最新證券投資學期末考試試卷A

1、0I!BIi!_i9!BII!BIi!aiiIBBIi!ii9!IIfiIi!i9iIIfiIi!i9iIIiIi!i9fiIIaIi!i9BIIaaIi!i9isIaaI!i9isIaaI!i9iI9IiaI!BHifrV_ratH-ftHifrn-_rfttK線訂裝二二二二二二一二二號位座二二二二二二二二號學二二二二二二二二名姓二二二二二二二級班及業(yè)專大題號一二三四五六七八合計得分擬題人：審題人：試時間:120分鐘測試方式：開/閉卷電子科技大學中山學院成人教育考卷A卷2021年至2021學年度第一學期專業(yè)及班級：2007級會計大專班課程：證券投資學一、填空題.每空1分,共10分1、證券交易

2、所是不以盈利為目的,由會員自治自律、相互約束的交易所.2、年內(nèi)分期付息的債券,其利息通常是按計算.3、發(fā)行主體是國家,被公認為最平安的投資工具.4、是在內(nèi)地注冊上市、只能以人民幣認購和交易的股票.5、與股票、債券不同,是一種間接投資工具.6、是基金發(fā)行人、基金組建人.7、是指在期權(quán)合約有效期內(nèi)執(zhí)行價格買進一定數(shù)量標的物的權(quán)利.8、基金在基金存續(xù)期間內(nèi)基金單位數(shù)量不會變化.二、單項選擇題.每題1分,共20分1、進入證券市場進行證券買賣的各類投資者即是證券投資的.A主體B客體C中介D對象2、的認購人和持有人是基金的股東,股東選舉產(chǎn)生的董事會代表股東負責基金運作的相關(guān)事宜.A公募基金B(yǎng)私募基金C契約

3、性基金D公司型基金3、最普遍、最根本的股息形式是.A現(xiàn)金股息B股票股息C財產(chǎn)股息D負債股息4、股票反映的是籌資者和投資者之間的關(guān)系.A債權(quán)B所有權(quán)C債務DA和C5、的運動狀態(tài)與經(jīng)濟活動總水平的周期及其振幅無關(guān).6、以下關(guān)于封閉型投資基金的表述不正確的選項是.A期限一般為10-15年B規(guī)模固定C交易價格不受市場供求的影響D交易費用相對較高7、我國?公司法?規(guī)定,股票不得.A平價發(fā)行B溢價發(fā)行C折價發(fā)行D以上均不正確8、期望市場的不確定性,持有資產(chǎn)的目的在于獲得資產(chǎn)未來真實價格和現(xiàn)在的遠期價格之間的差額的是.A對沖者B套利者C保值者D投機者9、是以包銷或代銷形式幫助發(fā)行人出售證券的機構(gòu).A證券自營

4、商B證券承銷商C證券經(jīng)紀商D綜合證券公司10、新發(fā)行的證券從發(fā)行者手中出售到投資者手中的市場是.A證券發(fā)行市場B證券流通市場C二級市場D次級市場11、的上市企業(yè)多為大型企業(yè),具有較大的資本規(guī)模以及穩(wěn)定的盈利水平.A一級市場B一板市場C二級市場D二板市場12、普通股股東通過參加表達其作為公司所有者的地位,并參與公司的經(jīng)營決策.A董事會B監(jiān)事會C股東大會D以上均不正確13、是滬深證券交易第一次聯(lián)合發(fā)布的反響A股市場整體走勢的指數(shù).A上證綜合指數(shù)B深圳成分指數(shù)C滬深300指數(shù)D上證30指數(shù)14、認為政府可以利用監(jiān)管手段矯正市場缺陷,改良收入分配,從而實現(xiàn)帕累托最優(yōu).A福利經(jīng)濟學B公共利益理論C利益集

