發(fā)展戰(zhàn)略風(fēng)險控制矩陣

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上發(fā)展戰(zhàn)略風(fēng)險控制矩陣1概述發(fā)展戰(zhàn)略，是指我行在對現(xiàn)實狀況和未來趨勢進(jìn)行綜合分析和科學(xué)預(yù)測的基礎(chǔ)上，制定并實施的長遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)與戰(zhàn)略規(guī)劃。我行董事會戰(zhàn)略委員會負(fù)責(zé)戰(zhàn)略管理工作，職責(zé)包括研究擬定本行中長期發(fā)展戰(zhàn)略，監(jiān)督、檢查年度經(jīng)營計劃、投資方案的執(zhí)行情況及董事會決議的其他事項的落實情況；發(fā)展研究部負(fù)責(zé)研究起草全行發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，監(jiān)測、評估全行及各部門、各分行發(fā)展規(guī)劃的實施情況。2基本控制目標(biāo)合規(guī)目標(biāo):確保發(fā)展戰(zhàn)略的制定和執(zhí)行符合內(nèi)外部監(jiān)管法規(guī)的要求。經(jīng)營目標(biāo):確保發(fā)展戰(zhàn)略具備可行性和適當(dāng)性，能夠為我行找準(zhǔn)市場定位，贏得競爭優(yōu)勢；確保發(fā)展戰(zhàn)略得到有效執(zhí)行和落實，促進(jìn)我行增強(qiáng)核

2、心競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力。3外部監(jiān)管文件企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范（財會20087號）企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第2號-發(fā)展戰(zhàn)略（財會201011號）商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引（銀監(jiān)發(fā)200676號）商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2007第6號）上交所上市公司內(nèi)部控制指引（上證上字2006460號）4風(fēng)險控制矩陣專心-專注-專業(yè)子流程風(fēng)險點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)控制控制屬性責(zé)任部門控制崗位適用層級內(nèi)部規(guī)章編號名稱預(yù)防檢查手工系統(tǒng)發(fā)生頻率01戰(zhàn)略制定戰(zhàn)略制定中流程不清晰準(zhǔn)備階段，總行發(fā)展研究部戰(zhàn)略研究崗負(fù)責(zé)研究起草全行發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，在充分調(diào)查研究、科學(xué)分析預(yù)測和廣泛征求意見的基礎(chǔ)上制定發(fā)展目標(biāo)，根據(jù)發(fā)展目標(biāo)確

3、定本期戰(zhàn)略規(guī)劃編制思路，形成戰(zhàn)略規(guī)劃編制工作方案，工作方案明確戰(zhàn)略規(guī)劃編制的組織管理體系和進(jìn)度管理體系，以及具體編制要求，方案經(jīng)過行長辦公會討論后上報行黨委審批。預(yù)防手工不定期 發(fā)展研究部/戰(zhàn)略研究崗/總行/#銀行新規(guī)劃編制攻關(guān)項目創(chuàng)建工作方案(華銀辦發(fā)2012140號)/戰(zhàn)略制定中調(diào)研不充分調(diào)研階段，根據(jù)行黨委研究決定的新規(guī)劃編制工作方案，正式成立新規(guī)劃工作小組和各子規(guī)劃工作小組，新規(guī)劃工作小組開展規(guī)劃調(diào)研和收集材料，成果形成研究與參考遞交總行發(fā)展研究部；各子規(guī)劃工作小組分別召開規(guī)劃研討會，研討分析各子規(guī)劃涉及問題，成果形成會議紀(jì)要或部門報告遞交總行發(fā)展研究部。預(yù)防手工不定期 工作小組/小組

4、成員/總行/#銀行新規(guī)劃編制攻關(guān)項目創(chuàng)建工作方案(華銀辦發(fā)2012140號)/戰(zhàn)略規(guī)劃低效或不適當(dāng)起草階段，新規(guī)劃工作小組負(fù)責(zé)起草新規(guī)劃的框架并確定新規(guī)劃初稿，各子規(guī)劃工作小組負(fù)責(zé)起草各子規(guī)劃初稿，新規(guī)劃工作小組和各子規(guī)劃工作小組討論后進(jìn)行修改，確定新規(guī)劃征求意見稿和各子規(guī)劃征求意見稿，經(jīng)過行長辦公會討論，通過后下發(fā)總行部門及分行征求意見。預(yù)防手工不定期 工作小組/小組成員/總行/#銀行新規(guī)劃編制攻關(guān)項目創(chuàng)建工作方案(華銀辦發(fā)2012140號)/戰(zhàn)略制定中溝通不充分報審修改階段，新規(guī)劃工作小組和各子規(guī)劃工作小組根據(jù)總行部門及分行反饋的意見，形成新規(guī)劃討論稿和各子規(guī)劃討論稿，分別報行長辦公會和行

