工程建設資金監(jiān)督管理辦法

1、*工程建設資金監(jiān)督管理辦法第一章總則第一條為加強*工程建設項目資金的監(jiān)督管理，切實保障農民工工資和工程材料采購款的及時支付，保證地質園項目建設資金的安全和工程建設的順利進行，特制定本辦法。第二條本辦法適用于*股份有限公司（以下稱“*公司”）和參與本項目建設的施工單位及為項目建設資金提供配套服務的協(xié)議銀行。第三條為明確資金管理各方面的權利和義務，*公司應與施工單位、銀行共同簽定*工程施工單位資金監(jiān)管協(xié)議（見附件1）,以此規(guī)范建設資金的使用行為。第二章組織機構第四條*公司成立工程建設資金監(jiān)督管理領導小組（以下稱“監(jiān)管小組”），總經理任組長，主管工程副總經理任副組長，各項目經理、財務總監(jiān)和財務部長為

2、成員，財務部負責日常管理工作。第五條工程建設資金監(jiān)管管理領導小組的職責：1 .組織建立、健全建設資金管理內控制度并督促執(zhí)行；2 .按照相關規(guī)定，監(jiān)督各施工單位工程款的使用情況，確保各項工程款用于*建設項目;3. 監(jiān)督建設資金使用情況，控制建設成本，提高資金效益、避免資金浪費；4. 負責落實項目建設資金按投資計劃到位。第六條財務部承擔建設資金安全的日常監(jiān)督管理責任。主要職責是：.嚴格執(zhí)行上級制定的有關建設資金管理規(guī)定，負責制定并嚴格執(zhí)行建設資金管理內控制度，發(fā)現(xiàn)資金安全及資金管理的問題，應及時采取措施化解或解決，并及時向總經理匯報；1 .負責對承建施工單位資金流向進行監(jiān)管，確定施工單位大額資金額

3、度，大額資金額度需報總經理批準；.負責建設資金賬戶的管理和使用；第三章資金賬戶的管理第八條各施工單位應在監(jiān)管小組提供的監(jiān)管服務銀行開設資金賬戶，用于工程款的來往結算業(yè)務，對項目建設資金進行專戶管理。第九條施工單位在銀行開設賬戶后，由其財務部門報*公司財務部備案。由財務部組織施工單位、銀行簽訂“工程款使用三方監(jiān)管協(xié)議書”（見附件2）,明確監(jiān)管內容、監(jiān)管方式、監(jiān)管各方的權利和義務等。第十二條未經核準、備案的帳戶，*公司不對其撥付資金。第十三條施工單位在帳戶的開立和使用方面出現(xiàn)的爭議，應及時報*公司建設資金監(jiān)管管理領導小組協(xié)調解決。第十四條開戶銀行應依法為施工單位帳戶存款保密，但國家法律、法規(guī)規(guī)定的

4、有權部門、國務院授權中國人民銀行的監(jiān)督項目和本辦法及*公司、主辦銀行與施工單位協(xié)議約定的除外，不得代任何單位和個人查詢、凍結、扣劃開戶單位的帳戶存款。第四章建設資金的使用和監(jiān)管第十七條施工單位專戶資金屬本項目建設專用資金，其帳戶資金的使用必須用于本項目，主要使用類別有：項目人工費用、白購地方材料采購、日常辦公費、設備購置、維修等費用。第十五條施工單位應按工程進度合理使用工程款，優(yōu)先支付農民工工資。施工單位每次收到工程款時應留足不低于20%的農民工專項資金，專門用于農民工工資的撥付與支付。施工單位申請支用農民工專項資金時，要提交勞務合同及結算憑據(jù)，并督促勞務分包方按時兌現(xiàn)農民工工資，有條件的可實

5、行直接發(fā)放。第十六條施工單位必須按月25日前向財務部提報工程款使用計劃申請表（一式三份），申請表應附：有關結算憑證、收款單位信息以及經監(jiān)理工程師簽認的經濟憑證等資料，分項列明資金用途和金額，經監(jiān)管小組組長審批、財務部審核后，送指定銀行一份，財務部留存一份，返回施工單位一份，據(jù)此作為支付審核的依據(jù)。不按時提報申請表的，*公司不予撥付資金。各施工單位必須在工程款月使用計劃中單列農民工工資支付額及明細表。第十五條施工單位使用工程款時，對支付款項所提交的憑據(jù)材料的真實性負責，如有不實，施工單位白行承擔所有責任。第十七條施工單位應及時支付：1. 白購地方材料、設備款和民工工資；2. 凡未及時支付上述款項

