質(zhì)量體系各部門(mén)內(nèi)審檢查表及審核記錄

1、序號(hào):編號(hào)：JF9.203受審部門(mén)管理層審核時(shí)間2017.6.6標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄合格Y/不合格NQ:4.11）組織在策劃管理體系時(shí)有無(wú)考慮內(nèi)外部環(huán)境的影響？2）啟尢對(duì)管理體系進(jìn)行評(píng)估？組織進(jìn)行了內(nèi)外部各方面環(huán)境因素的識(shí)別考慮，并進(jìn)行了綜合評(píng)估，確定了體系建設(shè)的基本框架和發(fā)展策略。YQ:51）詢(xún)問(wèn)最圖管理者后無(wú)承擔(dān)管理體系的責(zé)任？2）有無(wú)確保管理方針和目標(biāo)的制定？是否適宜？啟尢溝通？資源配置是否滿(mǎn)足？3）體系融合度是如何考慮的？4）過(guò)程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維運(yùn)用程度如何？5）啟尢跟蹤結(jié)果？對(duì)相關(guān)事務(wù)有無(wú)落實(shí)？最高管理者對(duì)市場(chǎng)及管理體系十分關(guān)注并親自參與體系過(guò)程策劃。確保管理方針和目標(biāo)

2、的制定，進(jìn)行評(píng)審，并得到宣傳和溝通。配置了管理體系運(yùn)行所需的資源體系管理基本與公司的各項(xiàng)管理相融合具備了基本的風(fēng)險(xiǎn)管理思維，過(guò)程方法得到初步的運(yùn)用和實(shí)踐。能夠跟蹤體系運(yùn)行的過(guò)程，了解管理運(yùn)行狀態(tài)。YQ:6.21）是否確保在組織的職能和層次上建立管理目標(biāo)？2）管理目標(biāo)是否包括滿(mǎn)足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？3）管理目標(biāo)是否可測(cè)量，并與質(zhì)量方針保持一a?4）管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的測(cè)量結(jié)果，是否實(shí)現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？制定了公司級(jí)4項(xiàng)管理目標(biāo)及分解到各部門(mén)/車(chē)間，與方針保持一致。管理目標(biāo)中包含了滿(mǎn)足與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。目標(biāo)均可測(cè)量，明確了目標(biāo)的管理部門(mén)、目標(biāo)的監(jiān)控周期，并按規(guī)定對(duì)目標(biāo)完成情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，抽查3月-5

3、月目標(biāo)完成情況，滿(mǎn)足持續(xù)改進(jìn)的要求。YQ：7資源需求是否確定并提供，有無(wú)包含了內(nèi)部和外部的資源滿(mǎn)足？按體系策劃的要求確定并給予提供和滿(mǎn)足了資源的需求，抽查人員、設(shè)備等資源基本滿(mǎn)足要求。YQ:9.1.21）有無(wú)獲取顧客滿(mǎn)忌的方式方法？2）確定多長(zhǎng)時(shí)間進(jìn)行一次調(diào)查？3）調(diào)查的內(nèi)容是否合適？4）后無(wú)進(jìn)行調(diào)查統(tǒng)計(jì)？5）調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)果如何？能否滿(mǎn)足要求？是否到達(dá)目標(biāo)要求？主要米用電話回訪、每年進(jìn)彳L次顧客滿(mǎn)意度調(diào)查表等方式進(jìn)行顧客滿(mǎn)意的監(jiān)視和測(cè)量。調(diào)查內(nèi)容包括：交貨期、產(chǎn)品質(zhì)量、售后服務(wù)、對(duì)產(chǎn)品的意見(jiàn)和改進(jìn)建議等。本年度目前對(duì)部分客戶(hù)進(jìn)行了一次滿(mǎn)意度調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容基本完整，調(diào)查有效。抽查滿(mǎn)意度調(diào)查結(jié)果：對(duì)

4、發(fā)放的顧客滿(mǎn)意度調(diào)查表進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，達(dá)到了目標(biāo)規(guī)定要求。目前暫未發(fā)生客戶(hù)投訴。顧客滿(mǎn)意的實(shí)施基本有效。YQ:9.31）最高管理者是否按策劃的時(shí)間間隔評(píng)審管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性？2）評(píng)審是否包括評(píng)價(jià)體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)和艾更的需要？3）是否保持管理評(píng)審的記錄？4）評(píng)審輸入是否包括：以往管理評(píng)審所采取措施實(shí)施情況、與管理體系相關(guān)內(nèi)外部因素的變化、有美管理體系績(jī)效和有效性的信息是否充分、資源的充分性、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施功效性、改進(jìn)的機(jī)會(huì)。5）評(píng)審輸出是否包括：與體系及其過(guò)程有效性的改進(jìn)、與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)、資源需求、體系的變更、啟美的任何決定和措施管理評(píng)審每年進(jìn)行一次，制