5、黨委會研究后送董事、監(jiān)事征求意見，修改后形成新規(guī)劃審議稿和各子規(guī)劃審議稿。預(yù)防手工不定期 工作小組/小組成員/總行/#銀行新規(guī)劃編制攻關(guān)項目創(chuàng)建工作方案(華銀辦發(fā)2012140號)/戰(zhàn)略制定中審批不恰當(dāng)審議通過階段，新規(guī)劃工作小組和各子規(guī)劃工作小組將新規(guī)劃審議稿和各子規(guī)劃審議稿正式報董事會戰(zhàn)略委員會研究，通過后報董事會審議和股東大會進(jìn)行批準(zhǔn)，通過后將新規(guī)劃情況向職工代表大會報告。預(yù)防手工不定期 工作小組/小組成員/總行/#銀行新規(guī)劃編制攻關(guān)項目創(chuàng)建工作方案(華銀辦發(fā)2012140號)/02戰(zhàn)略實施戰(zhàn)略規(guī)劃無法落地實施總行發(fā)展研究部戰(zhàn)略研究崗，根據(jù)經(jīng)股東大會批準(zhǔn)實施的發(fā)展戰(zhàn)略，編制全行發(fā)展規(guī)劃綱

6、要落實的工作方案，將全行擬實現(xiàn)的發(fā)展目標(biāo)，以工作任務(wù)的形式分解至各責(zé)任部門，確保發(fā)展戰(zhàn)略有效實施，方案經(jīng)過行 長辦公會討論后上報行黨委審批。預(yù)防手工不定期 發(fā)展研究部/戰(zhàn)略研究崗/總行/根據(jù)部門職責(zé)、行內(nèi)實際做法并結(jié)合通知類或其他類文件提煉而成。年度整體工作安排與戰(zhàn)略規(guī)劃不匹配每年初，辦公室文秘崗根據(jù)全行發(fā)展規(guī)劃綱要落實的工作方案，牽頭組織各相關(guān)責(zé)任部門，根據(jù)分解的任務(wù)對本年度的工作目標(biāo)進(jìn)行細(xì)化，明確本部門年度具體工作目標(biāo)、工作標(biāo)準(zhǔn)、階段工作完成時限，制定具體工作措施，匯總后形成年度折子工程，經(jīng)過行長辦公會討論后上報行黨委審批。預(yù)防手工每年辦公室/文秘崗/總行/根據(jù)部門職責(zé)、行內(nèi)實際做法并結(jié)合通知類或其他類文件提煉而成。經(jīng)營計劃與發(fā)展規(guī)劃脫鉤每年初，計劃財務(wù)部綜合經(jīng)營計劃管理崗根據(jù)全行發(fā)展規(guī)劃綱要落實的工作方案以及年度折子工程，確定每年度綜合經(jīng)營計劃指標(biāo)體系，組織總行業(yè)務(wù)部門及各分支行編制年度綜合經(jīng)營計劃，匯總后形成年度綜合經(jīng)營計劃，經(jīng)過行長辦公會討論后上報經(jīng)董事會審議，通過后下達(dá)給全行貫徹執(zhí)行。預(yù)防手工每年計劃財務(wù)部/綜合經(jīng)營計劃管理崗/總行/根據(jù)部門職責(zé)、行內(nèi)實際做法并結(jié)合通知類或其他類文件提煉而成。03戰(zhàn)略評估實際發(fā)展與戰(zhàn)略規(guī)劃偏離總行發(fā)展研究部戰(zhàn)略研究崗，定期收集和分析相關(guān)信息，對發(fā)展戰(zhàn)略實施情況進(jìn)行監(jiān)控，對于明顯偏離發(fā)展戰(zhàn)略的