高硼硅玻璃項(xiàng)目建筑建設(shè)方案

1、高硼硅玻璃項(xiàng)目建筑建設(shè)方案xx（集團(tuán)）有限公司目錄第一章 公司概況4一、 公司基本信息4二、 公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)4第二章 項(xiàng)目簡介6一、 項(xiàng)目單位6二、 項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)6三、 建設(shè)規(guī)模6四、 項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度6五、 建設(shè)投資估算6六、 項(xiàng)目主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)7第三章 工程竣工決算9一、 竣工決算編制9二、 竣工決算報(bào)批11第四章 發(fā)承包階段工程計(jì)價(jià)13一、 投標(biāo)報(bào)價(jià)13第五章 國際工程常用合同文本17一、 英國NEC和美國AIA合同文本17第六章 建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同管理22一、 工程勘察合同管理22第七章 建設(shè)工程監(jiān)理制度及法律地位31一、 工程監(jiān)理的含義及性質(zhì)31第八章 建設(shè)工程監(jiān)理組織與規(guī)劃35一

2、、 工程監(jiān)理實(shí)施細(xì)則35二、 工程監(jiān)理規(guī)劃36第九章 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理39一、 工程風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容和方法39第十章 建設(shè)工程監(jiān)理工作內(nèi)容及主要方式57一、 工程監(jiān)理工作內(nèi)容57第十一章 BIM技術(shù)在建設(shè)工程全壽命期的應(yīng)用71一、 BIM技術(shù)在運(yùn)營維護(hù)階段的應(yīng)用71第十二章 建筑智能化75一、 新一代智能制造技術(shù)在建筑業(yè)的應(yīng)用75第一章 公司概況一、 公司基本信息1、公司名稱：xx（集團(tuán)）有限公司2、法定代表人：蔣xx3、注冊資本：650萬元4、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機(jī)關(guān)：xxx市場監(jiān)督管理局6、成立日期：2013-7-257、營業(yè)期限：2013-7-25至無固定期限

3、8、注冊地址：xx市xx區(qū)xx二、 公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)表格題目公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額13725.2310980.1810293.92負(fù)債總額7299.905839.925474.92股東權(quán)益合計(jì)6425.335140.264819.00表格題目公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入24967.8019974.2418725.85營業(yè)利潤5640.284512.224230.21利潤總額4792.433833.943594.32凈利潤3594.322803.572587.91歸屬于母公司所有者的凈利潤3

4、594.322803.572587.91第二章 項(xiàng)目簡介一、 項(xiàng)目單位項(xiàng)目單位：xx（集團(tuán)）有限公司二、 項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)本期項(xiàng)目選址位于xx，占地面積約67.00畝。項(xiàng)目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項(xiàng)目建設(shè)。三、 建設(shè)規(guī)模該項(xiàng)目總占地面積44667.00（折合約67.00畝），預(yù)計(jì)場區(qū)規(guī)劃總建筑面積94652.13。其中：主體工程65912.80，倉儲(chǔ)工程12567.43，行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施8371.43，公共工程7800.47。四、 項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度結(jié)合該項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)際工作情況，xx（集團(tuán)）有限公司將項(xiàng)目工程的建設(shè)周期確定為12個(gè)月

5、，其工作內(nèi)容包括：項(xiàng)目前期準(zhǔn)備、工程勘察與設(shè)計(jì)、土建工程施工、設(shè)備采購、設(shè)備安裝調(diào)試、試車投產(chǎn)等。五、 建設(shè)投資估算（一）項(xiàng)目總投資構(gòu)成分析本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資32098.73萬元，其中：建設(shè)投資25740.20萬元，占項(xiàng)目總投資的80.19%；建設(shè)期利息358.65萬元，占項(xiàng)目總投資的1.12%；流動(dòng)資金5999.88萬元，占項(xiàng)目總投資的18.69%。（二）建設(shè)投資構(gòu)成本期項(xiàng)目建設(shè)投資25740.20萬元，包括工程費(fèi)用、工程建設(shè)其他費(fèi)用和預(yù)備費(fèi)，其中：工程費(fèi)用21938.19萬元，工程建設(shè)其他費(fèi)用3212.15萬元，預(yù)備費(fèi)589.86

6、萬元。六、 項(xiàng)目主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)（一）財(cái)務(wù)效益分析根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)測算，項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)后每年?duì)I業(yè)收入55400.00萬元，綜合總成本費(fèi)用46211.43萬元，納稅總額4550.46萬元，凈利潤6705.37萬元，財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率14.58%，財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值2069.81萬元，全部投資回收期6.44年。（二）主要數(shù)據(jù)及技術(shù)指標(biāo)表主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表序號項(xiàng)目單位指標(biāo)備注1占地面積44667.00約67.00畝1.1總建筑面積94652.13容積率2.121.2基底面積28140.21建筑系數(shù)63.00%1.3投資強(qiáng)度萬元/畝360.902總投資萬元32098.732.1建設(shè)投資萬元25740.202.1.1工程費(fèi)用

7、萬元21938.192.1.2工程建設(shè)其他費(fèi)用萬元3212.152.1.3預(yù)備費(fèi)萬元589.862.2建設(shè)期利息萬元358.652.3流動(dòng)資金萬元5999.883資金籌措萬元32098.733.1自籌資金萬元17460.113.2銀行貸款萬元14638.624營業(yè)收入萬元55400.00正常運(yùn)營年份5總成本費(fèi)用萬元46211.43""6利潤總額萬元8940.49""7凈利潤萬元6705.37""8所得稅萬元2235.12""9增值稅萬元2067.26""10稅金及附加萬元248.08"

8、"11納稅總額萬元4550.46""12工業(yè)增加值萬元15718.14""13盈虧平衡點(diǎn)萬元24492.00產(chǎn)值14回收期年6.44含建設(shè)期12個(gè)月15財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率14.58%所得稅后16財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值萬元2069.81所得稅后第三章 工程竣工決算一、 竣工決算編制建設(shè)工程竣工決算是正確核定新增固定資產(chǎn)價(jià)值，反映竣工項(xiàng)目建設(shè)成果的文件，是辦理固定資產(chǎn)交付使用手續(xù)的依據(jù)。竣工決算應(yīng)包括從籌建到竣工投產(chǎn)全過程實(shí)際支出的費(fèi)用即建筑安裝工程費(fèi)用、設(shè)備及工器具購置費(fèi)用和工程建設(shè)其他費(fèi)用等。（一）竣工決算基本要求根據(jù)基本建設(shè)財(cái)務(wù)規(guī)則（財(cái)政部令第81號）和基本

9、建設(shè)項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算管理暫行辦法（財(cái)建2016503號）對于行政事業(yè)單位及國有和國有控股企業(yè)使用財(cái)政資金的建設(shè)項(xiàng)目，完工可投入使用或者試運(yùn)行合格后，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)編報(bào)竣工財(cái)務(wù)決算；特殊情況確需延長的，中小型項(xiàng)目不得超過2個(gè)月，大型項(xiàng)目不得超過6個(gè)月。建設(shè)周期長、建設(shè)內(nèi)容多的大型項(xiàng)目，單項(xiàng)工程竣工具備交付使用條件的，可以編報(bào)單項(xiàng)工程竣工財(cái)務(wù)決算，項(xiàng)目全部竣工后應(yīng)當(dāng)編報(bào)竣工財(cái)務(wù)總決算。（二）竣工決算內(nèi)容工程竣工決算的內(nèi)容主要包括項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)表、竣工財(cái)務(wù)決算說明書、竣工財(cái)務(wù)決（結(jié)）算審核情況及相關(guān)資料。1、項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)表項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)表內(nèi)容的包括封面、項(xiàng)目概況表、項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算表、

