律師事務所年度檢查考核辦法

1、律師事務所年度檢查考核辦法（2010年4月7日司法部部務會議審議通過 2010年4月8 日司法部令第121號發(fā)布 自發(fā)布之日起施行）第一章總則第一條 為了規(guī)范律師事務所年度檢查考核工作，加強對律師事務所執(zhí)業(yè)和管理活動的監(jiān)督，根據(jù)中華人民共和 國律師法（以下簡稱律師法）的規(guī)定，結合律師管理 工作實際，制定本辦法。第二條律師事務所年度檢查考核，是指司法行政機關定期對律師事務所上一年度的執(zhí)業(yè)和管理情況進行檢查考核，對其執(zhí)業(yè)和管理狀況作出評價。年度檢查考核，應當引導律師事務所及其律師遵守憲法 和法律，加強自律管理，依法、誠信、盡責執(zhí)業(yè)，忠實履行 中國特色社會主義法律工作者的職業(yè)使命，維護當事人合法 權

2、益，維護法律正確實施，維護社會公平和正義。第三條司法行政機關對律師事務所進行年度檢查考核， 應當堅持依法、公正、公開的原則。第四條 省、自治區(qū)、直轄市司法行政機關負責指導、監(jiān)督本行政區(qū)域律師事務所的年度檢查考核工作。設區(qū)的市級或者直轄市區(qū) （縣）司法行政機關負責組織 實施對本行政區(qū)域內(nèi)律師事務所的年度檢查考核工作?？h級司法行政機關負責年度檢查考核的初審工作。第五條司法行政機關對律師事務所的年度檢查考核應 當與律師協(xié)會對律師執(zhí)業(yè)的年度考核相結合。第二章 檢查考核內(nèi)容第六條對律師事務所進行年度檢查考核，主要檢查考 核律師事務所遵守憲法和法律、履行法定職責、實行自律管 理的情況，具體包括下列內(nèi)容：（

3、一）律師隊伍建設情況；（二）業(yè)務活動開展情況；（三）律師執(zhí)業(yè)表現(xiàn)情況；（四）內(nèi)部管理情況；（五）受行政獎懲、行業(yè)獎懲的情況；（六）履行律師協(xié)會會員義務的情況；（七）省、自治區(qū)、直轄市司法行政機關根據(jù)需要認為應當檢查考核的其他事項。第七條 本辦法第六條第一項規(guī)定的“律師隊伍建設情 況”，主要包括并可分解為下列事項：（一）律師人員的數(shù)量、素質(zhì)、結構變化的情況；（二）組織律師開展思想政治教育和律師職業(yè)道德、執(zhí) 業(yè)紀律教育的情況；（三）組織律師開展業(yè)務學習和參加職業(yè)培訓的情況；（四）開展律師黨建工作的情況。第八條本辦法第六條第二項規(guī)定的“業(yè)務活動開展情 況”，主要包括并可分解為下列事項：（一）辦理業(yè)務

4、的數(shù)量和類別、拓展服務領域、提高服 務質(zhì)量以及業(yè)務收入等方面的情況；（二）在開展業(yè)務活動中遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和行業(yè) 規(guī)范的情況；（三）指導和監(jiān)督律師代理重大案件、群體性案件的情 況；（四）對律師執(zhí)業(yè)實施監(jiān)督和投訴查處的情況；（五）履行法律援助義務、參加社會服務及其他社會公 益活動的情況；（六）因執(zhí)業(yè)活動受到當事人、有關部門及社會公眾表 揚、投訴的情況。第九條本辦法第六條第三項規(guī)定的“律師執(zhí)業(yè)表現(xiàn)情 況”，主要包括并可分解為下列事項：（一）律師在執(zhí)業(yè)活動中遵守法律、法規(guī)和規(guī)章，遵守 職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀律和執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的情況；（二）律師履行法律援助義務、參加社會服務及其他社 會公益活動的情況；（三

5、）律師受行政獎懲、行業(yè)獎懲的情況；（四）律師執(zhí)業(yè)年度考核的情況。第十條本辦法第六條第四項規(guī)定的“內(nèi)部管理情況” 主要包括并可分解為下列事項：（一）執(zhí)業(yè)管理制度建立和實施的情況；（二）收費管理、財務管理和分配管理制度建立和實施 的情況；（三）依法納稅的情況；（四）建立執(zhí)業(yè)風險、事業(yè)發(fā)展等基金及其使用的情況;（五）管理聘用律師和輔助人員的情況;（六）管理分支機構的情況；（七）管理申請律師執(zhí)業(yè)人員實習的情況；（八）業(yè)務檔案、律師執(zhí)業(yè)檔案建立和管理的情況；（九）章程、合伙制度實施的情況。第一條司法行政機關對律師事務所進行年度檢查考 核，應當同時對律師協(xié)會對律師執(zhí)業(yè)年度考核的結果進行備 案審查。第三章考