6、，*公司將在當期工程結算款撥付時預扣50%工程結算款，待上述款項付清后，再返還預扣的工程款。第十八條財務部預付工程款時，應當確認工程施工合同及設備、材料采購合同已經簽訂，施工、供貨單位按招標文件或合同約定提交銀行預付款保函或相應履約保證金后，按照合同規(guī)定條款進行支付。凡是沒有簽訂合同或不具備施工條件的工程，不得預付工程款。第二一條*公司將定期對施工單位遵守帳戶管理規(guī)定、資金使用等情況進行檢查。監(jiān)管服務銀行和施工單位設置專人配合*公司進行專項檢查，并按要求提交相關證明材料（如支付憑證、資金流水等）。第六章責任追究第二十四條施工單位違反本辦法規(guī)定，將停止撥付工程款，責令限期整改。施工單位發(fā)生民工工

7、資討薪群體性事件的施工單位，白事件發(fā)生之日的下一月起，民工工資專戶的最低留存比例提高到50%。第條指定銀行不按上述程序執(zhí)行，監(jiān)管小組將另行指定銀行。第條*公司財務部有下列情形之一的，對財務部及相關人員追究責任:1. 無預算或超預算辦理資金支付的；8.對施工單位大額資金審批不嚴，造成建設資金被挪用的。第二十五條*公司相關部門有下列情形之一的，對責任部門及相關人員追究責任：未按程序辦理或未認真審核批復工程驗工計價，造成高估冒驗、預驗、虛驗的；1. 違反基建管理程序，擅白改變建設內容、提高建設標準，導致建設資金流失的；4.未認真對質保期滿的工程項目進行審核認定，辦理質量保證金返還后發(fā)現(xiàn)仍存在質量問題

8、的。第二十六條發(fā)生本規(guī)定所列違規(guī)事項的，按*公司有關規(guī)定追究相關單位和人員責任。第七章附則第二十九條本辦法由*公司監(jiān)管小組負責解釋，白印發(fā)之日起執(zhí)行。附件1:*工程施工單位資金監(jiān)管協(xié)議甲方（建設單位）：*股份有限公司單位地址：電話:組織機構代碼證號碼：傳真:法定代表人或授權代理人:有效身份證件號碼:乙方（施工單位）：單位地址：聯(lián)系電話：營業(yè)執(zhí)照號碼：傳真：法定代表人或授權代理人：有效身份證件號碼：丙方：（銀行）單位地址：法定代表人或授權代理人：電話：傳真：共同聲明條款：1. 本協(xié)議獨立于甲乙雙方的施工合同，雙方施工合同的變更、解除、終止不影響本協(xié)議的效力。甲乙雙方在簽訂和履行施工合同過程中出現(xiàn)

9、的問題和糾紛與丙方無關，丙方對此不承擔任何責任。2. 除本協(xié)議約定的情況外，本協(xié)議的變更、解除、終止須經甲、乙、丙三方同意。3. 丙方對結算賬戶資金的監(jiān)管并不意味著對乙方付款義務承擔任何保證責任。丙方僅對甲、乙雙方的授權指令作形式性審查。4. 資金在被丙方監(jiān)管期間，如被有權機關查封、凍結、扣劃或存在其他情況，致使丙方無法協(xié)助完成資金劃轉，丙方有權終止本協(xié)議,且丙方不承擔任何法律責任。5. 因國家政策和相關法律法規(guī)限制，導致丙方無法按照本協(xié)議約定完成資金劃轉的，丙方不承擔任何法律責任。6. 非因丙方過錯原因，導致本協(xié)議解除或終止的，丙方不返還已收取的手續(xù)費。7. 因甲乙雙方不按本協(xié)議約定的程序辦

10、理而造成的一切后果，丙方不承擔任何法律責任。8. 結算賬戶資金在監(jiān)管期間不予辦理掛失，如遇存單丟失或密碼遺忘的情況，在解除凍結支付時，辦理掛失。9. 甲乙雙方之間的任何爭議均應由雙方白行協(xié)商或通過法律途徑解決，丙方不承擔任何法律責任。10. 除本協(xié)議另有約定外，丙方收到甲乙雙方共同簽字蓋章的終止本協(xié)議或終止丙方監(jiān)管義務的書面通知后，本協(xié)議終止。丙方無須對甲乙雙方承擔任何責任。11. 甲乙雙方清楚地知悉丙方的經營范圍、授權權限。12. 甲乙雙方已閱讀本協(xié)議所有條款，并特別注意了本協(xié)議字體加黑的條款。應甲乙雙方要求，丙方已經就本協(xié)議做了相應的條款說明。甲乙雙方對本協(xié)議條款的含義及相應的法律后果已全

11、部通曉并充分理解。甲乙雙方所從事的任何與本協(xié)議相關的活動均符合法律法規(guī)，因違反法律法規(guī)并給丙方造成任何損失的，將對丙方的損失承擔賠償責任。13. 甲乙雙方有權簽署本協(xié)議。協(xié)議條款：鑒于甲方與乙方簽訂了*項目施工合同（下稱“施工合同”），甲、乙、丙三方在白愿、平等和協(xié)商一致的基礎上，就丙方為甲乙雙方提供承建本項工程項目銀行結算賬戶資金監(jiān)管有關事宜，訂立本協(xié)議。第一條權利和義務一、甲方權利和義務（一）嚴格、全面履行本協(xié)議，乙方違約時向丙方發(fā)出授權支付通知書指令。（二）乙方結算賬戶使用大額資金需甲方在大額資金授權支付通知書上簽署同意意見、并登記后丙方可劃撥。大額資金的額度定為20萬元以上（含20萬元