10、資金情況明細(xì)表、交付使用資產(chǎn)總表、交付使用資產(chǎn)明細(xì)表、待攤投資明細(xì)表、待核銷基建支出明細(xì)表、轉(zhuǎn)出投資明細(xì)表2、竣工財(cái)務(wù)決算說明書竣工財(cái)務(wù)決算說明書主要包括以下內(nèi)容。（1）項(xiàng)目概況。（2）會(huì)計(jì)賬務(wù)處理、財(cái)產(chǎn)物資清理及債權(quán)債務(wù)的清償情況。（3）項(xiàng)目建設(shè)資金計(jì)劃及到位情況，財(cái)政資金支出預(yù)算、投資計(jì)劃及到位情況。（4）項(xiàng)目建設(shè)資金使用、項(xiàng)目結(jié)余資金分配情況。（5）項(xiàng)目概（預(yù)）算執(zhí)行情況及分析，竣工實(shí)際完成投資與概算差異及原因分析。（6）尾工工程情況。（7）歷次審計(jì)、檢查、審核、稽查等意見及整改落實(shí)情況（8）主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的分析、計(jì)算情況（9）項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)、主要問題和建議。（10）預(yù)備費(fèi)動(dòng)用情況（11

11、）項(xiàng)目建設(shè)管理制度執(zhí)行情況、政府采購情況、合同履行情況。（12）征地拆遷補(bǔ)償情況、移民安置情況（13）需說明的其他事項(xiàng)。3、竣工財(cái)務(wù)決（結(jié)）算審核情況項(xiàng)目竣工決（結(jié)）算經(jīng)有關(guān)部門或單位進(jìn)行審核的，需附完整的審核報(bào)告及審核表。項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算審核報(bào)告的內(nèi)容主要包括審核說明、審核依據(jù)、審核結(jié)果、意見、建議。項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算審核表包括項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算審核匯總表、資金情況審核明細(xì)表、待攤投資審核明細(xì)表、交付使用資產(chǎn)審核明細(xì)表、轉(zhuǎn)出投資審核明細(xì)表和待核銷基建支出審核明細(xì)表。4、相關(guān)資料相關(guān)資料主要包括以下內(nèi)容。（1）項(xiàng)目立項(xiàng)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)報(bào)告及概算、概算調(diào)整批復(fù)文件的復(fù)印件。（2）項(xiàng)目歷年投

12、資計(jì)劃及財(cái)政資金預(yù)算下達(dá)文件的復(fù)印件。（3）審計(jì)、檢查意見或文件的復(fù)印件。（4）其他與項(xiàng)目決算相關(guān)的資料。二、 竣工決算報(bào)批對于建設(shè)周期長、建設(shè)內(nèi)容多的大型項(xiàng)目和單項(xiàng)工程，竣工財(cái)務(wù)決算可單獨(dú)報(bào)批，單項(xiàng)工程結(jié)余資金在整個(gè)項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算中一并處理。（1）中央項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算，由財(cái)政部制定統(tǒng)一的審核批復(fù)管理制度和操作規(guī)程。中央項(xiàng)目主管部門本級及不向財(cái)政部報(bào)送年度部門決算的中央單位的項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算，由財(cái)政部批復(fù)；其他中央項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算，由中央項(xiàng)目主管部門負(fù)責(zé)批復(fù)，報(bào)財(cái)政部備案。（2）地方項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算審核批復(fù)管理職責(zé)和程序要求由同級財(cái)政部門確定。（3）經(jīng)營性項(xiàng)目的項(xiàng)目資本中，財(cái)政資金所占比例未

13、超過50%的，項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算可以不報(bào)財(cái)政部門或者項(xiàng)目主管部門審核批復(fù)。項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定加強(qiáng)工程價(jià)款結(jié)算和項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算管理。第四章 發(fā)承包階段工程計(jì)價(jià)一、 投標(biāo)報(bào)價(jià)投標(biāo)價(jià)是投標(biāo)人投標(biāo)時(shí)為響應(yīng)招標(biāo)文件要求所報(bào)出的、在已標(biāo)價(jià)工程量清單中標(biāo)明的總價(jià)。它是在工程招標(biāo)發(fā)包過程中，由投標(biāo)人按照招標(biāo)文件的要求，結(jié)合工程特點(diǎn)、自身的施工技術(shù)、裝備和管理水平，依據(jù)有關(guān)計(jì)價(jià)規(guī)定自主確定的工程造價(jià)，是投標(biāo)人希望達(dá)成工程承包交易的期望價(jià)格。（一）投標(biāo)報(bào)價(jià)的基本原則報(bào)價(jià)對于投標(biāo)人來說是關(guān)鍵性工作，因此，投標(biāo)報(bào)價(jià)應(yīng)遵循以下原則。（1）投標(biāo)價(jià)應(yīng)由投標(biāo)人或受其委托具有相應(yīng)資質(zhì)的工程造價(jià)咨詢?nèi)司幹?。?）投

14、標(biāo)價(jià)應(yīng)由投標(biāo)人自主確定，但不得低于成本。（3）投標(biāo)人必須按招標(biāo)工程量清單填報(bào)價(jià)格，項(xiàng)目編碼、項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目特征、計(jì)量單位、工程量必須與招標(biāo)工程量清單一致。（4）投標(biāo)價(jià)不能高于招標(biāo)人設(shè)定的招標(biāo)控制價(jià)，否則投標(biāo)將作為廢標(biāo)處理。（二）投標(biāo)報(bào)價(jià)的編制方法投標(biāo)人在編制投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)，要先依據(jù)招標(biāo)人提供的工程量清單編制分部分項(xiàng)工程和單價(jià)措施項(xiàng)目清單與計(jì)價(jià)表、總價(jià)措施項(xiàng)目清單與計(jì)價(jià)表、其他項(xiàng)目清單與計(jì)價(jià)表、規(guī)費(fèi)與稅金項(xiàng)目計(jì)價(jià)表，然后匯總得到單位工程、單項(xiàng)工程和建設(shè)項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)匯總表。1、分部分項(xiàng)工程和單價(jià)措施項(xiàng)目清單與計(jì)價(jià)表中綜合單價(jià)的確定分部分項(xiàng)工程和措施項(xiàng)目中的單價(jià)項(xiàng)目，應(yīng)依據(jù)招標(biāo)文件及招標(biāo)工程量清單中的項(xiàng)

15、目特征描述確定綜合單價(jià)計(jì)算。當(dāng)招標(biāo)文件描述的項(xiàng)目特征與設(shè)計(jì)圖紙不符時(shí)，投標(biāo)人應(yīng)以招標(biāo)文件描述的項(xiàng)自特征來確定綜合單價(jià)。在施工過程中，若施工圖紙或設(shè)計(jì)變更與招標(biāo)工程量清單項(xiàng)目特征描述不一致，承包雙方應(yīng)按實(shí)際施工的項(xiàng)目特征，依據(jù)合同約定重新確定綜合單價(jià)。招標(biāo)工程量清單中提供了暫估單價(jià)的材料和工程設(shè)備，按暫估單價(jià)計(jì)入綜合單價(jià)。投標(biāo)報(bào)價(jià)的綜合單價(jià)應(yīng)包括招標(biāo)文件中劃分的應(yīng)由投標(biāo)人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)范圍及其費(fèi)用。招標(biāo)文件中沒有明確的，應(yīng)提請招標(biāo)人明確。在施工過程中，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及其范圍（幅度）在招標(biāo)文件規(guī)定的范圍（幅度）時(shí)，綜合單價(jià)不得改變，合同價(jià)款不作調(diào)整。2、總價(jià)措施項(xiàng)目清單與計(jì)價(jià)表中的總價(jià)項(xiàng)目金額確定措施項(xiàng)目

16、中的總價(jià)項(xiàng)目金額應(yīng)根據(jù)招標(biāo)文件中的措施項(xiàng)目清單及投標(biāo)時(shí)擬定的施工組織設(shè)計(jì)或施工方案自主確定。但其中的安全文明施工費(fèi)必須按照國家或省級、行業(yè)建設(shè)主管部門的規(guī)定計(jì)算，不得作為競爭性費(fèi)用。3、其他項(xiàng)目清單與計(jì)價(jià)表、規(guī)費(fèi)與稅金項(xiàng)目計(jì)價(jià)表的編制投標(biāo)人應(yīng)按如下規(guī)定對其他項(xiàng)目進(jìn)行報(bào)價(jià)。（1）暫列金額應(yīng)按招標(biāo)工程量清單中列出的金額填寫，不得變動(dòng)。（2）暫估價(jià)中的材料、工程設(shè)備暫估價(jià)應(yīng)按招標(biāo)工程量清單中列出的單價(jià)計(jì)入綜合單價(jià)專業(yè)工程暫估價(jià)應(yīng)按招標(biāo)工程量清單中列出的金額填寫，均不得變動(dòng)或更改。（3）計(jì)日工應(yīng)按招標(biāo)工程量清單中列出的項(xiàng)目和數(shù)量，自主確定綜合單價(jià)并計(jì)算計(jì)日工金額。（4）總承包服務(wù)費(fèi)應(yīng)依據(jù)招標(biāo)人在招標(biāo)文

