重汽供方過程審核書

1、精選文檔 Q/ZZ2011-06-07實施2011-06-03發(fā)布中國重型汽車集團有限公司 發(fā) 布供方過程審核書Q/ZZ 50239.42011中國重型汽車集團有限公司企業(yè)標準精選文檔前 言本標準的附錄A、附錄B為規(guī)范性附錄。本標準為首次制定。本標準由中國重型汽車集團有限公司提出；本標準由中國重型汽車集團有限公司質量部歸口；本標準起草單位：中國重型汽車集團有限公司質量部；本標準主要起草人: 蔡東、張曉東、陳克俊 精選文檔供方過程審核書1 范圍和目的本標準規(guī)定了對過程審核的審核內(nèi)容和報告格式。供方過程審核的目的是，確認候選供方是否完成了對新配套產(chǎn)品的生產(chǎn)準備，具備批量供貨的條件。過程審核是對整個

2、產(chǎn)品的制造、供貨、管理的全過程是否從人、機、料、法、環(huán)五個方面全面準備充分，可以持續(xù)保持穩(wěn)定質量向中國重汽供貨的基本評價。2 供方過程審核的內(nèi)容和報告格式21報告格式見附錄A。22 審核內(nèi)容見附錄B。3 中國重汽的審核人員組成31制造單位負責本產(chǎn)品的采購質量工程師、質量部分管工程師、技術部門專家（第一家供方，必要時參加；第一家之后增加供方，必須參加）；技術中心工藝所專家（第一家供方，原則上必須參加，第一家之后增加供方，必要時參加）、產(chǎn)品所設計員（必要時）；質量部專家（必要時，可委托制造單位質量部代行職責）。3.2 審核組長由質量部從組成人員中指定。4 過程審核的時機過程審核最好在供方進行生產(chǎn)樣

3、件制造期間進行。附錄A： 編號：中國重汽供方過程審核書候選供方名稱: 審核日期: 供方過程審核書 候選供方名稱: 供方ID號/臨時ID號東風（十堰）發(fā)動機減震器有限公司圖號080V02201-0158適用機/車型MC07新供方 在用供方新類別產(chǎn)品 在用供方同類別產(chǎn)品地址:城市:郵編:國家:中華人民共和國電話:審核人員單位姓名職責/部門重汽杭發(fā)重汽杭發(fā)審核結果：審核過程分值問題總數(shù)未評審數(shù)整改完成數(shù)管理和人員3質量和改進2產(chǎn)品研發(fā)3生產(chǎn)現(xiàn)場情況2生產(chǎn)3分供方管理1物流1成本管理和業(yè)務審核人員評價及審核組長簽字分值的分級綜合分值為分級：10 分:達到預期。8 分:主要預期能夠實現(xiàn)，但是輕微偏離。6

4、 分:預期部分或有條件滿足，較大的偏差。4 分:不能滿足預期，嚴重的偏差。0 分:未達到預期。Nb: 未評審。結論：供方等級90 60-90 60 A B C批準，可按流程繼續(xù)開發(fā)可按流程繼續(xù)開發(fā)，需整改不批準，停止開發(fā)過程審核分級（供方等級）: A 級(完全滿足預期要求)；B級(部分滿足預期要求)；C級 (不能滿足預期要求) 注：分值=（按評審內(nèi)容所得分值/評審項目數(shù)/10）*100%附錄B: 供方過程審核內(nèi)容注意事項：應重點圍繞準備為中國重汽配套的產(chǎn)品進行審核。一、管理和人員- 1 員工清晰自己對本產(chǎn)品制造的職責，特別是在自檢、過程確認(設備點檢/首件檢驗/末件檢驗)、過程控制(理解控制圖

5、)、有序和清潔、零件準備/存放、進行/報請對檢驗（測量）器具的標定和校準、不合格品隔離等方面。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 2 員工有資格從事其崗位工作，已知曉和理解本產(chǎn)品作業(yè)指導書的要求，并知道如何進行安全生產(chǎn)，適合完成所交付的任務。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 3 員工知曉由于工作疏忽和失職，將不合格品轉至下道工序所承擔的責任和應受的懲罰。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 4 員工了解公司關于持續(xù)改進的過程，公司的員工建議制度及貫徹執(zhí)行情況良好，并有可證明的成效。0 4 6 8 10 未評審審核情況：5 總體印象： 建筑物狀況良好（如防火能力）未來投資計劃（包括建

