工程管理辦工作流程教材

1、工程管理辦公室業(yè)務(wù)及流程 一  施工前期管理(一)項(xiàng)目組在施工前期管理工作的主要內(nèi)容包括：1、項(xiàng)目管理規(guī)劃；2、審查監(jiān)理規(guī)劃；3、參與施工圖技術(shù)交底和施工組織設(shè)計(jì)（方案）審查；4、審簽開工報(bào)告；5、織和協(xié)調(diào)項(xiàng)目工程施工前的其它相關(guān)準(zhǔn)備工作。（二）監(jiān)理規(guī)劃的審批1、監(jiān)理單位編制項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃，報(bào)項(xiàng)目組專業(yè)工程師審核。2、項(xiàng)目組專業(yè)工程師審查并簽署意見，若不符合要求退回監(jiān)理單位修改。3、目主管審查批準(zhǔn)。4、理單位存檔并組織實(shí)施，項(xiàng)目組存檔并監(jiān)督實(shí)施。（三）施工圖技術(shù)交底和施工組織設(shè)計(jì)（方案）的審查1、施工圖紙會(huì)審和技術(shù)交底（1）監(jiān)理單位組織施工圖技術(shù)交底，項(xiàng)目組、設(shè)計(jì)院、施工單位

2、參加，并邀請(qǐng)質(zhì)監(jiān)站等有關(guān)部門參加。（2）監(jiān)理單位根據(jù)交底提出的問題整理會(huì)議紀(jì)要。（3）各參加單位會(huì)簽會(huì)議紀(jì)要。（4）設(shè)計(jì)單位根據(jù)會(huì)議紀(jì)要對(duì)圖紙進(jìn)行修改和完善，并出具會(huì)審意見書。2、施工組織設(shè)計(jì)審查（1）施工單位編制施工組織設(shè)計(jì)，報(bào)監(jiān)理單位初審。（2）監(jiān)理單位組織施工組織設(shè)計(jì)審查會(huì)，項(xiàng)目組、設(shè)計(jì)單位、施工單位參加，并邀請(qǐng)質(zhì)監(jiān)站等相關(guān)部門參加。（3）監(jiān)理單位負(fù)責(zé)整理會(huì)審紀(jì)要，報(bào)項(xiàng)目組備案。（4）施工單位根據(jù)紀(jì)要修改完善施工組織設(shè)計(jì)，報(bào)監(jiān)理單位審核并簽字認(rèn)可。（四）工程開工報(bào)告的審批1、承包單位填報(bào)工程開工報(bào)告送監(jiān)理單位。2、監(jiān)理單位檢查工程各項(xiàng)施工準(zhǔn)備工作，對(duì)具備開工條件的，在開工報(bào)告上簽署意見。

3、3、項(xiàng)目組主管工程師對(duì)開工前準(zhǔn)備工作進(jìn)行檢查并在開工報(bào)告上簽署意見。4、項(xiàng)目主管對(duì)開工前準(zhǔn)備工作進(jìn)行審查并在開工報(bào)告簽署批準(zhǔn)開工的意見。5、開工報(bào)告由項(xiàng)目組、監(jiān)理單位和施工單位各存檔一份。（五）工程分包商審批1、總承包商提出分包申請(qǐng)并提交分包商資質(zhì)、業(yè)績(jī)資料送監(jiān)理單位。2、監(jiān)理單位審查分包商資質(zhì)資料，簽署審查意見并決定是否送項(xiàng)目組或退回總承包商。3、項(xiàng)目組專業(yè)工程師審核分包商資質(zhì)資料，根據(jù)分包工程與分包商資質(zhì)情況確定是否需要進(jìn)行考察，若需要考察，由監(jiān)理單位組織，項(xiàng)目組、總承包商參加，監(jiān)理單位負(fù)責(zé)提交考察報(bào)告，各參加考察人員簽署考察意見，一并送項(xiàng)目主管審批；若不需要考察，項(xiàng)目組專業(yè)工程師將分包商

4、資質(zhì)資料和審核意見送項(xiàng)目主管。4、項(xiàng)目主管對(duì)分包商資質(zhì)資料簽署審批意見。5、總承包商將審查資料存檔并實(shí)施分包計(jì)劃。 二  甲供材料、設(shè)備管理1  監(jiān)理單位監(jiān)督供貨商按合同要求供貨。2  甲供材料、設(shè)備到貨后，監(jiān)理單位組織設(shè)備招標(biāo)科室、工程科項(xiàng)目組、施工單位、供貨商進(jìn)行驗(yàn)收和移交。三  對(duì)監(jiān)理單位工作的監(jiān)督管理（一）項(xiàng)目組應(yīng)依據(jù)監(jiān)理?xiàng)l例和監(jiān)理合同、監(jiān)理規(guī)劃，全面檢查監(jiān)理單位的監(jiān)理組織和人員設(shè)置及分工情況、質(zhì)量保證體系建立和執(zhí)行情況、旁站計(jì)劃執(zhí)行情況是否符合要求。（二）項(xiàng)目組應(yīng)對(duì)監(jiān)理單位提交的工程監(jiān)理月報(bào)進(jìn)行認(rèn)真的審核，對(duì)其提出的工程管理方面的問題