17、件中列出的分包專業(yè)工程內(nèi)容和供應(yīng)材料、設(shè)備情況，按照招標(biāo)人提出的協(xié)調(diào)、配合與服務(wù)要求，以及施工現(xiàn)場管理需要自主確定。在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)，規(guī)費(fèi)和稅金應(yīng)按照國家或省級、行業(yè)建設(shè)主管部門的有關(guān)規(guī)定計(jì)算。（三）編制投標(biāo)報(bào)價(jià)的注意事項(xiàng)（1）招標(biāo)工程量清單與計(jì)價(jià)表中列明的所有需要填寫的單價(jià)和合價(jià)的項(xiàng)目，投標(biāo)人均應(yīng)填寫且只允許有一個(gè)報(bào)價(jià)。（2）未填寫單價(jià)和合價(jià)的項(xiàng)目，視為此項(xiàng)費(fèi)用已包含在已標(biāo)價(jià)工程量清單中的其他項(xiàng)目的單價(jià)和合價(jià)之中，竣工結(jié)算時(shí)，此項(xiàng)目不得重新組價(jià)予以調(diào)整。（3）投標(biāo)總價(jià)應(yīng)當(dāng)與分部分項(xiàng)工程費(fèi)、措施項(xiàng)目費(fèi)、其他項(xiàng)目費(fèi)和規(guī)費(fèi)、稅金的合計(jì)金額一致。第五章 國際工程常用合同文本一、 英國NEC和美國AIA合

18、同文本（一）英國NEC合同文本英國土木工程師學(xué)會(huì)編制的NEC合同文本不僅在英國和英聯(lián)邦國家得到廣泛應(yīng)用，而且對國際上眾多標(biāo)準(zhǔn)文本的起草都有引導(dǎo)和借鑒作用，其在全球的影響力很大。目前最新版本是2017年頒布的NEC4系列合同條件。其中，工程施工合同（ECC）的管理理念和合同原則是NEC系列其他合同編制的基礎(chǔ)，這里僅概要介紹工程施工合同文本。1、合同文本結(jié)構(gòu)為了廣泛適用于各類土木工程施工管理，標(biāo)準(zhǔn)文本結(jié)構(gòu)采用積木式組合形式，使用者在核心條款基礎(chǔ)上，根據(jù)實(shí)施工程承包特點(diǎn)，選擇適用的主要選項(xiàng)條款和次要條款，形成具體的工程施工合同。（1）核心條款。核心條款是施工合同的基礎(chǔ)和框架，共有9條：總則、承包商主

19、要責(zé)任、時(shí)間、質(zhì)量管理、付款、補(bǔ)償事件、所有權(quán)、責(zé)任與保險(xiǎn)、終止。（2）主要選項(xiàng)條款。主要選項(xiàng)條款是對核心條款的補(bǔ)充和細(xì)化，每一主要選項(xiàng)條款均有許多針對核心條款的補(bǔ)充規(guī)定，只要將對應(yīng)序號的補(bǔ)充條款納入核心條款即可。主要選項(xiàng)條款包括以下內(nèi)容。選項(xiàng)A：帶有分項(xiàng)工程表的標(biāo)價(jià)合同。選項(xiàng)B：帶有工程量清單的標(biāo)價(jià)合同。選項(xiàng)C：帶有分項(xiàng)工程表的目標(biāo)合同。選項(xiàng)D：帶有工程量清單的目標(biāo)合同。選項(xiàng)E：成本補(bǔ)償合同。選項(xiàng)F：管理合同。標(biāo)價(jià)合同適用于簽訂合同時(shí)價(jià)格已確定的合同，選項(xiàng)A適用于固定價(jià)格承包，選項(xiàng)B適用于綜合單價(jià)計(jì)量承包。目標(biāo)合同（選項(xiàng)C、選項(xiàng)D）適用于擬建工程范圍在訂立合同時(shí)尚未完全界定或預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)較大的情

20、形，承包商投標(biāo)價(jià)作為合同的目標(biāo)成本，當(dāng)工程費(fèi)用超支或節(jié)省時(shí)，業(yè)主與承包商按合同約定的方式分?jǐn)?。成本補(bǔ)償合同（選項(xiàng)E）適用于工程范圍界定尚不明確，甚至以目標(biāo)合同為基礎(chǔ)也不夠充分，而且又要求盡早動(dòng)工的情形，工程成本實(shí)報(bào)實(shí)銷，另按合同級定的工程成本一定百分比作為承包商收入。管理合同（選項(xiàng)F）適用于施工管理承包，管理承包商與業(yè)主簽訂管理承包合同，不直接承擔(dān)施工任務(wù)，以管理費(fèi)用和估算的分包合同總價(jià)報(bào)價(jià)；管理承包商與若干施工分包商訂立分包合同，確定的分包合同履行費(fèi)用由業(yè)主支付。（3）次要選項(xiàng)條款。有26條可供選擇的次要選項(xiàng)條款，業(yè)主在制定具體工程施工合同時(shí)，需要根據(jù)工程具體情況和自身要求選擇適用的選項(xiàng)條款

21、。對于采用的選項(xiàng)，需要對相應(yīng)內(nèi)容作出進(jìn)一步明確約定。核心條款與選定的主要選項(xiàng)條款和次要選項(xiàng)條款一起構(gòu)成一個(gè)內(nèi)容約定完備的合同文件。2、合作伙伴管理理念施工合同文本核心條款明確規(guī)定，雇主、承包商、項(xiàng)目經(jīng)理和工程師應(yīng)在工作中相互信任、相互合作和合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。工程參建各方通過簽訂合作伙伴協(xié)議，組建工作團(tuán)隊(duì)，建立完善的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，信息共享，風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān)，實(shí)現(xiàn)合作伙伴管理（partnering）。這樣改變了傳統(tǒng)的業(yè)主與承包商以合同價(jià)格為核心，中標(biāo)靠報(bào)價(jià)、盈利靠索賠的合同對立關(guān)系，將按質(zhì)、按量、按期完成并實(shí)現(xiàn)工程預(yù)期功能作為工程參建各方的共同目標(biāo)。施工合同文本還通過早期警告條款，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。當(dāng)業(yè)主

22、項(xiàng)目經(jīng)理或承包商發(fā)現(xiàn)有可能影響合同價(jià)款、推遲竣工或削弱工程使用功能的情況時(shí)，應(yīng)立即向?qū)Ψ桨l(fā)出早期警告而非事件發(fā)生后進(jìn)行索賠。業(yè)主項(xiàng)目經(jīng)理和承包商都可以提出召開早期警告會(huì)議，并在對方同意后邀請其他方出席。與會(huì)各方在合作的前提下，提出并研究建議措施以避免或減小早期警告通知的問題影響，尋求對受影響的所有各方均有利的解決辦法，決定各方應(yīng)采取的行動(dòng)。業(yè)主項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)在早期警告會(huì)議上對所研究的建議和作出的決定記錄在案，會(huì)后發(fā)給承包商。（二）美國AIA合同文本美國建筑師學(xué)會(huì)（AIA）編制了眾多的系列標(biāo)準(zhǔn)合同文本，包括以下內(nèi)容。A系列：業(yè)主與施工承包商、CM承包商、供應(yīng)商之間，以及總承包商與分包商之間的合同。B

