證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷實(shí)務(wù)》試題

1、證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷實(shí)務(wù)試單選題題目1:深圳證券交易所接受基金份額中購(gòu)、贖回申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易 日的（）。A: 9: 3011: 30、13: 0015: 00B: 9: 1511: 30、13: OO15 OOVC: 9: 1511: 30、13: 30 15: 00D: 9: 15 11: 00、13: 0015: 00題目2:使產(chǎn)品或服務(wù)順利地被使用或者消費(fèi)的一整套相互依存的組織是 指（）。A:營(yíng)銷策略B:市場(chǎng)細(xì)分C:營(yíng)銷渠道VD:市場(chǎng)選擇題目3:投資者通過(guò)一級(jí)交易商申請(qǐng)以一定數(shù)量的基金份額換取一攬子股 票和少量現(xiàn)金是（）。A:申購(gòu)B:贖回VC:買人D:賣出題目4:中國(guó)結(jié)

2、算公司的分公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理的時(shí)間是（）A: T+O 日B: T+1 日 VC: T+2 日D: T+3 日題目5:國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法是（）。A:網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行B:網(wǎng)上定價(jià)市值配售C:網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行VD:網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行題目6:根據(jù)客戶不同的需求特征將整體市場(chǎng)劃分成若干個(gè)不同群體的過(guò) 程是（）。A:客戶招攬B:市場(chǎng)細(xì)分VC:證券市場(chǎng)細(xì)分D:市場(chǎng)選擇題目7:客戶對(duì)證券公司的整體印象和感受是指服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)因素中的（）。A:過(guò)程質(zhì)量B：輸出質(zhì)量C:物理質(zhì)量D:合作質(zhì)量V題目8:權(quán)證買人申報(bào)數(shù)量為（）的整數(shù)倍。A: 10 000 份B: 1 000 份C: 100 份 VD: 10 份

3、題目9:根據(jù)投資者的投資動(dòng)機(jī)、投資偏好、交易行為、持倉(cāng)結(jié)構(gòu)等行為 特征來(lái)細(xì)分客戶，然后根據(jù)不同的行為特征所對(duì)應(yīng)的不同需求，為其提供差異 化的服務(wù)的市場(chǎng)細(xì)分依據(jù)是（）。A:地理因素B:人口因素C:心理因素D:行為因素V題目10:營(yíng)銷人員與客戶進(jìn)行充分溝通后達(dá)成共識(shí)，認(rèn)同并購(gòu)買營(yíng)銷人員 推介所在證券公司的營(yíng)銷產(chǎn)品及服務(wù)的過(guò)程是（）。A:客戶維持B：客戶服務(wù)C:客戶關(guān)系建立D:客戶促成V題目11:上海證券交易所規(guī)定，新股申購(gòu)時(shí)，每一申購(gòu)單位的股數(shù)是（）。A: 100股B: 500 股C: 1 000 股 VD: 5 000 股題目12: 20題條件下，實(shí)際凈申購(gòu)金額為（）元。A: 10 150.02

4、5B: 101 500.25C: 98 521.75 VD: 9 852.22題目13:主承銷商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu) 款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)款劃付的時(shí)間是（）。A: T+0日B: T+1 日C: T+2 日D: T+3 日 V題目14:股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，.證券交易所可以決定 的行為是（）。A:掛牌B：摘牌C:復(fù)牌D:停牌V題目15:在25題條件下，凈贖回金額為（）。A: 9 203.75 元B: 9 2037.5 元 VC: 10 198.75 元D: 1 019.875元題目16:在給客戶提供服務(wù)的過(guò)程中，傳遞過(guò)程的質(zhì)量是 服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)