5、定有本年度管理評(píng)審計(jì)劃，計(jì)劃評(píng)審時(shí)間為6月中旬，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。制度明確。按規(guī)定的頻次計(jì)劃管理評(píng)審。管理評(píng)審輸入較為充分，通過(guò)滿(mǎn)意度調(diào)查，顧客對(duì)產(chǎn)品基本滿(mǎn)意，產(chǎn)品質(zhì)量有所提高。管理方針、目標(biāo)、體系運(yùn)行等輸入充分。管理評(píng)審未到計(jì)劃節(jié)點(diǎn)待實(shí)施。YQ:10.1組織有無(wú)確定并選擇改進(jìn)機(jī)會(huì)，是否包括糾正、糾正措施、持續(xù)改進(jìn)、突變、創(chuàng)新和重組。是否用以確定采取措施，以滿(mǎn)足顧客要求和增強(qiáng)顧客滿(mǎn)意。策劃中的改進(jìn)是否以滿(mǎn)足要求并關(guān)注未來(lái)的需求和期望？策劃是否滿(mǎn)足糾正、預(yù)防或減少不利影響？是否能改進(jìn)質(zhì)量管理體系的績(jī)效和有效性？對(duì)適宜與組織的改進(jìn)機(jī)會(huì)進(jìn)行了策劃，確定改進(jìn)機(jī)會(huì)包括了糾正、糾正措施

6、、持續(xù)改進(jìn)、突變、創(chuàng)新和重組等內(nèi)容。內(nèi)容較為充分，關(guān)注了顧客要求及增強(qiáng)顧客的滿(mǎn)意，適宜。YQ:10.3持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制如何？有否應(yīng)用予以實(shí)施改進(jìn)？組織是否較全面持續(xù)改進(jìn)管理體系的適宜性、充分性和有效性？應(yīng)用了相應(yīng)的方式以尋求改進(jìn)，找到了改進(jìn)點(diǎn)，采取了措施并實(shí)施。對(duì)體系運(yùn)行中的其他過(guò)程也需求了改進(jìn)，適宜，符合要求。Y審核員:編號(hào)：JF9.203序號(hào):受審部門(mén)行政部審核時(shí)間2017.6.6標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄合格丫/不合格NQ:6.21）是否確保在組織的職能和層次上建立管理目標(biāo)？2）管理目標(biāo)是否包括滿(mǎn)足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？3）管理目標(biāo)是否可測(cè)量，并與質(zhì)量方針保持-<?4）管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)

7、情況的測(cè)量結(jié)果，是否實(shí)現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？制定了公司級(jí)4項(xiàng)管理目標(biāo)及分解到各部門(mén)/車(chē)間，與方針保持一致。管理目標(biāo)中包含了滿(mǎn)足與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。目標(biāo)均可測(cè)量，明確了目標(biāo)的管理部門(mén)、目標(biāo)的監(jiān)控周期，并按規(guī)定對(duì)目標(biāo)完成情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，抽查3月-5月目標(biāo)完成情況，滿(mǎn)足持續(xù)改進(jìn)的要求。丫Q:6.31）管理體系策劃對(duì)變更的要求是否滿(mǎn)足體系的完整性，有無(wú)考慮后果？2）有無(wú)考慮資源的變化及職責(zé)權(quán)限是否得到有效地規(guī)定和執(zhí)行情況？策劃及變更的影響識(shí)別滿(mǎn)足體系的完整性及目標(biāo)、運(yùn)行過(guò)程能力的要求。變更策劃考慮體系出現(xiàn)變更時(shí)保持其完整性。職責(zé)權(quán)限在質(zhì)量手冊(cè)中得到明確并按要求執(zhí)行丫Q:7.1.2-7.1.61）組織有無(wú)確

8、定如何滿(mǎn)足體系運(yùn)行并提供所需要的人員？2）啟尢人力資源規(guī)劃、選人用人留人的相關(guān)要求？1）管理體系運(yùn)行對(duì)組織所需的知識(shí)包含哪些？啟尢規(guī)定和確定？2）在有需求的范圍內(nèi)能否獲??？3）有無(wú)獲取和更新知識(shí)的途徑？公司確定了人力資源規(guī)劃，明確了公司崗位任職要求。選、用、育、留人的機(jī)制基本形成。組織的知識(shí)管理建立有知識(shí)管理控制程序，編制了知識(shí)資產(chǎn)管理清單，規(guī)范了公司名牌、新材料、新工藝等管理。丫Q:7.2-7.51、是否明確了人員的能力要求?2、是否采取培訓(xùn)、輔導(dǎo)、重新分配、招聘或其它措施使人員滿(mǎn)足要求?3、如何確保員工的管理意識(shí)？4、人員意識(shí)是否滿(mǎn)足體系運(yùn)行的需要？1）啟尢規(guī)定內(nèi)外部溝通的內(nèi)容？2）溝通的

9、時(shí)機(jī)對(duì)象有無(wú)確定？3）溝通的方式接口是否明確？8、溝通是否順暢有效？管理體系文件有無(wú)成文信息？9、成文信息是否包令標(biāo)準(zhǔn)要求的內(nèi)谷？10、成文信息是否能夠與組織自身的要求相適應(yīng)？制定了崗位說(shuō)明書(shū)，對(duì)能力要求進(jìn)行了明確，抽查主要管理崗位和作業(yè)崗位人員，能力滿(mǎn)足要求。公司明確了內(nèi)外部溝通的方式，如通過(guò)會(huì)議、討論、通知、面談等方式進(jìn)行，內(nèi)外部溝通暢通后效，信息能得到較好的傳遞。抽查以上成文信息包含了標(biāo)準(zhǔn)要求的形成文件的信息，涵蓋了公司確7E的為確保質(zhì)里官理體系功效性所需的形成文件的信息。丫Q:8.5.31、公司有無(wú)顧客財(cái)產(chǎn)和外部提供財(cái)產(chǎn)的管理要求？2、公司有無(wú)按照規(guī)定要求識(shí)別和管理顧客的財(cái)產(chǎn)？3、管理