23、系列：業(yè)主與提供專業(yè)服務(wù)的建筑師之間的合同文本。C系列：建筑師與提供專業(yè)服務(wù)的咨詢機(jī)構(gòu)之間的合同文本。D系列：建筑師行業(yè)所用的文件。E系列：合同和辦公管理中使用的文件。F系列：財(cái)務(wù)管理表格。G系列：建筑師企業(yè)與項(xiàng)目管理中使用的文件。AIA系列合同條件適用于不同類型的工程實(shí)施組織模式，包括傳統(tǒng)模式、CM模式、設(shè)計(jì)建造模式和集成化管理模式等。其中，CM模式屬于一種管理承包模式，有別于施工總承包商與業(yè)主簽訂總承包合同后再進(jìn)行分包的管理模式。依據(jù)業(yè)主委托的范圍和管理職責(zé)不同，CM合同可分為代理型CM合同和風(fēng)險(xiǎn)型CM合同兩類。采用代理型CM合同的，CM承包商只為業(yè)主對設(shè)計(jì)和施工有關(guān)問題提供咨詢服務(wù)，而不

24、承擔(dān)工程實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。采用風(fēng)險(xiǎn)型CM合同的，CM承包商在設(shè)計(jì)階段為業(yè)主提供咨詢服務(wù)但不參與合同履行管理；而在施工階段相當(dāng)于總承包商，需要與分包商簽訂分包合同，承擔(dān)分包合同的協(xié)調(diào)管理職責(zé)，在保證工程最大費(fèi)用（GMP）前提下完成工程施工任務(wù)。當(dāng)工程實(shí)際總費(fèi)用超出GMP時(shí)，超出部分由CM承包商承擔(dān)；當(dāng)實(shí)際總費(fèi)用未超出GMP時(shí)，節(jié)約費(fèi)用歸業(yè)主，但CM承包商可按合同約定的百分比獲得相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)。第六章 建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)合同管理一、 工程勘察合同管理工程勘察合同是指建設(shè)單位與工程勘察單位為完成工程勘察任務(wù)，明確雙方義務(wù)和違約責(zé)任的協(xié)議。根據(jù)工程勘察合同，勘察人應(yīng)完成建設(shè)單位委托的工程勘察任務(wù)；建設(shè)單位作為發(fā)包人，

25、應(yīng)為勘察人提供相關(guān)資料和必要的工作條件，并支付報(bào)酬。（一）工程勘察合同訂立建設(shè)單位通過招標(biāo)等方式確定勘察單位后，需要通過談判明確勘察合同相關(guān)內(nèi)容，就合同各項(xiàng)條款進(jìn)行協(xié)商并取得一致意見。工程勘察合同應(yīng)采用書面形式約定雙方的義務(wù)和違約責(zé)任，且通常會(huì)參照國家推薦使用的示范文本。除建設(shè)工程勘察合同（示范文本）（GF-2016-0203）外，國家發(fā)展改革委等九部委聯(lián)合發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)勘察招標(biāo)文件（2017年版）中也明確了勘察合同條款及格式?？辈旌贤瑮l款由通用合同條款和專用合同條款兩部分組成，同時(shí)以合同附件格式規(guī)定了合同協(xié)議書、履約保證金格式。1、通用合同條款通用合同條款包括15個(gè)方面：一般約定、發(fā)包人義務(wù)、發(fā)

26、包人管理、勘察人義務(wù)、勘察要求、開始勘察和完成勘察、暫?？辈?、勘察文件、勘察責(zé)任與保險(xiǎn)、設(shè)計(jì)和施工期間配合、合同變更、合同價(jià)格與支付、不可抗力、違約和爭議解決2、專用合同條款專用合同條款是對通用合同條款的細(xì)化、完善、補(bǔ)充、修改或另行約定的條款。合同當(dāng)事人可根據(jù)不同工程特點(diǎn)及具體情況，通過談判、協(xié)商對相應(yīng)通用合同條款進(jìn)行修改、補(bǔ)充。3、合同文件解釋順序合同協(xié)議書與下列文件一起構(gòu)成合同文件中標(biāo)通知書。投標(biāo)函及投標(biāo)函附錄。專用合同條款。通用合同條款。發(fā)包人要求。上述合同文件互相補(bǔ)充和解釋，如果合同文件之間存在矛盾或不一致之處，以上述文件的排列順序在先者為準(zhǔn)。（二）工程勘察合同履行1、發(fā)包人主要義務(wù)（

27、1）除專用合同條款另有約定外，發(fā)包人應(yīng)在合同簽訂后14日內(nèi)，將發(fā)包人代表的姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式、授權(quán)范圍和授權(quán)期限書面通知勘察人，由發(fā)包人代表在其授權(quán)范圍和授權(quán)期限內(nèi)，代表發(fā)包人行使權(quán)利、履行義務(wù)和處理合同履行中的具體事宜。發(fā)包人更換發(fā)包人代表的，應(yīng)提前14日將更換人員的姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式、授權(quán)范圍和授權(quán)期限書面通知勘察人。（2）發(fā)包人應(yīng)按約定的數(shù)量和期限將專用合同條款約定由發(fā)包人提供的文件（包括基礎(chǔ)資料、勘察任務(wù)書等）交給勘察人。除專用合同條款另有約定外，發(fā)包人應(yīng)在開始勘察前7日內(nèi)，向勘察人提供測量基準(zhǔn)點(diǎn)、水準(zhǔn)點(diǎn)和書面資料等。（3）發(fā)包人應(yīng)在收到定金或預(yù)付款支付申請后28日內(nèi)，將定金或預(yù)付

28、款支付給勘察人。（4）符合專用合同條款約定的開始勘察條件的，發(fā)包人應(yīng)提前7日向勘察人發(fā)出開始勘察通知。勘察服務(wù)期限自開始勘察通知中載明的開始勘察日期起計(jì)算。（5）發(fā)包人應(yīng)按合同約定向勘察人發(fā)出指示，發(fā)包人的指示應(yīng)蓋有發(fā)包人單位章，并由發(fā)包人代表簽字確認(rèn)。在緊急情況下，發(fā)包人代表或其授權(quán)人員可以當(dāng)場簽發(fā)臨時(shí)書面指示。發(fā)包人代表應(yīng)在臨時(shí)書面指示發(fā)出后24小時(shí)內(nèi)發(fā)出書面確認(rèn)函，逾期未發(fā)出書面確認(rèn)函的，該臨時(shí)書面指示應(yīng)被視為發(fā)包人的正式指示。（6）發(fā)包人應(yīng)在專用合同條款約定的時(shí)間內(nèi)，對勘察人書面提出的事項(xiàng)作出書面答復(fù)；逾期沒有作出答復(fù)的，視為已獲得發(fā)包人批準(zhǔn)。（7）發(fā)包人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收勘察人提交的勘察文

29、件，如無正當(dāng)理由拒收的，視為發(fā)包人已接收勘察文件。發(fā)包人接收勘察文件時(shí)，應(yīng)向勘察人出具文件簽收憑證，憑證內(nèi)容包括文件名稱、文件內(nèi)容、文件形式、份數(shù)、提交和接收日期、提交人與接收人的親筆簽名等。（8）發(fā)包人接收勘察文件之后，可以自行或者組織專家會(huì)進(jìn)行審查。審查標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)符合法律、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、合同約定和發(fā)包人要求等；審查的具體范圍、明細(xì)內(nèi)容和費(fèi)用分擔(dān)，在專用合同條款中約定。（9）除專用合同條款另有約定外，發(fā)包人對于勘察文件的審查期限，自文件接收之日起不應(yīng)超過14日。發(fā)包人逾期未作出審查結(jié)論且未提出異議的，視為勘察人的勘察文件已通過發(fā)包人審查。（10）發(fā)包人應(yīng)在收到中期支付或費(fèi)用結(jié)算申請后的28日內(nèi)，將

