基礎(chǔ)知識第一章1

1、1 按（D）分類，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。A募集方式B證券發(fā)行主體的不同C證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D是否在證券交易所掛牌交易2在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為（B）。A股票B金融證券C商業(yè)票據(jù)D公司債券3下列不屬于證券市場顯著特征的選項(xiàng)是（C）。A證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所B證券市場是價(jià)值直接交換的場所C證券市場是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場所D證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所4按募集的方式分類，有價(jià)證券可以分為（E）。A政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券B公募證券和私募證券C上市證券與非上市證券D股票、債券和其他證券5有價(jià)證券是（D）的一種形式。A真實(shí)資本B商品資本C貨幣資

2、本D虛擬資本616世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式（D）出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動產(chǎn)抵押債券依次進(jìn)入有價(jià)證券交易的行列。A有限責(zé)任公司B合伙制企業(yè)C獨(dú)資制企業(yè)D股份公司7英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易（C）。A公司債券B鐵路股票C政府債券D公司股票8世界上第一家股票交易所于1602年在（D）成立。A英國的倫敦B美國的紐約C美國的華盛頓D荷蘭的阿姆斯特丹9中國證監(jiān)會按照（A）授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A國務(wù)院B全國人民代表大會C全國人大常務(wù)委員會D中國人民銀行102000年3月18日，阿姆斯特

3、丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立（ D E）。A倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所B紐交所一泛歐證交所公司CCME集團(tuán)有限公司D泛歐交易所11按照我國相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下面不屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是（C）。A證券交易所B證券業(yè)協(xié)會C證券服務(wù)機(jī)構(gòu)D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)12證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括（D）。A證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)B資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)C會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所D，證監(jiān)會13（C）是全球最重要的機(jī)構(gòu)投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票

4、投資。A合格境外機(jī)構(gòu)投資者B證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)C保險(xiǎn)公司D商業(yè)銀行14下面關(guān)于我國社?；鸬臄⑹?，不正確的是（ B C ） 。A其資金來沈包括兩部分：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險(xiǎn)基金B(yǎng)其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券C全國社會保障基金理事會直接運(yùn)作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在二級市場購買國債和政府機(jī)構(gòu)債券D社會保障基金委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社保基金委托資產(chǎn)總值的20%15對社會公益基金以下說法不正確的是（B）。A我國有關(guān)政策規(guī)定，各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值B福利基金、

5、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金C將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金D社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者16根據(jù)中華人民共和國商業(yè)銀行法的規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣（AC）。A政府機(jī)構(gòu)債券和金融債券B政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券C政府債券和金融債券D信托投資基金17根據(jù)我國政府對WT0的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期內(nèi)，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過（）：加入后3年內(nèi)，外資比例不超過（A）。A33%，49%B40%，50%C55%，45%D33%，50%18根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機(jī) 構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成

6、為證券交易所的特別會員的申請可由（BC）受理。A國務(wù)院B中國證監(jiān)會C證券交易所D國家外匯管理局19B股是指（AD）。A境外上市外資股B香港上市外資股C紐約上市外資股D我國境內(nèi)上市外資股202007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第（A B ，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。A二B三C四D五211918年夏天成立的（D）是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A上海證券物品交易所B天津市企業(yè)交易所C青島物品交易所D北平證券交易所221999年11月4日，美國國會通過（AB）， 標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。A格拉斯一斯蒂格爾法案B金融服務(wù)現(xiàn)代化法案C證券交易所法D格林斯潘法23

7、反映證券市場容量的重要指標(biāo)是（B）。A股票市值占GDP的比率B證券化率(證券市值GDP)C證券市場價(jià)值D證券市場指數(shù)24隨著國際經(jīng)濟(jì)、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進(jìn)行投資的（BA） 。A主權(quán)財(cái)富基金B(yǎng)信托投資公司C國家開發(fā)銀行D保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司251984年11月， （A）在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場。A中國銀行B中國農(nóng)業(yè)銀行C中國工商銀行D中國建設(shè)銀行261982年1月，（A）在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。A中國國際信托投資