10、是否到位？是否有效？負(fù)責(zé)人介紹：顧客財(cái)廣主要為顧客的信息、客戶(hù)的圖紙及樣件，公司進(jìn)行統(tǒng)一登記、備案，目前沒(méi)有發(fā)生過(guò)泄露的情況。公司顧客提供的財(cái)產(chǎn)后圖紙、樣丫件。抽查各尸山東臨，、金利玉提供的下彎管等產(chǎn)品圖，按規(guī)定進(jìn)行管理，適宜、有效。Q:9.1.11）有無(wú)確定需要監(jiān)視測(cè)量的對(duì)象？2）是否策劃并實(shí)施監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)過(guò)程的方法？3）監(jiān)視測(cè)量的時(shí)機(jī)是否明確？4）啟尢確定分析評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)？能否確保體系的符合性？5）策劃的監(jiān)視測(cè)量是否適宜？在成文信息中確定了監(jiān)視測(cè)量的對(duì)象，后策劃并實(shí)施監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)過(guò)程的方法，確定測(cè)量時(shí)機(jī)較為適宜，策劃分析評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)也較為適宜，策劃監(jiān)視測(cè)量的內(nèi)容對(duì)持續(xù)改進(jìn)體

11、系的有效性適宜。YQ:9.1.31）后無(wú)建立數(shù)據(jù)分析和評(píng)價(jià)的要求？2）使用了哪些分析和評(píng)價(jià)方法？3）分析和評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括哪些？是否包括標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定的要求？4）抽查幾份分析和評(píng)價(jià)情況，檢查是否完整、充分？5）能否對(duì)持續(xù)改進(jìn)起到作用？公司制定有數(shù)據(jù)分析控制程序并按規(guī)定進(jìn)行分析，為質(zhì)量改進(jìn)提供依據(jù)，如對(duì)客戶(hù)反饋質(zhì)量問(wèn)題分析整改，并通過(guò)日常過(guò)程監(jiān)控和相關(guān)過(guò)程目標(biāo)統(tǒng)計(jì)來(lái)進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，但多數(shù)有美記錄保存不善，建議后續(xù)改進(jìn)。YQ:10.21、是否有成文的糾正措施管理規(guī)定？2、規(guī)定的內(nèi)容是否完成，是否符合公司現(xiàn)有的特點(diǎn)？3、后無(wú)改進(jìn)的措施情況發(fā)生./措施后無(wú)進(jìn)行原因分析，有無(wú)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，對(duì)結(jié)果后尢進(jìn)行評(píng)審確

12、認(rèn)？4、糾正措施有無(wú)成文信息，是否包含不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的措施；糾正措施的結(jié)果等內(nèi)容？5、措施的有效性是否符合要求？在糾正措施管理規(guī)定中對(duì)要求進(jìn)行了明確。抽查，對(duì)內(nèi)審提出的不符合項(xiàng)，得到了確認(rèn)，進(jìn)行了原因分析，并分析了原因的可行性和有效性，采取了相應(yīng)的措施進(jìn)行處理，對(duì)最終結(jié)果進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證及評(píng)審，確認(rèn)符合要求。管理評(píng)審也提出了改進(jìn)意見(jiàn)，對(duì)改進(jìn)意見(jiàn)進(jìn)行了評(píng)審，確定了改進(jìn)要求、實(shí)施辦法，并進(jìn)一步追蹤跟進(jìn)實(shí)施效果，過(guò)程符合控制要求。目前通過(guò)對(duì)整個(gè)體系運(yùn)行中確定的不符合及采取的措施情況看，未出現(xiàn)需要更新策劃期間確定的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的情況，也未出現(xiàn)質(zhì)量管理體系需要變更的情況，整個(gè)控制與要求相適應(yīng)。控

13、制基本適宜。YQ:10.3持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制如何？有否應(yīng)附予以實(shí)施改進(jìn)？組織是否對(duì)管理評(píng)審的分析、評(píng)價(jià)結(jié)果，以及管理評(píng)審的輸出，確定是否存在持續(xù)改進(jìn)的需求或機(jī)會(huì)。組織是否較全面持續(xù)改進(jìn)管理體系的適宜性、充分性和啟效性？應(yīng)用了相應(yīng)的方式以尋求改進(jìn)，包括對(duì)管理評(píng)審進(jìn)行了分析評(píng)價(jià)合改進(jìn)，但未能保持改進(jìn)措施實(shí)施跟蹤驗(yàn)證的證據(jù)。對(duì)體系運(yùn)行中的其他過(guò)程也進(jìn)行了改進(jìn)，基本適宜，符合要求。Y審核員:序號(hào):編號(hào)：JF9.203受審部門(mén)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)部審核時(shí)間2017.6.6標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄合格Y/不合格NQ:5.1.21、如何體現(xiàn)滿(mǎn)足顧客和法律、法規(guī)要求的重要性及資源投入情況2、詢(xún)問(wèn)如何理解以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)