30、應(yīng)付款項(xiàng)支付給勘察人。發(fā)包人未能在前述時(shí)間內(nèi)完成審批或不予答復(fù)的，視為發(fā)包人同意中期支付或費(fèi)用結(jié)算申請。發(fā)包人不按期支付的，按專用合同條款的約定支付逾期付款違約金（11）發(fā)包人應(yīng)當(dāng)組織勘察技術(shù)交底會(huì)，由勘察人向發(fā)包人、監(jiān)理人和施工承包人等進(jìn)行勘察交底，對工程勘察意圖、勘察文件和施工要求等進(jìn)行系統(tǒng)的說明和解釋。2、勘察人主要義務(wù)（1）勘察人應(yīng)按合同協(xié)議書的約定指派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，并在約定的期限內(nèi)到職。勘察人更換項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)事先征得發(fā)包人同意，并應(yīng)提前14日將擬更換的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的姓名和詳細(xì)資料提交發(fā)包人。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人2日內(nèi)不能履行職責(zé)的，應(yīng)事先征得發(fā)包人同意，并委派代表代行其職責(zé)。（2）勘察人應(yīng)在接到開

31、始勘察通知之日起7日內(nèi)，向發(fā)包人提交勘察項(xiàng)目機(jī)構(gòu)以及人員安排的報(bào)告，其內(nèi)容應(yīng)包括項(xiàng)目機(jī)構(gòu)設(shè)置、主要勘察人員和作業(yè)人員的名單及資格條件。主要勘察人員應(yīng)相對穩(wěn)定，更換主要勘察人員的，應(yīng)取得發(fā)包人的同意，并向發(fā)包人提交繼任人員的資格、管理經(jīng)驗(yàn)等資料。除專用合同條款另有約定外，主要勘察人員包括項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、勘探負(fù)責(zé)人、試驗(yàn)負(fù)責(zé)人等，作業(yè)人員包括勘探描述（記錄）員、機(jī)長、觀測員、試驗(yàn)員等（3）除專用合同條款另有約定外，勘察人應(yīng)具有發(fā)包人認(rèn)可的、履行合同所需要的工程勘察責(zé)任險(xiǎn)，于合同簽訂后28日內(nèi)向發(fā)包人提交工程勘察責(zé)任險(xiǎn)的保險(xiǎn)單副本或者其他有效證明，并在合同履行期間保持足額、有效。建房地嚴(yán)經(jīng)濟(jì)專業(yè)知識和實(shí)

32、務(wù)（中級）（4）勘察人應(yīng)做好勘察服務(wù)的質(zhì)量與技術(shù)管理工作，建立健全內(nèi)部質(zhì)量管理體系和質(zhì)量責(zé)任制度，加強(qiáng)勘察服務(wù)全過程的質(zhì)量控制，建立完整的勘察文件的設(shè)計(jì)、復(fù)核、審核、會(huì)簽和批準(zhǔn)制度，明確各階段的責(zé)任人。（5）勘察人應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化現(xiàn)場作業(yè)質(zhì)量和試驗(yàn)工作管理，保證原始記錄和試驗(yàn)數(shù)據(jù)的可靠性、真實(shí)性和完整性，嚴(yán)禁離開現(xiàn)場進(jìn)行追記、補(bǔ)記和修改記錄。（6）勘察人應(yīng)按合同約定對勘察服務(wù)進(jìn)行全過程的質(zhì)量檢查和檢驗(yàn)，并作詳細(xì)記錄，編制勘察工作質(zhì)量報(bào)表，報(bào)送發(fā)包人審查。（7）勘察人應(yīng)按照法律規(guī)定，以及國家、行業(yè)和地方的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)完成勘察工作，并應(yīng)符合發(fā)包人要求。各項(xiàng)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)包人要求之間如對同一內(nèi)容的描述不一致時(shí)

33、，應(yīng)以描述更為嚴(yán)格的內(nèi)容為準(zhǔn)。（8）勘察人應(yīng)根據(jù)國家測繪基準(zhǔn)、測繪系統(tǒng)和工程測量技術(shù)規(guī)范，按發(fā)包人要求的基準(zhǔn)點(diǎn)及合同中對工程精度的要求進(jìn)行測繪。（9）勘察人應(yīng)當(dāng)根據(jù)勘察目的和巖土特性，合理選擇鉆探、井探、槽探、洞探和地球物理勘探等勘探方法，為完成合同約定的勘察任務(wù)創(chuàng)造條件?？辈烊藢τ诳辈旆椒ǖ恼_性、適用性和可靠性完全負(fù)責(zé)。（10）勘察人應(yīng)當(dāng)針對不同的巖土地質(zhì)，按照勘探取樣規(guī)范規(guī)程中的相關(guān)規(guī)定，根據(jù)地層特征、取樣深度、設(shè)備條件和試驗(yàn)項(xiàng)目的不同，合理選用取樣方法和取樣工具進(jìn)行取樣，包括并不限于土樣、水樣、巖芯等。（11）勘察人應(yīng)當(dāng)根據(jù)巖土條件、設(shè)計(jì)要求、勘察經(jīng)驗(yàn)和測試方法的特點(diǎn)，選用合適的原位測

34、試方法和勘察設(shè)備進(jìn)行原位測試。原位測試成果應(yīng)與室內(nèi)試驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行對比分析，檢驗(yàn)其可靠性。（12）勘察人應(yīng)按合同進(jìn)度計(jì)劃的要求，及時(shí)配置勘察設(shè)備進(jìn)行作業(yè)。勘察人更換合同約定的勘察設(shè)備的，應(yīng)報(bào)發(fā)包人批準(zhǔn)。（13）勘察人應(yīng)按合同約定履行安全職責(zé)，執(zhí)行發(fā)包人有關(guān)安全工作的指示，并在專用合同條款約定的期限內(nèi)，按合同約定的安全工作內(nèi)容編制安全措施計(jì)劃，報(bào)送發(fā)包人批準(zhǔn)（14）勘察人應(yīng)按合同約定的環(huán)保工作內(nèi)容編制環(huán)保措施計(jì)劃報(bào)送發(fā)包人批準(zhǔn)。（15）勘察人完成勘察服務(wù)之后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、合同約定和發(fā)包人的要求編制勘察文件。勘察文件的內(nèi)容和深度應(yīng)當(dāng)滿足對應(yīng)階段的設(shè)計(jì)需求。（16）勘察人應(yīng)當(dāng)根據(jù)設(shè)計(jì)工作需要

35、，對勘察報(bào)告和資料文件中的不完善或者錯(cuò)誤之處進(jìn)行驗(yàn)證、補(bǔ)充或者修改。如遇不利的工程地質(zhì)條件，勘察人應(yīng)與設(shè)計(jì)人研討并提出解決建議。（17）勘察人應(yīng)在工程施工期間，積極提供勘察配合服務(wù)，進(jìn)行勘察技術(shù)交底，委派專業(yè)員配合施工承包人及時(shí)解決與勘察有關(guān)的問題，參與基坑基底驗(yàn)收和工程竣工驗(yàn)收等工作。3、違約責(zé)任（1）發(fā)包人違約。在合同履行中發(fā)生下列情況之一的，屬發(fā)包人違約；1）發(fā)包人未按合同約定支付勘察費(fèi)用。2）由于發(fā)包人原因造成勘察停止；3）發(fā)包人無法履行或停止履行合同；4）發(fā)包人不履行合同約定的其他義務(wù)。發(fā)生發(fā)包人違約情況時(shí)，勘察人可向發(fā)包人發(fā)出暫?？辈斓耐ㄖ?，要求其在限定期限內(nèi)糾正；逾期仍不糾正的，

36、勘察人有權(quán)解除合同并向發(fā)包人發(fā)出解除合同通知。發(fā)包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由于違約所造成的費(fèi)用增加、周期延誤和勘察人損失等（2）勘察人違約。在合同履行中發(fā)生下列情況芝的，屬勘察人違約：1）勘察文件不符合法律及合同約定。2）勘察人轉(zhuǎn)包、違法分包或者未經(jīng)發(fā)包人同意擅自分包勘察任務(wù)；3）勘察人未按合同計(jì)劃完成勘察，從而造成工程損失。4）勘察人無法履行或停止履行合同。5）勘察人不履行合同約定的其他義務(wù)。發(fā)生勘察人違約情況時(shí)，發(fā)包人可向勘察人發(fā)出整改通知，要求其在限定期限內(nèi)糾正；逾期仍不糾正的，發(fā)包人有權(quán)解除合同并向勘察人發(fā)出解除合同通知?？辈烊藨?yīng)當(dāng)承擔(dān)由于違約所造成的費(fèi)用增加、周期延誤和發(fā)包人損失等。第七章 建設(shè)工