5、因素中的（）。A:過(guò)程質(zhì)量VB:物理質(zhì)量C:相互接觸質(zhì)量D：輸出質(zhì)量題目17:在20題條件下，退款金額為（）。A: 0元B: 1元C: 0.94 元D: 0.45 元 V題目18:在20題條件下，申購(gòu)手續(xù)費(fèi)為（）。A: 1 477.8 元 VB: 147.78 元C: 1 500 元D: 150 元題目19:銷售產(chǎn)品時(shí)同時(shí)提供的其他服務(wù)或利益，也稱附加產(chǎn)品或外延產(chǎn) 品，包括運(yùn)送安裝、培訓(xùn)維修、售后服務(wù)等指的服務(wù)產(chǎn)品層次是（）。A:第一層次B:第二層次C:第三層次VD:第四層次題目20: B股最后交易日是（）oA: T-3日前B: T日C: T+3 日 VD: T+2 日題目21: A股權(quán)益登記

6、日是（）。A: T-1日前B: T 日，C: T+1 日D: T+3 日題目22: 一個(gè)批發(fā)商和一個(gè)零售商構(gòu)成的是（）。A:三級(jí)渠道B:二級(jí)渠道VC: 一級(jí)渠道D:零級(jí)渠道題目23: A股除息日是（）。A: T-4日前B: T+1 日C: T+3 日D： T+4 日 V題目24:專注于投資的長(zhǎng)期增值，并愿意為此承受較大的風(fēng)險(xiǎn)的客戶類型 是（）。A:保守型B:穩(wěn)健型C:積極型VD:風(fēng)險(xiǎn)厭惡型題目25:證券交易所對(duì)上市公司股票交易實(shí)行其他特別處理的情形是（）。A:在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月B:最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)VC:最近2年連續(xù)虧損D:

7、處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)年度報(bào)告披露日期間題目26:在25題條件下，贖回手續(xù)費(fèi)為（）。A: 512.5 元B: 51.25 元C: 462.5 VD: 46.25 元題目27:權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后（）工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié) 果報(bào)送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請(qǐng)材料。A: 1個(gè)B: 2個(gè)，C: 3個(gè)D: 4個(gè)題目28:證券公司為了提高競(jìng)爭(zhēng)力，根據(jù)客戶的需求提供的有形或無(wú)形服 務(wù)是（）。A:附加服務(wù)VB:無(wú)形服務(wù)C:核心服務(wù)D:有形服務(wù)題目29:深圳證券交易所，配股認(rèn)購(gòu)于 R+1日開始，認(rèn)購(gòu)期為（）。A: 5個(gè)工作日VB： 4個(gè)工作日C: 3個(gè)工作日D: 2個(gè)工作日題目30

8、:我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道基本上是（）。A:直接銷售渠道VB:間接銷售渠道C: 一級(jí)渠道D:零級(jí)渠道判斷題題目31:基金募集期內(nèi)，投資者可通過(guò)上海證券交易所會(huì)員中具有基金代 銷業(yè)務(wù)資格的證券營(yíng)業(yè)部認(rèn)購(gòu)上市開放式基金，也可通過(guò)基金管理人及其代銷 機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)上市開放式基金。()A:對(duì)VB:錯(cuò)題目32:客戶溝通是證券公司營(yíng)銷人員在招攬客戶過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)。()A:對(duì)VB:錯(cuò)題目33:基金募集期內(nèi)，投資者可通過(guò)上海證券交易所會(huì)員中具有基金代 銷業(yè)務(wù)資格的證券營(yíng)業(yè)部認(rèn)購(gòu)上市開放式基金，也可通過(guò)基金管理人及其代銷 機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)上市開放式基金。()A:對(duì)VB:錯(cuò)題目34:如果在交易日15: oo

9、前處于停牌狀態(tài)的證券，深圳證券交易所 不受理其大宗交易的中報(bào)；而如果在交易日全天停牌的證券，上海證券交易所 亦不受理其大宗交易的中報(bào)。()A:對(duì)B:錯(cuò)V題目35:上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通 過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。()A:對(duì)B:錯(cuò)V題目36:上海證券交易所在每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間內(nèi)，接受基金份額 中購(gòu)、贖回的申報(bào)。()得分：0/1題目報(bào)錯(cuò)A:對(duì)B:錯(cuò)V題目37:證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制。中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券登記申請(qǐng)人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核。()A:對(duì)VB:錯(cuò)題目38:上市開放式基金完成登記托管手續(xù)后，由基金管理人及基金托管 人

