《北京區(qū)域項(xiàng)目工程采購(gòu)管理標(biāo)準(zhǔn)》

1、 萬(wàn)科集團(tuán)北京區(qū)域編號(hào)VKBQ-GC-BZ-(2006)-04名稱(chēng)項(xiàng)目工程管理標(biāo)準(zhǔn)（四）工程采購(gòu)管理標(biāo)準(zhǔn)版本A/0第9頁(yè) 共 9 頁(yè)編制冀予東更改審核楊新科、王自達(dá)、姜力剛批準(zhǔn)楊海生效期2007年1月1日目 錄 1. 總則22. 采購(gòu)原則與范圍23. 采購(gòu)體系24. 采購(gòu)策劃45. 如何參與采購(gòu)工作56. 戰(zhàn)略采購(gòu)57. 零星采購(gòu)68. 合同管理79. 封樣管理810. 供方管理8附錄1 本標(biāo)準(zhǔn)用詞說(shuō)明相關(guān)支持文件91總則1.1 為加強(qiáng)北京區(qū)域建設(shè)項(xiàng)目采購(gòu)工作管理，使項(xiàng)目采購(gòu)管理規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、制度化，北京區(qū)域工程及采購(gòu)管理部根據(jù)國(guó)家相關(guān)政策法規(guī)的要求、集團(tuán)采購(gòu)管理有關(guān)規(guī)定，結(jié)合北京區(qū)域?qū)嶋H情

2、況，制定本標(biāo)準(zhǔn)。1.2 本標(biāo)準(zhǔn)適用于北京區(qū)域范圍內(nèi)開(kāi)發(fā)的所有在建項(xiàng)目，2007年1月份以后新開(kāi)工項(xiàng)目一律執(zhí)行本標(biāo)準(zhǔn)。1.3 本標(biāo)準(zhǔn)為通用標(biāo)準(zhǔn)，各公司可根據(jù)項(xiàng)目要求制定更高標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)區(qū)域工程及采購(gòu)管理部備案。2 采購(gòu)原則與范圍2.1. 采購(gòu)原則2.1.1. 透明公正原則2.1.2. 充分競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)中標(biāo)原則2.1.3. 廉潔奉公原則2.1.4. 維護(hù)信譽(yù)原則2.1.5. 保密原則2.1.6. 可追溯原則2.1.7. 網(wǎng)上招標(biāo)原則2.2. 采購(gòu)范圍所有工程施工、材料設(shè)備（包含甲指乙供）、監(jiān)理、造價(jià)咨詢(xún)等工程類(lèi)業(yè)務(wù)的采購(gòu)。 3 采購(gòu)體系3.1. 采購(gòu)模式3.1.1. 萬(wàn)科的采購(gòu)模式分為戰(zhàn)略采購(gòu)和單項(xiàng)目采

3、購(gòu)兩種。戰(zhàn)略采購(gòu)是指由集團(tuán)、區(qū)域本部、一線公司根據(jù)常用產(chǎn)品的技術(shù)特點(diǎn)，與戰(zhàn)略合作伙伴簽訂長(zhǎng)期合作協(xié)議，協(xié)議有效期通常為11.5年，當(dāng)有采購(gòu)需求發(fā)生時(shí)，根據(jù)合作協(xié)議直接簽訂采購(gòu)合同即可。戰(zhàn)略采購(gòu)包括集團(tuán)戰(zhàn)略采購(gòu)、區(qū)域采購(gòu)、公司定點(diǎn)采購(gòu)三種方式。3.1.2. 單項(xiàng)目采購(gòu)中，10萬(wàn)元以?xún)?nèi)（零星采購(gòu)）由項(xiàng)目部經(jīng)辦；10萬(wàn)元（含）以上由采購(gòu)負(fù)責(zé)部門(mén)經(jīng)辦； 10萬(wàn)元以上的政府壟斷類(lèi)、市政配套類(lèi)采購(gòu)，以及補(bǔ)充協(xié)議的簽訂，可由項(xiàng)目部經(jīng)辦。3.2. 采購(gòu)方式3.2.1. 招標(biāo)，指根據(jù)經(jīng)過(guò)審批的招標(biāo)文件，提供公開(kāi)的技術(shù)、商務(wù)信息，邀請(qǐng)三家或以上供方，在約定的時(shí)間內(nèi)密封提供技術(shù)、商務(wù)回標(biāo)文件，根據(jù)評(píng)標(biāo)方法，選擇最符