37、程監(jiān)理制度及法律地位一、 工程監(jiān)理的含義及性質(zhì)（一）工程監(jiān)理的含義工程監(jiān)理是指工程監(jiān)理單位受建設(shè)單位委托，根據(jù)法律和法規(guī)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、勘察設(shè)計(jì)文件及合同，對工程施工質(zhì)量、造價(jià)、進(jìn)度進(jìn)行控制，對合同、信息進(jìn)行管理，對工程建設(shè)相關(guān)方關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)，并履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理法定職責(zé)的服務(wù)活動(dòng)。工程監(jiān)理制度是我國強(qiáng)制實(shí)行的一項(xiàng)制度。中華人民共和國建筑法（以下簡稱建筑法）明確規(guī)定，“國家推行建筑工程監(jiān)理制度”。與國際上一般的工程咨詢服務(wù)不同，法律、法規(guī)賦予了工程監(jiān)理單位工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)管理職責(zé)工程監(jiān)理可從以下五個(gè)方面進(jìn)行理解。（1）工程監(jiān)理的行為主體是工程監(jiān)理單位。工程監(jiān)理既不同于政府主管部門的監(jiān)督

38、管理，也不同于工程總承包單位或施工總承包單位對分包單位的監(jiān)督管理。（2）工程監(jiān)理的實(shí)施前提是建設(shè)單位的委托和授權(quán)。建設(shè)單位需要與工程監(jiān)理單位以書面形式訂立工程監(jiān)理合同，明確監(jiān)理工作的范圍、內(nèi)容、服務(wù)期限和酬金，以及雙方的義務(wù)和違約責(zé)任。（3）工程監(jiān)理的實(shí)施依據(jù)包括法律和法規(guī)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、勘察設(shè)計(jì)文件及合同。其中，合同既包括工程監(jiān)理合同，也包括與所監(jiān)理工程相關(guān)的施工合同、材料設(shè)備采購合同等。（4）工程監(jiān)理的實(shí)施范圍主要在施工階段。工程監(jiān)理單位在工程勘察、設(shè)計(jì)、保修等階段提供的服務(wù)活動(dòng)均為相關(guān)服務(wù)。（5）工程監(jiān)理的基本職責(zé)是在建設(shè)單位委托授權(quán)范圍內(nèi)，通過合同管理和信息管理，以及協(xié)調(diào)工程建設(shè)相關(guān)方

39、關(guān)系，控制建設(shè)工程質(zhì)量、造價(jià)和進(jìn)度三大目標(biāo)，即“三控兩管一協(xié)調(diào)”此外，還需履行建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理的法定職責(zé)，這是建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例賦予工程監(jiān)理單位的社會(huì)責(zé)任。（二）工程監(jiān)理的性質(zhì)工程監(jiān)理性質(zhì)可概括為服務(wù)性、科學(xué)性、獨(dú)立性和公平性四個(gè)方面。1、服務(wù)性工程監(jiān)理人員利用自己的知識、技能和經(jīng)驗(yàn)，采用必要的試驗(yàn)、檢測手段，為建設(shè)單位提供管理和技術(shù)服務(wù)。工程監(jiān)理單位既不直接進(jìn)行工程設(shè)計(jì)，也不直接進(jìn)行工程施工；既不向建設(shè)單位承包工程造價(jià)，也不參與施工單位的利潤分成2、科學(xué)性工程建設(shè)規(guī)模日趨龐大，建設(shè)環(huán)境日益復(fù)雜，功能需求及建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)越來越高，新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備不斷涌現(xiàn)，工程建設(shè)參與單位越來

40、越多，工程風(fēng)險(xiǎn)日漸增加，工程監(jiān)理單位只有采用科學(xué)的思想、理論、方法和手段，才能駕馭工程建設(shè)，協(xié)助建設(shè)單位力求在計(jì)劃目標(biāo)內(nèi)完成工程建設(shè)任務(wù)。3、獨(dú)立性獨(dú)立性是工程監(jiān)理單位公平地實(shí)施監(jiān)理的基本前提。首先，工程監(jiān)理單位應(yīng)是一個(gè)獨(dú)立法人實(shí)體，與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位不得有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系。其次，在工程監(jiān)理工作中，工程監(jiān)理單位必須建立項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)，按照自己的工作計(jì)劃和程序，根據(jù)自己的判斷，采用科學(xué)的方法和手段，獨(dú)立地開展工作。4、公平性公平性是工程監(jiān)理行業(yè)能夠長期生存和發(fā)展的基本職業(yè)道德準(zhǔn)則。特別是當(dāng)建設(shè)單位與施工單位發(fā)生利益沖突或矛盾時(shí)，工程監(jiān)理單位應(yīng)以事實(shí)

41、為依據(jù)，以法律、法規(guī)和有關(guān)合同為準(zhǔn)繩，在維護(hù)建設(shè)單位合法權(quán)益的同時(shí)，不能損害施工單位的合法權(quán)益。例如，在調(diào)解建設(shè)單位與施工單位之間爭議，處理費(fèi)用索賠和工程延期、進(jìn)行工程款支付控制及結(jié)算時(shí)，應(yīng)客觀、公平地對待建設(shè)單位和施工單位。第八章 建設(shè)工程監(jiān)理組織與規(guī)劃一、 工程監(jiān)理實(shí)施細(xì)則（一）監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的編制依據(jù)和內(nèi)容監(jiān)理實(shí)施細(xì)則是在監(jiān)理規(guī)劃的基礎(chǔ)上，針對工程項(xiàng)目中某一專業(yè)或某一方面監(jiān)理工作編制的操作性文件。對專業(yè)性較強(qiáng)、危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。1、監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的編制依據(jù)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則應(yīng)依據(jù)下列內(nèi)容編制。（1）已批準(zhǔn)的監(jiān)理規(guī)劃。（2）與專業(yè)工程相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和技術(shù)

42、資料。（3）施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)）施工方案此外，監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的編制還可依據(jù)工程監(jiān)理單位的規(guī)章制度和經(jīng)認(rèn)證發(fā)布的質(zhì)量管理體系，以達(dá)到監(jiān)理內(nèi)容的全面、完整，有效地提高工程監(jiān)理工作質(zhì)量。2監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的內(nèi)容建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范（GB/T50319-2013）明確規(guī)定，監(jiān)理實(shí)施細(xì)則內(nèi)容包括專業(yè)工程特點(diǎn)。監(jiān)理工作流程。監(jiān)理工作要點(diǎn)。監(jiān)理工作方法及措施。（二）監(jiān)理實(shí)施細(xì)則的編審程序監(jiān)理實(shí)施細(xì)則應(yīng)在相應(yīng)工程施工前，由專業(yè)監(jiān)理工程師編制。監(jiān)理實(shí)施細(xì)則編制完成后，需要報(bào)總監(jiān)理工程師審核批準(zhǔn)后方可實(shí)施。監(jiān)理實(shí)施細(xì)則審核的主要內(nèi)容包括專業(yè)工程特點(diǎn)描述是否準(zhǔn)確。監(jiān)理工作流程是建筑與房地嚴(yán)經(jīng)濟(jì)專業(yè)知識和實(shí)務(wù)（中級否完整、翔實(shí)

43、，是否與施工流程相銜接。監(jiān)理工作要點(diǎn)是否明確、清晰，目標(biāo)值控制點(diǎn)設(shè)置是否合理、可控。監(jiān)理工作方法是否科學(xué)、合理、有效，監(jiān)理工作措施是否具有針對性、可操作性等在工程監(jiān)理實(shí)施過程中，監(jiān)理實(shí)施細(xì)則可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行補(bǔ)充、修改，并應(yīng)經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)后實(shí)施。二、 工程監(jiān)理規(guī)劃（一）監(jiān)理規(guī)劃的編制依據(jù)和內(nèi)容監(jiān)理規(guī)劃是項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)全面開展工程監(jiān)理工作的指導(dǎo)性文件。監(jiān)理規(guī)劃的編制既要考慮到工程特點(diǎn)，也要結(jié)合項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的實(shí)際狀況，要使監(jiān)理規(guī)劃具有實(shí)際指導(dǎo)性和可操作性。1、監(jiān)理規(guī)劃的編制依據(jù)監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)依據(jù)下列內(nèi)容編制。（1）相關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。（2）擬建工程外部環(huán)境調(diào)研資料，包括自然、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)條件等方面的

