項(xiàng)目內(nèi)審檢查表

1、受審核項(xiàng)目XXXX項(xiàng)目接待人員編 號XXXX-QHSE-01-2007質(zhì)量體系條款號HSE體系條款號審核序號檢 查 內(nèi) 容檢 查 記 錄結(jié) 論合格不合格1對項(xiàng)目立項(xiàng)（公司內(nèi)部）文件的檢查1.1請出示項(xiàng)目任務(wù)下達(dá)通知書。1.2請出示項(xiàng)目經(jīng)理任命書。1.3請出示其他有關(guān)文件。2對項(xiàng)目輸入文件的檢查2.1請出示項(xiàng)目建議書或可行性研究報(bào)告及批復(fù)文件。2.2請出示環(huán)境影響評價(jià)報(bào)告書及批文。2.3請出示項(xiàng)目合同及合同評審記錄。2.4請出示安全、衛(wèi)生評價(jià)報(bào)告和批文。2.5請出示地質(zhì)/震安全性評價(jià)報(bào)告和批文。2.6請出示主管部門和業(yè)主對裝置設(shè)計(jì)重大問題的決定（如會議紀(jì)要、批復(fù)文件等）。2.7請出示建設(shè)項(xiàng)目的區(qū)

2、域規(guī)劃資料及基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資料。2.8請出示廠外工程意向協(xié)議。2.9請出示依托社會和老企業(yè)的有關(guān)協(xié)議。2.10請出示各引進(jìn)項(xiàng)目（裝置）與外商簽訂的引進(jìn)合同和會議文件等。2.11請出示資金來源、貸款方式和協(xié)議等有關(guān)文件。2.12請出示設(shè)計(jì)合同和有關(guān)文件（如：會議紀(jì)要等）。2.13請出示項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)的安全、環(huán)保、健康篇、消防篇和批文。2.14請出示項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)的評審報(bào)告。7.13對項(xiàng)目策劃的檢查3.1請出示項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)圖、參加項(xiàng)目人員表（含管道、設(shè)備、結(jié)構(gòu)、施工等主要專業(yè)人員）3.2請出示項(xiàng)目對外窗口管理規(guī)定的策劃文件3.3請出示項(xiàng)目內(nèi)、外部界面管理的策劃文件3.4請出示項(xiàng)目的策劃文件：1）項(xiàng)目開工報(bào)告

3、2）項(xiàng)目執(zhí)行計(jì)劃3）項(xiàng)目質(zhì)量計(jì)劃4）項(xiàng)目HSE計(jì)劃5）項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃6）項(xiàng)目費(fèi)用控制計(jì)劃7）項(xiàng)目材料控制計(jì)劃8）項(xiàng)目采購計(jì)劃9）項(xiàng)目施工執(zhí)行計(jì)劃10）項(xiàng)目培訓(xùn)計(jì)劃11）項(xiàng)目對顧客人員培訓(xùn)計(jì)劃12）項(xiàng)目質(zhì)量檢查計(jì)劃13）項(xiàng)目文件編制規(guī)定14）項(xiàng)目文件編號規(guī)定15）其他文件。3.5請出示項(xiàng)目文件管理平臺的建立、文件格式、文件編碼、文件傳送、文件分類、文件保存等管理的策劃文件。3.6請出示項(xiàng)目對利用因特網(wǎng)和電子郵件傳遞信息的管理策劃文件3.7請出示項(xiàng)目認(rèn)定使用的公司管理體系文件清單和項(xiàng)目管理單位（PMC）的管理文件清單3.8請出示項(xiàng)目資源（人力、物力、技術(shù)、財(cái)力）的管理策劃文件3.9請出示項(xiàng)目人員與第