6、核等次和評定標準第十二條律師事務所年度檢查考核結果分為“合格” 和“不合格”二個等次。考核等次是司法行政機關對律師事務所上一年度執(zhí)業(yè) 和管理情況的總體評價。第十三條律師事務所的執(zhí)業(yè)和管理活動符合下列標準 的，考核等次為“合格”：（一）能夠遵守憲法和法律，較好地履行法定職責;（二）在律師隊伍建設、開展業(yè)務活動、實行內(nèi)部管理等方面符合法律、法規(guī)、規(guī)章和行業(yè)規(guī)范的要求；（三）本所未因執(zhí)業(yè)違法行為受到行政處罰，或者受到 行政處罰已按要求完成整改。第十四條律師事務所有下列情形之一的，考核等次為 “不合格”：（一）放任、縱容、袒護律師執(zhí)業(yè)違法行為，造成嚴重 后果的；（二）不按規(guī)定建立健全內(nèi)部管理制度，日常

7、管理松懈、混亂，造成本所不能正常運轉(zhuǎn)的；（三）本所受到行政處罰未按要求進行整改或者整改未 達標的；（四）本所不能保持法定設立條件的；（五）提交的年度執(zhí)業(yè)情況報告和律師執(zhí)業(yè)年度考核情況存在嚴重弄虛作假行為的；（六）有其他嚴重違法行為，造成惡劣社會影響的。第四章檢查考核程序第十五條 律師事務所年度檢查考核工作，應當在每年 的三月至五月集中辦理。具體工作流程和時間安排，由省、 自治區(qū)、直轄市司法行政機關規(guī)定。第十六條 律師事務所接受年度檢查考核，應當在完成 對本所律師執(zhí)業(yè)年度考核和本所執(zhí)業(yè)、管理情況總結后，依 據(jù)本辦法規(guī)定的檢查考核內(nèi)容，按照規(guī)定時間，向所在地的 縣級司法行政機關報送本所上一年度執(zhí)業(yè)

8、情況報告和對本 所律師執(zhí)業(yè)年度考核的情況，并提交下列材料：（一）年度財務審計報告；（二）開展業(yè)務活動的統(tǒng)計報表；（三）納稅憑證；（四）年度內(nèi)被獲準的重大變更事項的批件；（五）獲得行政或者行業(yè)表彰獎勵、受到行政處罰或者 行業(yè)懲戒的證明材料；（六）建立執(zhí)業(yè)風險、事業(yè)發(fā)展等基金的證明材料；（七）為聘用律師和輔助人員辦理養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療等社會保險的證明材料;（八）履行法律援助義務、參加社會服務及其他社會公 益活動的證明材料；（九）履行律師協(xié)會會員義務的證明材料；（十）省、自治區(qū)、直轄市司法行政機關要求提供的其 他材料。第十七條縣級司法行政機關收到律師事務所報送的材 料后，應當依照本辦法的規(guī)定進行審查，

9、發(fā)現(xiàn)報送的執(zhí)業(yè)情 況報告及有關材料不齊全或者有疑義的，應當要求律師事務 所予以補充或者作出說明，必要時可以進行調(diào)查核實。縣級司法行政機關應當在規(guī)定的時間內(nèi)完成審查，出具 初審意見和考核等次評定建議，連同律師事務所報送的材料， 一并報設區(qū)的市級司法行政機關。第十八條 律師事務所在向縣級司法行政機關報送年度 檢查考核材料的同時，應當將對本所律師執(zhí)業(yè)年度考核的意 見報所在地市級律師協(xié)會進行審查，由其確定考核結果。律師協(xié)會應當將律師執(zhí)業(yè)年度考核結果按規(guī)定時間報 設區(qū)的市級或者直轄市區(qū)（縣）司法行政機關備案。第十九條設區(qū)的市級司法行政機關收到縣級司法行政 機關報送的律師事務所的材料和初審意見后，應當依照