8、公司B中國信托投資公司C中華信托投資公司D國民信托投資公司272007年10月，中國與（AD）金融監(jiān)管部門 就商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)作出監(jiān)管合作安排，中國的商業(yè)銀行可以代客投資于該國的股票市場以及經(jīng)該國金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的公募基金，逐步擴(kuò)大商業(yè)銀行代客境外投資市場。A美國B法國C德國D.英國28有價(jià)證券按（D），可以分為股票、債券和 其他證券。A證券發(fā)行主體的不同B募集方式分類C是否在證券交易所掛牌交易D證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類292007年3月，國家外匯管理局批復(fù)同意（D） 進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開始松動。A上海浦東新區(qū)B深圳光明新區(qū)C青島四力新區(qū)D天

9、津?yàn)I海新區(qū)30有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價(jià)證券是指（C）。A政府債券B商品證券C資本證券D貨幣證券31截至2009年12月，中國證監(jiān)會累計(jì)批準(zhǔn)（CD） 家合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入我國證券市場。A60B73C83D8432截至2010年3月，中國證監(jiān)會已相繼與（C）個(gè)國家(或地區(qū))的證券(期貨)監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了46個(gè)監(jiān)管合作備忘錄。A36B40C42D4633中國證監(jiān)會在（B）年加入了證監(jiān)會國際組織，并在1998年當(dāng)選為該組織的執(zhí)委會委員。A1993B1995C1997D1999341872年設(shè)立的（BD）是我國第一家股份制企業(yè)。A龍煙鐵礦公司B上海眾業(yè)公所C上海股份公所D輪船招商局35

10、縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為五個(gè)階段，其中恢復(fù)階段是指（B）。A20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段B第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代C1929-1933年D從20世紀(jì)70年代開始至今36在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是（A）和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。 A證券公司B證券交易所C證券業(yè)協(xié)會D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)372006年6月，（D）與泛歐證券交易所達(dá)成總價(jià)約100億美元的合并協(xié)議，組建全球第一家橫跨大西洋的紐交所泛歐證交所公司。A東京證券交易所B多倫多證券交易所C悉尼期貨交易所D紐約證券交易所(NYsE)38由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常

11、情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類證券被視為（D）。A低風(fēng)險(xiǎn)證券B高風(fēng)險(xiǎn)證券C風(fēng)險(xiǎn)證券D無風(fēng)險(xiǎn)證券39依據(jù)中國證監(jiān)會持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（B）。A6%B10%C12%D15%401993年9月，我國財(cái)政部首次在（B）發(fā)行 了300億元該國貨幣債券，標(biāo)志著我國主權(quán)外債發(fā)行的正式起步。A英國B日本C美國D德國 41 根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機(jī) 構(gòu)新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立，由（C）受理有關(guān)申請。A國務(wù)院B財(cái)政部C中國證監(jiān)會D證券交易所422009年

12、lo月23日，創(chuàng)業(yè)板正式啟動，截至2009年年底，共有（C）家創(chuàng)業(yè)板公司上市交易。A20B30C36D4643證券的基本功能不包括（DB）。A籌資一投資功能B規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能C資本配置功能D定價(jià)功能44（B）的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一。A.基金市場B有形市場C無形市場D衍生產(chǎn)品市場45按照2004年2月發(fā)布的企業(yè)年金基金管理試行辦法的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的（ BC）。A10%B20 %C50%D60 %46日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作 設(shè)立了TOKYOAIM創(chuàng)業(yè)板市場，東京證券交易