5、及時(shí)處理，并保留相關(guān)記錄。（三）項(xiàng)目組每月至少一次在施工現(xiàn)場(chǎng)對(duì)監(jiān)理單位的工作情況進(jìn)行檢查，檢查范圍包括對(duì)工程質(zhì)量、進(jìn)度、成本、文明施工等工作的協(xié)調(diào)和監(jiān)管情況，應(yīng)將檢查情況記錄在監(jiān)理工作檢查記錄上，以便督促監(jiān)理單位履行監(jiān)理職責(zé)。監(jiān)理工作檢查記錄作為評(píng)價(jià)監(jiān)理單位履約情況的依據(jù)之一。 四  工程例會(huì)和項(xiàng)目組工作會(huì)議制度（一）工程例會(huì)制度1、工程項(xiàng)目開工后，項(xiàng)目組與監(jiān)理等有關(guān)單位應(yīng)每周召開一次工程例會(huì)，具體時(shí)間在第一次工程例會(huì)確定，會(huì)議地點(diǎn)設(shè)在現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議室。2、工程例會(huì)由總監(jiān)理工程師主持，項(xiàng)目組成員、專業(yè)監(jiān)理工程師和承包商項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全主任及設(shè)計(jì)單位有關(guān)技術(shù)人員等參加。3

6、、會(huì)議內(nèi)容：檢查上周各項(xiàng)工程計(jì)劃的實(shí)施情況，及時(shí)協(xié)調(diào)處理質(zhì)量、進(jìn)度、投資控制和安全文明施工等方面存在的問題，做好下一周的工作安排，督促責(zé)任單位采取措施，按期完成每周工程計(jì)劃。4、會(huì)議議程：（1）承包商及分包商項(xiàng)目經(jīng)理分別報(bào)告一周工作計(jì)劃完成情況，對(duì)未能完成的工作要說明原因，提出需要工程例會(huì)協(xié)調(diào)的事項(xiàng)，并提交下周工作計(jì)劃。（2）監(jiān)理、設(shè)計(jì)等單位有關(guān)人員分別就質(zhì)量、進(jìn)度、投資控制和安全、文明施工等問題提出意見。（3）其他有關(guān)人員發(fā)表意見。（4）總監(jiān)理工程師總結(jié)會(huì)議內(nèi)容，匯總有關(guān)意見，提出下周的工作安排。（5）項(xiàng)目主管發(fā)表意見，對(duì)重大問題進(jìn)行協(xié)調(diào)處理。（6）工程例會(huì)由監(jiān)理單位負(fù)責(zé)記錄會(huì)議情況及整理會(huì)

7、議紀(jì)要，并在會(huì)后三日內(nèi)簽發(fā)給各有關(guān)單位。（二）項(xiàng)目組工作會(huì)議制度1、項(xiàng)目組工作會(huì)議自成立后由項(xiàng)目主管定期或不定期召集。2、項(xiàng)目組工作會(huì)議內(nèi)容：（1）研究工程項(xiàng)目管理方案的編制，檢查工程項(xiàng)目管理方案實(shí)施情況。（2）研究監(jiān)理、施工及材料設(shè)備招標(biāo)工作，審議招標(biāo)方案和招標(biāo)文件。對(duì)重要合同進(jìn)行集體審核。（3）審議監(jiān)理單位提交的監(jiān)理規(guī)劃。（4）檢查質(zhì)量、進(jìn)度、投資控制情況。（5）研究重大工程變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證和工程款支付問題。（6）研究處理重大質(zhì)量、安全事故。（7）研究安排工程驗(yàn)收和工程移交的有關(guān)工作。（8）傳達(dá)上級(jí)有關(guān)部門的文件精神，通報(bào)學(xué)習(xí)新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)章制度等。（9）項(xiàng)目組的工作會(huì)議由資料管理員負(fù)責(zé)記

8、錄會(huì)議情況及整理會(huì)議紀(jì)要，并及時(shí)將紀(jì)要分送項(xiàng)目組有關(guān)人員，必要時(shí)應(yīng)在兩日內(nèi)報(bào)送有關(guān)單位和領(lǐng)導(dǎo)。 五  工程質(zhì)量、安全事故的處理（一）質(zhì)量、安全事故發(fā)生后，承包商應(yīng)立即采取緊急措施，防止事故蔓延擴(kuò)大，保護(hù)好現(xiàn)場(chǎng)和人員安全，同時(shí)應(yīng)立即將事故情況報(bào)告監(jiān)理單位。（二）總監(jiān)理工程師應(yīng)及時(shí)書面指令承包商暫停發(fā)生事故的部位及其關(guān)聯(lián)部位的施工，并采取適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)措施。（三）監(jiān)理單位應(yīng)立即將有關(guān)事故情況報(bào)告項(xiàng)目組，并根據(jù)政府有關(guān)規(guī)定，將事故情況及時(shí)上報(bào)質(zhì)量、安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)及行政主管部門。同時(shí)項(xiàng)目組應(yīng)采取措施，防止事故蔓延擴(kuò)大，并將事故情況逐級(jí)上報(bào)。（四）一般的質(zhì)量、安全事故，由總監(jiān)理工程師組織各

9、有關(guān)方面人員調(diào)查事故原因，并責(zé)成事故責(zé)任單位針對(duì)質(zhì)量、安全等具體問題提出詳細(xì)的事故處理方案。（五）事故處理方案經(jīng)設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位和質(zhì)量、安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)認(rèn)可后，由事故責(zé)任單位進(jìn)行處理或委托有關(guān)單位進(jìn)行處理。（六）項(xiàng)目組應(yīng)跟蹤、監(jiān)督事故的調(diào)查處理，并做好必要的協(xié)調(diào)工作。（七）事故處理完畢后，事故責(zé)任單位應(yīng)及時(shí)提交事故分析及處理情況的報(bào)告，監(jiān)理單位應(yīng)及時(shí)組織有關(guān)人員根據(jù)規(guī)范及處理方案進(jìn)行檢查驗(yàn)收。（八）驗(yàn)收合格后，總監(jiān)理工程師簽發(fā)復(fù)工令，批準(zhǔn)施工單位恢復(fù)正常的施工，并向項(xiàng)目組和質(zhì)量、安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)提交工程質(zhì)量、安全事故處理報(bào)告。（九）對(duì)重大質(zhì)量、安全事故，項(xiàng)目組在接到報(bào)告后應(yīng)及時(shí)報(bào)告局領(lǐng)導(dǎo)。 