10、共同向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)。()A:對(duì)VB:錯(cuò)題目39:相互接觸質(zhì)量是在服務(wù)結(jié)束之后的判斷。()A:對(duì)B:錯(cuò)V題目40:上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)模式，有配號(hào)及中簽環(huán) 節(jié)。（）A:對(duì)VB:錯(cuò)題目41:權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后 5個(gè)工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果 報(bào)送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請(qǐng)材料。（）A:對(duì)VB:錯(cuò)題目42:人口因素是一種靜態(tài)因素，能夠使證券公司清楚地了解不同地區(qū)投資者的差異。（）A:對(duì)B:錯(cuò)V題目43:上市開放式基金采取“金額中購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申報(bào)，贖回以份額申報(bào)。（） 得分：0/1題目報(bào)錯(cuò)A:對(duì)VB:錯(cuò)題目44:營(yíng)銷管理就是具體組織、執(zhí)行、

11、控制和評(píng)估營(yíng)銷計(jì)劃的過(guò)程，并 通過(guò)市場(chǎng)信息的反饋不斷對(duì)營(yíng)銷計(jì)劃及營(yíng)銷戰(zhàn)略進(jìn)行調(diào)整，以便公司更有效地 參與競(jìng)爭(zhēng)。（）A:對(duì)VB:錯(cuò)題目45:如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到 50%則市值配售與日上定價(jià)發(fā)行同時(shí)進(jìn)行。（）得分：0/1題目報(bào)錯(cuò)A:對(duì)B:錯(cuò)，題目46:投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開 放式指數(shù)基金份額的認(rèn)購(gòu)、交易、中購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)，需使用在中國(guó)結(jié)算公司開 立的證券賬戶。（）A:對(duì)VB:錯(cuò)題目47:中國(guó)結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。（）A:對(duì)B:錯(cuò)V題目48:投資者申請(qǐng)將基金份額轉(zhuǎn)入上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，可于 T 日在場(chǎng)外轉(zhuǎn)出方的基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)處提出基金份額

12、轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。（）A:對(duì)VB:錯(cuò)題目49:在我國(guó)，絕大多數(shù)股票采用了網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行。（）A:對(duì)B:錯(cuò)V題目50:股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后 方可進(jìn)行股份讓。（）A:對(duì)VB:錯(cuò)題目51:上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)模式，有配號(hào)及中簽環(huán) 節(jié)。（）A:對(duì)VB:錯(cuò)題目52:證券登記是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。（）A:對(duì)B:錯(cuò)V題目53:細(xì)分市場(chǎng)越多越好。（）A:對(duì)B:錯(cuò)V題目54:召開股東大會(huì)的上市公司要提前 10天刊登公告，在公告中說(shuō)明 是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。（）得分：0/1題目報(bào)錯(cuò)A:對(duì)B:錯(cuò)V題目55:營(yíng)銷人員的道德風(fēng)險(xiǎn)主要是指其行為不道德給客戶和證券公司帶 來(lái)?yè)p失的風(fēng)險(xiǎn)。（）A:對(duì)B:錯(cuò)V題目56:目前，我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括證 券公司營(yíng)業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷和證券公司內(nèi)部營(yíng)銷人員。（）A:對(duì)VB:錯(cuò)題目57:證券公司在市場(chǎng)細(xì)分的基礎(chǔ)上，對(duì)不同的細(xì)分市場(chǎng)進(jìn)行評(píng)估，經(jīng) 過(guò)比較和篩選，選定一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，在其中實(shí)施營(yíng)銷計(jì)劃并獲取利潤(rùn)的 行