14、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)考慮顧客的需求。了解顧客的潛在要求，通過(guò)各種方式得到顧客的信息反饋，加以分析，用以提高顧客對(duì)公司的滿(mǎn)意程度。對(duì)于顧客的要求及時(shí)地給予落實(shí)。不斷向員工灌輸“顧客是上帝”“顧客的要求永遠(yuǎn)是對(duì)的”等理念，滿(mǎn)足顧客要求是企業(yè)最基本的事情，不斷增強(qiáng)顧客滿(mǎn)意是永遠(yuǎn)追求的目標(biāo)。YQ:7.41、有無(wú)規(guī)定內(nèi)外部溝通的內(nèi)容？2、溝通的時(shí)機(jī)對(duì)象有無(wú)確定？3、溝通的方式接口是否明確？4、溝通是否順暢有效？制定了溝通管理制度，內(nèi)容明確，溝通的方式靈活，通過(guò)會(huì)議、討論、通知、面談等方式進(jìn)行，溝通暢通有效，信息能得到很好的傳遞。YQ:8.4.1-8.4.31、是否需要外部供方管理的制度？2、所確定的外部供方是

15、否全面？3、管理制度中是否涵蓋了外部供方的評(píng)價(jià)、選擇、績(jī)效監(jiān)視以及再評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則？4、后無(wú)按準(zhǔn)則的要求進(jìn)行實(shí)施？5、實(shí)施過(guò)程中后無(wú)問(wèn)題發(fā)生，發(fā)生時(shí)后無(wú)分析采取措施改善？6、外部供方后無(wú)進(jìn)行重要度分級(jí)？7、有無(wú)確定對(duì)控制方式？有無(wú)驗(yàn)證的需要？如何進(jìn)行驗(yàn)證后尢明確？8、控制程度是否適宜后效？9、公司與外部供方溝通之前是否對(duì)相關(guān)要求進(jìn)行了確認(rèn)？包括采購(gòu)信息的批準(zhǔn)？10、采購(gòu)信息是否充分？11、公司與外部供方溝通信息是否包括：所提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)；有無(wú)批準(zhǔn)：產(chǎn)品和服務(wù)；方法、過(guò)程和設(shè)備；產(chǎn)品和服務(wù)的放行等；12、米購(gòu)的信息有無(wú)能力的要求，包括所要求的人員資質(zhì)？13、外部供方與公司的接口是否確定？14

16、、公司啟尢對(duì)外部供方績(jī)效的控制和監(jiān)視的要求？有無(wú)實(shí)施？15、公司后尢擬在外部供方現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施的驗(yàn)證或確認(rèn)活動(dòng)的要求？16、外部供方控制信息是否有效？主管介紹，目前公司的外部供方提供的產(chǎn)品主要有鋼管、鋁管等；建立有采購(gòu)控制程序，明確了采購(gòu)產(chǎn)品的管理職責(zé)和控制程序；其中規(guī)定了對(duì)外部供方的評(píng)價(jià)、選擇、績(jī)效監(jiān)視以及再評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則，規(guī)定了按照對(duì)提供/、同的產(chǎn)品的外部供方控制類(lèi)型和程度。查合格供方名錄，包含了所需的外部供方，有編制、審核及批準(zhǔn)簽字，抽查采購(gòu)的原材料鋼管等，均在合格供方范圍內(nèi)。制定有原材料進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)程，以下方式對(duì)供方的進(jìn)行績(jī)效監(jiān)視：進(jìn)貨檢驗(yàn)/驗(yàn)證供方提供的產(chǎn)品合格證；數(shù)量/重量、名稱(chēng)、型號(hào)/規(guī)格的

17、入庫(kù)核對(duì)、驗(yàn)證。抽查4月份原材料進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄，符合要求。查合格供方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)表，按規(guī)定從質(zhì)量、價(jià)格、服務(wù)等方面進(jìn)行了評(píng)價(jià)。查有供方定期評(píng)價(jià)表，抽：合格供方2家洛陽(yáng)道博精密型鋼有限公司、開(kāi)封市大聿異型鋼管廠，結(jié)論：合格在供方處進(jìn)行驗(yàn)證的情況未發(fā)生過(guò)。外部供方的控制類(lèi)型和程度實(shí)施基本適宜、待改進(jìn)。通過(guò)米購(gòu)訂單/合同、電話的方式與外部進(jìn)行信息傳遞。Y抽查近期的三份米購(gòu)訂單：信息內(nèi)容明確，包含了產(chǎn)品信息、時(shí)間交期信息、價(jià)格信息等Q:8.21、與顧客有無(wú)進(jìn)行售前溝通？是否包括了后關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的信息？通過(guò)什么方式溝通產(chǎn)品和服務(wù)的信息？2、后尢顧客反饋情況？如何處理顧客的問(wèn)詢(xún)的？3、合同或訂單及更后無(wú)進(jìn)行溝通