10、本辦 法規(guī)定的考核內(nèi)容和考核標準，對律師事務所上一年度的執(zhí) 業(yè)和管理情況進行審查，同時對市級律師協(xié)會報備的律師執(zhí) 業(yè)年度考核結果予以備案審查。根據(jù)審查結果，為律師事務 所評定考核等次。在審查中，發(fā)現(xiàn)律師事務所報送的材料以及縣級司法行 政機關的初審意見、律師協(xié)會對律師的考核結果與實際情況 不符，或者收到相關投訴、舉報的，可以進行調(diào)查核實或者 責成縣級司法行政機關、律師協(xié)會重新進行審查?？己藱C關對律師事務所評定考核等次，應當征求市級律 師協(xié)會的意見。第二十條 直轄市區(qū)域內(nèi)的律師事務所，由直轄市區(qū)（縣）司法行政機關按照本辦法第十六條、第十八條和第十九條的 相關規(guī)定，直接進行年度檢查考核。第二十一條律

11、師事務所的考核等次評定后，設區(qū)的市級或者直轄市區(qū)（縣）司法行政機關應當將考核結果在本地 律師工作管理網(wǎng)站上予以公示。公示期不得少于七日。律師事務所對考核結果有異議的，可以向考核機關申請 復查?？己藱C關應當自收到申請之日起十日內(nèi)進行復查，并 將復查結果書面告知申請人。第二十二條 設區(qū)的市級或者直轄市區(qū)（縣）司法行政 機關在年度考核結果確定后，應當在律師事務所執(zhí)業(yè)許可證 副本上加蓋“律師事務所年度檢查考核”專用章，并注明考 核結果；在律師執(zhí)業(yè)證書上加蓋“律師年度考核備案”專用 早。第二十三條律師事務所因涉嫌違法正在接受查處，或 者受到停業(yè)整頓處罰且處罰期未滿的，應當暫緩考核，待有 查處結果或者處罰

12、期滿后再予考核。第二十四條 對被評定為“合格”的律師事務所，經(jīng)檢 查考核發(fā)現(xiàn)該所在律師隊伍建設、開展業(yè)務活動、實行內(nèi)部 管理等方面存在問題的，由設區(qū)的市級或者直轄市區(qū)（縣） 司法行政機關責令其限期整改，并對其整改情況進行監(jiān)督。第二十五條對被評定為“不合格”的律師事務所，由 設區(qū)的市級或者直轄市區(qū)（縣）司法行政機關根據(jù)其存在違 法行為的性質(zhì)、情節(jié)及危害程度，依法給予停業(yè)整頓一個月 以上六個月以下的處罰，并責令其整改；同時對該所負責人 和負有直接責任的律師依法給予相應的處罰；情節(jié)特別嚴重 的，依法吊銷其執(zhí)業(yè)許可證。律師事務所因有本辦法第十四條第四項規(guī)定情形被評 定為“不合格”的，考核機關應當責令其

13、限期整改。經(jīng)整改 仍不符合法定設立條件的，應當終止。第二十六條律師事務所不按規(guī)定接受年度檢查考核的， 由設區(qū)的市級或者直轄市區(qū)（縣）司法行政機關公告責令其 限期接受年度檢查考核；逾期仍未接受年度檢查考核的，視 為自行停辦，由司法行政機關收回并注銷其執(zhí)業(yè)許可證。第二十七條律師事務所年度檢查考核結果和律師執(zhí)業(yè) 年度考核結果，應當分別記入律師事務所和律師執(zhí)業(yè)檔案。律師事務所年度檢查考核結果應當記入該所負責人、合 伙人的律師執(zhí)業(yè)檔案。第五章考核結果備案和公告第二十八條 設區(qū)的市級或者直轄市區(qū)（縣）司法行政 機關在年度檢查考核工作結束后，應當將本行政區(qū)域開展律 師事務所年度檢查考核的情況總結及考核結果報省、自治區(qū)、 直轄市司法行政機關備案，同時抄送當?shù)厥屑壜蓭焻f(xié)會。第二十九條 省、自治區(qū)、直轄市司法行政機關收到備 案材料后應當及時進行審核，完成匯總，將本行政區(qū)域律師事務所年度檢查考核的結果在指定的報刊和政府網(wǎng)站上予 以公告。公告的內(nèi)容，應當同時包括律師事務所的名稱、執(zhí)業(yè)許 可證號、組織形式、住所地址、郵編、電話、負責人、律師 姓名及執(zhí)業(yè)證號等內(nèi)容。第三十條 省、自治區(qū)、直轄市司法行政機關應當于每 年的五月底將本行政區(qū)域開展律師事務所年度檢查考核的 情況總結及考核結果報告司法部，同時抄送省、自治區(qū)、直 轄市律師協(xié)會。第三