4、三方檢驗(yàn)單位之間的工作管理文件3.10請出示項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購、施工和開車服務(wù)之間協(xié)調(diào)管理文件3.11請出示項(xiàng)目策劃的“CROSS CHECK”、“MASTER COPY”、“3D MODEL REVAEW”、圖紙會簽和制造廠文件評閱的程序文件。3.12項(xiàng)目組編制的其他文件。4項(xiàng)目執(zhí)行情況4.1請?zhí)峁┖贤u審（技術(shù)部分）記錄和合同重溫證明。7.24.2詢問項(xiàng)目經(jīng)理是否了解用戶在合同中對產(chǎn)品的要求；項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目合同工程師是否了解項(xiàng)目各主要合同的評審意見。5.34.24.3詢問項(xiàng)目經(jīng)理公司項(xiàng)目的質(zhì)量及HSE方針目標(biāo)是什么，當(dāng)相關(guān)方有要求時(shí)，公司及項(xiàng)目的質(zhì)量和HSE方針如何為相關(guān)方所了解？ 4.4詢問

5、2名項(xiàng)目專業(yè)負(fù)責(zé)人，是否知道本項(xiàng)目的質(zhì)量目標(biāo)和HSE目標(biāo)？什么是實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的關(guān)鍵？4.5檢查PMC公司項(xiàng)目管理文件的接收記錄。6.24.6抽查某專業(yè)的工作安排計(jì)劃及人員安排計(jì)劃。4.7檢查業(yè)主提供的原始資料是否經(jīng)過業(yè)主的確認(rèn)。4.8請?zhí)峁╉?xiàng)目中涉及的外來文件，如項(xiàng)目建設(shè)地區(qū)的強(qiáng)制性規(guī)定、當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等文件及文件清單。4.9詢問設(shè)計(jì)經(jīng)理，本項(xiàng)目是否有設(shè)計(jì)供方，請?zhí)峁┯嘘P(guān)設(shè)計(jì)供方的情況調(diào)查表及技術(shù)評定報(bào)告（若有）。4.10檢查文件發(fā)送、接收單、MR文件一覽表、設(shè)備一覽表、圖紙一覽表、項(xiàng)目管理文件一覽表、外部文件一覽表。6.24.11檢查兩份中間產(chǎn)品文件中簽署人員的資質(zhì)符合性，檢查文件簽署的正確

6、性。4.12抽查一份成品文件，檢查其所采用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范是否正確。尤其是安全、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。 4.13抽查兩份專業(yè)工程規(guī)定，檢查標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范應(yīng)用的正確性。4.14檢查兩份設(shè)計(jì)條件，查條件通知單運(yùn)用的正確性，接收條件專業(yè)的簽署、檢查和發(fā)放的正確性。查看文件簽署、編號及日期是否齊全，是否符合規(guī)定，并具有可追溯性？4.15請?zhí)峁╉?xiàng)目專用軟件的培訓(xùn)記錄。4.16請?zhí)峁╉?xiàng)目QHSE計(jì)劃的培訓(xùn)記錄。4.17檢查項(xiàng)目北京辦公室與現(xiàn)場辦公室文件往返記錄和文件傳遞渠道的有效性。4.18抽查兩份E-MAIL，檢查電子郵件傳遞信息的管理有效性。4.19抽查“CROSS CHECK”彩色筆工作圖和對應(yīng)的階段成品圖。4.20

7、抽查“MASTER COPY”彩色筆工作圖和對應(yīng)成品圖。4.21抽查“3D 模型”檢查記錄和對應(yīng)成品圖（30%）。8.34.22請?zhí)峁╉?xiàng)目HAZOP分析文件，檢查工作符合性。4.23請?zhí)峁I(yè)重大技術(shù)方案確定會的記錄。4.24初步設(shè)計(jì)交付前，是否經(jīng)過室審和院審，請出示室審和院審記錄。8.34.25抽查室審記錄和對應(yīng)的修改圖紙、文件。8.34.26檢查公司審查記錄的修改情況記錄。4.27檢查初步設(shè)計(jì)文件的批準(zhǔn)和簽署。8.34.28請出示初步設(shè)計(jì)文件的相關(guān)批復(fù)意見和落實(shí)情況。4.29抽查兩份結(jié)構(gòu)、地管專業(yè)第一批發(fā)送施工圖紙的會簽記錄。4.30檢查項(xiàng)目印章的使用程序符合性。4.31抽查一份施工圖設(shè)計(jì)