10、;六 工程變更管理（一）本局管理范圍內(nèi)建設(shè)工程項(xiàng)目，其工程變更按工程變更運(yùn)作流程圖（附錄1）的運(yùn)作程序?qū)嵭泄芾?，（二）工程變更管理原則1、鼓勵(lì)優(yōu)化設(shè)計(jì)、優(yōu)化施工方案以提高工程質(zhì)量、縮短工期、節(jié)約工程成本；2、實(shí)行審批制，嚴(yán)禁未經(jīng)批準(zhǔn)或無正當(dāng)理由自行變更并施工的行為；嚴(yán)禁利用工程變更提高設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、改變功能、降低安全儲(chǔ)備、延長(zhǎng)工期、擴(kuò)大規(guī)模。（三）職責(zé)劃分1、監(jiān)理單位在監(jiān)理?xiàng)l例規(guī)定范圍內(nèi)綜合處理工程變更事務(wù)，負(fù)責(zé)接受、初審工程變更申請(qǐng)并提出技術(shù)評(píng)審、造價(jià)評(píng)審、綜合評(píng)審意見，會(huì)同項(xiàng)目組召集相關(guān)各方處理工程變更申請(qǐng)，下達(dá)工程變更令，管理變更工程的實(shí)施，建立工程變更臺(tái)賬，隨時(shí)供項(xiàng)目組查閱，并將經(jīng)批準(zhǔn)的變

11、更文件分發(fā)有關(guān)單位并存檔；2、設(shè)計(jì)單位參加工程變更的審查和特殊情況下工程變更處理，提出設(shè)計(jì)方意見；負(fù)責(zé)提供工程變更的設(shè)計(jì)文件或服務(wù)，并派出設(shè)計(jì)代表參與處理工程變更的日常事務(wù)；3、承包人是工程變更的實(shí)施主體，負(fù)責(zé)配合變更審批工作并提出工程變更實(shí)施方案；依據(jù)工程變更令，實(shí)施變更工程；收到工程變更令后在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出工程變更預(yù)算報(bào)送監(jiān)理單位審核。4、工程管理科對(duì)承包人報(bào)送的變更工程量進(jìn)行復(fù)核。5、預(yù)算結(jié)算科對(duì)工程變更造價(jià)進(jìn)行審核，審核結(jié)果作為設(shè)計(jì)變更造價(jià)控制的依據(jù)。6、項(xiàng)目組根據(jù)設(shè)計(jì)變更情況及時(shí)口頭或書面報(bào)相關(guān)審計(jì)部門獲得現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察或批準(zhǔn)。（四）工程變更審批1、工程變更申報(bào)表應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：（1

12、）變更的原因或依據(jù)；（2）變更的內(nèi)容及范圍；（3）變更引起的工程量及合同價(jià)款的增減；（4）變更對(duì)工期等相關(guān)工作的影響；（5）必要的附圖及計(jì)算資料等；（6）工程變更申報(bào)表見附錄2。2、審批原則（1）工程變更審批實(shí)行事前控制、事后監(jiān)督的動(dòng)態(tài)管理；（2）工程變更審批應(yīng)包括技術(shù)評(píng)審、造價(jià)審核、綜合審批：技術(shù)評(píng)審是指對(duì)工程變更的合同工期、質(zhì)量、進(jìn)度等要求進(jìn)行評(píng)審，是否滿足技術(shù)上可行、可靠，不降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、滿足使用功能要求、安全儲(chǔ)備，對(duì)竣工后的使用和管理有無不良影響；盡可能對(duì)工期、施工條件無不良影響并保證工程連續(xù)施工；造價(jià)審核是指對(duì)工程變更所引起的工程量及價(jià)格的增減進(jìn)行審核，評(píng)定工程變更是否增加成本及

13、其經(jīng)濟(jì)合理性。變更項(xiàng)目工程量計(jì)算規(guī)則、合同單價(jià)及新增單價(jià)計(jì)算按合同規(guī)定執(zhí)行。綜合審批是指在技術(shù)評(píng)審及造價(jià)審核的基礎(chǔ)上，綜合考慮合同工程目標(biāo)的各方面因素，對(duì)工程變更進(jìn)行審批決策。（3）由于承包人原因造成工程變更而發(fā)生的費(fèi)用由承包單位自行承擔(dān)。（4）發(fā)包人授權(quán)監(jiān)理工程師在特殊情況下，如出現(xiàn)危及生命、工程、或工程相鄰財(cái)產(chǎn)安全的緊急情況時(shí)，不必事先審批而會(huì)同承包人采取一切必要處理措施，保證生命和工程安全，同時(shí)應(yīng)立即口頭報(bào)告項(xiàng)目組，24小時(shí)內(nèi)寫出書面報(bào)告報(bào)項(xiàng)目組，項(xiàng)目組應(yīng)將有關(guān)情況及時(shí)上報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)，7天內(nèi)監(jiān)理單位按實(shí)事求是的原則補(bǔ)辦手續(xù)。3、審批運(yùn)作程序（1）相關(guān)方（發(fā)包人、項(xiàng)目監(jiān)理部、設(shè)計(jì)單位或承包人）

14、提出工程變更文件：工程變更申報(bào)表、工程變更費(fèi)用估算表，送至項(xiàng)目監(jiān)理單位簽收。工程變更費(fèi)用估算表見附錄3；（2）總監(jiān)負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員對(duì)工程變更申請(qǐng)進(jìn)行技術(shù)評(píng)審、造價(jià)評(píng)審、綜合評(píng)審，形成評(píng)審意見，評(píng)審意見經(jīng)總監(jiān)簽字認(rèn)可后，報(bào)項(xiàng)目組審批,工程變更申報(bào)表經(jīng)項(xiàng)目主管簽字認(rèn)可方為有效；（3）若不同意進(jìn)行工程變更，由監(jiān)理單位將工程變更申報(bào)表退回提出方；（4）若同意進(jìn)行工程變更，監(jiān)理單位將經(jīng)審批的工程變更申報(bào)表發(fā)給設(shè)計(jì)單位，由設(shè)計(jì)單位做出設(shè)計(jì)變更文件；（5）設(shè)計(jì)單位將設(shè)計(jì)變更文件送至監(jiān)理單位簽收，并由總監(jiān)簽發(fā)工程變更指令給各有關(guān)單位。工程變更令見附錄4；（6）承包人在收到工程變更令后，應(yīng)立即按照變更指令進(jìn)行施

