制度建設管理辦法

1、制度建設管理辦法制度履歷表編號:制度名稱編制（修改） 時間首次編制換 版 編 制修 訂 編 制編制 人編制部門 （單位）廢止編R制度管 理辦法2015.9.28企業(yè)管理 部說明：在此之前沒有美于制度建設方面的制度，為加強制度建設，規(guī)范管理，實現(xiàn)管理的制度化、流程化、表單化，特制定了本制度。說明：說明：注：說明”主要闡述修改的主要內(nèi)容。制度建設管理辦法目錄第一章總則 1第二章制度分類及部室職責 1第三章制度的編制、修訂和廢止 5第四章制度的督導執(zhí)行 7第五章制度的評審 9第六章制度的存檔管理 10第七章附則 11附件一：制度管理流程 13附件二：公司制度需求識別與征求意見單 14附件三：制度重要

2、程度的判定 15附件四：制度編寫格式規(guī)定 16附件五：制度執(zhí)行情況檢查計劃及制度培訓計劃表 21附件六：制度履歷表 22附件七：制度審核單 23附件八：制度檢查（制度評審）報告單 24相品第一章總則第一條為配合公司建立簡捷、實用、高效、統(tǒng)一的制度管理體 系，實現(xiàn)本公司制度建設的系統(tǒng)化、一體化、流程化、表單化、信息 化，促進公司管理實現(xiàn)制度化、流程化、標準化，特制定本辦法。第二條 本辦法之制度建設管理是指對各類制度的起草、審批、 執(zhí)行、修訂、廢止等各環(huán)節(jié)進行統(tǒng)一規(guī)范。第二章制度分類及部室職責第三條本辦法之制度分為組織管理制度、專業(yè)管理制度、技術 規(guī)范三類，各類制度實行公司專業(yè)管理部門歸口管理。其

3、中：組織管理制度是規(guī)范組織行為的管理制度， 包括公司章程、機構設置、職責劃分、崗位設置等方面的制度；專業(yè)管理制度是關于規(guī)范各專業(yè)管理部門各項專業(yè)職能的制度；技術規(guī)范是闡明和確定技術要求方面的規(guī)定， 包括產(chǎn)品、產(chǎn)品檢 驗、工藝、環(huán)境保護、安全技術等方面的標準、規(guī)程等。制度編制、修訂管理歸口管理如下（包含但不限于以下部門及制 度）：1、組織管理制度由綜合辦公室負責；52、專業(yè)管理制度由各職能部門、小組負責；3、技術規(guī)范由各技術相關部門負責；第四條 根據(jù)制度內(nèi)容，一個完整的可操作的制度應包含三部分內(nèi)容：1、制度基本內(nèi)容：制度制定的目的、適用范圍、制度正文約束條 例、考核條例。2、制度操作流程：依據(jù)基

4、本內(nèi)容繪制出制度操作的流程圖，通常 可用VISIO編制。3、制度操作表單：依據(jù)制度基本內(nèi)容與操作流程所涉及的表單，通?？捎?WORD、EXCEL繪制。根據(jù)管理活動的特點、性質(zhì)及其范圍大小等，管理制度的文體基本上可分為以下幾種：1、章程：是指嚴格依據(jù)國家法律法規(guī)要求，規(guī)范公司行為和治 理結構等方面的管理制度。2、條例：是規(guī)范某一類對象、某一系統(tǒng)（過程）、某一系列活動 的綜合性管理制度。3、職責：是針對工作”這一特定對象制定的管理制度，包括各 管理層次、各級、各類崗位職責與相關的工作描述。4、守則：是確定員工行為規(guī)范方面的管理制度。幡品用口35、辦法：是確定某一方面或特定管理對象、過程、活動的方法