8、條件，檢查設(shè)計(jì)條件簽署和可追溯性。8.34.32抽查一份施工圖的校審原圖和校審記錄，檢查修改實(shí)況。8.34.33檢查施工圖設(shè)計(jì)是否按業(yè)主對初步設(shè)計(jì)的審核意見和審核會紀(jì)要中的要求做了修改。4.34請?zhí)峁┯嘘P(guān)專業(yè)設(shè)計(jì)修改說明表，檢查設(shè)計(jì)條件修改是否符合公司規(guī)定，是否有設(shè)計(jì)、校核簽署，并具可追溯性。6.24.35該項(xiàng)目是否有外包或外借人員情況，驗(yàn)證其設(shè)計(jì)資格和進(jìn)入項(xiàng)目前后參加的公司的培訓(xùn)記錄。外借人員是否在相關(guān)部室備案。4.36請?zhí)峁╉?xiàng)目周例會記錄，檢查周會事項(xiàng)的落實(shí)情況。4.37請?zhí)峁Ω黝惙职痰馁Y質(zhì)檢查記錄和評審記錄。查施工隊(duì)伍施工資質(zhì)、體系認(rèn)證資質(zhì)、安全生產(chǎn)許可證、企業(yè)營業(yè) 執(zhí)照和組織機(jī)構(gòu)代

9、碼4.38請出示項(xiàng)目“VENDOR LIST”的簽署和審批原件4.39請?zhí)峁┲圃鞆S技術(shù)文件的評標(biāo)記錄和TBA及TBA清單。4.40抽查一份MR文件的目錄，查詢價(jià)技術(shù)文件完整性檢查的正確性4.41請?zhí)峁╉?xiàng)目PO List。安全協(xié)議/HSE合同；適當(dāng)時(shí)提供員工工傷保險(xiǎn)；人身意外傷害保險(xiǎn)4.42檢查采購計(jì)劃的執(zhí)行情況及催檢計(jì)劃的執(zhí)行情況。4.43請?zhí)峁Ψ职毯筒少徆┓降馁|(zhì)量檢查報(bào)告。4.44抽查項(xiàng)目進(jìn)度月報(bào)、質(zhì)量月報(bào)、周報(bào)4.45檢查制造廠技術(shù)文件的評審記錄和文件會簽記錄。7.64.46請說明或演示項(xiàng)目材料控制軟件，檢查材料控制工作軟件的時(shí)效性。4.47請出示并說明采購滾動(dòng)計(jì)劃，檢查其中的文件狀態(tài)

10、、制造進(jìn)度等內(nèi)容是否完整。4.48檢查設(shè)備重要性等級分類表及檢驗(yàn)等級分類表。4.49抽查兩臺設(shè)備的P0時(shí)間與項(xiàng)目計(jì)劃的符合性。4.50檢查采購信息變更的輸入與輸出是否傳達(dá)到有關(guān)各方，請?zhí)峁┯嘘P(guān)表格或記錄。4.51抽查一份預(yù)檢會記錄4.52抽查一份駐廠檢驗(yàn)員報(bào)告；抽查一份車間檢查記錄。4.53抽查一套設(shè)備制造廠提交的文件的接收、分發(fā)、發(fā)送和文件狀態(tài)的記錄。4.54抽查第三方（如有）車間檢查記錄。4.55抽查一套設(shè)備的放行記錄。4.56本項(xiàng)目是否有（超限）設(shè)備運(yùn)輸，其要求是否在相關(guān)文件中做出規(guī)定，請出示該文件。該文件是否經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理和采購經(jīng)理批準(zhǔn)。4.57抽查兩套設(shè)備的現(xiàn)場開箱檢驗(yàn)記錄。8.34.5