44、資料（3）工程項(xiàng)目有關(guān)審批、核準(zhǔn)或備案文件。（4）工程監(jiān)理合同及施工、材料設(shè)備采購合同。（5）委托方要求（6）工程實(shí)施過程中輸出的有關(guān)工程信息。2、監(jiān)理規(guī)劃的編制和內(nèi)部審核（1）監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在簽訂工程監(jiān)理合同及收到工程設(shè)計(jì)文件后，由總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師編制。（2）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)編制完成的監(jiān)理規(guī)劃需要報(bào)送工程監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核。審核的主要內(nèi)容如下。1）監(jiān)理范圍、工作內(nèi)容及監(jiān)理目標(biāo)是否與工程監(jiān)理合同要求和建設(shè)意圖相一致。2）項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式是否合理，人員配備及進(jìn)退場計(jì)劃是否滿足監(jiān)理工作需要。3）監(jiān)理工作實(shí)施計(jì)劃是否合理、可行。4）工程質(zhì)量、造價(jià)、進(jìn)度控制方法和措施是否科學(xué)、合理

45、、有效。5）安全生產(chǎn)管理的監(jiān)理工作內(nèi)容和方式是否明確有效，相關(guān)制度是否建立和健全。6）監(jiān)理工作制度是否健全、有效。3、監(jiān)理規(guī)劃的審批確認(rèn)經(jīng)工程監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審核簽字后的監(jiān)理規(guī)劃，應(yīng)在召開第一次工地會(huì)議前報(bào)送建設(shè)單位審批確認(rèn)。監(jiān)理規(guī)劃經(jīng)建設(shè)單位審批確認(rèn)后方可實(shí)施。在工程監(jiān)理實(shí)施過程中，由于實(shí)際情況或條件發(fā)生變化而需要調(diào)整監(jiān)理規(guī)劃時(shí)，應(yīng)由總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師修改，并應(yīng)經(jīng)工程監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后報(bào)建設(shè)單位審批確認(rèn)。第九章 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理一、 工程風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容和方法工程風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)非常復(fù)雜的管理過程。（一）工程風(fēng)險(xiǎn)識別1、工程風(fēng)險(xiǎn)識別步驟工程風(fēng)險(xiǎn)識別是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，能否將工程

46、潛在的重大風(fēng)險(xiǎn)都識別出來，決定了風(fēng)險(xiǎn)管理效果。可按下列四個(gè)步驟進(jìn)行工程風(fēng)險(xiǎn)識別。（1）收集和整理相關(guān)信息資料。風(fēng)險(xiǎn)一般是由數(shù)據(jù)或信息的不完備而引起的，因此，收集和整理與工程風(fēng)險(xiǎn)事件直接相關(guān)的信息可能是困難的，但風(fēng)險(xiǎn)事件不是孤立的，會(huì)存在一些與（2）其相關(guān)的信息。工程風(fēng)險(xiǎn)識別的信息來源包括與工程項(xiàng)目相關(guān)的自然和社會(huì)環(huán)境方面的數(shù)據(jù)資料，已建成的類似工程信息資料，工程勘察設(shè)計(jì)、施工等文件資料等。建立工程風(fēng)險(xiǎn)初始清單。在收集和整理工程項(xiàng)目相關(guān)信息資料的基礎(chǔ)上，可對工程項(xiàng)目存在的不確定性進(jìn)行多角度分析，確定其可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，并建立工程風(fēng)險(xiǎn)初始清單。為便于管理人員全面認(rèn)識工程風(fēng)險(xiǎn)，不遺漏重要風(fēng)險(xiǎn)，初始清單

47、應(yīng)列出工程項(xiàng)目客觀存在和潛在的所有風(fēng)險(xiǎn)。通過適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)分解方式來識別風(fēng)險(xiǎn)是建立工程風(fēng)險(xiǎn)初始清單的有效途徑。對于大型復(fù)雜工程項(xiàng)目，首先應(yīng)按單項(xiàng)工程、單位工程進(jìn)行分解，從時(shí)間、目標(biāo)和因素等維度對各單項(xiàng)工程和單位工程進(jìn)行分解后，可以較容易地識別出工程項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)。其中，時(shí)間維度是指按工程實(shí)施的各個(gè)階段進(jìn)行分解，也就是識別工程實(shí)施不同階段的風(fēng)險(xiǎn)；目標(biāo)維度是指按工程目標(biāo)進(jìn)行分解，也就是識別影響工程投資、進(jìn)度、質(zhì)量和安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)；因素維度是指按工程風(fēng)險(xiǎn)因素的分類進(jìn)行分解，如政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、自然、技術(shù)等方面風(fēng)險(xiǎn)。（3）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)歸集和分類。對工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸集和分類的目的包括：一是能夠加深工程參建

48、各方對風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識和理解；二是可辨清風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，從而有助于制定有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。工程風(fēng)險(xiǎn)分類方式有多種，可按技術(shù)和非技術(shù)進(jìn)行分類或按工程項(xiàng)目目標(biāo)進(jìn)行分類，還可按工程項(xiàng)目各參與方進(jìn)行分類。（4）編制工程風(fēng)險(xiǎn)清單。將分類后的工程風(fēng)險(xiǎn)整理成清單，是風(fēng)險(xiǎn)識別最主要的成果，也是評估和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)。工程風(fēng)險(xiǎn)清單并非一成不變，應(yīng)隨著信息變化和風(fēng)險(xiǎn)演變而及時(shí)進(jìn)行更新。工程風(fēng)險(xiǎn)清單格式通?？砂此具M(jìn)行編制。2、工程風(fēng)險(xiǎn)識別常用方法工程風(fēng)險(xiǎn)識別需要借助一些分析方法進(jìn)行更多系統(tǒng)的橫向思考。借助這些方法，可提高風(fēng)險(xiǎn)識別效率，操作規(guī)范，且不容易產(chǎn)生遺漏。在實(shí)際應(yīng)用中可結(jié)合工程項(xiàng)目具體情況，組合使用這些方法。（1）核

49、對表法。核對表是用來記錄和整理數(shù)據(jù)的常用工具，風(fēng)險(xiǎn)核對表中所列內(nèi)容都是歷史上類似工程項(xiàng)目曾發(fā)生過的風(fēng)險(xiǎn)事件。采用核對表法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別，可對照核對表中所列內(nèi)容對擬建工程進(jìn)行檢查核對，用來判別工程項(xiàng)目是否存在表中所列或類似風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)核對表法的優(yōu)點(diǎn)在于使風(fēng)險(xiǎn)識別工作變得較為簡單，容易掌握；缺點(diǎn)是對單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)來源描述不足，不能揭示風(fēng)險(xiǎn)來源之間的相互依賴關(guān)系，而且受限于某些工程項(xiàng)目的可比性，有時(shí)又險(xiǎn)列表不夠詳盡，有些工程風(fēng)險(xiǎn)可能未列入核對表中。（2）頭腦風(fēng)暴法。頭腦風(fēng)暴法又稱集思廣益法，是指通過營造一個(gè)無批評的自由會(huì)議環(huán)境，使與會(huì)者暢所欲言，充分交流、互相啟迪，產(chǎn)生大量創(chuàng)造性設(shè)想的過程。頭腦風(fēng)暴法以共同目