5、和要求的管理制度。6、制度：是規(guī)范某一方面經(jīng)營、管理活動行為準則的管理制度。7、規(guī)定：是確定特定對象、過程、活動規(guī)范、準則方面的管理 制度。8、細則：是為實施制度、規(guī)定、守則、辦法而制定的更為具體 的管理制度。另外，按照公司相關專業(yè)管理部門的專業(yè)要求確定技術規(guī)范的名稱。第五條 公司制度建設的管理部門為企業(yè)管理部，主要職責是：1、負責制度體系建設及管理工作；2、根據(jù)工作需要負責向各管理部門提出制度編寫要求；3、負責制度的初審與會審管理工作；4、負責制度起草部門編寫制度的指導工作、流程編制的輔導與 完善工作、培訓情況檢查、落實情況檢查、執(zhí)行效果評價；5、負責統(tǒng)籌制定制度優(yōu)化方案，并負責逐項督導落實

6、；6、配合公司制度建設的各項工作；7、負責有效制度清單的整理等。第六條 公司的制度責任部門即公司制度的編制及督導執(zhí)行部門為公司各專業(yè)管理部門。各專業(yè)管理部門負責公司制度的制定及督 導執(zhí)行（包括調(diào)研、起草、征求意見、編寫培訓教案及培訓計劃并進 行授課、編制制度檢查計劃、執(zhí)行情況的檢查與意見反饋、申請修訂 等）。第七條 制度的責任部門必須對每一項制度確定制度責任人，責任人的主要職責是：對負責的制度進行培訓、檢查制度執(zhí)行情況、建 立制度檔案（包括制度建設各個環(huán)節(jié)的內(nèi)容）等。第八條 制度責任人的確定及變更。新出臺制度的責任人一般應 為制度的起草人；在本管理制度下發(fā)前的制度責任人由各部門領導指 定責任人

7、；制度責任人工作發(fā)生異動時，由部門領導及時重新指定制 度責任人。制度責任人工作發(fā)生異動時，必須到制度建設管理人員處 確認制度檔案交接情況，否則企業(yè)管理部在組織制度評審時， 將對無 制度責任人的進行考核。第九條 綜合辦公室負責文件審批、文件編號、打印下發(fā)、整理 建檔等。第十條后勤保障部負責按照培訓工作相關要求組織實施制度 培訓，達到培訓效果。第十一條本辦法所指流程就是指做事情的順序，業(yè)務流程是指 為了實現(xiàn)特定的目的，利用多部門或單位之間的合作共同完成的工作相品用口"-過程。第三章制度的編制、修訂和廢止第十二條 制度編制的流程（見附件一）。專業(yè)管理部門對制度 編制需求進行識別與確認 一專

8、業(yè)管理部門起草初稿 -專業(yè)管理部門 組織與制度相關部門進行研討并征求意見 （包括公司對口專業(yè)部門的 意見）一企業(yè)管理部制度建設管理人員初審 一專業(yè)管理部門根據(jù)制度 的重要程度組織會審或會簽 一經(jīng)公司總經(jīng)理或主管領導審批后以紅 頭文件下發(fā)或經(jīng)局域網(wǎng)發(fā)布（審批時須附制度需求識別與征求意見 單、制度審核單、制度定稿及文件審批單）。1、制度編制需求的識別與確認。全面分析和識別制度編制的需 求，了解本部門有關職責、國家相關規(guī)定、公司及各子公司目前相關 制度建設和執(zhí)行情況，特別要找準存在的問題，并參考其他企業(yè)同類 制度，填寫制度需求識別與征求意見單（見附件 二）。2、征求意見。制度在初稿編制完成后，都必須

9、在公司相關單位 范圍內(nèi)征求意見（制度需求識別與征求意見單見附件二），反饋意見 必須由各單位主管領導簽字。3、前期研討。若為了工作方便，提高效率，可以組織與制度相 關部門進行研討，以會議紀要的形式確認研討結果， 而不再另行征求 意見（蕓議紀要”可代替制度需求識別與征求意見單”）。4、制度初審。初審的內(nèi)容包括：采納反饋意見情況；與其他專 業(yè)制度的銜接情況；制度重要程度的判定是否正確；制度編寫格式（見 附件四）是否規(guī)范；有無相應的流程與表單；有無檢查計劃和培訓計 劃表（見附件五）；有無制度需求識別與征求意見單（或相應會議紀 要）；有無制度履歷表（見附件六，首次編制不需要）等方面。企業(yè) 管理部制度審核

