22春“金融學(xué)”專業(yè)《證券投資》在線作業(yè)答案參考8

1、22春“金融學(xué)”專業(yè)證券投資在線作業(yè)答案參考1. 基金托管人是依據(jù)基金運(yùn)行中“管理與保管分開”的原則對(duì)基金管理人進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，通常由有實(shí)力的政策銀行或信托投資公司擔(dān)任。( )A.錯(cuò)誤B.正確參考答案：A2. 根據(jù)證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。A.公平B.誠實(shí)信用C.公正D.謹(jǐn)慎參考答案：B3. 基本分析流派的理論假設(shè)有( )A.市場(chǎng)包含一切信息B.股票的價(jià)值決定價(jià)格C.股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)D.任何金融資產(chǎn)的內(nèi)在價(jià)值等于這項(xiàng)資產(chǎn)所有者的所有預(yù)期收益流量的現(xiàn)值E.市場(chǎng)是弱式有效的參考答案：B

2、C4. 在短期內(nèi)，某公司預(yù)計(jì)在最好狀況下的流動(dòng)性余額為8000萬元，出現(xiàn)概率是25%。在正常狀況下，流動(dòng)性余額為4000萬元，出現(xiàn)概率是50%，在最差情況下的流動(dòng)性缺口為2000萬元，出現(xiàn)概率為25%，則該公司預(yù)計(jì)短期內(nèi)的流動(dòng)性余缺情況是( )。A.盈余4500萬元B.缺口4000萬元C.盈余3500萬元D.缺口3000萬元參考答案：C5. 保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的一種方式。( )A.正確B.錯(cuò)誤參考答案：A6. 可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值是指當(dāng)它作為不具有轉(zhuǎn)換選擇權(quán)的一種證券的價(jià)值。( )T.對(duì)F.錯(cuò)參考答案：F7. 趙先生今年37歲，妻子35歲，女兒6歲。家庭年收入10萬元，支出6萬元，有存款20萬元，

3、有購房計(jì)劃。從家庭生命周期分析，為其家庭的規(guī)劃架構(gòu)重點(diǎn)應(yīng)是( )。A.穩(wěn)定期，這個(gè)時(shí)期對(duì)于未來的生涯規(guī)劃應(yīng)該有明確的方向，是否專項(xiàng)管理崗位，是否可以自行創(chuàng)業(yè)當(dāng)老板，在該階段都應(yīng)該定案B.成熟期，應(yīng)該既在職進(jìn)修充實(shí)自己，同時(shí)擬定職業(yè)生涯計(jì)劃，確定往后的工作方向，目標(biāo)是使家庭收入穩(wěn)定增加C.成長(zhǎng)期，在支出方面子女教育撫養(yǎng)負(fù)擔(dān)將逐漸增加，但同時(shí)隨著收入的提高也應(yīng)增加儲(chǔ)蓄額，來應(yīng)對(duì)此時(shí)多數(shù)家庭會(huì)有的購房計(jì)劃和購車計(jì)劃D.形成期，年輕可承受較高的投資風(fēng)險(xiǎn)參考答案：C8. 系數(shù)是( )。A.證券組合所獲得的高于市場(chǎng)的那部分風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)B.連接證券組合與無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的直線的斜率C.衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)D

4、.反映證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性參考答案：D9. 企業(yè)有下列( )行為之一的，可以不對(duì)相關(guān)國有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。A.經(jīng)各級(jí)人民政府或其國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實(shí)施無償劃轉(zhuǎn)B.經(jīng)省人民政府或其省國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實(shí)施無償劃轉(zhuǎn)C.國有獨(dú)資企業(yè)與其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之間或其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之間的合并、資產(chǎn)(產(chǎn)權(quán))置換和無償劃轉(zhuǎn)D.國有獨(dú)資企業(yè)與其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之問或其下屬獨(dú)資企業(yè)(事業(yè)單位)之間的有償劃轉(zhuǎn)參考答案：AC10. 當(dāng)中央銀行( )時(shí)，商業(yè)銀行可運(yùn)用的資金減少，貸款能力下降，貨幣乘數(shù)變小，市場(chǎng)

5、貨幣流通量便會(huì)相應(yīng)減少。A.提高法定存款準(zhǔn)備金率B.提高再貼現(xiàn)率C.提高存款準(zhǔn)備金率D.提高存款率參考答案：A11. 簡(jiǎn)述孕育型K線組合的形態(tài)特征。參考答案：(1)在本形態(tài)實(shí)體之前一定有相當(dāng)明確的趨勢(shì);(2)長(zhǎng)實(shí)體之后是小實(shí)體，小實(shí)體被完全包含在長(zhǎng)實(shí)體的實(shí)體區(qū)域之內(nèi);(3)第一天的長(zhǎng)實(shí)體的顏色反映市場(chǎng)的趨勢(shì)方向，陰線反映下降趨勢(shì)，陽線反映上升趨勢(shì);(4)第二根實(shí)體的陰陽與第一根陰陽相反。12. 金融衍生產(chǎn)品從其自身交易的方法和特點(diǎn)進(jìn)行的分類不包括( )。A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融期貨C.利率期貨D.金融期權(quán)參考答案：C13. 在盤整格局中，比較適合采用( )指標(biāo)。A.MACDB.KDJC.威廉指

6、標(biāo)D.移動(dòng)平均線參考答案：C14. 可轉(zhuǎn)換證券是指( )A.一種被賦予了股票轉(zhuǎn)換權(quán)的公司債券，發(fā)行公司事先規(guī)定了債權(quán)人可以選擇有利時(shí)機(jī)，按發(fā)行時(shí)規(guī)定的條件將其債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的等值股票(普通股票)B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股，這是一種帶有普通股前景的優(yōu)先股，在一定的時(shí)間之后的一定時(shí)間段內(nèi)可以按照事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換比率將其轉(zhuǎn)換為普通股C.附帶可轉(zhuǎn)換條款的債券、優(yōu)先股或其他權(quán)益憑證等證券，規(guī)定了其持有者有權(quán)在一定時(shí)期后的某段時(shí)間內(nèi)按事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換比或轉(zhuǎn)換價(jià)格將可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換為普通股D.附帶有可轉(zhuǎn)換條款的債券，即公司可轉(zhuǎn)債參考答案：C15. H股的發(fā)行方式是( )加“國際配售”。A.定向發(fā)行B.私募發(fā)行C.非公開

7、發(fā)行D.公開發(fā)行參考答案：D16. 下列關(guān)于開放式基金的敘述，錯(cuò)誤的是( )。A.開放式基金一般不進(jìn)入證券交易所流通買賣B.投資者在購入開放式基金單位時(shí)，除了支付資產(chǎn)凈值之外，還要支付一定的銷售附加費(fèi)用C.開放式基金通常承諾可以特定日期根據(jù)投資者的個(gè)人意愿贖回其所持基金單位D.國外出現(xiàn)了一些不收附加銷售費(fèi)用的開放式基金參考答案：C17. 用以衡量公司產(chǎn)品生命周期、判斷公司發(fā)展所處階段的指標(biāo)是( )A.固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B.存貨周轉(zhuǎn)率C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率D.主營業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率參考答案：D18. 次級(jí)波動(dòng)是指在主要的上升市場(chǎng)中股價(jià)發(fā)生了急劇的下降趨勢(shì)，或者在主要的下降市場(chǎng)中，股價(jià)發(fā)生了快速的上升趨勢(shì)。( )T.對(duì)F.錯(cuò)參考答案：T19. 下列屬于影響客戶投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力因素的