5、團理論D國家干預理論15、證券市場是的一局部.A貨幣市場B資本市場C外匯市場D黃金市場16、迎過利率為手段來調(diào)節(jié)貨幣需求,對證券市場的影響直接而迅速.A貨幣政策B財政政策C匯率政策D證券監(jiān)管17、運用對證券市場的監(jiān)管具有強制性與直接性的特點.A法律手段B經(jīng)濟手段C行政手段D軍事手段18、 對證券市場的影響不僅是根底性的、全局性的,而且是長期性的.A宏觀經(jīng)濟因素B產(chǎn)業(yè)和區(qū)域因素C公司因素D政治因素19、企業(yè)數(shù)量少,集中程度高,技術(shù)相對不成熟,產(chǎn)品品種單一、質(zhì)量低且不穩(wěn)定.A初創(chuàng)階段B成長階段C成熟階段D衰退階段20、的特征是企業(yè)的產(chǎn)品無差異,所用的企業(yè)都是市場價格的接受者.A寡頭壟斷B完全壟斷C

6、完全競爭D不完全競爭三、多項選擇題.每題2分,共20分1、股票的特點是：.A可歸還性B平安性C收益性D流通性E參與性2、根據(jù)債券的歸還方式可分為.A一次到期債券B分期到期債權(quán)C到期一次付息債券D年內(nèi)分期付息債券3、期權(quán)的主要構(gòu)成因素有.A敲定價格B權(quán)利金C看漲期權(quán)D看跌期權(quán)E履約保證金4、與一般商品不同,證券產(chǎn)品是一種特殊的商品,其特殊性主要表達在.A預期性B價值性C不確定性D社會性E信息產(chǎn)品5、金融衍生工具主要包括.A股票B債券C基金D期權(quán)E期貨F遠期G互換6、股指期貨與商品期貨的主要區(qū)別在于.A標的指數(shù)不同B交割方式不同C合約到期日的標準化不同D持有本錢不同E投機性能不同7、預期股利大小取

7、決于.A票面價格B股票價值C公司的盈利狀況D股利分配政策E股息8、證券監(jiān)管必須遵循的原那么有.A公平原那么B公正原那么C公開原那么D合法原那么E系統(tǒng)風險限制原那么9、指標反映的是宏觀經(jīng)濟正在發(fā)生的情況,對經(jīng)濟不具有預測作用.A名義GNPB實際GNPC實際GDPD股價指數(shù)E失業(yè)率10、財政政策的手段主要有.A調(diào)整法定準備金率B公開市場業(yè)務C改變政府購置水平D改變政府轉(zhuǎn)移支付水平E再貼現(xiàn)政策F改變稅率四、判斷題.每題1分,共10分1、本金平安不僅指維持原有的投資資金,而且還包含保持本金的購置力,即要預防因通貨膨脹而導致的本金貶值.2、基金托管人保存基金的會計賬冊、記錄10年以上.3、優(yōu)先認股權(quán)是公

8、司給予優(yōu)先股股東的一種權(quán)利,當公司增發(fā)股票時,股東可以以低于市價的價格買入一定數(shù)量的股票.4、公司因素對證券市場的影響不僅是根底性的、全局性的,而且是長期性的.5、我國證券市場實行以政府監(jiān)管為主,自律為補充的監(jiān)管體系.6、場外交易市場的交易價格與交易所確定價格的一樣,是由競價方式產(chǎn)生的.7、我國?公司法?規(guī)定股票發(fā)行價格不得低于票面金額.8、證券交易所內(nèi)的證券交易必須遵循價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原那么.9、期權(quán)交易由于其保證金的杠桿原理,可以放大收益,到達“四兩拔千斤效果.10、期貨交易與股市的最大區(qū)別是期貨可以雙向交易,可以賣空和買空.五、簡做題.每題6分,共30分1、簡述普通股與優(yōu)先股的區(qū)別.2、政府常用哪兩種經(jīng)濟手段對證券市場進行監(jiān)管?3、證券投資