銀行倉(cāng)庫(kù)管理辦法

1、XX銀行倉(cāng)庫(kù)管理暫行辦法第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)全行各類實(shí)物的倉(cāng)儲(chǔ)管理，保持合理庫(kù)存，節(jié)約成本支出，保障全行經(jīng)營(yíng)管理需要，特制定本辦法。第二條 本辦法所指的實(shí)物包括各類辦公用品、耗材、計(jì)算機(jī)等電子設(shè)備,各類饋贈(zèng)禮品及業(yè)務(wù)憑證印刷品等所有統(tǒng)一批量采購(gòu)的物品，以及其他需要倉(cāng)儲(chǔ)的各類物品。第二章 倉(cāng)庫(kù)管理組織第三條 總行設(shè)置實(shí)物倉(cāng)庫(kù)，設(shè)置保管員負(fù)責(zé)對(duì)全行所有倉(cāng)儲(chǔ)物品的管理。實(shí)物使用部門指定使用人員或保管人員，具體負(fù)責(zé)領(lǐng)入實(shí)物的保管工作。第四條 各分行應(yīng)遵照本規(guī)定設(shè)置相應(yīng)的實(shí)物倉(cāng)庫(kù)，存放從總行倉(cāng)庫(kù)領(lǐng)入的以及分行統(tǒng)一批量采購(gòu)的各種實(shí)物物品。第五條 倉(cāng)庫(kù)管理工作的職責(zé)分工如下:（一）總行機(jī)構(gòu)管理部負(fù)責(zé)

2、提供存放物品的庫(kù)房或場(chǎng)所、并配備倉(cāng)庫(kù)管理所必需的安全、消防設(shè)施及貨架等辦公設(shè)施。（二）總行運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)對(duì)倉(cāng)庫(kù)及保管員的日常管理工作。1.負(fù)責(zé)對(duì)倉(cāng)庫(kù)保管員的日常工作進(jìn)行考核、監(jiān)督和檢查;2.負(fù)責(zé)對(duì)倉(cāng)庫(kù)保管員的業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)和指導(dǎo)；3.督促倉(cāng)庫(kù)保管員定期進(jìn)行倉(cāng)庫(kù)盤點(diǎn)，并對(duì)盤點(diǎn)結(jié)果進(jìn)行核對(duì)和分析。 （三）總行審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)全行倉(cāng)庫(kù)管理工作進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)，定期或不定期開展專項(xiàng)審計(jì)。第六條 倉(cāng)庫(kù)保管員的職責(zé)如下：（一）收發(fā)實(shí)物及時(shí)登記賬簿及相關(guān)登記本、負(fù)責(zé)建立相關(guān)檔案;（二）按要求對(duì)庫(kù)存物品進(jìn)行整點(diǎn)，擺放有序，便于實(shí)物管理;（三）堅(jiān)持定期盤庫(kù)，保證賬實(shí)相符。發(fā)現(xiàn)物資數(shù)量不符合規(guī)定的，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行糾正，并向主管

3、領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告;（四）根據(jù)庫(kù)存情況合理制定采購(gòu)計(jì)劃，及時(shí)通知采購(gòu)部門采購(gòu)物品，保證充足庫(kù)存，做到既滿足經(jīng)營(yíng)管理需要，又不造成庫(kù)存積壓;（五）按規(guī)定辦理庫(kù)存物品的出入庫(kù)手續(xù)，對(duì)出入庫(kù)手續(xù)不完備和違反規(guī)定的不準(zhǔn)辦理出入庫(kù);（六）對(duì)庫(kù)房的安全保持高度警惕，做好保管物品的防盜、防火、防潮、防腐等工作，發(fā)現(xiàn)事故隱患及時(shí)上報(bào)，對(duì)意外事件及時(shí)處置，杜絕發(fā)生人為的安全事故;（七）負(fù)責(zé)倉(cāng)庫(kù)衛(wèi)生，保持庫(kù)區(qū)整潔。第七條 倉(cāng)庫(kù)日常管理基本規(guī)定如下：（一）除管庫(kù)人員外，其他人員未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)不得進(jìn)入庫(kù)房;（二）節(jié)假日和夜間，任何人不得進(jìn)入庫(kù)房。如遇特殊情況必須進(jìn)入庫(kù)房時(shí)，應(yīng)須領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn);（三）倉(cāng)庫(kù)不得存放賬外物品，也不得為外單位

