證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)練習(xí)題及答案解析

1、證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)練習(xí)題及答案解析xx年10月證券從業(yè)考試即將來臨，考生們都準(zhǔn)備好了嗎?出guo證券從業(yè)考試欄目為大家分享“證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)練習(xí)題及答案解析”，希望對(duì)考生能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，的更新。選擇題第1題基金管理人的權(quán)利不包括()。A. 運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)B. 保管基金資產(chǎn)C. 代表基金行使股東權(quán)利D. 獲取基金管理人報(bào)酬【正確答案】B【答案解析】按照我國有關(guān)規(guī)定，基金管理人享有如下權(quán)利：(1)按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)。(2)獲取基金管理人報(bào)酬。(3)依照有關(guān)規(guī)定，代表基金行使股東權(quán)利。(4)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。本題0.5分第2題

2、下列不屬于基金份額持有人義務(wù)的是()。A. 保管基金資產(chǎn)B. 遵守基金契約C. 繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用D. 承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任【正確答案】A【答案解析】基金份額持有人必須承擔(dān)以下義務(wù)：(1)遵守基金契約。(2)繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用。(3)承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任。(4)不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)。(5)法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定的其他義務(wù)。本題0.5分第3題下列選項(xiàng)中，不屬于金屬期貨的是()。A. 銅B. 黃金C. 天然橡膠D. 白銀【正確答案】C【答案解析】商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天

3、然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。本題0.5分第4題期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【正確答案】A【答案解析】期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。本題0.5分第5題證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同,應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將()交由客戶簽字確認(rèn)。A. 賬戶信息表B. 身份確認(rèn)書C. 業(yè)務(wù)合同書D. 風(fēng)險(xiǎn)揭示書【正確答案】D【答案解析】證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融