11、8檢查采購產(chǎn)品不合格的處置記錄。6.24.59詢問采購經(jīng)理：是否委派了駐廠檢驗(yàn)員，該檢驗(yàn)員是否具有相應(yīng)的資格，請?zhí)峁z驗(yàn)員資質(zhì)證明和檢驗(yàn)員的審批報(bào)告；4.60檢查施工計(jì)劃的執(zhí)行情況及施工HSE計(jì)劃的執(zhí)行情況。查作業(yè)票申請制度（動(dòng)土、動(dòng)火、挖掘、臨時(shí)用電、射線、夜間作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝、有限空間作業(yè)、危險(xiǎn)作業(yè)、吊籃使用、格柵作業(yè)等）四證一票4.61請?zhí)峁┦┕す┓皆u審記錄、施工質(zhì)量記錄和現(xiàn)場檢查通知單；6.24.62抽查電焊工、起重工資質(zhì)證書4.63檢查使用的施工、安裝規(guī)范表、HSE危險(xiǎn)（危害）源的識別和防范措施一覽表。8.34.64詢問項(xiàng)目施工管理人員，是否了解所處工作位置有哪些應(yīng)急措施，事

12、故緊急情況下，應(yīng)如何逃生；查應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急物資、應(yīng)急小組、應(yīng)急培訓(xùn)、應(yīng)急演習(xí)、應(yīng)急演習(xí)總結(jié)與評價(jià)4.65抽查一個(gè)分項(xiàng)工程施工組織計(jì)劃的審批記錄和報(bào)告4.66抽查現(xiàn)場倉庫材料或設(shè)備出庫單，檢查領(lǐng)料和批準(zhǔn)工作程序的符合性。4.67抽查業(yè)主采購設(shè)備的入庫單或接收記錄，抽查現(xiàn)場采購材料的入庫清單或記錄。4.68出示現(xiàn)場巡檢的記錄。每日現(xiàn)場HSE巡檢；周HSE聯(lián)檢、月度HSE檢查、季度HSE檢查；季節(jié)性及節(jié)假日前后的安全生產(chǎn)檢查；專項(xiàng)檢查（臨時(shí)用電檢查、腳手架檢查、臨邊防護(hù)檢查、高處作業(yè)檢查等）；上級主管部門組織進(jìn)行的檢查4.69抽查分項(xiàng)工程中任意兩個(gè)專業(yè)的QC檢查記錄或報(bào)告。4.70抽查第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)

13、出具的檢查報(bào)告或記錄。7.64.71抽查檢驗(yàn)和測量設(shè)備的校檢完好記錄。安全檢測儀器儀表儀器的校驗(yàn)證明。4.72請?zhí)峁┈F(xiàn)場“MASTER COPY”彩色筆工作圖和對應(yīng)的設(shè)計(jì)變更單7.14.73出示大型設(shè)備的吊裝方案審查記錄和實(shí)施安裝質(zhì)量記錄；單項(xiàng)工程的HSE風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃書4.74抽查分項(xiàng)工程的竣工圖和交工資料，注意有無QC人員簽字，是否包括了變更后的內(nèi)容。4.75詢問項(xiàng)目經(jīng)理，用戶變更如何處理； 請?zhí)峁I(yè)主或PMC公司對設(shè)計(jì)產(chǎn)品要求變更的記錄，檢查涉及專業(yè)是否做了相應(yīng)的修改，請?zhí)峁┯嘘P(guān)記錄（設(shè)計(jì)修改說明表或設(shè)計(jì)變更通知單）。4.76檢查現(xiàn)場衛(wèi)生和保衛(wèi)工作的記錄。4.77請出示現(xiàn)場協(xié)調(diào)會記錄。6.