4、或個(gè)人代存物品;（四）管庫(kù)員因出差、請(qǐng)休假，庫(kù)內(nèi)實(shí)物和庫(kù)房鑰匙必須辦理交接手續(xù)。1.庫(kù)內(nèi)實(shí)物按會(huì)計(jì)賬詳列移交清單，經(jīng)交接雙方清點(diǎn)相符后辦理交接手續(xù)。未辦妥交接手續(xù)不得離職；2.交接庫(kù)房鑰匙，要固定人員，垂直交接，避免發(fā)生同一人在不同時(shí)間接觸兩把不同鑰匙的現(xiàn)象。因管庫(kù)人員工作調(diào)動(dòng)而發(fā)生的交接，則需更換庫(kù)房門鎖。主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)庫(kù)房的交接進(jìn)行監(jiān)交。（五）庫(kù)房鑰匙不能隨意亂放，保管員應(yīng)將庫(kù)房鑰匙隨身攜帶，庫(kù)房鑰匙丟失不得配用，應(yīng)及時(shí)報(bào)告，更換新鎖。第八條 倉(cāng)庫(kù)實(shí)物存放要求如下：（一）倉(cāng)庫(kù)均應(yīng)按物品種類劃分不同的區(qū)域進(jìn)行存放，各區(qū)域應(yīng)懸掛或粘貼相應(yīng)標(biāo)識(shí)；要分品種明細(xì)懸掛卡片、并按業(yè)務(wù)順序及時(shí)登記賬簿;（二）

5、庫(kù)存物資應(yīng)排列整齊，做到“二清一相符”，即品種清、數(shù)量清、賬實(shí)相符。 第三章 物品入庫(kù)第九條 實(shí)物入庫(kù)管理辦法如下： （一）總行采購(gòu)的全部物品必須先進(jìn)行驗(yàn)收。驗(yàn)收工作由倉(cāng)庫(kù)管理員和物品采購(gòu)部門共同驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后再辦理入庫(kù)手續(xù)；對(duì)驗(yàn)收不合格的物品，倉(cāng)庫(kù)保管人員不得辦理入庫(kù)手續(xù);（二）采購(gòu)的全部物品必須先入庫(kù)后領(lǐng)用，未入庫(kù)的物 品不得直接使用;（三）對(duì)驗(yàn)收合格的物品，要填寫一式三聯(lián)的入庫(kù)清 單（附件4），經(jīng)審核無誤后，由送貨人員、采購(gòu)人員和保管員共同簽字入庫(kù)。 第四章 物品報(bào)賬第十條 采購(gòu)部門向財(cái)務(wù)部門報(bào)賬時(shí)，須遵守財(cái)務(wù)核算制度，圍繞業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，科學(xué)測(cè)算，合理均衡執(zhí)行費(fèi)用預(yù)算計(jì)劃。報(bào)賬程序要求

6、如下：（一）報(bào)賬物品列入固定資產(chǎn)項(xiàng)目的，除應(yīng)遵循XX銀行固定資產(chǎn)管理辦法中的相關(guān)規(guī)定外，還須持經(jīng)送貨人員、采購(gòu)人員和保管員共同簽字的入庫(kù)清單方能進(jìn)行報(bào)賬; （二）入庫(kù)物品列入固定資產(chǎn)項(xiàng)目之外的，應(yīng)持真實(shí)有效的購(gòu)貨發(fā)票和經(jīng)送貨人員、采購(gòu)人員和保管員共同簽字的入庫(kù)清單，填寫報(bào)銷單和費(fèi)用項(xiàng)目審批表，然后按照XX銀行總行機(jī)關(guān)費(fèi)用管理辦法執(zhí)行。 第五章 物品出庫(kù)第十一條 各部門根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理需要領(lǐng)用物品時(shí)，應(yīng)填制領(lǐng)用清單。領(lǐng)取業(yè)務(wù)憑證等印刷品的，應(yīng)填寫XX銀行重要空白憑證領(lǐng)用清單（附件2）或XX銀行一般憑證領(lǐng)用清單（附件3）；領(lǐng)用辦公用品的，應(yīng)填寫XX銀行物品領(lǐng)取清單（附件1）；各類領(lǐng)用清單經(jīng)領(lǐng)用部門負(fù)責(zé)

7、人簽字，加蓋部門公章，辦理領(lǐng)用手續(xù)。領(lǐng)用列入固定資產(chǎn)項(xiàng)目物品的，應(yīng)根據(jù)XX銀行固定資產(chǎn)管理暫行辦法執(zhí)行。第十二條 倉(cāng)庫(kù)保管員根據(jù)手續(xù)齊全的各類領(lǐng)用清單，由領(lǐng)用部門人員簽字確認(rèn)后，保管員辦理出庫(kù)手續(xù)，并登記賬簿。第十三條 各部門領(lǐng)用的物品，由各部門指定專人負(fù)責(zé)登記管理。對(duì)領(lǐng)用的辦公機(jī)具、電子設(shè)備等重要物品，須登記重要物品保管交接登記本，由使用人或保管人簽字，并嚴(yán)格按照我行XX銀行固定資產(chǎn)管理辦法中的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。第六章 倉(cāng)庫(kù)盤點(diǎn)第十四條 倉(cāng)庫(kù)保管員應(yīng)在每月末對(duì)庫(kù)存物品盤點(diǎn)一次。第十五條 盤點(diǎn)應(yīng)對(duì)實(shí)物逐一盤點(diǎn)，按實(shí)盤數(shù)量填寫各種保管賬簿，做到賬實(shí)相符、賬簿相符、賬賬相符。第十六條 盤點(diǎn)時(shí)，對(duì)發(fā)