50、標(biāo)為中心，參會(huì)人員在他人看法的基礎(chǔ)上提出自己的意見。頭腦風(fēng)暴法可以充分發(fā)揮集體智慧，提高風(fēng)險(xiǎn)識別的正確性和效率。參加頭腦風(fēng)暴會(huì)議的人員主要由風(fēng)險(xiǎn)分析專家、風(fēng)險(xiǎn)管理專家、相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域?qū)＜壹熬哂休^強(qiáng)邏輯思維和總結(jié)分析能力的主持人組成。應(yīng)用頭腦風(fēng)暴法要遵循一個(gè)原則，即發(fā)言過程中沒有討論，不進(jìn)行判斷性評論。（3）常識、經(jīng)驗(yàn)和判斷。以往類似工程所積累的資料、數(shù)據(jù)、經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，工程項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)成員的個(gè)人知識、經(jīng)驗(yàn)和判斷在風(fēng)險(xiǎn)識別時(shí)非常奏效，對于那些采用新技術(shù)、無先例可循的工程更是如此。此外，將工程參建各方聚集起來，就工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行面對面討論，也有可能觸及般規(guī)劃活動(dòng)中未曾或不能發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)（二）工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)1、

51、工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)內(nèi)容工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是建立在有效識別工程風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用概率論和數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法，對工程建設(shè)各階段的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性、可能產(chǎn)生的后果、影響的范圍和可能發(fā)生的時(shí)間等進(jìn)行估計(jì)。（1）風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性估計(jì)。工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的首要任務(wù)是分析和估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率與概率分布，這是工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)中最為重要的一項(xiàng)工作，也常常是最困難的一項(xiàng)工作。主要原因在于：一是工程風(fēng)險(xiǎn)事件相關(guān)數(shù)據(jù)和歷史資料的收集相當(dāng)困難；二是不同工程的差異性較大，用以往類似工程數(shù)據(jù)推斷擬建工程風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率的誤差可能較大。般來講，如果擁有足夠的數(shù)據(jù)和歷史資料，可直接根據(jù)這些數(shù)據(jù)資料確定風(fēng)險(xiǎn)事件的概率分布；否則，可利用理論概率分

52、布或主觀概率來進(jìn)行估計(jì)工程風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性。（2）風(fēng)險(xiǎn)事件產(chǎn)生的后果估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)事件產(chǎn)生的后果估計(jì)是指分析和估計(jì)工程風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后造成的后果，即工程風(fēng)險(xiǎn)事件可能帶來的損失大小，這些損失會(huì)對工程項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)造成哪些不利影響，如進(jìn)度延誤、費(fèi)用超支、發(fā)生質(zhì)量事故或安全事故等。其中，進(jìn)度損失估計(jì)包括風(fēng)險(xiǎn)事件對局部工程進(jìn)度的影響、風(fēng)險(xiǎn)事件對工程總工期的影響，費(fèi)用損失估計(jì)包括一次性最大損失、對工程整體造成的損失、趕工期及處理質(zhì)量安全事故而增加的費(fèi)用等（3）風(fēng)險(xiǎn)事件影響范圍估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)事件影響范圍估計(jì)包括風(fēng)險(xiǎn)事件對當(dāng)前工作和其他相關(guān)工作的影響估計(jì)，以及對項(xiàng)目利益相關(guān)各方的影響估計(jì)。工程項(xiàng)目是由若干相互聯(lián)系

53、、相互制約的各項(xiàng)活動(dòng)、事件、眾多組織等構(gòu)成的復(fù)雜系統(tǒng)，風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生不僅會(huì)影響當(dāng)前工作，還會(huì)對相關(guān)工作和組織產(chǎn)生影響。因此，要結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率和影響程度，對所有可能影響的工作和利益相關(guān)方進(jìn)行全面估計(jì)。（4）風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的時(shí)間估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的時(shí)間也是工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的重要工作。其主要原因在于工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對通常是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的時(shí)間進(jìn)行的。一般情況下，先發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)優(yōu)先采取應(yīng)對策略；而對于后發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件，則可通過對其進(jìn)行跟蹤和觀察，抓住機(jī)遇進(jìn)行調(diào)節(jié)，以降低風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對成本。此外，對于工程實(shí)施過程中的某些風(fēng)險(xiǎn)事件，完全可以通過時(shí)間上的合理安排，來降低其發(fā)生的概率或減少其可能帶來的不良后果工程風(fēng)險(xiǎn)

54、估計(jì)常用方法（5）風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率估計(jì)方法。風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率分布一般有四種確定方法，即根據(jù)歷史資料、利用理論概率分布、進(jìn)行主觀判斷和綜合推斷。一般來講，應(yīng)當(dāng)根據(jù)歷史資料來確定風(fēng)險(xiǎn)事件的概率分布，但當(dāng)沒有足夠的歷史資料時(shí)，也可利用理論概率分布或進(jìn)行主觀判斷方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。1）歷史資料確定法。當(dāng)工程風(fēng)險(xiǎn)事件或其影響因素積累有較多的數(shù)據(jù)資料時(shí)，可通過分析這些數(shù)據(jù)資料，找出風(fēng)險(xiǎn)因素或風(fēng)險(xiǎn)事件的概率分布。數(shù)據(jù)資料的統(tǒng)計(jì)分析一般可形成頻率直方圖或累計(jì)頻率分布圖，據(jù)此可找到與此形狀接近的函數(shù)分布曲線，即可得到相應(yīng)的期望值、方差和標(biāo)準(zhǔn)差等信息2）理論概率分布法。在工程實(shí)踐中，有些風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生是一種較為

55、普遍的現(xiàn)象，已有很多專家學(xué)者進(jìn)行這方面諸多研究，并總結(jié)出這些風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的分布規(guī)律。在此情況下，就可利用已知的理論概率分布，并根據(jù)工程項(xiàng)目的具體情況去求解風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率。工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)常用的概率分布有三角形分布、均勻分布、正態(tài)分布、指數(shù)分布等。3）主觀概率法。由于工程項(xiàng)目具有一次性和單件性特點(diǎn)，不同工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)來源和風(fēng)險(xiǎn)特性差別往往很大，因此，經(jīng)常是沒有或很少有可以借鑒的歷史數(shù)據(jù)資料。在此情況下，就只能根據(jù)個(gè)人或相關(guān)專家的經(jīng)驗(yàn)對風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率分布或概率進(jìn)行主觀判斷。主觀概率反映的是特定個(gè)體對特定事件的判斷，為保證主觀概率的可靠性和有效性，除選擇經(jīng)驗(yàn)豐富的專家外，還要根據(jù)專家的專業(yè)方向、

56、知識水平等對專家的估計(jì)值賦予一定權(quán)重。4）綜合推斷法。綜合推斷法是指利用已有數(shù)據(jù)進(jìn)行分析與主觀分析判斷相結(jié)合的一種工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率估計(jì)方法。綜合推斷法又可分為前推法、后推法和旁推法。前推法是指根據(jù)歷史經(jīng)驗(yàn)和數(shù)據(jù)來推斷工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。后推法是指在沒有直接的歷史經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)可供使用時(shí)采用的一種方法，即把未知的事件及后果與某一已知事件及后果聯(lián)系起來，也就是把未來風(fēng)險(xiǎn)事件歸算到有數(shù)據(jù)可查的風(fēng)險(xiǎn)事件，在時(shí)間序列上由前向后推算。旁推法則是利用以往類似工程數(shù)據(jù)資料對擬建工程可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生概率進(jìn)行估計(jì)。（6）風(fēng)險(xiǎn)損失估計(jì)方法。工程風(fēng)險(xiǎn)事件造成的損失通常包括費(fèi)用超支、進(jìn)度（工期）拖延質(zhì)量事故、安全事故四個(gè)方面。費(fèi)用超支可用貨幣來衡量；而進(jìn)度則屬時(shí)間范疇；質(zhì)量事故和安全事故既涉及經(jīng)濟(jì)，又可能會(huì)導(dǎo)致工期延誤。但在工程實(shí)踐中，質(zhì)量和安全影響問題?？蓺w結(jié)為費(fèi)用和進(jìn)度問題，在某些場合下，也可將進(jìn)度問題進(jìn)一步歸結(jié)為費(fèi)用問題去分析處理。1）進(jìn)度損失估計(jì)。估計(jì)工程風(fēng)險(xiǎn)事件引起的進(jìn)度損失，可分以下兩步展開。第一步，估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)事件對工程項(xiàng)目局部進(jìn)度的影響?？筛鶕?jù)工程項(xiàng)目整體進(jìn)度計(jì)劃和工程項(xiàng)目整體環(huán)境發(fā)展變化作出分析判斷