10、人員要形成書面的審核意見，填寫制度審核單（見附 件七），并隨同制度文本一起按下列方式提交公司審定：（1）經(jīng)企業(yè)管理部初審確認為 重要”的制度須在公司董事長辦 公會上進行審定。（2）確認為 :般”的制度可在公司總經(jīng)理辦公會上審定或組織 相關的專業(yè)部門進行會簽（需進行會簽的單位由編制制度的專業(yè)部門 提出）。凡未征求意見或企業(yè)管理部初審的制度，不得提交公司領導審定 或會簽。5、批準下發(fā)。 重要”的制度須由董事長審核批準后下發(fā)，屬于 二般”的制度由公司總經(jīng)理審核批準后下發(fā)。第十三條制度的修訂流程（見附件一）：編制制度的專業(yè)管理 部門提出制度修訂的書面申請或建議 一企業(yè)管理部審核一提交公司 7相品辦公會

11、審定一執(zhí)行制度編制流程。第十四條制度的廢止流程（見附件一）1、對原制度進行修訂后，原制度廢止。2、對不能適應現(xiàn)實狀況要求的制度進行廢止， 按如下流程進行： 制度編制部門（制度責任部門）提出制度廢止的書面申請，并填寫制 度需求識別與征求意見單 一企業(yè)管理部審核一提交公司辦公會審定 決定是否廢止。第四章 制度的督導執(zhí)行第十五條制度的貫徹：公司制度下發(fā)一周之內(nèi)，各相關專業(yè)管 理部門要組織相關人員學習，對要制定具體的實施細則的，需在 30 個工作日內(nèi)完成，下發(fā)一周內(nèi)，各相關單位要組織相關人員進行學習 貫徹。第十六條制度的培訓：制度下發(fā)前，制度責任人要編寫制度培 訓教案和培訓計劃，填寫制度培訓計劃單（見

12、附件五），并提交到企 業(yè)管理部，在制度下發(fā)的15天內(nèi)，企業(yè)管理部牽頭會同制度責任部 門對相關人員進行培訓。第十七條 制度的執(zhí)行：各級管理制度必須嚴格執(zhí)行，檢查管理 制度執(zhí)行情況時，每一個環(huán)節(jié)都必須有檢查執(zhí)行情況的原始記錄，且9相品 記錄一定要真實、全面，要留下管理的記錄，以作為檢查、督導和明 確責任的依據(jù)。第十八條制度執(zhí)行中特殊情況的處理1,制度執(zhí)行過程中，如果認為制度脫離實際難以落實時，要及 時與制度起草部門或企業(yè)管理部書面溝通，如無異議就要對制度的 落實負責。2、制度執(zhí)行過程中，如果發(fā)現(xiàn)重大情況確實不能按制度執(zhí)行的， 制度的執(zhí)行部門或相關部門必須履行請示報批程序，經(jīng)制度責任人 同意后方可靈

13、活處理，并要對此過程存檔備查。第十九條制度落實的督導檢查1、制度下發(fā)時，應附一年內(nèi)制度執(zhí)行情況的檢查計劃：制度下 發(fā)執(zhí)行的前三個月，制度責任人對各相關單位執(zhí)行制度情況每月都要 進行全面檢查；制度下發(fā)三個月后，起草部門對制度的落實情況每三 個月至少檢查一次，每次檢查都要填寫制度檢查（制度評審）報告單 （見附件八）或形成書面報告交給制度管理部門制度建設人員。2、制度檢查主要內(nèi)容：制度是否得到嚴格貫徹執(zhí)行，制度本身 存在什么問題。律品第五章制度的評審第二十條 定期評審：每年十二月初，企業(yè)管理部組織公司各專 業(yè)管理部門對公司的制度進行一次評審，并將評審結果填入制度檢查 （制度評審）報告單（見附件八）。