8、現(xiàn)盤虧、盤盈、毀損等事項(xiàng)、要查明原因，提出初步處理意見，經(jīng)主管部門審核后進(jìn)行相關(guān)賬冊(cè)調(diào)整。第十七條 倉(cāng)庫(kù)保管員請(qǐng)休假、離任時(shí)，要對(duì)倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行全面盤點(diǎn)，并對(duì)其所保管的賬冊(cè)、資料等列出清單、向接交人逐一交接。主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)交接內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)交。第十八條 倉(cāng)庫(kù)保管員應(yīng)在年底對(duì)倉(cāng)庫(kù)物品進(jìn)行詳細(xì)盤點(diǎn)一次，并監(jiān)督各部門對(duì)領(lǐng)入物品詳細(xì)盤點(diǎn)一次，確定各類物品實(shí)際使用情況及余額，做好次年倉(cāng)庫(kù)物品購(gòu)置需求預(yù)算。第七章 實(shí)物核算第十九條 每次物品入庫(kù)或出庫(kù)后，保管員必須及時(shí)登記賬簿，隨時(shí)結(jié)出數(shù)量余額，并與實(shí)物相對(duì)，如有不符，應(yīng)找出原因及時(shí)處理。第二十條 倉(cāng)庫(kù)保管員必須按照各項(xiàng)物品建立倉(cāng)庫(kù)保管明細(xì)賬，并依據(jù)購(gòu)置物品時(shí)的入庫(kù)清單

9、和各類物品領(lǐng)用清單的存根聯(lián)登記入賬。第二十一條 各項(xiàng)倉(cāng)庫(kù)保管明細(xì)賬的余額采用永續(xù)盤存制方法序時(shí)結(jié)出。第二十二條 對(duì)盤虧、損毀的物品，屬于人為原因造成的，由責(zé)任人承擔(dān)；屬不可抗力原因造成的以及原因不明的，按實(shí)際損失經(jīng)主管部門總經(jīng)理簽字后報(bào)計(jì)劃財(cái)務(wù)部，記入當(dāng)期損益。第八章 違規(guī)處理第二十三條 對(duì)由于倉(cāng)庫(kù)的設(shè)置及保護(hù)物品安全的條件和環(huán)境所存在或需要改善的缺陷，而導(dǎo)致物品受到損失，倉(cāng)庫(kù)保管員未及時(shí)提出的，由保管員負(fù)責(zé)，保管員及時(shí)提出，主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)人未及時(shí)進(jìn)行處理的，由主管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。第二十四條 倉(cāng)庫(kù)保管員違反本辦法的規(guī)定，出現(xiàn)下列情況之一的，主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)責(zé)令其改正，并由當(dāng)事人承擔(dān)造成的損失。（一）將未進(jìn)行

10、驗(yàn)收的物品入庫(kù)或?qū)⑽唇?jīng)批準(zhǔn)將驗(yàn)收不合格的物品入庫(kù)；（二）違反本辦法第十一條、第十二條的規(guī)定，未辦理出庫(kù)手續(xù)或手續(xù)不符合規(guī)定要求發(fā)出物品；（三）不按照物品存放要求，造成物品損壞；（四）沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)庫(kù)房的安全隱患，使物品受到損失；（五）擅自調(diào)整相關(guān)賬冊(cè)。第九章 業(yè)務(wù)憑證的管理第二十五條 重要空白憑證的管理除遵守本規(guī)定要求外，還需遵守XX銀行重要空白憑證及有價(jià)單證管理辦法。第二十六條 重要空白憑證及一般憑證的出入庫(kù)管理除遵守本規(guī)定要求外，還需遵守XX銀行憑證配送管理辦法。第十章 附 則第二十七條 本辦法由總行運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)修改和解釋。第二十八條 本辦法自下發(fā)之日起實(shí)行。附件1 XX銀行物品領(lǐng)取清單 單位名稱：物品類別物品名稱及型號(hào)單位單價(jià)數(shù)量備注經(jīng)辦人: 負(fù)責(zé)人： 領(lǐng)用人： 附件2 XX銀行重要空白憑證領(lǐng)用清單種類單位數(shù)量起至號(hào)碼轉(zhuǎn)帳支票份現(xiàn)金支票份活期存折本一本通存折本儲(chǔ)蓄存單份支付系統(tǒng)專用憑證份小額系統(tǒng)專用憑證份存款證明份個(gè)人存款證明份銀行承兌匯票份銀行匯票份同城清算貸方報(bào)單份單位開戶證實(shí)書份銀行代收罰款票據(jù)份現(xiàn)金出庫(kù)單份電