15、工，并在15天內(nèi)提出工程變更預(yù)算報(bào)送監(jiān)理單位；變更預(yù)算原則上不得超過經(jīng)審批的變更費(fèi)用估算；（7）監(jiān)理單位相關(guān)人員對(duì)工程變更預(yù)算進(jìn)行仔細(xì)審核，報(bào)項(xiàng)目組審批；審批后的工程變更預(yù)算由監(jiān)理單位分發(fā)有關(guān)單位；（8）工程變更預(yù)算經(jīng)審批且工程變更實(shí)施完成后，可根據(jù)計(jì)量支付管理辦法進(jìn)行計(jì)量支付工作。4、審批程序及權(quán)限（1）根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)施工情況,確因設(shè)計(jì)原因需要對(duì)項(xiàng)目作出變更的,由設(shè)計(jì)單位提出設(shè)計(jì)變更文件,項(xiàng)目組按照工程變更申報(bào)表、工程變更費(fèi)用估算表，填寫工程變更發(fā)包人審批表（附錄5），并提請(qǐng)審計(jì)部門同意(現(xiàn)場(chǎng)察看或電話聯(lián)系的相關(guān)內(nèi)容均應(yīng)記錄在案)后,按審批權(quán)限報(bào)批。凡涉及到建筑使用功能、立面效果改變的設(shè)計(jì)變更，均

16、應(yīng)報(bào)深圳市規(guī)劃局批準(zhǔn)。（2）對(duì)設(shè)計(jì)變更造價(jià)1萬元以下的零星變更，由主辦人員、工程監(jiān)理提出意見報(bào)工程管理科科長(zhǎng)審批；設(shè)計(jì)變更造價(jià)在1萬元以上10萬元以內(nèi)的，由主辦人員、工程監(jiān)理、科長(zhǎng)提出意見后報(bào)局分管領(lǐng)導(dǎo)審批；設(shè)計(jì)變更造價(jià)在10萬元以上30萬元以下的，由主辦人員、工程監(jiān)理、科長(zhǎng)、局分管領(lǐng)導(dǎo)提出意見后報(bào)局長(zhǎng)審批；設(shè)計(jì)變更造價(jià)30萬元以上50萬元以下的，報(bào)局班子會(huì)討論決定；設(shè)計(jì)變更造價(jià)50萬元以上的報(bào)區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)或報(bào)區(qū)政府常務(wù)會(huì)研究決定。（3）工程變更發(fā)包人審批表經(jīng)核準(zhǔn)后，項(xiàng)目主管方可在工程變更申報(bào)表簽字認(rèn)可；（4）經(jīng)批準(zhǔn)后的工程變更，項(xiàng)目組負(fù)責(zé)按深圳市政府投資項(xiàng)目管理?xiàng)l例、深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)政府投資項(xiàng)目審

17、計(jì)監(jiān)督條例的有關(guān)規(guī)定報(bào)送相關(guān)審計(jì)部門批準(zhǔn)；（5）項(xiàng)目組接到經(jīng)監(jiān)理單位審核的工程變更預(yù)算后，轉(zhuǎn)交預(yù)算結(jié)算科或造價(jià)咨詢單位復(fù)核，復(fù)核意見經(jīng)項(xiàng)目組審批后可作為結(jié)算依據(jù)；（6）項(xiàng)目主管有權(quán)對(duì)工程變更的原因進(jìn)行分析，若發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、施工單位、勘察單位或項(xiàng)目組管理人員存在過錯(cuò)的；或在工程變更審批過程中存在虛報(bào)工程變更費(fèi)用、處理工程變更事務(wù)及審核費(fèi)用把關(guān)不嚴(yán)或失職的，造成不合理變更發(fā)生或工程損失的，將按有關(guān)規(guī)定追究相應(yīng)責(zé)任人的責(zé)任。 七  現(xiàn)場(chǎng)工程量簽證管理（一）政府投資項(xiàng)目原則上實(shí)行無現(xiàn)場(chǎng)工程量簽證管理制度，但特殊情況且不是承包商原因造成的工程內(nèi)容及工程量的增加，可以現(xiàn)場(chǎng)簽證

18、。（二）現(xiàn)場(chǎng)簽證應(yīng)當(dāng)由承包商提出并提供相關(guān)資料，在簽證工程內(nèi)容和工程量發(fā)生時(shí)由監(jiān)理單位、項(xiàng)目組和相關(guān)審計(jì)部門的有關(guān)人員共同確認(rèn)。（三）現(xiàn)場(chǎng)簽證報(bào)告1、現(xiàn)場(chǎng)簽證一般應(yīng)采取事前報(bào)告的方式。如果發(fā)生涉及簽證的工程內(nèi)容和工程量，承包商應(yīng)提前5天，將簽證發(fā)生的內(nèi)容、原因、預(yù)計(jì)工程量及資金增減情況書面報(bào)告監(jiān)理單位。2、監(jiān)理單位應(yīng)在收到簽證報(bào)告1天內(nèi)，審查簽證報(bào)告（包括現(xiàn)場(chǎng)檢查），并決定報(bào)項(xiàng)目組或退回原承包商。3、項(xiàng)目組應(yīng)在收到簽證報(bào)告1天內(nèi)，審查簽證報(bào)告（包括現(xiàn)場(chǎng)核查），并決定送相關(guān)審計(jì)部門或退回監(jiān)理單位。4、在相關(guān)審計(jì)部門主辦人員現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)（或經(jīng)授權(quán)確認(rèn)）后，承包商才能進(jìn)行涉及簽證部分工程的施工。5、簽證

