證券市場基本法律法規(guī)考試必背內(nèi)容：金額篇

1、精選文檔特殊：1.代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事、監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的2.監(jiān)事提議召開臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議3.股份有限公司董事會(huì)成員為5至19人4.股票最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易；股票最近3年連續(xù)虧損，在其后1年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，終止交易5.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格：良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人6.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的數(shù)字條件：近3年無違法違規(guī)；財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人3萬：機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)，情節(jié)

2、嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)警告并處3萬元以下罰款機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查，情節(jié)嚴(yán)重的處3萬元以下罰款5萬：證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，接收單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪追訴標(biāo)準(zhǔn)：獲利或避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的，造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的虛假陳述罪追訴標(biāo)準(zhǔn)：獲利或避免損失數(shù)額累計(jì)在5萬元以上的，造成投資者直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在5萬元以上的10萬：證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的30萬：背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪：擅自運(yùn)用客戶資金或其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的涉嫌

3、期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在 30萬元 以上的應(yīng)予立案追訴。50萬：單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的利用未公開信息交易罪追訴標(biāo)準(zhǔn)或內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪：證券交易成交額累計(jì)50萬元以上；期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬元以上；獲利或避免損失數(shù)額累計(jì)15萬元以上100萬：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格機(jī)構(gòu)應(yīng)具備條件是 100萬元 人民幣以上的注冊(cè)資本證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣 100萬元合格投資者：個(gè)人或家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于 100萬元 人民幣證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)，應(yīng)具有兩年以上從事公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近

4、兩年每年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于100萬元人民幣500萬：欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成：發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的1000萬：合格投資者：公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣2000萬：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣2000萬元3000萬：股票上市：公司股本總額不少于人民幣3000萬元公開發(fā)行公司債券：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購的部分不得少于人民幣3000萬元5000萬：公司申請(qǐng)公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于5000萬元。尚未到期的歌詞發(fā)行的各種債券

5、的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40%證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理，其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元6000萬：公開發(fā)行公司債券，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不得低于人民幣6000萬元8000萬：會(huì)計(jì)事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和需達(dá)到8000萬1億：設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本3億：設(shè)立基金管理公司：主要股東注冊(cè)資本不低于3億元人民幣5億：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他

6、證券業(yè)務(wù)兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣5億元而非凈資本12億元：中國證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營管理能力、市場占有率、治理結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面有審慎性的要求，要求最近一年凈資本不低于12億元3萬元以上10萬元以下：違反基金法規(guī)定，非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給與警告并處3萬元以上10萬元以下的罰款對(duì)證券公司未按照規(guī)定制定專門部門處理客戶投訴的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處3萬元以上10萬元以下的罰款3萬元以上30萬元以下：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募資金用

7、途，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給與警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款證券公司承銷或代理買未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券，責(zé)令停止承銷或代理買賣公司在依法向有關(guān)主管部門提供財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上有虛假記載或隱瞞重要事實(shí)的保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的保薦書5萬元以上50萬元以下：公司在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府責(zé)令改正，處5萬元以上50萬元以下對(duì)提交虛假材料或采取其他欺詐手段隱瞞重要實(shí)施的公司處5萬元以上50萬元以下10萬元以上60萬元以下：單位操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給與警告，并處收購人或收購人的控股股東，利用上市公司收購、損害被收購公司股東合法權(quán)益，情急嚴(yán)重的證券公司違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金，責(zé)令改正沒有違法所得或所得不超10萬元的10萬元以上30萬元以下：期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個(gè)人委托，沒有違法所得或所得不足10萬證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，沒有違法