4、合評(píng)標(biāo)方法的供方中標(biāo)。3.2.2. 比價(jià)，指提供公開(kāi)的技術(shù)、商務(wù)信息，邀請(qǐng)二家供方，在約定的時(shí)間內(nèi)密封提供技術(shù)、商務(wù)回標(biāo)文件，根據(jù)評(píng)標(biāo)方法，選擇符合要求的供方。3.2.3. 委托，指通過(guò)談判，與特定的一家供方進(jìn)行談判，確定技術(shù)、商務(wù)條件的采購(gòu)。3.3. 采購(gòu)方式的應(yīng)用范圍采購(gòu)方式應(yīng)用范圍采購(gòu)金額10萬(wàn)元招標(biāo)通常條件均采用招標(biāo)方式進(jìn)行采購(gòu)比價(jià)對(duì)于因?yàn)槭袌?chǎng)或技術(shù)相對(duì)壟斷導(dǎo)致的供方不足三家，可以采用議標(biāo)方式采購(gòu)委托對(duì)于因?yàn)樾姓艛嘣?、市?chǎng)或技術(shù)壟斷要求導(dǎo)致市場(chǎng)僅有一家供方，可以采用委托方式采購(gòu)采購(gòu)金額10萬(wàn)元招標(biāo)可不采用比價(jià)通常情況下選擇二家或以上供方采用議標(biāo)方式采購(gòu)委托對(duì)于因?yàn)樾姓艛嘣?、市?chǎng)

5、或技術(shù)壟斷要求導(dǎo)致市場(chǎng)僅有一家供方，可以采用委托方式采購(gòu)3.4. 評(píng)定標(biāo)原則3.4.1. 無(wú)技術(shù)標(biāo)評(píng)比類(lèi)：最低價(jià)中標(biāo)，適用于供方產(chǎn)品、服務(wù)水平相類(lèi)似，任意一家產(chǎn)品均能達(dá)到萬(wàn)科的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的招標(biāo)。3.4.2. 有技術(shù)標(biāo)評(píng)比類(lèi)：技術(shù)標(biāo)與經(jīng)濟(jì)標(biāo)綜合評(píng)比，適用于供方產(chǎn)品與服務(wù)存在差異、有檔次區(qū)分的招標(biāo)。根據(jù)集團(tuán)工程招標(biāo)辦法，定標(biāo)時(shí)應(yīng)選擇投標(biāo)價(jià)不超過(guò)最低價(jià)3%（總包工程）或5%（非總包工程）的范圍的投標(biāo)單位中標(biāo)。3.4.3. 評(píng)定標(biāo)原則事先確定即在采購(gòu)準(zhǔn)備階段，由采購(gòu)負(fù)責(zé)部門(mén)組織相關(guān)部門(mén)討論確定，并在公司采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組范圍內(nèi)予以公示。4 采購(gòu)策劃4.1. 合同架構(gòu)4.1.1. 采購(gòu)負(fù)責(zé)部門(mén)組織項(xiàng)目經(jīng)理部等相