13、所為保護(hù)個(gè)人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準(zhǔn)入門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上，并有（CD）年以上交易經(jīng)驗(yàn)的投資者參與交易。A4B3C2D147截至2008年年底，分別有（C）家內(nèi)地證券公司、4家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。A5B8C12D1548根據(jù)我國政府對WT0的承諾，我國加入WTO后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，但外資比例不超過（A）。A13B15C16D1749美國次貸危機(jī)始于（C）。A2005年B2006年C2007年D2008年50在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為（D）。A股票B商業(yè)債券C商業(yè)票據(jù)D金融債券51提貨單表明持有人有權(quán)得

14、到提貨單所標(biāo)明的 物品的權(quán)利（B）。A有價(jià)證券B商品證券C貨幣證券D資本證券52股東權(quán)益的基本決定因素是（A）。A公司盈利水平高低及未來發(fā)展趨勢B財(cái)務(wù)流動性C財(cái)務(wù)安全性D銷售收入增長性53注冊在中國內(nèi)地，上市地在香港的外資股叫做（D）。AN股BL股CS股DH股54股票是投入股份公司的資本份額的證券化，表明股票是（CA）。A證權(quán)證券B要式證券C資本證券D有價(jià)證券55下列說法正確的是（D）。A證券市場難以化解資本的供求矛盾B證券市場交易對象僅限于股票，因此又被稱為股票市場C證券的風(fēng)險(xiǎn)與收益成反比關(guān)系D證券市場是價(jià)值直接交換的場所56證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于（C）。A政府機(jī)構(gòu)B政府在證券業(yè)的分支機(jī)

15、構(gòu)C自律性組織D證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)57在我國，股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票歸類 為（B）。A金融證券B公司股票C企業(yè)股票D金融債券58我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自 有資金及中國證監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，僅限于投資（A）。A政府債券和金融債券B股票C基金D證券衍生品59（AD），中華人民共和國證券法正式實(shí)施，這是我國證券發(fā)展史上的一座重要里程碑。A1999年7月1日B1999年4月1日C1998年7月1日D1994年7月1日60單個(gè)投資管理人管理的企業(yè)年金基金資產(chǎn)， 投資于家企業(yè)所發(fā)行的證券或者單只證券投資基金，按市場價(jià)計(jì)簿，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的（）

16、，也不得超過其管理的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)總值的（AC）。A3%，5%B5%，3%C5%，10%D10%，5%612006年6月，紐約證券交易所和（B）合并 計(jì)劃獲雙方股東大會批準(zhǔn)，首家跨大西洋的全球最大的新交易所誕生。A東京證券交易所B泛歐證券交易所C倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所D葡萄牙交易所62下列說法不正確的是（B。A證券中介機(jī)構(gòu)包括證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)B中介機(jī)構(gòu)是指為證券的流通提供場所的各類機(jī)構(gòu)C證券公司主要業(yè)務(wù)是有價(jià)證券承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、投資咨詢等D中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)63美國的證券市場是從買賣（C）開始的。A股票B基金C政府債券D企業(yè)債券64根據(jù)我國政府的

17、承諾，我國加入WT0后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過( C)。A25%B49%C33%D60%65按照2004年2月發(fā)布的企業(yè)年金基金管理試行辦法的規(guī)定，投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的( CB。A10%B20%C50%D60% 二、不定項(xiàng)選擇題1對非上市證券認(rèn)識正確的是（ABCABD）。A非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券B非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易C非上市證券不可以在其他證券交易市場交易D憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票都屬于

18、非上市證券2有價(jià)證券具有的主要特征是（ABCABCD）。A風(fēng)險(xiǎn)性B收益性C流動性D期限性3證券市場最基本和最主要的品種包括（BD）。A基金B(yǎng)股票C金融期貨D債券4廣義的有價(jià)證券包括（ABCACDB）。A資本證券B商品證券C貨幣證券D金融證券5證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的（BD） 。A貨幣憑證B法律憑證C資本憑證D書面憑證6關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的敘述正確的是（ABCD）。A證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人B證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會C根據(jù)中華人民共和國證券法的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會D證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律、維護(hù)會員

