江西省金融機構(gòu)反洗錢從業(yè)人員知識測試

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上江西省金融機構(gòu)反洗錢從業(yè)人員知識測試管理暫行辦法第一章 總 則第一條 為檢驗江西省金融機構(gòu)反洗錢從業(yè)人員掌握和運用反洗錢相關知識的情況，促進其反洗錢業(yè)務技能和水平的不斷提高，根據(jù)中華人民共和國反洗錢法、金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定等有關法律、法規(guī)，結(jié)合江西省反洗錢工作實際，特制定本辦法。第二條 本辦法所稱金融機構(gòu)反洗錢從業(yè)人員知識測試，是指中國人民銀行南昌中心支行及所轄各市中心支行對金融機構(gòu)反洗錢從業(yè)人員所組織的，有關反洗錢及反恐融資法律法規(guī)、行政規(guī)章、基礎知識等方面的專業(yè)測試。第二章 組織管理第三條 測試工作遵循統(tǒng)一領導、分級負責、分步實施的原則。中國人民銀行南昌中心支行負責

2、全省金融機構(gòu)反洗錢從業(yè)人員知識測試工作的統(tǒng)籌部署和組織管理，省內(nèi)人民銀行各市中心支行負責各轄區(qū)內(nèi)金融機構(gòu)反洗錢從業(yè)人員知識測試的組織實施工作，并逐步在全省金融機構(gòu)反洗錢相關人員中推行開展。第三章 測試對象第四條 本辦法適用于轄內(nèi)從事金融業(yè)務的政策性銀行、商業(yè)銀行、信用合作社、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司、信托公司、金融資產(chǎn)管理公司、財務公司以及中國人民銀行確定并公布的從事金融業(yè)務的其他機構(gòu)。 第五條 測試對象為各級金融機構(gòu)分管反洗錢工作的高級管理人員、金融機構(gòu)各級負責反洗錢工作的部門負責人以及其他從事反洗錢工作的相關人員。（一）銀行業(yè)金融機構(gòu)的測試對象為：轄內(nèi)地方性商業(yè)銀行總行和各銀行分支

3、機構(gòu)分管反洗錢工作的高級管理人員、反洗錢工作部門負責人、反洗錢崗位專（兼）職人員、營業(yè)部門會計主管以及各業(yè)務條線上從事反洗錢工作的相關人員。（二）證券期貨業(yè)金融機構(gòu)的測試對象為：轄內(nèi)證券期貨公司總部、各證券期貨營業(yè)部分管反洗錢工作的高級管理人員、反洗錢工作部門負責人、業(yè)務部門負責人以及反洗錢崗位相關人員。（三）保險業(yè)金融機構(gòu)的測試對象為：各保險公司分支機構(gòu)分管反洗錢工作的高級管理人員、反洗錢工作部門負責人、反洗錢崗位專（兼）職人員以及各業(yè)務部門從事反洗錢工作的相關人員。（四）其他金融機構(gòu)的測試對象為：各機構(gòu)分管反洗錢工作的高級管理人員、反洗錢業(yè)務部門負責人、反洗錢崗位相關人員。第四章 測試內(nèi)容

4、第六條 反洗錢知識測試的內(nèi)容包括：(一)反洗錢與反恐融資業(yè)務的基本知識；(二)反洗錢與反恐融資工作法律法規(guī)、部門規(guī)章制度、規(guī)范性文件等；(三)反洗錢與反恐融資業(yè)務操作規(guī)范；(四)其他與反洗錢工作有關的內(nèi)容。第五章 測試實施第七條 測試工作按照屬地管理原則，由省內(nèi)人民銀行分支機構(gòu)組織實施。第八條 測試采取筆試或上機答題等方式進行，每年舉行1次，限時獨立完成。第九條 測試成績總分為100分，測試標準分為合格與不合格兩類，80分以上（含80分）為合格，80分以下為不合格。測試成績不合格者，允許其補測，補測不得超過兩次。第十條 測試成績合格的，有效期為三年。 第十一條 測試結(jié)束后，由人民銀行省內(nèi)各市中心支行將參考人員成績匯總并上報中國人民銀行南昌中心支行備案。第六章 結(jié)果應用第十二條 人民銀行省內(nèi)分支機構(gòu)及時將測試情況向轄內(nèi)金融機構(gòu)通報，同時抄送其上一級機構(gòu)。第十三條 人民銀行省內(nèi)分支機構(gòu)將測試情況納入當年對所轄金融機構(gòu)的反洗錢風險評估體系，并根據(jù)評估結(jié)果采取相應的監(jiān)管措施。第十四條 對三次未通過測試的人員，人民銀行省內(nèi)分支機構(gòu)將建議金融機構(gòu)調(diào)整其反洗錢工作崗位。第十五條 對應測未測