18、？溝通方式是否合理？4、后尢顧客抱怨或投訴的情況？如何處理的，處理結(jié)果是否滿(mǎn)意？5、與顧客溝通中的緊急情況有無(wú)有效處理措施？6、是否明確合同/訂單評(píng)審的要求？7、產(chǎn)品和服務(wù)的要求是否包括適用的法律法規(guī)要求；組織認(rèn)為的必要要求；其他認(rèn)為必須的要求？8、合同單后無(wú)進(jìn)行評(píng)審？評(píng)審過(guò)程是如何進(jìn)行的？9、合同/訂單評(píng)審內(nèi)谷是否滿(mǎn)足要求？10、啟尢網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售的情況？銷(xiāo)售過(guò)程是否滿(mǎn)足要求/H向/單評(píng)審有九成文信息？11、合同/訂單更改有尢要求？啟尢合同/訂單更改的情況？合同/訂單后尢進(jìn)行評(píng)審？通過(guò)電話、傳真、郵件等，能夠積極處理合同/訂單執(zhí)行過(guò)程中的問(wèn)題，包括對(duì)其修改，并對(duì)顧客的問(wèn)詢(xún)進(jìn)行回復(fù)和處理。收集顧客的

19、各種質(zhì)量投訴和意見(jiàn)反饋，并通過(guò)顧客滿(mǎn)意度調(diào)查等方式進(jìn)行，與客戶(hù)溝通保持良好的溝通方式，對(duì)顧客的投訴進(jìn)行及時(shí)的處理。無(wú)嚴(yán)重的質(zhì)量投訴。抽查顧客投訴及處理情況，一年來(lái)無(wú)投訴，有時(shí)需要接收顧客財(cái)產(chǎn)，并對(duì)其需要進(jìn)行的控制方式方法以及歸還時(shí)間和方式等與顧客進(jìn)行溝通。抽查機(jī)罩骨架、鋼管2份訂單：合同編號(hào):YY2017-01-0102933008620機(jī)罩骨架2017年1月10日訂貨200臺(tái)，合同顯示內(nèi)容后父貨時(shí)間、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、雙方責(zé)權(quán)利、違約處理、爭(zhēng)議解決等條款和內(nèi)容，基本完整、充分。合同均在簽訂前由市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)部組織各部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了評(píng)審，一致認(rèn)為符合合同，無(wú)新的要求，具備提供產(chǎn)品的能力。YQ:8.5.51、

20、產(chǎn)品和服務(wù)后續(xù)的交付活動(dòng)包含哪些？2、交付活動(dòng)控制是否適宜？對(duì)研發(fā)和服務(wù)交付的后續(xù)提供跟蹤服務(wù),主要確認(rèn)產(chǎn)品有無(wú)損壞更換情況，無(wú)需提供售后服務(wù)。詢(xún)問(wèn)及交流族取得知，交付活動(dòng)控制適宜。YQ:9.1.21、有無(wú)獲取顧客滿(mǎn)意的方式方法,2、確定多長(zhǎng)時(shí)間進(jìn)彳L次調(diào)查？3、調(diào)查的內(nèi)容是否合適？4、后無(wú)進(jìn)行調(diào)查統(tǒng)計(jì)？5、調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)果如何，能否滿(mǎn)足要求？是否到達(dá)目標(biāo)要求？公司主要采用電話回訪、每年發(fā)放一次顧客滿(mǎn)意度調(diào)查表的方式進(jìn)行顧客滿(mǎn)意的監(jiān)視和測(cè)量。調(diào)查內(nèi)容包括：交貨期、質(zhì)量、售后服務(wù)等；目前對(duì)部分客戶(hù)進(jìn)行了一次滿(mǎn)意度調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容基本完整。調(diào)查結(jié)果滿(mǎn)足目標(biāo)要求。顧客滿(mǎn)意的實(shí)施基本有效。YQ:9.1.31

21、、有無(wú)建立數(shù)據(jù)分析和評(píng)價(jià)的要求？2、使用了哪些分析和評(píng)價(jià)方法？3、分析和評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括哪些？是否包括標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定的要求？4、抽查幾份分析和評(píng)價(jià)情況，檢查是否完整、充分？5、能否對(duì)持續(xù)改進(jìn)起到作用？公司制定有數(shù)據(jù)分析控制程序并按規(guī)定進(jìn)行分析，為質(zhì)量改進(jìn)提供依據(jù)，如對(duì)客戶(hù)反饋質(zhì)量問(wèn)題分析整改，并通過(guò)日常過(guò)程監(jiān)控和相關(guān)過(guò)程目標(biāo)統(tǒng)計(jì)來(lái)進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，但多數(shù)有美記錄保存不善，建議后續(xù)改進(jìn)。Y審核員:序號(hào):編號(hào)：JF9.203受審部門(mén)技術(shù)質(zhì)量部審核時(shí)間2017.6.7標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容及方法審核記錄合格Y/不合格NQ6.11）有無(wú)針對(duì)考慮的內(nèi)外部因素識(shí)別對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇？2）有無(wú)針對(duì)相關(guān)方要求識(shí)別對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)與