14、24.78檢查現(xiàn)場聘用人員的資質(zhì)證書和聘用書。檢查現(xiàn)場特殊工種人員資質(zhì)（架設(shè)、起重、司爐、電焊、電工、無損檢測、金屬焊接(氣割)作業(yè)、機(jī)動(dòng)車輛駕駛、壓力容器操作、危險(xiǎn)品作業(yè)（含危險(xiǎn)品倉庫保管）等工種必須持證上崗4.79檢查有無施工資源管理文件和管理記錄。6.34.80機(jī)具設(shè)備入場前檢查文件審查、實(shí)體檢查、準(zhǔn)入證書4.81各類安全標(biāo)識，材料標(biāo)簽，檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識，必要時(shí)應(yīng)有可追溯性。5其他相關(guān)檢查6.25.1請?zhí)峁臉I(yè)人員的培訓(xùn)記錄。入廠前施工單位安全教育入場前EPC項(xiàng)目安全教育；EPC內(nèi)部人員入場和定期安全教育；每周EPC安全集中教育（安全喊話）；每天施工單位班前安全教育；現(xiàn)場專項(xiàng)安全教育會；安

15、全事故案例教育；安全交底7.15.2請出示開車階段的服務(wù)工作計(jì)劃。5.3詢問項(xiàng)目經(jīng)理，項(xiàng)目如何收集顧客是否滿意的信息并及時(shí)傳達(dá)到有關(guān)部門及相關(guān)專業(yè)人員，請?zhí)峁┯嘘P(guān)證據(jù)。5.4請?zhí)峁┡c專利商、業(yè)主、基礎(chǔ)設(shè)計(jì)單位和分包商的會議記錄、電話或視頻會議記錄、電子郵件和傳真的樣件。5.5詢問項(xiàng)目經(jīng)理，本項(xiàng)目實(shí)行過程中采取怎樣的具體行動(dòng)向項(xiàng)目制定的質(zhì)量目標(biāo)和HSE目標(biāo)努力，已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)有哪些？有無發(fā)現(xiàn)難以實(shí)現(xiàn)的項(xiàng)目目標(biāo)？8.35.6詢問項(xiàng)目經(jīng)理（或HSE工程師），項(xiàng)目在執(zhí)行過程中是否發(fā)現(xiàn)了與HSE計(jì)劃不符的地方？怎樣處理的？請?zhí)峁┫嚓P(guān)證據(jù)。 5.7有關(guān)質(zhì)量和HSE的各項(xiàng)事宜是如何與本項(xiàng)目員工或相關(guān)部門溝通

16、的，請?zhí)峁┯嘘P(guān)證據(jù)或記錄；6.45.8詢問項(xiàng)目組辦公、生活設(shè)施配備是否有計(jì)劃？是否實(shí)施，檢查有關(guān)記錄。8.55.9本項(xiàng)目是否根據(jù)過去項(xiàng)目實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)制訂了一些預(yù)防措施，檢查有關(guān)記錄。5.10對項(xiàng)目如何執(zhí)行和平衡“三大控制”之間在工程各個(gè)實(shí)施階段中的關(guān)系是否有策劃？實(shí)行情況？5.11檢查項(xiàng)目是否有進(jìn)度（執(zhí)行）計(jì)劃及專業(yè)間協(xié)作表，詢問專業(yè)負(fù)責(zé)人是否了解項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃及本專業(yè)進(jìn)度與總進(jìn)度計(jì)劃間的關(guān)系。7.15.12詢問項(xiàng)目經(jīng)理，對項(xiàng)目的試車、保運(yùn)和項(xiàng)目索賠工作是否有策劃。5.13本項(xiàng)目如何對項(xiàng)目質(zhì)量和HSE目標(biāo)進(jìn)行自檢，執(zhí)行情況如何，請?zhí)峁┯嘘P(guān)自檢記錄；根據(jù)自檢結(jié)果，發(fā)現(xiàn)問題如何解決，確認(rèn)實(shí)施的有效性；如何對待和處理用戶的抱怨。5.14檢查用戶接受項(xiàng)目交