14、第二十一條 不定期評審：發(fā)生下列情況時，企業(yè)管理部應適時 組織公司制度體系或有關制度的評審活動。1、國家宏觀經(jīng)濟政策調(diào)整、重要法律法規(guī)實施、競爭對手的競 爭態(tài)勢發(fā)生變化等影響公司經(jīng)營環(huán)境改變時；2、公司資源配置、經(jīng)營方向和領域、組織機構等發(fā)生重大變化 時；3、公司對本公司的經(jīng)營、管理策略進行重大調(diào)整時；4、其他改變公司外部或內(nèi)部經(jīng)營條件的事項發(fā)生時。第二十二條制度評審結果的運用1、識別并確定公司制度建設的需求。確定公司有關制度的培訓、 編制、修改、執(zhí)行中止、廢止等事項；確定公司制度管理改進創(chuàng)新的 空間和實施措施。2、編制公司制度管理與建設的評價報告。企業(yè)管理部在每年的12月底，應根據(jù)制度定期和

15、不定期的評審結果，結合制度日常檢查11相品用口"-和有關數(shù)據(jù)與信息的情況，編制公司制度管理和建設的綜合評價報告，并提交總經(jīng)理。3、將制度評審的結果作為公司各部門進行年終評比的主要依據(jù)。第六章制度的存檔管理第二十三條各部門要指定專人負責制度的存檔管理工作，要求 用專門的檔案盒（袋）存放各類制度。第二十四條每項制度應體現(xiàn)管理記錄，每項制度的檔案應包括以下基本內(nèi)容：制 度編制過程1制度需求識別與征求意見單2制度初稿3規(guī)范審核單4經(jīng)過會議研究討論的會議紀要 （若進行會簽的，復印會 簽頁）5紅頭文件宣傳貫徹6下發(fā)1月內(nèi)組織培訓的記錄檢查執(zhí)行過 程7制度下發(fā)后前3月每月1份執(zhí)行檢查才跆8制度下發(fā)

16、3個月后，每3個月1份執(zhí)行檢查才跆修訂過程9提出制度修改申請（建議）單10重復1-8項內(nèi)容#相品第七章附則第二十五條 公司的制度及制度建設檔案屬于公司內(nèi)部資料， 未經(jīng)公司領導同意嚴禁向外提供。否則，按照獎懲條例的處罰規(guī)定進行處分。第二十六條 本辦法的附件有：附件一：制度管理流程附件二：制度需求識別與征求意見單附件三：制度重要程度的判定附件四：制度編寫格式規(guī)定附件五：制度執(zhí)行情況檢查計劃和培訓計劃表附件六：制度履歷表。附件七：制度審核單附件八：制度檢查（制度評審）報告單第二十七條 所有擬下發(fā)的制度都需注明貫徹的對象， 本辦法需貫徹到公司所有職能部室人員。第二十八條 所有制度的解釋權均歸制度制定部

17、門。本辦法由公司企業(yè)管理部負責解釋，培訓、修訂亦由企業(yè)管理部負責。第二十九條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。13附件一：制度管理流程制度管理流程公司專業(yè)部門相關部門企業(yè)管理部程流審評、查檢、制編度制止廢度制執(zhí)行組織評審填寫制度廢止申請，并填 寫制度識別與征求意見單董事長辦公會相品附件二：公司制度需求識別與征求意見單制度名稱及編號編制部門首次編制是1 否1(制度修改第次換版編制，日期：年 月第次修訂編制，日期：年 月制度廢止是 11令 11 (制度重要性的識別結果：很重要1重要一般1 （制 度 需 求 識 別編制及修 訂需求識 別1、履行部門職責的需要（）2、滿足國家有關法律法規(guī)的要求（）3、加強或完