19、報(bào)告，經(jīng)分管副局長(zhǎng)審核后，報(bào)局長(zhǎng)審批，再報(bào)送相關(guān)審計(jì)部門備案。（四）現(xiàn)場(chǎng)簽證單的審批1、承包商應(yīng)在簽證事實(shí)發(fā)生后的5日內(nèi)，將工程現(xiàn)場(chǎng)簽證單，包括簽證發(fā)生的內(nèi)容、具體部位、原因以及詳細(xì)的工程量和資金增減情況，報(bào)送監(jiān)理單位審核。2、監(jiān)理單位應(yīng)在收到現(xiàn)場(chǎng)簽證單的2日內(nèi)將審核后的現(xiàn)場(chǎng)簽證單報(bào)送項(xiàng)目組專業(yè)工程師。3、項(xiàng)目組應(yīng)在2日內(nèi)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)簽證單進(jìn)行簽字確認(rèn)，并將審核簽字后的現(xiàn)場(chǎng)簽證單報(bào)預(yù)算結(jié)算科。4、預(yù)算結(jié)算科應(yīng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)簽證單進(jìn)行全面審核，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審批后，報(bào)送相關(guān)審計(jì)部門。（五）特別報(bào)告1、在突發(fā)事件或應(yīng)急工程中，如果沒有時(shí)間進(jìn)行正常的現(xiàn)場(chǎng)簽證事前報(bào)告，經(jīng)相關(guān)審計(jì)部門同意，可采取特別報(bào)告的方式。2、承包商

20、在簽證發(fā)生時(shí)的第一時(shí)間，將簽證發(fā)生的內(nèi)容及原因口頭報(bào)告監(jiān)理單位。3、監(jiān)理單位如認(rèn)為應(yīng)予簽證，應(yīng)立即口頭報(bào)告項(xiàng)目組。4、項(xiàng)目組如同意監(jiān)理單位意見，應(yīng)立即與相關(guān)審計(jì)部門聯(lián)絡(luò)，請(qǐng)相關(guān)審計(jì)部門到現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)或經(jīng)授權(quán)確認(rèn)。5、現(xiàn)場(chǎng)簽證應(yīng)在報(bào)相關(guān)審計(jì)部門前報(bào)告局領(lǐng)導(dǎo)同意。（六）現(xiàn)場(chǎng)簽證單中涉及的工程變更內(nèi)容及其工程量一般不得超出事前報(bào)告的工程變更內(nèi)容及其工程量。如簽證發(fā)生過程中發(fā)現(xiàn)可能超出事前報(bào)告，應(yīng)及時(shí)辦理補(bǔ)充報(bào)告手續(xù)。 八  工程計(jì)量支付管理（一）屬本局管理范圍內(nèi)的建設(shè)工程項(xiàng)目，其工程計(jì)量支付按計(jì)量支付流程圖（附錄6）的運(yùn)作程序?qū)嵭泄芾怼＃ǘ┯?jì)量支付的方法及計(jì)算規(guī)則應(yīng)符合工程承包合同

21、中的有關(guān)計(jì)量支付條款和內(nèi)容。（三）計(jì)量支付條件1、申請(qǐng)計(jì)量支付的工程必須是已完成工程且工程質(zhì)量驗(yàn)收合格。2、合同工程量清單是工程計(jì)量支付的依據(jù)。3、所有合同外項(xiàng)目的計(jì)量支付，均需事先按有關(guān)程序辦理并取得項(xiàng)目組及監(jiān)理工程師的批準(zhǔn)同意后方可填入計(jì)量支付報(bào)表，如工程變更應(yīng)先按工程變更管理辦法的規(guī)定，取得監(jiān)理工程師簽發(fā)的工程變更令，且工程變更單價(jià)或總價(jià)獲項(xiàng)目組批準(zhǔn)后，才可列入計(jì)量支付申請(qǐng)。4、不予進(jìn)行計(jì)量支付的情況：（1）因承包人的責(zé)任而增加的工作量；（2）未經(jīng)項(xiàng)目組批準(zhǔn)的分包單位施工的工程；（3）不符合合同或設(shè)計(jì)規(guī)定的工程；（4）工程質(zhì)量驗(yàn)收不合格的工程。（四）報(bào)表1、統(tǒng)一格式計(jì)量報(bào)表：工程計(jì)量申請(qǐng)

22、見附錄7、申請(qǐng)付款明細(xì)表見附錄8、工程量計(jì)算書見附錄9。承包人應(yīng)嚴(yán)格按要求格式申報(bào)，經(jīng)審批后的報(bào)表不允許有任何涂改。2、分類按工程進(jìn)行階段分為月報(bào)表、結(jié)算報(bào)表、最終報(bào)表。月報(bào)表在每月末進(jìn)行，結(jié)算報(bào)表在工程竣工驗(yàn)收合格后進(jìn)行，最終報(bào)表在合同保修期滿進(jìn)行。3、付報(bào)表中的單價(jià)或總價(jià)，必須是工程量清單的價(jià)格或經(jīng)批準(zhǔn)的工程量清單更新的價(jià)格或經(jīng)批準(zhǔn)的合同工程量清單外的價(jià)格。（五）職責(zé)劃分1、承包人（1）按合同及本辦法的規(guī)定及時(shí)向監(jiān)理工程師提出計(jì)量申請(qǐng)、認(rèn)真填報(bào)計(jì)量支付報(bào)表供監(jiān)理工程師和項(xiàng)目組審查；（2）提供工程計(jì)量所必需的工具、儀器、施工圖及其它計(jì)量工作的便利條件；（3）提供齊全有效的計(jì)量支付證明材料及監(jiān)

