讓步處理的結(jié)果 向顧客和后關(guān)部門報告。抽查數(shù)份不合格服務(wù)處

32、置記錄，檢查相應(yīng)的不合格報告中是否有參加評審和處置人員的簽字，是否按評審后的決定進(jìn)行處置，是否有糾正后重新驗證的記錄？，讓步處理時向顧客或有關(guān)部門報告的形式是什么，等等。受審核部門：后勤部審核時間：2017年1月7日 審核員：B條款審核內(nèi)容審核方法/記錄判定9.1.1監(jiān)視、測量、分析和評價服務(wù)對哪些數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析？采用了哪些統(tǒng)計 技木？分析的結(jié)果提供了哪些信息？信息的利用程度如何？檢查服務(wù)是否收集了有關(guān)的 數(shù)據(jù)，通過分析得到顧客滿意 程度、服務(wù)符合性、服務(wù)特性 及其趨勢以及過程和體系的信 息。服務(wù)是否能及時利用這些信 息來評價體系的功效性和適宜 性，尋找對體系改進(jìn)的機(jī)會。檢查服務(wù)對數(shù)據(jù)收集作出

33、的 規(guī)定，包括數(shù)據(jù)來源、數(shù)據(jù)內(nèi) 容、人員職責(zé)、渠道和方法； 檢查服務(wù)對數(shù)據(jù)分析的有關(guān)規(guī) 定，是否明確可認(rèn)得服務(wù)、過 程、體系和顧客滿意程度等方 面的信息；檢查在收集和分析 數(shù)據(jù)的規(guī)定中，是否確定正確 使用統(tǒng)計技術(shù)；檢查服務(wù)利用 數(shù)據(jù)分析的信息進(jìn)行質(zhì)量管理 體系評價和尋找改進(jìn)機(jī)會的結(jié) 果。質(zhì)量管理體系審核清單受審核部門：后勤部審核時間：2017年1月7日 審核員：B條款審核內(nèi)容審核方法/記錄判定10.1服務(wù)策劃和管理了哪些持續(xù)改進(jìn)的過程？實施情況如何？是否制定了程序文件？程序文件是否包括了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求？是否對包括顧客投訴在內(nèi)的不合格按規(guī)定的要 求實施了糾正措施？糾正措施是否有效？詢問總經(jīng)理是如何考慮實施 持續(xù)改進(jìn)的，是如何策劃的。通過詢問和查閱有關(guān)文件， 檢查持續(xù)改進(jìn)的范圍是否涉及 質(zhì)量管理體系、過程和服務(wù)， 持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容是否涉及質(zhì)量 特性、特征和服務(wù)長遠(yuǎn)的、日 常的改進(jìn)，持續(xù)改進(jìn)的職責(zé)是 否涉及服務(wù)的各層次，持續(xù)改 進(jìn)的結(jié)果是否達(dá)到了提高效率 和功效性的目的。查數(shù)份不合格報告（其中包 括重大的不合格），并查相應(yīng)的 制定的糾正措施報告、跟蹤驗 證報告及文件更改記錄（必要 時），評定實施情況是否符合程10.2重大的糾正措施是否成為管理評審的輸入？是否制定了程序文件？程序文件是否包含了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的內(nèi)容？如何識別和分析所面臨的風(fēng)險和機(jī)遇？實施了哪些應(yīng)對風(fēng)險或機(jī)遇的措施？是否