6、筑物更新，技術改造）能保證供方持續(xù)經(jīng)營員工穿著、精神狀態(tài)良好設備處于良好管理狀態(tài)清潔保持良好（廁所/生產(chǎn)場所/廢品隔離區(qū)等地方）其它硬件/軟件狀況使人認為供方有持續(xù)的良好管理0 4 6 8 10 未評審審核情況： 6 有否計劃性的實施品質教育，教育訓練的負責人及推進負責人是否設定?品質管理的基本部分是否已向全從業(yè)員進行教育？特殊工種必須有特別的審核。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 7 公司員工對本崗位的滿意度，員工流失率統(tǒng)計。 0 4 6 8 10 未評審審核情況： 二、質量和改進1 供方至少取得ISO9000體系或TS16949認證，執(zhí)行良好。0 4 6 8 10 未評審審核情況：

7、2 供方建立了本產(chǎn)品的文件管理系統(tǒng)，對包括文件更改在內(nèi)的所有文件進行管理，并在相關的部門都能得到使用，記錄保持完整清晰和并可追溯。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 3 供方建立了本產(chǎn)品的質量控制計劃，通過展示某部門的具體質量控制計劃得以證明。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 4 供方對來自產(chǎn)品或過程要求的偏離原因進行分析；糾正措施按計劃得以實現(xiàn)，檢查其實施情況得以證明。0 4 6 8 10 未評審審核情況：5 供方開展定期的產(chǎn)品和過程評審，對評審發(fā)現(xiàn)的問題整改有效（同時審核針對本產(chǎn)品開展的評審）。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 6 供方應記錄質量和過程數(shù)據(jù)，并采用統(tǒng)計技術進

8、行分析，導出改進計劃和措施并加以實施。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 7 供方在工作場所的各類數(shù)據(jù)的收集記錄和控制應能保證穩(wěn)定生產(chǎn)合格產(chǎn)品，如偏差、數(shù)據(jù)（參數(shù)）設定、參數(shù)更改等。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 8 供方有一個完整明確的流程用于處理不合格部件（如對已發(fā)交的產(chǎn)品件或制造過程中的產(chǎn)品件）。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 9 供方應有材料質量測試實驗室（按質量體系的要求配備），制訂的檢驗計劃、充分的設備配置，能保證原材料質量受控。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 10 供方所配備的測量和檢查設備能有效檢測相關的質量要求，如尺寸、形位、功能、性能。0 4 6

9、 8 10 未評審審核情況：供方配備的測量檢查設備能有效檢測相關質量要求。11 供方對總成、零件的檢驗計劃清晰有效，執(zhí)行良好；檢驗結果的記錄和處理滿足質量穩(wěn)定受控的要求。最佳是電子數(shù)據(jù)化的。 0 4 6 8 10 未評審審核情況： 12 供方有效地對檢測裝置進行監(jiān)控和檢定。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 13 供方采購的原材料、配套產(chǎn)品的入廠檢查，其檢驗計劃包括檢查特性、數(shù)量、重量、標識、目視檢查損壞情況、包裝狀態(tài)、生產(chǎn)數(shù)據(jù)、批次等，抽查表明入廠檢查執(zhí)行有效。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 14 供方應通過信息化手段，保證其產(chǎn)品有可追溯性（如通過生產(chǎn)日期、有效期、批次標識）。如

10、中國重汽要求在產(chǎn)品上標識永久二維碼及流水號，供方有能力實現(xiàn)。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 15 進行系統(tǒng)的定期客戶滿意度分析且整改到位，特別是，對售后問題，有一整套強有力的信息取得、改進實施、信息取得閉環(huán)。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 三、產(chǎn)品研發(fā) 1 供方在本產(chǎn)品的研發(fā)中執(zhí)行了標準的研發(fā)流程；用于策劃和實施的工具和資源足夠。 0 4 6 8 10 未評審審核情況： 2 供方為本產(chǎn)品的研發(fā)配備充分的有水準的人力和物資資源；采用CA系統(tǒng)（CATIA V5/pro-E）軟件和相關分析工具。對本產(chǎn)品開展了“設計失效模式及后果分析（DFMEA），并有針對性地采取了相關風險防范措施。