23、理工程師、項(xiàng)目專業(yè)工程師認(rèn)為需要提供的其它資料；2、監(jiān)理工程師（1）依據(jù)合同工程量清單，按工程形象進(jìn)度編制投資控制計(jì)劃；（2）根據(jù)承包人提出的工程計(jì)量申請(qǐng)，按合同規(guī)定的時(shí)間和方法組織計(jì)量工作；（3）審核承包人提交的計(jì)量支付報(bào)表、計(jì)量支付證明材料，報(bào)項(xiàng)目組批準(zhǔn)后分發(fā)計(jì)量支付申請(qǐng)；（4）建立計(jì)量支付有關(guān)臺(tái)帳，隨時(shí)供項(xiàng)目組查閱；將經(jīng)批準(zhǔn)的審核文件分發(fā)有關(guān)單位并存檔；3、項(xiàng)目組（1）抽檢已完成計(jì)量工程的工程質(zhì)量與工程數(shù)量；（2）負(fù)責(zé)已完成工程的計(jì)量核準(zhǔn)與驗(yàn)收工作；（3）審批合同外項(xiàng)目（工程變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證等）的工程價(jià)款，批準(zhǔn)監(jiān)理工程師簽發(fā)的計(jì)量支付申請(qǐng)，并報(bào)預(yù)算結(jié)算科、分管副局長(zhǎng)批準(zhǔn)。（六）計(jì)量支付審批

24、1、審批原則（1）滿足第3條規(guī)定；（2）合同工程量清單外新增的項(xiàng)目、價(jià)格需事先及時(shí)按有關(guān)程辦理并取得監(jiān)理、項(xiàng)目組批準(zhǔn)同意后方可納入計(jì)量支付申請(qǐng)；（3）當(dāng)累計(jì)支付金額達(dá)到合同約定比例時(shí)，暫停支付，待工程完工且結(jié)算經(jīng)市政府相關(guān)審計(jì)部門審定后，再按合同規(guī)定支付。嚴(yán)禁超付現(xiàn)象。2、審批運(yùn)作程序（1）承包人于每月底提出截止至當(dāng)月25日完成的工程量的計(jì)量報(bào)表和支付報(bào)表，報(bào)送監(jiān)理單位；（2）現(xiàn)場(chǎng)專業(yè)監(jiān)理工程師、計(jì)量監(jiān)理工程師、造價(jià)監(jiān)理工程師、合同監(jiān)理工程師、項(xiàng)目總監(jiān)按監(jiān)理合同規(guī)定對(duì)報(bào)表進(jìn)行審核，并提出審核意見；（3）總監(jiān)審核并簽署意見后，報(bào)項(xiàng)目組專業(yè)工程師、項(xiàng)目主管審核后報(bào)分管副局長(zhǎng)批準(zhǔn)；項(xiàng)目組將經(jīng)批準(zhǔn)的付

25、款申請(qǐng)書經(jīng)監(jiān)理單位轉(zhuǎn)送承包人，由承包人到局辦公室辦理工程款撥付手續(xù)；（4）項(xiàng)目組應(yīng)定期進(jìn)行工程款支付與投資的偏差分析，若發(fā)現(xiàn)偏差應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。（5）若在支付過程中已造成超付事實(shí)，由此造成損失的，由監(jiān)理單位、項(xiàng)目組承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。 九  項(xiàng)目工程資料管理1  項(xiàng)目管理的工程資料包括合同文檔、進(jìn)度管理文檔、批文文檔、設(shè)計(jì)變更文檔、項(xiàng)目管理文檔等。2  凡屬工程項(xiàng)目業(yè)主方所有的施工階段工程文件檔案，在工程建設(shè)期內(nèi)由項(xiàng)目組資料管理員負(fù)責(zé)管理。工程竣工驗(yàn)收后，由項(xiàng)目組根據(jù)有關(guān)規(guī)定向局資料室辦理移交。3  項(xiàng)目組資料管理員負(fù)責(zé)做好項(xiàng)目各種資料的登記、分發(fā)、

26、傳遞及有關(guān)資料的收集、整理、保管、驗(yàn)收和移交工作，各種文檔應(yīng)按屬性進(jìn)行分類歸檔，并納入計(jì)算機(jī)管理系統(tǒng)。4  文件檔案的管理應(yīng)做到完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)，便于查詢和使用。5  對(duì)往來文件檔案應(yīng)分別進(jìn)行收文和發(fā)文登記。6  一般情況下，只要是曾經(jīng)正式生效過的工程文件檔案，都應(yīng)完整保存。確無保存價(jià)值的文件，經(jīng)項(xiàng)目主管確認(rèn)后可進(jìn)行銷毀，重要文件不得銷毀。7  文件檔案管理應(yīng)遵守有關(guān)保密規(guī)定。 十  工程驗(yàn)收管理（一）隱蔽工程驗(yàn)收1、施工單位提前24小時(shí)提出驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)監(jiān)理單位。2、監(jiān)理單位收到申請(qǐng)后，在24小時(shí)內(nèi)進(jìn)行隱蔽驗(yàn)收。3、施工單位根據(jù)驗(yàn)收結(jié)果