6、關(guān)部門(mén)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)確定項(xiàng)目合同架構(gòu)，包括項(xiàng)目每期工程合同包含的種類(lèi)和數(shù)量，甲供材料、甲分包種類(lèi)、采購(gòu)方式等，并據(jù)此編制項(xiàng)目采購(gòu)計(jì)劃。4.2. 采購(gòu)計(jì)劃4.2.1. 采購(gòu)負(fù)責(zé)部門(mén)組織成本管理部、項(xiàng)目經(jīng)理部、設(shè)計(jì)管理部等相關(guān)部門(mén)根據(jù)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)計(jì)劃，編制項(xiàng)目采購(gòu)計(jì)劃，計(jì)劃內(nèi)容包括出圖時(shí)間、進(jìn)場(chǎng)時(shí)間（供貨時(shí)間）、采購(gòu)方式(招標(biāo)、比價(jià)、委托)、定標(biāo)時(shí)間、經(jīng)辦部門(mén)及配合部門(mén)等，采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)盡可能考慮多項(xiàng)目集中采購(gòu)的可能性。4.2.2. 采購(gòu)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，計(jì)劃如有增加或調(diào)整，項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)于每月15日前報(bào)送計(jì)劃變更至采購(gòu)負(fù)責(zé)部門(mén)，由采購(gòu)負(fù)責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)計(jì)劃予以更新。4.2.3. 采購(gòu)計(jì)劃的跟蹤、考核由項(xiàng)目經(jīng)理

7、部負(fù)責(zé)完成，如經(jīng)辦部門(mén)對(duì)計(jì)劃節(jié)點(diǎn)提出調(diào)整要求，需經(jīng)項(xiàng)目總經(jīng)理同意。4.2.4. 常見(jiàn)項(xiàng)目采購(gòu)周期（參考周期）內(nèi)容總包監(jiān)理景園苗木門(mén)窗金屬構(gòu)件入戶門(mén)其它招標(biāo)審批22222222清單編制123115735招標(biāo)文件編制22222222審核發(fā)標(biāo)11111111回標(biāo)投標(biāo)文件編制7514777107樣品制作14(送樣)5(驗(yàn)苗)77107評(píng)、定標(biāo)75775555約談11111111合同簽訂3020303020201515合計(jì)32301920283021302320252024152315備注 1.以上時(shí)間為日歷天； 2.以上時(shí)間以設(shè)計(jì)部門(mén)提供符合要求的招標(biāo)圖紙之日起開(kāi)始計(jì)算。4.2.5. 采購(gòu)計(jì)劃格式參考

8、附件1：5 如何參與采購(gòu)工作5.1. 項(xiàng)目經(jīng)理部主要職責(zé)：提出詳細(xì)的采購(gòu)要求，包括承包單位、材料設(shè)備的進(jìn)場(chǎng)計(jì)劃，標(biāo)段劃分要求和技術(shù)要求。5.2. 采購(gòu)各階段項(xiàng)目經(jīng)理部職責(zé)采購(gòu)階段項(xiàng)目經(jīng)理部職責(zé)1、項(xiàng)目采購(gòu)策劃l 提出標(biāo)段劃分、甲供、甲分包范圍、采購(gòu)方式等要求l 協(xié)助采購(gòu)負(fù)責(zé)部門(mén)確定項(xiàng)目合同架構(gòu)2、項(xiàng)目采購(gòu)計(jì)劃l 提出進(jìn)場(chǎng)時(shí)間要求l 協(xié)助采購(gòu)負(fù)責(zé)部門(mén)編制采購(gòu)計(jì)劃3、供方考察/資格預(yù)審l 參與新入圍供方考察l 對(duì)入圍單位提出評(píng)審意見(jiàn)4、合同條件擬定l 提出技術(shù)要求l 提出現(xiàn)場(chǎng)配合、工期方面的要求l 成品保護(hù)辦法、安全文明施工要求5、招投標(biāo)l 對(duì)評(píng)標(biāo)辦法提出評(píng)審意見(jiàn)l 組織投標(biāo)單位現(xiàn)場(chǎng)踏勘l 參與招