19、的合法權(quán)益的職責(zé)7證券的機(jī)構(gòu)投資者主要包括（ABCD）。A金融機(jī)構(gòu)B各類基金C企業(yè)和事業(yè)法人D.政府機(jī)構(gòu)8合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括（ABCD）。A證券投資基金B(yǎng)在證券交易所掛牌交易的債券C在證券交易所掛牌交易的股票D在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具9中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣（BCAC），影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。A金融債券B政府機(jī)構(gòu)債券C政府債券D公司債券10證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場E最活躍的投資者，可以利用（ABCDBCD）進(jìn)行證券投資。A借貸資金B(yǎng)受托投資資金C營運(yùn)資

20、金D自有資本11現(xiàn)代股份制公司主要采?。ˋB）形式。A有限責(zé)任公司 B股份有限公司C無限責(zé)任公司D合伙制公司12證券市場的基本功能包括（ABDBD）。A定價(jià)功能B籌資一投資功能C風(fēng)險(xiǎn)控制功能D資本配置功能13近年來，全球各主要市場均開設(shè)了（CD）交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。A衍生證券投資基金B(yǎng)指數(shù)基金C上市開放式基金D交易所交易璧金14除一、二級市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)為（BDABCD）。A覆蓋公司類B區(qū)域分布C監(jiān)管要求的多樣性D上市交易制度15下面關(guān)于資本證券的敘述，正確的是（BCDACD）。A由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券B銀行證券屬于資本

21、證券C是有價(jià)證券的主要形式D狹義有價(jià)證券即指資本證券16關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見中提出的推進(jìn)我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括（ABCD）。A建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系B建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、功能完善、運(yùn)行安全的資本市場C健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險(xiǎn)控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場監(jiān)管體制，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益D以擴(kuò)大直接融資、完善現(xiàn)代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo)17商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，下面屬于商品證券的是（ACD）。A提貨單B購物券C運(yùn)貨單D倉庫棧單18下面關(guān)于證

22、券交易所的敘述，正確的是（ABCABCD）。A證券交易所是實(shí)行自律管理的法人B證券交易所組織和監(jiān)督證券交易C證券交易所為證券集中交易提供場所和設(shè)施D證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進(jìn)行管理，對會員進(jìn)行管理，19為了積極推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展，國務(wù)院于2004年1月發(fā)布了（C），為資本市場新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。A證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例B期貨交易管理?xiàng)l例C關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見D證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例20在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，國際資本流動頻繁且影響深遠(yuǎn)，并最終導(dǎo)致全球證券市場出現(xiàn)了一體化趨勢。具體反映為（ABCD）。A從證券市場運(yùn)行層面看，全球資本市場之間的相

23、關(guān)性顯著增強(qiáng)B從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢，個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資C從市場組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅(qū)動下也漸趨融合D從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個(gè)市場同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模曰益擴(kuò)大 21 我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括（ABD）。A允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%B對外國證券機(jī)構(gòu)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予 國民待遇，允許在國內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)C加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公

24、司，外資比例不超過12 1/3D外國證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事8股交易；外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員222000年3月18日， （BABC）簽署協(xié)議，合并為泛歐交易所。A巴黎交易所B布魯塞爾交易所C阿姆斯特丹交易所D倫敦交易所23進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是（ABCD）。A結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易B在場外市場中，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)，成為風(fēng)險(xiǎn)管理的利器C場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)變易大量涌現(xiàn)D新興市場在金融產(chǎn)品的設(shè)

25、計(jì)和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分24證券市場中介機(jī)構(gòu)主要包括（ABDBD）。A證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B證券公司C證券交易所D證券服務(wù)機(jī)構(gòu)25不同的投資者對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為（ABC）。A風(fēng)險(xiǎn)回避型B風(fēng)險(xiǎn)中立型C風(fēng)險(xiǎn)偏好型D風(fēng)險(xiǎn)追逐型26證券市場的形成主要?dú)w因于（ABC）。A股份制的發(fā)展B信用制度的發(fā)展C社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展D國家政策的支持27中國證監(jiān)會是酗務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，它的主要職責(zé)是（ABCD）。A負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益B負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法津法規(guī)的執(zhí)行C依法制定有關(guān)證券市