18、善 專業(yè)管理的需要（）4、原有制度已經(jīng)不適應管理的要求（）5、原制度一次修改在10處以上（）6、制度某一條累計修改在 5次以上（）7、修訂的主要條款：需求識別說明：廢止需求識別廢止原因：征求意見(或相關領導會簽被征求意見單位：反饋時限：反饋意見（可另附材料）：領導簽字：時間：年 月日附件三：制度重要程度的判定1、制度重要程度的分類及其判定依據(jù)制度按其重要程度可分為重要和一般兩類，判定制度重要程度的依據(jù)是：判斷項目重要一般發(fā)揮作用的范圍綜合性局部性對過程（流程）的增值作用大較大對公司經(jīng)營活動的影響大較大在公司制度體系中的地位結構性支持性所管理控制的資源重要程度重要較重要2、制度重要程度的識別確認

19、：制度的重要程度先由各專業(yè)部門識別，最后由企業(yè)管理部審核確認。3、制度重要程度分類的用途：企業(yè)管理部依據(jù)審核確認后的制度重要程度，確定是在公司經(jīng)理辦公會或例會上審定， 還是組織專業(yè) 會議審定，或者進行會簽。4、制度重要程度的范例制度名稱重要程度制度建設管理辦法實施細則重要員工親屬工作回避制度重要文書管理制度企業(yè)郵箱和辦公自動化管理辦法附件四：制度編寫格式規(guī)定1、管理制度名稱的確定。管理制度一般由 單位名稱(全稱)+管理的對象、過程、活動名稱+制度文體名稱”構成，如-有限公司制度建設管理辦法”。2、制度編寫的內(nèi)容要求。(1)制度的第一章為總則。總則的內(nèi)容應包括：制度的目的、適用范圍、有關術語的定

20、義、職責分工等內(nèi)容。(2)制度的最后一章是附則，附則的內(nèi)容應包括：該制度實施 的有關要求；與該制度相關的其它專業(yè)管理制度、流程、表單名稱 ； 該制度的附件，與相關制度的關系等內(nèi)容。(3)制度的中間章節(jié)，用來規(guī)定制度的步驟、方法以及管理要求等主體內(nèi)容。3、制度編寫的格式要求。(1)制度正文按照章、節(jié)、條、款、目的格式編寫。正文的章、節(jié)、條用第獐"、第泮"、第掾”分別表示，其中正文的 條”不 分章、節(jié)，采用連續(xù)順序號表示；正文的 條”下設 款”，款下設 目”, 款“、目”分別用阿拉伯數(shù)字 F 2、3”和“(1)、(3)” 表示；目”下用阿拉伯數(shù)字 、”表示；再往后可以用英文字母

21、% b、c”等表示。(2)頁面設置。所有制度均用 A4紙縱向編制，不分欄，不設頁碼；上、下頁邊距分別為 3.18厘米、2.54厘米，左、右頁邊距分別為3厘米、2.6厘米；正文行間距一般為1.5倍行間距。(3)字體及字號。頁眉文字為標準仿宋5號字。制度首頁表頭的 公司名稱”、制度名稱”、編制部門”用4號黑體字，表頭的其它部分用小 4號標準仿宋字體。正文 章、節(jié)、條”的順序號用4號黑體字加粗，正文的其他部分一律用4號標準仿宋字體； 附件X用4號宋體加粗。制度中的附件(主要包括流程和表單)可根據(jù)實際需要選擇合適的字號，標題用宋體，其它文字用標準仿宋字體。(4)制度正文的每個段落，首行縮進兩個字符；第