9、標(biāo)答疑6、談判l(wèi) 政府壟斷類(lèi)工程，主導(dǎo)談判l(wèi) 由其它部門(mén)經(jīng)辦的采購(gòu)，提出意見(jiàn)并根據(jù)需要參與談判7、評(píng)標(biāo)l 評(píng)定技術(shù)標(biāo)（施工方案）是否滿足要求8、采購(gòu)決策/定標(biāo)l 參與采購(gòu)決策（定標(biāo)會(huì)），提出意見(jiàn)6 戰(zhàn)略采購(gòu)6.1. 定義6.1.1. 出于保證品質(zhì)、降低成本、提高效率等目的，由集團(tuán)總部/區(qū)域/公司與供方簽署協(xié)議，在協(xié)議約定期限內(nèi)或約定服務(wù)項(xiàng)目?jī)?nèi)或約定供貨范圍內(nèi)直接向其采購(gòu)，不再按單獨(dú)項(xiàng)目進(jìn)行采購(gòu)，根據(jù)操作主體不同，戰(zhàn)略采購(gòu)分為集團(tuán)戰(zhàn)略采購(gòu)、區(qū)域采購(gòu)、公司定點(diǎn)采購(gòu)三種方式。6.1.2. 總包戰(zhàn)略合作伙伴分為A、B、C三級(jí)，分別為區(qū)域、城市、項(xiàng)目范圍內(nèi)的戰(zhàn)略合作伙伴。6.2. 操作方式6.2.1.

10、接到集團(tuán)總部采購(gòu)中心及北京區(qū)域采購(gòu)中心簽署戰(zhàn)略協(xié)議的通知后，采購(gòu)負(fù)責(zé)部門(mén)向公司各業(yè)務(wù)部門(mén)交底（根據(jù)協(xié)議應(yīng)予保密的協(xié)議價(jià)格除外）。6.2.2. 采購(gòu)負(fù)責(zé)部門(mén)匯總各級(jí)戰(zhàn)略采購(gòu)供應(yīng)商名錄，并實(shí)時(shí)更新后知會(huì)公司各業(yè)務(wù)部門(mén)。6.2.3. 采購(gòu)負(fù)責(zé)部門(mén)根據(jù)集團(tuán)、區(qū)域和公司（含各項(xiàng)目）的戰(zhàn)略合作協(xié)議簽訂每個(gè)項(xiàng)目分期的戰(zhàn)略采購(gòu)合同。6.2.4. 項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)集中采購(gòu)類(lèi)合同簽署的提量工作。6.2.5. 戰(zhàn)略采購(gòu)合同范圍內(nèi)各標(biāo)段的供貨、技術(shù)服務(wù)、施工的委托分別以訂單、工作委托單、補(bǔ)充合同的方式明確，項(xiàng)目經(jīng)理部按照戰(zhàn)略采購(gòu)合同的約定簽發(fā)訂單、工作委托單和簽訂補(bǔ)充協(xié)議。6.2.6. 評(píng)定和提出不能選擇應(yīng)用戰(zhàn)略協(xié)議產(chǎn)

11、品的部門(mén)，須編制采用非戰(zhàn)略產(chǎn)品審批表，經(jīng)公司采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組審批，集團(tuán)及區(qū)域采購(gòu)產(chǎn)品需報(bào)集團(tuán)總部及區(qū)域本部備案后方可實(shí)施。6.2.7. 項(xiàng)目經(jīng)理部與采購(gòu)負(fù)責(zé)部門(mén)一同進(jìn)行本項(xiàng)目總包單位評(píng)估結(jié)果匯總，根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定C級(jí)戰(zhàn)略備選單位，并確定C級(jí)戰(zhàn)略總包承擔(dān)的標(biāo)段范圍；7零星采購(gòu)7.1 金額低于10萬(wàn)元（含）的材料、設(shè)備、工程的采購(gòu)，由項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)操作。7.2 零星采購(gòu)可采用比價(jià)或委托方式，由項(xiàng)目工程師和項(xiàng)目成本人員共同經(jīng)辦，所有談判均必須有兩人以上在場(chǎng)，并填寫(xiě)工程約談?dòng)涗洝?.3 談判完畢后，由項(xiàng)目工程師負(fù)責(zé)填寫(xiě)工程評(píng)定標(biāo)審批表（或預(yù)算價(jià)審批表），報(bào)公司招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。7.4 零星采購(gòu)邀請(qǐng)的供應(yīng)