11、把過去的品質實績（過往缺陷等）及預測的項目反映到設計及規(guī)格上的規(guī)則、途徑是否明確？品質缺陷的不良預防、再發(fā)防止項目有否依據(jù)以上的規(guī)則途徑反映到圖紙及規(guī)格中？0 4 6 8 10 未評審審核情況： 3 供方在本產(chǎn)品的研發(fā)中采用具有對中國重汽有益的經(jīng)驗，降低了研發(fā)風險。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 4 供方為本產(chǎn)品的研發(fā)使用了仿真技術參與研發(fā)過程。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 5 供方具備測試部門（內(nèi)部或外部的測試設備齊全、包括可靠性、性能、耐環(huán)境性），滿足了本產(chǎn)品測試、驗證、試驗需要。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 6 供方啟動產(chǎn)品變更的理由應有利于質量和性能的提高，

12、啟動變更和變更過程應有明確的控制程序。供方清晰哪些變更應事先通知中國重汽并得到同意方可啟動。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 7 供方針對本產(chǎn)品開展了“設計失效模式及后果分析（DFMEA），并有針對性地采取了相關風險防范措施。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 4、 生產(chǎn)現(xiàn)場情況 1 生產(chǎn)設備/工裝模具/刀具能保證滿足產(chǎn)品特定的質量要求-生產(chǎn)設備、工裝模具的選型及設計，過程（工藝）的設計充分考慮了“過程失效模式及后果分析（PFMEA）的關鍵風險要素；-產(chǎn)品的符合性達標，特別是供方定義的（包括中國重汽定義的）可測量的重要產(chǎn)品特性，其符合性被有效保證；-供方對過程能力的研究、測定（評審）

13、表明，在規(guī)定的工藝參數(shù)條件下，過程能力滿足要求；-工裝模具/設備/機器的保養(yǎng)和維修狀態(tài)能滿足要求。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 2 將在批量生產(chǎn)中使用的測量和檢驗設備能有效地滿足質量監(jiān)控要求-檢驗規(guī)范、檢驗計劃清晰，完整；-檢測裝置（設備）充分、精度合適，并處于檢定（校準）周期內(nèi)。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 3 生產(chǎn)和檢驗各工位條件、輔助條件符合要求-照明、清潔有序、環(huán)境保護、工作環(huán)境滿足要求；-工位器具、零件搬運滿足要求；-安全生產(chǎn)滿足要求。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 4 各過程的作業(yè)指導書能滿足合格穩(wěn)定生產(chǎn)的要求，所有事項均得到遵守-操作說明和要求清晰、完

14、整；-過程參數(shù)（如，進給量/速度/循環(huán)時間/壓力/溫度）清晰、完整；-設備/工裝摸具型號清晰、完整；-檢驗規(guī)范（量具、檢驗器具、方法、檢驗頻次）清晰、完整，重要的特性被特殊重視；-所用材料清晰、完整；-對工作環(huán)境的要求清晰、完整。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 5 制度保證現(xiàn)場合格品與非合格品被有效分離，并有效實施-明確不合格品的分類及特性，如廢品、返工返修件、調整零件、車間里的余料等；-設置隔離庫（區(qū)）、標識明顯的廢品箱、返工返修件箱、調整件箱等；-分選工位、返修工位設置清晰。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 6 產(chǎn)品（包括生產(chǎn)過程中的零件）按要求存放；周轉（運輸）器具與產(chǎn)品的