26、場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則D對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，維持公平、有序的證券市場28下面關(guān)于新中國債券市場的描述，正確的是（ACDABCD）。A新中國資本市場的萌生是在1978-1992年B1998年12月，我國證券法正式頒布，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場的法律地位C自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場發(fā)展的需要，實(shí)施了“屬地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制D2009年年末，中國證監(jiān)會適時(shí)啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響29目前，尚

27、未批準(zhǔn)從事證券投資業(yè)務(wù)的其他金融機(jī)構(gòu)有（ BC B）。A信托投資公司B金融租賃公司C主權(quán)財(cái)富基金D企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司30參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括（ACDABCD）。A證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B主權(quán)財(cái)富基金C銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)D保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司31證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易程度，證券具有極高的流動性，必須滿足的條件是（ABCDABC）。A很容易變現(xiàn)B本金保持相對穩(wěn)定C變現(xiàn)的交易成本極小D具有安全可靠的證券交易市場32證券交易所在性質(zhì)上不是（ABC）。A證券服務(wù)機(jī)構(gòu)B證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)C證券投資人D自律性組織33公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證 券，公司證券包括的范圍比較廣泛，下面屬于公司證券的是（

28、AD）。A股票B金融債券C商業(yè)票據(jù)D公司債券34證券市場的停滯階段是（B）。A20世紀(jì)初 初步發(fā)展B1929-1933年 停滯C20世紀(jì)20年代至第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束 D第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代 恢復(fù)35按交易活動是否在固定場所進(jìn)行，證券市場 可分為（AC）。A無形市場B上市市場C有形雨場D非上市市場36依有汾證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有（ABCD），A基金市場B債券市場C股票市場D衍生品市場37之所以說我國資本市場對外開放局面的形成是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改革開放的客觀需求，主要是由于（ ABCDABC） 。A加快資本市場對外開放是當(dāng)前國內(nèi)外政治、經(jīng)濟(jì)形勢對我陶資本市場提出的迫切要

29、求，是我國兌現(xiàn)加入世貿(mào)組織所作出的承諾B加快資本市場對外開放是我國深化國有企業(yè)改革和加快推進(jìn)金融體系改革的現(xiàn)實(shí)要求，是我國加快適應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)金融一體化挑戰(zhàn)的重要手段C加快資本市場對外開放是我國完善資本市場規(guī)章制度，進(jìn)一步強(qiáng)化資本市場管理的必要階段D加快對外開放步伐也是我國證券市場規(guī)范化、市場化建設(shè)推進(jìn)到一定階段的必然產(chǎn)物38證券市場全球化趨勢主要表現(xiàn)在（ABCAC）。A證券市場一體化B投資者個(gè)人化C金融創(chuàng)新深化D交易所重組與會員化 混業(yè)化39關(guān)于證券市場的層次結(jié)構(gòu)，敘述不正確的是（BAB） 。A指按證券進(jìn)入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系B按層次結(jié)構(gòu)劃分，可分為有形市場和無形市場C證券發(fā)行市場又稱一級

30、市場或初級市場，是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券歷形成的市場D證券市場的層次性還體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性40證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系，其中較為重要的結(jié)構(gòu)有（ADABD）。A品種結(jié)構(gòu)B層次結(jié)構(gòu)C多層次資本市場D交易所結(jié)構(gòu) 41 下面屬于證券市場顯著特征的是（ACDABC）。A證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所B證券市場是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場C證券市場是價(jià)值直接交換的場所D證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所42按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為（BCD） 。A金融證券B政府證