12、商應(yīng)該是公司供方資源庫(kù)中的合格供方，否則應(yīng)按供方管理有關(guān)規(guī)定履行資格預(yù)審手續(xù)。7.5 零星工程（場(chǎng)地平整、零星構(gòu)件、銷(xiāo)售配合等）可采用打包委托的模式，在項(xiàng)目開(kāi)工初期通過(guò)費(fèi)率或模擬清單的模式，與施工方簽訂零星工程定點(diǎn)合作協(xié)議，以提高工作效率。7.6 工程約談?dòng)涗浖肮こ淘u(píng)定標(biāo)審批表參考格式見(jiàn)附件2、3： 8 合同管理8.1. 原則8.1.1. 合法性原則工程合同管理必須全面符合有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)定，使得公司的權(quán)益能夠依法受到保護(hù)。8.1.2. 合同書(shū)原則工程施工必須正式簽署合同書(shū)以明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，但金額在一萬(wàn)元以下且能及時(shí)結(jié)清的零星工程及工程類(lèi)合同中已經(jīng)界定清楚歸屬的變更簽證事項(xiàng)可另

13、行辦理。8.1.3. 事前簽訂原則工程合同應(yīng)在經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)發(fā)生前簽署，禁止工程類(lèi)業(yè)務(wù)未簽署合同即先行施工。8.2. 合同訂立8.2.1. 在招標(biāo)（招標(biāo)文件附件）及合同簽署時(shí)，工程合同應(yīng)盡量應(yīng)用合同標(biāo)準(zhǔn)文本。8.2.2. 工程類(lèi)合同應(yīng)將施工圖、預(yù)算書(shū)作為合同的組成附屬部分，合同附屬文件一般還包括：招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、答疑文件等，并應(yīng)在合同條款中明確以下問(wèn)題：l 包干形式、定額標(biāo)準(zhǔn)、取費(fèi)方法；l 發(fā)包單位分包工程、甲供（發(fā)包單位）材料設(shè)備、（發(fā)包單位）限價(jià)的范圍和種類(lèi)；l 人工、材料、機(jī)械臺(tái)班的價(jià)格及其價(jià)差的結(jié)算辦法；l 總分包的關(guān)系、配合的范圍以及總包管理費(fèi)和總包配合費(fèi)的計(jì)取方法等；l 開(kāi)辦費(fèi)、施工

14、組織措施費(fèi)、擾民費(fèi)、文明現(xiàn)場(chǎng)施工費(fèi)、趕工費(fèi)等費(fèi)用的取舍、計(jì)取辦法及其包括的具體范圍。8.2.3. 合同應(yīng)明確規(guī)定驗(yàn)收及付款辦法、保修維護(hù)辦法及保修金處理辦法；進(jìn)度款的支付一般按形象進(jìn)度分階段確定付款金額，不采用分月審核進(jìn)度款的方法；各期進(jìn)度款累計(jì)不應(yīng)超過(guò)總造價(jià)的80%；無(wú)準(zhǔn)確施工圖預(yù)算或無(wú)準(zhǔn)確合同總價(jià)時(shí)，應(yīng)充分考慮付款風(fēng)險(xiǎn)，尤其在施工中后期更應(yīng)有效地控制好進(jìn)度款，以防超付。8.3. 合同履行8.3.1. 合同交底：在合同簽訂之后，總包、監(jiān)理、門(mén)窗工程等大額合同由采購(gòu)負(fù)責(zé)部門(mén)填寫(xiě)合同摘要表，發(fā)至各部門(mén)，并向項(xiàng)目、成本等有關(guān)人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)交底，說(shuō)明工期、質(zhì)量、工程范圍、付款方式、發(fā)包單位職責(zé)（即甲供