15、特點相適應，工裝模具、檢測設備合適地存放。-產(chǎn)品的周轉器具及存放定置、合理、有序、防損傷；-運輸器具配置合理、有效；-現(xiàn)場有序、清潔；-工裝模具、檢測設備合適地存放，防損傷、有序、清潔、標識清晰。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 7 現(xiàn)場物流過程保證了不混批/不錯料，并確保了可追溯性-半成品、原料、不同檢驗狀態(tài)的件與成品有效分隔，并標識清晰；-爐號標識、零件批號標識清晰；-總成與零件批號（流水號）對應關系清晰，并有效記錄至信息化系統(tǒng)；-應中國重汽要求（如果有），成品具有二維碼和每件獨立流水號，并有效記錄至信息化系統(tǒng)。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 五、生產(chǎn) 1供方應有程序化的管理

16、流程，規(guī)范內(nèi)部的材料放行、技術功能放行、生產(chǎn)樣件放行、首件檢驗報告、強制性法規(guī)要求的認證證書取得等，并加以實施。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 2 供方應具備工藝標準文件，規(guī)范諸如：檢測和操作說明，包括檢驗設備，測試結果的文件編制；工藝參數(shù)和公差的技術要求；設備、工具；檢驗規(guī)范。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 3 供方應進行工序能力分析（如機械、工藝和測量設備的能力），關鍵重要工序的CPK1.33是否達到。對擔當者進行了實技訓練并對其記錄進行管理，另外檢查結果中要用管理圖把握住工序的變化，并適當?shù)夭扇√幚韺Σ摺? 4 6 8 10 未評審審核情況： 4供方應具備執(zhí)行有效的應急對

17、策或備選操作方案防止生產(chǎn)中斷；供方應開展保證穩(wěn)定持續(xù)生產(chǎn)的定期風險評估，評估方法應具備有效性；采取的預防性措施應進行跟蹤并具有有效性。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 5 供方組織工裝、模具制作的方式能保證及時性和有效性。-廠內(nèi)制造-來自供方 0 4 6 8 10 未評審審核情況： 6 供方應妥善保存尾件及工裝/模具，現(xiàn)場驗證情況：0 4 6 8 10 未評審7 供方組織工裝/模具/刀具維護和維修的方式應具備易操作性、適用性、有效性廠內(nèi)外部0 4 6 8 10 未評審審核情況： 8 供方應有設備維護計劃，這些計劃執(zhí)行良好。是否已制定了異常發(fā)生時的處理規(guī)則？（包括對象零件）是否已做好設備保

18、養(yǎng)等的問題不良預防的對應工作。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 9 供方針對保持總生產(chǎn)效率、設備綜合效率，應采用一些關鍵指標來進行監(jiān)控。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 10 供方組織火災預防工作的方式應具有有效性（如預防措施、防火員、檢查、防火控制等）。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 11 供方應建立職業(yè)安全，職業(yè)健康和環(huán)境管理體系，檢查實施情況，如是否有專（兼）職人員負責，是否定期檢查（內(nèi)部評價），員工保護裝備是否合適等。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 12 生產(chǎn)過程對零件實行有效的管理，有效實行首末檢，首件的定義是否明確？是否已制定了追溯管理的記錄方法及保管期

19、限等的規(guī)則？是否已制定了識別對象零件及表示方法？（類似、完成/未完成、合格/不良、保留、修理、試產(chǎn)、補修等各零件）防塵、防銹、包裝及運輸?shù)母黜椧?guī)格是否已標準化了？0 4 6 8 10 未評審審核情況： 13最終檢查及耐久可靠性試驗，最終檢查：缺陷產(chǎn)品的處理規(guī)則是否明確？是否有對客戶提供的品質信息為依據(jù)對零件及工序進行了檢查并把對策方案反饋到源流上去？耐久可靠性試驗：1.耐久可靠性試驗的項目、項目的必要性、基準、條件、實施的規(guī)則等是否明確，評價結果是否反饋到源流上去0 4 6 8 10 未評審審核情況： 14檢測裝備管理。1.計量/檢具：是否已定出保養(yǎng)管理對象的檢測裝備？計量/檢具發(fā)生缺陷時，包