22、機(jī)遇情況？3）啟尢采取相應(yīng)的措施已促進(jìn)管理體系的有效運(yùn)行？4）風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的管理與組織現(xiàn)有狀況是否相適應(yīng)？制定了風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的管理制度，對(duì)識(shí)別評(píng)價(jià)進(jìn)行了明確，得到較為有效的運(yùn)用，包括采用新實(shí)踐，推出新產(chǎn)品，開(kāi)辟新市場(chǎng)，贏得新客戶(hù)，建立合作伙伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決組織或其顧客需求的其他有利可能性。風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的管理適應(yīng)組織狀態(tài)。YQ7.5.31、是否有成文信息的管理制度？2、如何識(shí)別文件修訂狀態(tài)？3、抽查文件發(fā)放有無(wú)記錄？4、抽查文件發(fā)放前是否對(duì)充分性和適宜性進(jìn)行批準(zhǔn)？5、文件是否發(fā)放到相關(guān)使用場(chǎng)所有效使用？6、查文件使用是否保持清晰？7、是否對(duì)文件進(jìn)行必要的評(píng)審并修改？作廢義件是否進(jìn)行標(biāo)識(shí)？

23、8、外來(lái)文件是否進(jìn)行識(shí)別并控制發(fā)放？9、是否有文件化記錄控制程序？是否規(guī)定了標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期和處置的控制？10、質(zhì)量記錄的保存，檢索，防護(hù)是否按文件規(guī)定實(shí)施？11、是否規(guī)定記錄保存期限？12、是否對(duì)文件進(jìn)行必要的評(píng)審并修改？作廢義件是否進(jìn)行標(biāo)識(shí)？公司制定了文件和記錄控制程序并按規(guī)定執(zhí)行。查受控義件控制：質(zhì)量手冊(cè)發(fā)布實(shí)施日期明確，進(jìn)行了編制、審核、批準(zhǔn)，抽查工藝規(guī)程，有文件唯一性編號(hào)，發(fā)布實(shí)施日期明確，進(jìn)行了編制、審核、批準(zhǔn)，符合抽查“記錄清單表”，明確了記錄名稱(chēng)/記錄編號(hào)/保存部門(mén)/保存期限，成文信息主要文件以紙質(zhì)版和電子版形式存在，統(tǒng)一了文件格式，并得到授權(quán)人的批準(zhǔn)，抽查成文信

24、息基本適宜充分查“文件發(fā)放與回收記錄”，發(fā)放管理手冊(cè)，文件按控制的需要進(jìn)行了發(fā)放，相關(guān)場(chǎng)所能夠獲得適宜的成文信息，均為最新版，暫無(wú)修訂更改的情況發(fā)生。成文信息的控制管理基本符合要求，適宜。YQ8.11）運(yùn)行策劃有無(wú)確定產(chǎn)品和服務(wù)的要求？2）有無(wú)形成產(chǎn)品和服務(wù)的流程？流程是否清晰？啟尢確定相應(yīng)的關(guān)鍵和特殊過(guò)程？3）啟尢過(guò)程和產(chǎn)品的接收準(zhǔn)則？接收準(zhǔn)則是否適宜、符合要求？4）有無(wú)策劃產(chǎn)品和服務(wù)過(guò)程運(yùn)行所需的資源？資源是否包含了設(shè)施設(shè)備、計(jì)量?jī)x器設(shè)備及相關(guān)的人員配備等？5）啟尢實(shí)施過(guò)程控制？6）過(guò)程控制的成文信息有哪些？是否包含進(jìn)貨檢驗(yàn)、過(guò)程檢驗(yàn)、成品檢驗(yàn)的相關(guān)階段的情況？7）后尢外包過(guò)程？控制手段是

25、否適宜？在運(yùn)彳策劃和控制力圓，公司米取了卜列措施：產(chǎn)品和服務(wù)的要求的確定：國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、按客戶(hù)要求合同和技術(shù)規(guī)范執(zhí)行建立了工藝卡、進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)程、過(guò)程及成品檢驗(yàn)規(guī)程。按照準(zhǔn)則實(shí)施過(guò)程控制：過(guò)程控制包括進(jìn)貨檢驗(yàn)控制、過(guò)程控制、成品檢驗(yàn)控制、最終放行控制等保留成文信息包括：進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄、過(guò)程記錄、成品檢驗(yàn)記錄等目前策劃內(nèi)容暫尢更改，文件中規(guī)定了評(píng)審非預(yù)期變更的后果，以及相關(guān)的可能引起的風(fēng)險(xiǎn)控制措施要求。策劃的輸出基本能夠應(yīng)適合組織的Y8）侶尢艾奧情況，是否進(jìn)行評(píng)審？策劃是否適宜？運(yùn)行需要，適宜。Q8.5.1-8.5.7Q8.6Q8.71）有無(wú)生產(chǎn)和服務(wù)方面的管理制度？主要包含哪些？2）生產(chǎn)計(jì)劃單的填制是