15、材料設(shè)備、甲方限價(jià)、甲方分包等范圍）、總分包的關(guān)系等，以便各崗位人員協(xié)調(diào)、配合；金額較小的合同交底，可只填寫(xiě)合同摘要表發(fā)送到相關(guān)部門(mén)的有關(guān)人員，以便執(zhí)行。8.3.2. 訂單/工作委托單：根據(jù)合同要求需要發(fā)出訂單/工作委托單的，項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)由相關(guān)人員及時(shí)編制發(fā)出，格式應(yīng)按照合同要求，項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)訂單/委托單的有效性負(fù)責(zé)。8.3.3. 合同款支付：項(xiàng)目部的工程管理人員負(fù)責(zé)合同款支付的經(jīng)辦，填寫(xiě)付款申請(qǐng)單、工程付款審批表等，經(jīng)相關(guān)職能部門(mén)審核、公司領(lǐng)導(dǎo)審批后支付；合同款支付審批按其支付金額規(guī)模確定審批流程。8.3.4. 合同結(jié)算：當(dāng)合同中約定的承包單位的責(zé)任和義務(wù)已全部完成，并且通過(guò)驗(yàn)收、達(dá)到了工程結(jié)

16、算條件，由主辦工程師協(xié)助合作方收集整理結(jié)算資料，填寫(xiě)工程結(jié)算申請(qǐng)表。如工程存在質(zhì)量問(wèn)題或履約過(guò)程中承包單位存在違約情況等，主辦工程師應(yīng)在結(jié)算申請(qǐng)表中作出詳細(xì)說(shuō)明及處理意見(jiàn)。9 封樣管理9.1. 封樣不同于定樣。定樣由設(shè)計(jì)部負(fù)責(zé)，供部品匯報(bào)、提供采購(gòu)依據(jù)時(shí)使用；封樣由采購(gòu)部或項(xiàng)目部負(fù)責(zé)，作為驗(yàn)收依據(jù)時(shí)使用。凡是涉及到設(shè)計(jì)效果以及對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量影響重大的材料設(shè)備都需要進(jìn)行封樣。9.2. 封樣工作包括定標(biāo)時(shí)由采購(gòu)部門(mén)發(fā)起的封樣，以及合同簽約后依據(jù)合同條款由項(xiàng)目部發(fā)起的封樣，封樣的材料設(shè)備需要采購(gòu)部門(mén)、設(shè)計(jì)部、項(xiàng)目部以及供方簽字確認(rèn)，方能有效。9.3. 封樣的材料設(shè)備需要由項(xiàng)目部集中安置在項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)，設(shè)置單

17、獨(dú)的樣板間進(jìn)行保管，必要時(shí)可搭建樣板樓，作為日后材料設(shè)備進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收的依據(jù)。10 供方管理10.1. 供方資質(zhì)預(yù)審10.1.1. 工程采購(gòu)（包括項(xiàng)目零星采購(gòu)）入圍單位應(yīng)為公司合格供方名錄內(nèi)選擇，新入圍單位由公司采購(gòu)負(fù)責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)進(jìn)行資質(zhì)預(yù)審工作，預(yù)審合格的單位方可入圍進(jìn)入招投標(biāo)、談判階段。10.1.2. 項(xiàng)目經(jīng)理部參與資質(zhì)審核的考察、評(píng)分，側(cè)重于技術(shù)管理、現(xiàn)場(chǎng)管理以及與本項(xiàng)目要求符合性相關(guān)指標(biāo)。10.2. 供方評(píng)估10.2.1. 供方評(píng)估包括過(guò)程評(píng)估和后評(píng)估，過(guò)程評(píng)估可按月度、季度、半年及年度開(kāi)展評(píng)估。10.2.2. 采購(gòu)負(fù)責(zé)部門(mén)組織對(duì)工程供方進(jìn)行評(píng)估，通過(guò)評(píng)價(jià)其質(zhì)量、進(jìn)度、技術(shù)實(shí)力、現(xiàn)場(chǎng)配合情況、驗(yàn)收結(jié)算情況、售后服務(wù)等，全面了解其履約能力。10.2.3. 項(xiàng)目經(jīng)理部重點(diǎn)評(píng)估合作伙伴的進(jìn)度控制、質(zhì)量驗(yàn)證、技術(shù)支持及工作配合等方面的內(nèi)容，評(píng)估務(wù)求做到及時(shí)、公平。10.2.4. 總包單位的評(píng)估按月度進(jìn)行，項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)及時(shí)將評(píng)估結(jié)果反饋至