31、券C公司證券D政府機(jī)構(gòu)證券43從2007年開始，全球證券市場的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢，突出表現(xiàn)在（ABCDABC）。A金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化B國際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)C金融監(jiān)管的改革D金融市場競爭更加自由化44證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括（ABCD）。A會計(jì)師事務(wù)所B財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)C資信評級機(jī)構(gòu)D證券投資咨詢機(jī)構(gòu)45企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資，按市場價(jià)計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合下列（ABC）規(guī)定。A投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的20%B投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金

32、的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的50%C投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的30%D投資國債的比例不低于基金凈資產(chǎn)的30% 20%46QFIl的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定，所有境外投資者對單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（C）。A30%B15%C20%D25%47下面關(guān)于證券市場的敘述不正確的是（BC）。A證券市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場B證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系C證券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是證券

33、市場走向集中化的重要標(biāo)志之一D從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場也是風(fēng)險(xiǎn)的直接交換場所48股東權(quán)力是一種綜合權(quán)力，包括（ABCD）等權(quán)力。A投票表決B交易及退股C出席股東大會D分配股息紅利49保證證券市場的穩(wěn)定，穩(wěn)定市場的政策與制度安排（ABCD）。A證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易B因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌措施C因不可抗力的突發(fā)事件或者為維護(hù)證券交易的政黨秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市D漲跌停板規(guī)定50政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于（ABCD）。A協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)B彌補(bǔ)財(cái)政赤字C興建政府投資的大型基礎(chǔ)性建設(shè)項(xiàng)目D在戰(zhàn)爭

34、期間用于彌補(bǔ)戰(zhàn)爭費(fèi)用的開支51證券市場的基本功能有（BD）。A增值功能B資本配置功能C定價(jià)功能D籌資一投資功能52我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括（BCD）。A外國證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易。外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員B允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)C加入后4年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司D允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)53證券發(fā)行人包括（ABCD）。A公司B政府C政府機(jī)構(gòu)D金融機(jī)構(gòu)54證券交易所在性質(zhì)上不屬于（ABC）。A證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)B證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C證券投資人D自律性組織5520世紀(jì)初資

35、本主義從自由競爭階段過渡到 壟斷階段，此時(shí)證券市場的表現(xiàn)是（ABC）。A公司股票和公司債券在有價(jià)證券中占主要地位B仍處于萌芽階段C股份公司數(shù)量劇增D有價(jià)證券發(fā)行總額劇增56證券的流動性可通過（ABC）方式來實(shí)現(xiàn)。A兌付B承兌C貼現(xiàn)D轉(zhuǎn)讓57參與證券投資的各類基金包括（ABC）。A社保基金B(yǎng)社會公益基金C證券投資基金D外國機(jī)構(gòu)投資者58中國證券市場對外開放可分為三個(gè)層次，分別是（BCD）。A在國際資本市場募集資金B(yǎng)開放國內(nèi)資本市場C有條件地開放境外企業(yè)和個(gè)人投資境內(nèi)市場D有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場59屬于公募證券特征的是（ ABC）。A發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公

36、開發(fā)行B與私募證券相比，審核較嚴(yán)格C采取公示制度D投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者60證券市場的發(fā)展經(jīng)歷了以下幾個(gè)階段：萌芽階段、（ABCD）。A停滯階段B恢復(fù)階段C初步發(fā)展階段D加速發(fā)展階段61下列對證券市場表述正確的是（BCDABCD）。A有效化解了資本的供求矛盾問題B為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的C是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物D是有價(jià)證券發(fā)行和交易的場所 三、判斷題1虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格。（F）2債券是債權(quán)憑證，債券持有者與債券發(fā)行人之間是債權(quán)債務(wù)關(guān)系。（T）3有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利

37、息、股息等收入，因此本身具有價(jià)值。 （F）4上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價(jià)證券屬于私募證券。（T）5非上市證券就是那些不符合證券交易所上市條件的證券。（TF）6狹義的有價(jià)證券即指貨幣證券。 （F）7證券發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場的證券供應(yīng)，才有流通市場的證券交易。（T）8虛擬資本是相對獨(dú)立于實(shí)際資本的一種資本存在形式。（FT）9有價(jià)證券是用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。 （T）10證券價(jià)格的高低是由該證券自身風(fēng)險(xiǎn)率的高低來決定的。（F）11有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。 （FT）12證券的流動性可通過