27、，若合格予以隱蔽；若不合格，整改后重新報(bào)請(qǐng)監(jiān)理單位驗(yàn)收，直至合格為止。4、項(xiàng)目組和設(shè)計(jì)單位根據(jù)需要和結(jié)構(gòu)的重要程度隨時(shí)參加由監(jiān)理單位組織的隱蔽驗(yàn)收，對(duì)使用新技術(shù)、新材料、新方法的工程部位的隱蔽驗(yàn)收，項(xiàng)目組必須每次參加。（二）項(xiàng)目的中間驗(yàn)收、專業(yè)驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收1、項(xiàng)目的中間驗(yàn)收項(xiàng)目的中間驗(yàn)收包括樁基、基坑支護(hù)、防水工程、基礎(chǔ)、主體工程驗(yàn)收等，驗(yàn)收程序?yàn)椋海?）施工單位按照工程進(jìn)度提交工程中間驗(yàn)收申請(qǐng)和有關(guān)資料報(bào)監(jiān)理單位審查。（2）監(jiān)理單位初審后，填寫監(jiān)理單位意見，一并送項(xiàng)目組審查。（3）項(xiàng)目組審查通過后，施工單位將有關(guān)資料送質(zhì)監(jiān)站報(bào)請(qǐng)參與驗(yàn)收。（4）監(jiān)理單位組織現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，項(xiàng)目組、質(zhì)監(jiān)站、設(shè)計(jì)單位

28、、施工單位、勘察單位（基礎(chǔ)驗(yàn)收時(shí)）參加。現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收后，提出整改意見，并嚴(yán)格做好中間驗(yàn)收質(zhì)量等級(jí)評(píng)定，監(jiān)理單位負(fù)責(zé)做好驗(yàn)收會(huì)議紀(jì)要。（5）施工單位按提出的意見進(jìn)行整改。（6）監(jiān)理單位組織有關(guān)單位進(jìn)行復(fù)驗(yàn)。2、項(xiàng)目的專業(yè)驗(yàn)收項(xiàng)目的專業(yè)驗(yàn)收包括規(guī)劃驗(yàn)收及消防、燃?xì)?、電梯、民防、環(huán)保、電視電話、智能化等專業(yè)工程的驗(yàn)收。各專業(yè)工程驗(yàn)收按下列程序進(jìn)行：（1）專業(yè)工程施工單位提交專業(yè)工程驗(yàn)收申請(qǐng)和有關(guān)資料報(bào)監(jiān)理單位審查。（2）監(jiān)理單位初審后簽署意見，一并送項(xiàng)目組審查。（3）項(xiàng)目組審查通過后，由監(jiān)理單位組織現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收合格后報(bào)專業(yè)主管部門驗(yàn)收。專業(yè)驗(yàn)收由專業(yè)主管部門主持，項(xiàng)目組、設(shè)計(jì)單位、專業(yè)施工單位及有

29、關(guān)部門參加。監(jiān)理單位負(fù)責(zé)做好驗(yàn)收會(huì)議紀(jì)要。（4）專業(yè)施工單位按驗(yàn)收提出的整改意見進(jìn)行整改。（5）監(jiān)理單位組織有關(guān)單位進(jìn)行復(fù)驗(yàn)。（6）項(xiàng)目組到有關(guān)部門申請(qǐng)辦理專業(yè)竣工驗(yàn)收證書。3、項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收（1）監(jiān)理單位和施工單位做好竣工驗(yàn)收前的準(zhǔn)備工作。（2）施工單位落實(shí)竣工收尾實(shí)施情況。（3）施工單位收集、匯總、整理工程竣工資料，并自行組織驗(yàn)收，確認(rèn)工程滿足設(shè)計(jì)和合同要求，符合有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。（4）施工單位向監(jiān)理單位提交竣工報(bào)告和竣工資料，監(jiān)理單位全面審查工程完成情況及竣工資料，確認(rèn)后簽署意見分別報(bào)項(xiàng)目組、局辦公室審查其真實(shí)性和完整性。經(jīng)局辦公室審查通過后，由局工程檔案管理員報(bào)請(qǐng)檔案局進(jìn)行檔案驗(yàn)收。（5）

30、監(jiān)理單位組織項(xiàng)目組、質(zhì)監(jiān)站及勘察、設(shè)計(jì)、施工等單位對(duì)工程進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收，并提出存在問題和整改意見。（6）施工單位對(duì)預(yù)驗(yàn)收提出的存在問題進(jìn)行整改完畢后，書面報(bào)監(jiān)理單位檢查。（7）監(jiān)理單位檢查整改情況，對(duì)完成整改內(nèi)容并達(dá)到質(zhì)量要求的工程，向項(xiàng)目組提交工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告和監(jiān)理總結(jié)，同時(shí)提交項(xiàng)目監(jiān)理檔案。（8）項(xiàng)目組核實(shí)竣工驗(yàn)收條件，對(duì)已具備竣工驗(yàn)收條件的工程，應(yīng)及時(shí)編制驗(yàn)收計(jì)劃并報(bào)請(qǐng)質(zhì)檢站監(jiān)督竣工驗(yàn)收。（9）項(xiàng)目組組織勘察單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位、施工單位和工程接收管理單位進(jìn)行工程竣工現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收（質(zhì)檢站監(jiān)督驗(yàn)收），評(píng)定質(zhì)量等級(jí)并提出整改意見。（10）施工單位對(duì)竣工驗(yàn)收提出的問題進(jìn)行整改完畢后，書面報(bào)告項(xiàng)目組

31、。（11）項(xiàng)目組組織工程復(fù)驗(yàn)，確認(rèn)工程合格、通過驗(yàn)收。（12）各有關(guān)單位在工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告上簽字并加蓋公章。（13）項(xiàng)目組資料管理員負(fù)責(zé)將竣工資料整理后移交局辦公室，由局工程檔案管理員負(fù)責(zé)組織按要求向檔案局、物業(yè)管理單位移交工程檔案資料。（14）若為住宅工程項(xiàng)目，項(xiàng)目主管須組織編寫住宅質(zhì)量保證書和住宅使用說明書。（15）項(xiàng)目組將竣工報(bào)告、專業(yè)驗(yàn)收證明書、住宅質(zhì)量保證書、住宅使用說明書和有關(guān)資料送局辦公室，由辦公室向市建設(shè)局辦理工程竣工驗(yàn)收備案手續(xù)。 十一  項(xiàng)目竣工移交管理（一）工程移交依據(jù)1、政府投資項(xiàng)目計(jì)劃批文；2、經(jīng)審查和批準(zhǔn)的所有設(shè)計(jì)文件；3、工務(wù)局關(guān)于項(xiàng)目建設(shè)的有