26、否明確？產(chǎn)品信息是否明確，是否具備一致性？是否按生產(chǎn)計(jì)劃進(jìn)行生產(chǎn)？3）是否對(duì)生產(chǎn)進(jìn)度進(jìn)行記錄？4）生產(chǎn)和服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)有無(wú)監(jiān)視和測(cè)量要求？如果有，是否配備了相應(yīng)的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備？有無(wú)按要求進(jìn)行監(jiān)測(cè)？5）監(jiān)測(cè)活動(dòng)是否符合接收準(zhǔn)則的要求？6）后尢檢查各工序是否按操作規(guī)程生產(chǎn)？7）各類(lèi)質(zhì)量記錄報(bào)表是否按要求填制？8）生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程控制中必要的工2過(guò)程參數(shù)有無(wú)記錄？9）車(chē)間環(huán)境是否保持衛(wèi)生、清潔和整齊？10）生產(chǎn)設(shè)備等資源是否適宜？是否對(duì)設(shè)備進(jìn)行定期維修和檢查？有無(wú)記錄？11）公司有無(wú)顧客財(cái)廣和外部提供財(cái)廣的管理要求？12）公司有無(wú)按照規(guī)定要求識(shí)別和管理顧客的財(cái)產(chǎn)？13）管理是否到位？是否有效？14）車(chē)間質(zhì)

27、檢員是否對(duì)工序做檢驗(yàn)？后尢記錄？15）主要崗位的作業(yè)人員能力是否能夠滿(mǎn)足要求？是否具備應(yīng)有的資格條件？16）后尢特殊過(guò)程？如果有，有無(wú)確認(rèn)控制要求？是否滿(mǎn)足？17）人員的放行權(quán)限是否具備？18）生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程中有無(wú)發(fā)生不合格的情況？如發(fā)生，控制是否適宜？制定了有美的管理制度，責(zé)權(quán)利明確按管理制度要求對(duì)過(guò)程進(jìn)行了監(jiān)控，監(jiān)控使用的監(jiān)測(cè)設(shè)備符合現(xiàn)場(chǎng)的需求，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員具備崗位的能力要求，進(jìn)行了培訓(xùn)，抽查資格符合抽查主要，序的作業(yè)過(guò)程，按，藝規(guī)程日勺要求進(jìn)行作業(yè)，對(duì)關(guān)鍵的參數(shù)、控制要點(diǎn)進(jìn)行了監(jiān)控，詢(xún)問(wèn)作業(yè)人員告知的參數(shù)控制要求與規(guī)定一致現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境適宜，使用的設(shè)施設(shè)備符合要求，抽查進(jìn)行了日常的維護(hù)和保

28、養(yǎng)。負(fù)責(zé)人介紹：顧客財(cái)產(chǎn)主要為顧客的信息、客戶(hù)的圖紙及樣件，公司進(jìn)行統(tǒng)一登記、備案，目前沒(méi)有發(fā)生過(guò)泄露的情況。公司顧客提供的財(cái)產(chǎn)后圖紙、樣件。抽查客戶(hù)山東臨工、金利液壓提供的前彎管、卜-彎管等產(chǎn)品圖，按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識(shí)、使用文件夾按客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)存放在資料柜中，存放環(huán)境良好，由專(zhuān)人管理，管理適宜、有效?，F(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的不合品進(jìn)行了隔離，標(biāo)識(shí)明確清晰，放置于不合格品區(qū)，可追溯控制，按要求進(jìn)行返工并再次檢驗(yàn)抽查不合格品控制記錄，按要求進(jìn)行了描述和控制，抽查3月11日過(guò)程產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄，未能提供過(guò)程檢驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)的卜彎梁（2933008627）,010內(nèi)孔位置度超差（偏7mm）,僅提供對(duì)責(zé)任人進(jìn)行考核的記錄，但未能提

29、供按不合格品控制程序進(jìn)行評(píng)審處置的證據(jù)?，F(xiàn)場(chǎng)放行交付基本適宜NQ:9.1.11）有無(wú)確定需要監(jiān)視測(cè)量的對(duì)象？2）是否策劃并實(shí)施監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)過(guò)程的方法？3）監(jiān)視測(cè)量的時(shí)機(jī)是否明確？4）啟尢確定分析評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)？能否確保體系的符合性？5）策劃的監(jiān)視測(cè)量是否適宜？在成文信息中確定了監(jiān)視測(cè)量的對(duì)象，有策劃并實(shí)施監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)過(guò)程的方法，確定測(cè)量時(shí)機(jī)較為適宜，策劃分析評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)也較為適宜，策劃監(jiān)視測(cè)量的內(nèi)容對(duì)持續(xù)改進(jìn)體系的有效性適宜。YQ9.1.31）倡尢建立數(shù)據(jù)分析和評(píng)價(jià)的要求？2）使用了哪些分析和評(píng)價(jià)方法？3）分析和評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括哪些？是否包括標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定的要求？4）抽查幾份分析和評(píng)價(jià)

