進出口業(yè)務(wù)內(nèi)審報告表

1、進出口業(yè)務(wù)內(nèi)審報告表內(nèi)部審核檢查表表號：受審部門：進出口業(yè)務(wù)部序號IS09001 條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄審核結(jié)果備注1423文件控制文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修 訂、評審情況所有文件是否字跡清楚、明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足 要求？使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？作廢文件的管理是否對保留的作廢文件進行標(biāo)識和管理，以防止誤用？外來文件的控制是否對外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā) 放、使用、評審、更新、補充、和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的

2、如何？2記錄控制是否有對記錄進行管理的程序程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集、編目、歸檔、保存、維護、杳閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？本組織與有關(guān)的記錄有哪些？程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求？是否有保存期限的規(guī)定？內(nèi)部審核檢查表表號：受審部門：行政部序號IS09001 條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄審核結(jié)果備注2424記錄控制記錄管理的實況是否對記錄進行了清理，并列出了清單？對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相致？記錄是否填寫正確、字跡清楚、便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等 保護措施是否得當(dāng)？現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是 否可靠、可見證？35.3質(zhì)

3、量方針質(zhì)量方針的傳達與管理如何向全體員工傳達的？采取了哪些方式？詢問員工，看員工是否了解質(zhì)量方針？4質(zhì)量目標(biāo)目標(biāo)的實現(xiàn)情況受審部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)？目標(biāo)是否具體并量化？是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？ 企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)的實現(xiàn)？是否明確了執(zhí)行部門和負責(zé)人？是否已向有關(guān)人員傳達？有關(guān)人員是否清楚？內(nèi)部審核檢查表表號：受審部門： 行政部序號IS09001 條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄審核結(jié)果備注5職權(quán)和權(quán)限有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達到位的各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如 何傳達的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)任務(wù)與實現(xiàn)質(zhì)量 方針之間的相互關(guān)系？各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實現(xiàn)質(zhì)量方針 之

4、間的關(guān)系？6內(nèi)部溝通內(nèi)部交流的內(nèi)容員工是否參與質(zhì)量方針的規(guī)定、修訂、評審？員工是否參與質(zhì)量管理體系文件，特別是作業(yè)指導(dǎo)書的制定、修訂和評審？員工是否了解誰是管理者代表？內(nèi)部交流的記錄涉及重大質(zhì)量事故的住處有無適當(dāng)處理和記錄？是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄？通報組織質(zhì)量方針和質(zhì)量管理體系 有效性的過程將質(zhì)量管理體系審核和評審結(jié)果通 報組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程異常、 緊急情況卜的信息如何交流是否同員工進行過信息交流？是否將質(zhì)量管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi) 所有有關(guān)人員？信息通報米取何種方式？受審部門涉及哪些信息交流？審核員/日期:審核組長/日期:內(nèi)部審核檢查表表號：受審部門：行政部序號

5、IS09001 條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查 記錄審核結(jié)果備注75.6管理評審管理評審的輸出是否完整并形成文件？有無評審記錄和形成的其他文件？ “管理評審報告”中有無管理體系適宜性、充分 性和有效性的結(jié)論？是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和管理體 系的其他過程？有無不符合，是否提出了糾正要求？管理評審的后續(xù)管理對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤驗證， 驗證的結(jié)果是否記錄并上報給最高管理者？是否確定了影響質(zhì)量的各類人員的 能力要求對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓(xùn)和經(jīng) 歷的要求？是否對人員能力勝任與否進行了培訓(xùn)與考核？人 員的安排是否滿足要求？是否制定了實施培訓(xùn)的具體計劃是否根據(jù)需要制定、評

6、審和修訂培訓(xùn)計劃應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培 訓(xùn)組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計劃？對從事特殊工作的人員是否進行了培訓(xùn)并進行了 資格認定？對內(nèi)審員是否進行了培訓(xùn)？受審部門員工培訓(xùn)情況如何？86.2人力資源培訓(xùn)計劃是否得以有效實施是否對培訓(xùn)有效性進行了評價？培訓(xùn)的記錄上述重點內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實施？培訓(xùn)是否記錄？培訓(xùn)后是否考核？以何種方式評價培訓(xùn)的有效性？實際效果如何？內(nèi)部審核檢查表表號：受審部門：行政部序號IS09001 條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄審核結(jié)果備注96.4工作環(huán)境工作環(huán)境是否合適？如何管理工作環(huán)境？有哪些過程？是否充分？有哪些描述過程的文件中？是否充分、適用？沒有文件的過程是否

7、得到有效控制？是否有文件對資源的提供進行了規(guī)定？是否有文件對驗證和確認活動、以及驗收準(zhǔn)則進行了規(guī)定？有哪些記錄？是否適用？108.4數(shù)據(jù)分析數(shù)據(jù)收集與分析的實施組織對哪些數(shù)據(jù)進行了收集和分析？數(shù)據(jù)收集、分析中采用了哪些統(tǒng)計技術(shù)？是否利用數(shù)據(jù)分析結(jié)果評價管理體系的適宜性和有效性？是否利用數(shù)據(jù)分析的結(jié)果進行改進活動？11持續(xù)改進糾正和預(yù)防措施的管理如何收集、分析各種質(zhì)量信息，以確定不合格或 潛在的不合格？如何確定不合格或潛在不合格的原因？是否評價糾正和預(yù)防措施的需求，以確保糾正和 預(yù)防措施與所遇到問題的影響程度相適應(yīng)？如何確定合適的糾正和預(yù)防措施并實施？怎樣確 保糾正和預(yù)防措施的可行性？是否對糾正和預(yù)防措施的有效性進行了跟蹤評 審？措施是否有效？有無記錄？內(nèi)部審核檢查表表號：受審部門：品質(zhì)部序號IS09001 條款檢查內(nèi)容檢查方法檢查記錄審核結(jié)果備注11持續(xù)改進伴隨改進、糾正和預(yù)防措施實施的文件更改和信息交流對來自