32、關(guān)決議和要求；4、已經(jīng)簽署或生效的項(xiàng)目建設(shè)合同或其它具有法律效力的文件；5、國(guó)家和地方有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)以及規(guī)范性文件。（二）工程移交條件1、項(xiàng)目已完成建設(shè)工程全部設(shè)計(jì)和合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容，經(jīng)竣工驗(yàn)收合格，達(dá)到使用要求；2、有完整的技術(shù)檔案和工程管理資料；3、有勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理單位分別簽署的質(zhì)量合格文件；4、有施工單位簽署的工程保修書；5、工程消防、電梯、燃?xì)獾葘ｍ?xiàng)驗(yàn)收合格，并已通過工程竣工驗(yàn)收；6、承包商及各施工相關(guān)單位已撤離施工場(chǎng)地；7、工程室內(nèi)外清掃干凈，臨時(shí)占用土地已經(jīng)恢復(fù)，水電道路通暢，設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)正常。（三）工程竣工驗(yàn)收后，項(xiàng)目組應(yīng)及時(shí)聯(lián)絡(luò)接收（使用）單位辦理工程移交。

33、一般情況下，工程移交應(yīng)當(dāng)在工程具備移交條件的10日內(nèi)進(jìn)行。(四)項(xiàng)目組組織工程檔案移交和工程現(xiàn)場(chǎng)移交，項(xiàng)目主管代表工務(wù)局在移交書上簽字；接收（使用）單位和其他參與工程交接的單位應(yīng)由單位法人代表或其授權(quán)人代表簽字。(五)工程檔案資料移交1、工程檔案由局資料室負(fù)責(zé)移交。2、工程檔案包括建設(shè)單位工程檔案、監(jiān)理單位工程檔案和施工單位工程檔案三部分。凡是屬于歸檔范圍的工程文件檔案，均應(yīng)妥善進(jìn)行收集、整理和審查，并按照城建檔案管理的規(guī)定，報(bào)送檔案局歸檔。任何單位和個(gè)人不得擅自修改、偽造工程檔案。3、檔案驗(yàn)收合格后，資料室要組織施工單位、監(jiān)理單位和接收（使用）單位進(jìn)行工程檔案移交。4、移交方提供詳細(xì)的工程文

34、件檔案移交清單（附錄10），接收方按清單逐一清點(diǎn)、核對(duì)無誤后，各移交、接收方填寫工程檔案移交書，并簽字、蓋章。移交書一式四份，各方保存一份。5、工程檔案正本一套，報(bào)檔案館歸檔； 副本叁套，分別移交局資料室（壹套）和接收（使用）單位（兩套）。（六）工程實(shí)物移交1、工程現(xiàn)場(chǎng)包括委托項(xiàng)目所有設(shè)計(jì)和合同約定的室內(nèi)外工程及其配套工程。項(xiàng)目組在工程竣工后應(yīng)及時(shí)組織驗(yàn)收和移交。2、工程竣工驗(yàn)收合格后，項(xiàng)目組應(yīng)要求各承包商和監(jiān)理單位做好人員及機(jī)械設(shè)備等的撤離計(jì)劃，并做好移交的準(zhǔn)備工作。3、一般情況下，接收（使用）單位應(yīng)參加工程竣工驗(yàn)收；否則，項(xiàng)目組應(yīng)組織專門的移交驗(yàn)收。4、接收（使用）單位根據(jù)項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件等對(duì)

35、工程進(jìn)行驗(yàn)收。如提出工程質(zhì)量問題，項(xiàng)目組在查實(shí)后，應(yīng)責(zé)成承包商在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)整改。5、整改完畢后，項(xiàng)目組組織各有關(guān)單位對(duì)涉及整改的部分進(jìn)行驗(yàn)收并辦理移交手續(xù)。移交的工程實(shí)物包括所有工程實(shí)物和房間鑰匙以及各類配套設(shè)施、設(shè)備等。6、承包商應(yīng)提供完整的工程實(shí)物移交清單（附錄11），工程各主要部位、各主要設(shè)備等都要詳細(xì)列明數(shù)額及其狀況，接收（使用）單位按照清單逐一接收。7、各移交、接收單位在工程實(shí)物移交書上簽字、蓋章。移交書一式四份，各方保存一份。8、移交手續(xù)辦理完畢后，各承包商全部撤離工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)，接收（使用）單位正式接收工程項(xiàng)目并承擔(dān)照管責(zé)任。（七）產(chǎn)權(quán)登記與資產(chǎn)移交1.產(chǎn)權(quán)登記在收到市審計(jì)專業(yè)局竣工決算審核完成后，5個(gè)工作日內(nèi)，由工程管理科負(fù)責(zé)向區(qū)財(cái)政局辦理產(chǎn)權(quán)登記，此項(xiàng)工作由局各相關(guān)科室協(xié)助。2.產(chǎn)權(quán)移交工程決算后三十天內(nèi)，由工程管理科負(fù)責(zé)到深圳市、區(qū)財(cái)政局辦理產(chǎn)權(quán)登記、財(cái)產(chǎn)移交工作。十二  項(xiàng)目管理工作總結(jié)（一）在項(xiàng)目工程竣工驗(yàn)收后，項(xiàng)目主管負(fù)責(zé)組織編寫項(xiàng)目管理工作總結(jié)，報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）項(xiàng)目工作總結(jié)應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：1、項(xiàng)目概況；2、工程質(zhì)量的評(píng)