38、到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)， （T）13在大多數(shù)國家，社保基金分為兩個(gè)層次：一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性基金；二是由企業(yè)定期向員：三是支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。（FT）14中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從6個(gè)月到3年不等，主要用于對沖金融體系中過多的流動性。（TF）15進(jìn)入211世紀(jì)以來，全球市場風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了一些新的變化，新興市場與成熟市場之間的風(fēng)險(xiǎn)因素互動加劇，成熟市場風(fēng)險(xiǎn)對新興市場的影響不斷增大。（FT）16中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或股票，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。（F）17中國證監(jiān)會在1995年加入了證監(jiān)會國際

39、組織，并在1998年當(dāng)選為該組織的執(zhí)委會委員。 （T）18憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通封閉式式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券。（F）19債券發(fā)行人通過發(fā)行債券籌集的資金一般都有期限，債券到期時(shí)，債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金并支付約定的利息。（T）20有價(jià)證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時(shí)也是一定風(fēng)險(xiǎn)的代表，所以證券市場本質(zhì)上是風(fēng)險(xiǎn)交換場所。 （FT） 21 在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。（TF）22地方政府債券由地方政府發(fā)行，以地方稅或其他收入償還，我國目前尚不允許各級地方政府發(fā)行債券。（TF）23截至2008年年底，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，境外證券經(jīng)營機(jī)

40、構(gòu)在華設(shè)立了160家外資代表處，8家境外交易所在華設(shè)立代表處。 （T）24有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一。（T）25中華人民共和國證券法于1998年12月實(shí)施，是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法 律，并由此確認(rèn)了資本市場的法律地位。 （TF）26證券代表的是對一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時(shí)擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。 （FT）27我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)都可參與股票配售，也可投資于股票二級市場。 （FT）28經(jīng)國務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，保險(xiǎn)公司可以設(shè)立保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司從事證券投資活

41、動，還可運(yùn)用受托管理的企業(yè)年金進(jìn)行投資。（T）29債券一般并無明確的還本付息期限，如股票通常被視為無期證券。 （F）30隨著金融危機(jī)的不斷蔓延，各國(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步達(dá)成了對現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識，最主要的是要對金融監(jiān)管的機(jī)構(gòu)重新界定。（TF）31貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券；另一類是銀行證券。（T）32債券因有固定的票面利率和期限，相對于股票價(jià)格而言，市場價(jià)格比較穩(wěn)定。 （T）33貨幣證券是有價(jià)證券的主要形式。（F）34基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金和社會公益基金。 （T）35根據(jù)上市公司規(guī)模、

42、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型。 （F）36費(fèi)城證券交易所是美國成立的第一家證券交易所。 （T）371991年10月，鄭州糧食批發(fā)市場開業(yè)并引入期權(quán)交易機(jī)制，成為新中國期權(quán)交易的實(shí)質(zhì)性發(fā)端。 （T）382009年年末，中國證監(jiān)會適時(shí)啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響。（TF）39截至2009年年末，我國共批準(zhǔn)65家商業(yè)銀行、基金公司和保險(xiǎn)公司等合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。（TF）40按照我國2004年2月發(fā)布的企業(yè)年金基金管理試行辦法的規(guī)定，企業(yè)年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款和提供擔(dān)保。

43、 （FT）41 中國國際金融公司在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。（F）421992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約特級鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同，實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期合同向期貨交易過渡。 （T）43中國證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，以盈利為目的的法人。（F）44在證券市場的初步發(fā)展階段，在有價(jià)證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。（FT）45單個(gè)投資管理人管理的社?；鹳Y產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的5%。 （T）46在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。（T）47銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，只能單向賣出。（T）48中華人民共和國外