22、獐"、第X條”后面空一個字符； 總則”和 附則”的兩字之間均空一個字符；附件X在頁面左端頂部頂格寫，不空字符；章、節(jié)”的標題以及表單、流程均居于頁面中間，其它文字兩端對齊。4、制度、流程、表單的編號方法。專業(yè)管理制度、組織管理制度及其流程、表單的編號，采用漢語拼音字母、阿拉伯數(shù)字、英文字母統(tǒng)一進行編制，具體編號方法分別規(guī)定如下：17錯品用口川(1)制度的編號方法XX XXX XXX V X修改碼：用阿拉伯數(shù)字 0、1、2、3表示版本號：用大寫英文字母 A、B、C表示制度順序號：按編制順序用三位阿拉伯數(shù)字表示公司代碼：101專業(yè)(組織)管理代碼：用兩位規(guī)定的漢語拼音縮寫表示例：公司制度

23、建設管理辦法實施細則的編號：QG101001A0例：公司制度建設管理辦法的制度管理流程編號:(2)制度的流程編號方法修改碼；用阿拉伯數(shù)字 0、1、2、3表示版本號：用大寫英文字母 A、B、C表示流程順序號：用兩位阿拉伯數(shù)字表示流程編號：用漢語拼音“ L”表示制度順序號：按編制順序用三位阿拉伯數(shù)字表示公司代碼：101專業(yè)(組織)管理代碼：用兩位規(guī)定的漢語拼音縮寫表示QG101001L0A0(3)制度的表單編號方法I XX XXX XXX B XX V XII 修改碼；用阿拉伯數(shù)字 0、1、2、3表示I版本號: 用大寫英文字母 A、B、C 表不I1 表單順序號：用兩位阿拉伯數(shù)字表示| 表單編號：用

24、漢語拼音 “ B” 表示制度順序號：按編制順序用三位阿拉伯數(shù)字表示I公司代碼：101II 專業(yè)(組織)管理代碼：用兩位規(guī)定的漢語拼音縮寫表示I| 例：公司制度建設管理辦法的制度識別需求與征求意見單的編號：QG101001A01A0I 5、制度編號的調(diào)整。制度每一次修訂均要調(diào)整編號。原制度一次修 訂在10處以上或者制度某一條款累計修訂 5次以上時，原制度需換版，并更改版號；其他修改，只需調(diào)整修改碼。19錯品6、公司、專業(yè)管理、組織管理代碼公司名稱代碼專業(yè)管理方面的 名稱代碼專業(yè)管理方回 的名稱代碼101綜合辦公室ZH企業(yè)管理部QG安全環(huán)保AH黨群辦DQ財務部CW機電部JD生廠技術部SC南上壓縮站

25、NY犁川管理LC7、制度流程圖繪制的要求（1）專業(yè)管理制度及組織管理制度流程圖， 采用圖形符號和 工維”坐標的方式進行繪制。（2）圖形符號，應使用 WORD、EXCEL、PPT中 自選圖形中 流程圖和連接線”符號，或使用visio規(guī)定的符號。（3）二維”坐標，應按制度中規(guī)定的管理活動（工作）的步驟和責任者（部門或崗位）建立。（4）流程圖繪制的要求。嚴格依據(jù)制度中規(guī)定的職責、管理活動（工作）步驟和邏輯關系，用最簡明的圖形描述。對有時限要求的工作，應在相關圖形連線上，用d （表示工作日）、h （表示工作小時）注明。對于 判斷”事項，必須要表達明確的意思，并在 判斷"連線 上，用“Y”（同意“或是"）和“N'（不是"或不同意”）表示。(5)流程圖常用符號規(guī)定過程處當r-j多處當O決策<_>準備C_)終止8、制度匯編的要求(1)匯編的封面：內(nèi)容依次分別是 “X公司xx>#度”(宋體2 號橫向居中)、制度匯編”(宋體初號加粗，每個字占一行，縱向居 中)、編制時間”和編制部門”(兩者為宋體小三，橫向居中，并排 排列，中間空兩字)，行間距可依美觀程度自行確定。(2)匯編的目錄：內(nèi)容包括 目錄”和 制度名稱”，制度名稱” 按 序號(阿拉伯數(shù)字)頁碼”的格式編制，頁碼右端對齊。(3)具體制度