30、情況，檢查是否完整、充分？5）能否對(duì)持續(xù)改進(jìn)起到作用？詢(xún)問(wèn)主要通過(guò)監(jiān)視和測(cè)量獲得的適宜數(shù)據(jù)和相關(guān)信息來(lái)進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，以尋求改善，包括運(yùn)用相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)技木。抽查質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計(jì)表、顧客滿(mǎn)意度調(diào)查表等，符合要求；利用以上的內(nèi)容進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，用以較全面的確定了公司產(chǎn)品和服務(wù)的符合性情況、策劃的實(shí)施情況、體系運(yùn)行的績(jī)效及有效情況、以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇的把控情況，進(jìn)一步尋求對(duì)質(zhì)量管理體系改進(jìn)的需求?？刂苹具m宜。YQ:9.21）是否進(jìn)行了內(nèi)部審核，確保質(zhì)量管理體系有效實(shí)施、保持并符合標(biāo)準(zhǔn)要求？2）是否對(duì)審核方案進(jìn)行策劃？3）安排審核時(shí)是否考慮被審核活動(dòng)和區(qū)域的狀態(tài)和重要性以及以往評(píng)審結(jié)果等因素？4）是否規(guī)定了審核

31、的準(zhǔn)則范圍、頻次和方法？5）審核是否由被審核部門(mén)工作無(wú)關(guān)的人員6）是否制定了包括審核責(zé)任和要求的文件化的程序，確保審核的獨(dú)立性，記錄結(jié)果向管理層報(bào)告？7）是否對(duì)不合格項(xiàng)及時(shí)采取措施？8）是否采取跟蹤措施，確認(rèn)措施實(shí)施的結(jié)果，以及報(bào)告確認(rèn)結(jié)果？9）糾正和預(yù)防措施有效性評(píng)價(jià)公司制定有內(nèi)審控制程序并按規(guī)定實(shí)施。查內(nèi)部審核管理規(guī)定，要求批準(zhǔn)“年度內(nèi)審計(jì)劃”、“審核實(shí)施計(jì)劃”等。公司策劃進(jìn)行內(nèi)部審核，按規(guī)定編制了2017年度內(nèi)部審核計(jì)劃和審核實(shí)施計(jì)劃，確保質(zhì)量管理體系有效實(shí)施、保持并符合標(biāo)準(zhǔn)要求。內(nèi)部審核在進(jìn)行中。內(nèi)審管理適宜。YQ:9.31）最高管理者是否按策劃的時(shí)間間隔評(píng)審管理體系，以確保其持續(xù)的適

32、宜性、充分性和啟效性？2）評(píng)審是否包括評(píng)價(jià)體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)和義更的需要？3）是否保持管理評(píng)審的記錄？4）評(píng)審輸入輸出是否符合要求？制定了管理評(píng)審控制程序，規(guī)定每年進(jìn)行一次，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和后效性。按規(guī)定制定了本年度的管理評(píng)審計(jì)戈IJ,明確了各有關(guān)部門(mén)的輸入要求。抽查各部門(mén)輸入資料，輸入較為充分，通過(guò)滿(mǎn)意度調(diào)查，顧客對(duì)產(chǎn)品基本滿(mǎn)意，產(chǎn)品質(zhì)量有所提高。管理方針、目標(biāo)、體系運(yùn)行等輸入充分。體系目前無(wú)變更要求。管理評(píng)審計(jì)劃節(jié)點(diǎn)未到，暫未進(jìn)行管理評(píng)審。YQ10.21、是否有成文的糾正措施管理規(guī)定？2、規(guī)定的內(nèi)容是否完成，是否符合公司現(xiàn)有的特點(diǎn)？3、后無(wú)改進(jìn)的措施情況發(fā)生？措施后無(wú)進(jìn)行原因分析

33、，有無(wú)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，對(duì)結(jié)果有無(wú)進(jìn)行評(píng)審確認(rèn)？4、糾正措施后無(wú)成文信息，是否包含不合格的性質(zhì)以及隨后所采取的措施；糾正措施的結(jié)果等內(nèi)容？5、措施的有效性是否符合要求？在糾正措施管理規(guī)定中對(duì)要求進(jìn)行了明確，在文件中對(duì)處理以上不符合與糾正措施工作流程進(jìn)行了規(guī)定，包括進(jìn)行糾正、采取措施進(jìn)行控制的要求，以及后續(xù)的跟蹤確認(rèn)。抽查對(duì)日常過(guò)程監(jiān)控提出的不符合項(xiàng)，得到了確認(rèn)，進(jìn)行了原因分析，并分析了原因的可行性和有效性，采取了相應(yīng)的措施進(jìn)行處理，對(duì)最終結(jié)果進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證及評(píng)審，確認(rèn)符合Y要求。Q10.3持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制如何？有否應(yīng)用予以實(shí)施改進(jìn)？組織是否對(duì)管理評(píng)審的分析、評(píng)價(jià)結(jié)果，以及管理評(píng)審的輸出，確定是否存在持續(xù)改進(jìn)的需求或機(jī)會(huì)。組織是否較全面持續(xù)改進(jìn)管理體系的適宜性、充分性和功效性？應(yīng)用了相應(yīng)的方式以尋求改進(jìn)，包括對(duì)日常監(jiān)控過(guò)程及用戶(hù)反饋問(wèn)題進(jìn)行了較詳細(xì)的分析評(píng)價(jià)，找到了改進(jìn)點(diǎn)，采取了措施并實(shí)施。對(duì)體系運(yùn)行中的其他過(guò)程也需求了改進(jìn)，適宜，符合要求。公司體系剛剛建立，已制定管理評(píng)審計(jì)劃，按節(jié)點(diǎn)進(jìn)行。Y審核員:序號(hào):編號(hào)：