20、括零件是否進行了處理/改善？2.耐久可靠性試驗設備：有否按規(guī)則及基準實施定期及始業(yè)的檢查？（例：完成定期檢查的檢測裝備有否標上記號等標識？）3.檢測裝備的數(shù)據(jù)有否保管/整理好以便能進行追溯.0 4 6 8 10 未評審審核情況： 15不良對策及讓步放行。不良對策規(guī)則及重要度的判定基準是否明確？讓步放行有否依規(guī)則進行品質信息的反饋？有否依規(guī)則進行缺陷的記錄及保管？負責人有否對重大及再發(fā)不良的對策是否合適、時間是否佳等進行評價？（從研究查明真正原因到作出對策、制止問題等）有否進行重大及再發(fā)不良的對策的橫向展開？對于讓步放行，規(guī)定是否明確？還有是否與正當?shù)脑u價及再發(fā)防止相結合？有否對于在用戶中發(fā)生的

21、缺陷能及時作出回答的體制？0 4 6 8 10 未評審審核情況： 六、分供方管理 1 與所有的分供方明確了圖紙、技術規(guī)范，簽署了開發(fā)協(xié)議；按供方的管理標準，供方對該產(chǎn)品所涉及的分供方進行了相關的審核，證明分供方的質量管理保證能力，檢驗、試驗、測試能力，生產(chǎn)設施、人員保證能力等要素均滿足要求；供方針對采購件/原材料的的檢驗能力充分并制訂有檢驗、控制規(guī)范（計劃）。通過檢查，確認其分供方有能力穩(wěn)定提供符合約定質量要求的配套件/原材料。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 2 認真地執(zhí)行了供方的產(chǎn)品開發(fā)管理流程和與中國重汽約定的程序，完成了開發(fā)各節(jié)點要求的對分供方的材料、技術功能放行，完成了相關的檢

22、驗、試驗，對發(fā)現(xiàn)的問題糾正整改到位。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 3 供方應具有制度化的分供方準入流程，準入批準程序應科學合理，經(jīng)檢查，確認供方只選用經(jīng)過批準的并且達到質量要求的分供方。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 4 供方對在用分供方進行持續(xù)的績效評估（如質量績效評估、物流績效的評估、環(huán)境影響的評估、缺陷評估等）這些制度被有效地執(zhí)行，對評估結果應有制度化的處理措施并有效實施。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 5 供方應定期或不定期開展對分供方破產(chǎn)及停產(chǎn)風險的評估。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 6 應有文件化的管理文件規(guī)定在何種情況下、由何人對分供方開展二方

23、審核。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 7 應具有科學合理的分供方配套產(chǎn)品準入、放行程序并執(zhí)行良好；與分供方簽署的協(xié)議能保證分供方在諸如產(chǎn)品設計修改、材料更改、分供方改變、工藝調整、生產(chǎn)地變更等影響質量因素發(fā)生前通知供方并得到批準。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 8收貨檢查。到貨零件有否用檢查基準等進行品質確認？當發(fā)現(xiàn)了不良時，有否對及時處理及必須作出對策的進展狀況進行確認？0 4 6 8 10 未評審審核情況： 七、物流1 供方有能力對接中國重汽訂貨系統(tǒng)；供方知曉中國卡車市場的巨大波動性、較難的可預測性和月度波動規(guī)律，從組織上、管理理念上均做了適應性安排。其月度庫存及最小庫存安

24、排均能滿足中國市場要求。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 2 供方采用的信息化物料管理（ERP）系統(tǒng)能滿足從生產(chǎn)物料、倉儲發(fā)貨的監(jiān)控、預警、調度需要；能保證從供方所在地、中國重汽的前端倉庫“先進先出“原則的實現(xiàn)。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 3 供方接受中國重汽的第三方物流組織方案，并在中國重汽生產(chǎn)線所在地設立倉儲庫或供方的方案能滿足中國重汽的生產(chǎn)組織要求，承諾決不讓中國重汽生產(chǎn)線停線。0 4 6 8 10 未評審審核情況： 4 供方配套產(chǎn)品從包裝物到配套產(chǎn)品本身的生產(chǎn)批號、日期、有效期、二維碼、流水號管理，均采用信息化手段，能確保任何一個配套產(chǎn)品的可追溯性。是否按杭發(fā)公司提供的包裝方案實施產(chǎn)品包裝。0 4 6 8 10 未