12、）。（三）甲方有權審查乙方與承包工程有關的財務賬項，監(jiān)管甲方撥入乙方的建設資金使用情況。（四）甲方保證按照施工合同約定及時向乙方支付各種工程款。二、乙方權利和義務（一）在丙方開立結算賬戶或指定其在丙方已有的賬戶作為結算賬戶，賬戶戶名:XXXXXX,賬號：XXXXXXX,開戶行XXXXXXXX。（二）嚴格、全面履行本協(xié)議。不得把大額資金化整為零，規(guī)避甲方、丙方的監(jiān)管。（三）本項工程資金應?？顚Ｓ?，不準挪用、串用，乙方工程款的劃撥，主要通過現(xiàn)金支付、轉帳、電匯等方式進行，其中現(xiàn)金支付只能用于農民工工資支付和項目經理部的管理費。（四）乙方每月末向甲方提供銀行對賬單復印件一份。（五）乙方承諾在結算賬戶

13、資金監(jiān)管期間內，不在丙方申請開通電子銀行渠道（不限于網上銀行、電話銀行等），不在監(jiān)管賬戶上設置任何妨礙丙方履行本協(xié)議的事實上或法律上的障礙。（六）乙方所從事的任何與協(xié)議相關的活動均應符合法律法規(guī)，因違反法律法規(guī)并給丙方造成任何損失的應對丙方的損失承擔賠償責任。（七）乙方賬戶主要用于施工當?shù)厮l(fā)生的支出，主要包括職工、民工工資、辦公費、地方零星材料采購、機械使用費、各種稅費等。（九）乙方承諾將收到甲方的建設資金用于*項目工程建設，在工程竣工之前，除經甲方同意上交的管理費之外，保證不抽走建設資金或用于本工程以外的項目支付。三、丙方權利義務（一）為甲乙雙方開立賬戶、資金存儲、支取及相關權益文件保管等

14、金融服務，按本協(xié)議約定和甲乙雙方的授權，監(jiān)管結算賬戶資金，并協(xié)助完成違約資金的交付或退回，但根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，該監(jiān)管賬戶被有權機關凍結或扣劃的，或其他任何非丙方原因致使丙方無法履行本協(xié)議項下義務的情況除外。（二）有權按照施工合同約定的資金用途對監(jiān)管賬戶進行監(jiān)管，并有權拒付乙方不符合合同約定用途的支付要求。（三）無甲方簽發(fā)的大額資金授權支付通知書，丙方有權拒付乙方結算賬戶資金的劃撥。丙方有權對乙方資金支付用途進行逐筆審核。發(fā)現(xiàn)把大額資金化整為零逃避監(jiān)管嫌疑的支付要及時制止（四）協(xié)助完成監(jiān)管資金的支付，但根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，該監(jiān)管賬戶被有權機關凍結或扣劃的，或其他任何非丙方原因致使丙方無法履行本

15、協(xié)議項下義務的情況除外。（五）因丙方監(jiān)管不利給甲方造成損失的，應對甲方承擔賠償責任。第二條其他約定一、甲方可采用下列方式向丙方提交大額資金授權支付通知書：1、白行到丙方經辦網點簽發(fā)大額資金授權支付通知書。2、丙方客戶經理為甲方提供上門服務。三、丙方對相關資金的監(jiān)管并不意味著對乙方付款義務承擔任何保證責任。四、結算賬戶在被丙方監(jiān)管期間被有權機關查封、凍結、扣劃或存在其他情況，致使丙方無法協(xié)助完成資金劃轉的，丙方不承擔任何責任。五、因國家政策和相關法律法規(guī)限制，導致丙方無法按照本協(xié)議約定完成資金劃轉的，丙方不承擔任何責任。第三條適用法律及爭議解決一、本協(xié)議適用中華人民共和國法律。二、因本協(xié)議引起的

16、爭議糾紛，當事各方可友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可向丙方所在地人民法院訴訟解決。第四條協(xié)議的效力一、本協(xié)議白甲、乙、丙三方有權簽字人簽字并加蓋公章之日起生效。二、協(xié)議三方可約定其他條款作為本協(xié)議的附件，附件須經三方簽字或蓋章。附件內容與本協(xié)議內容有沖突的，以本協(xié)議為準。三、在本協(xié)議履行過程中，協(xié)議相關當事人所簽發(fā)的大額資金授權支付通知書、終止協(xié)議通知書等相關文件均為本協(xié)議有效組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。第五條附則本協(xié)議一式三份，正本甲方、乙方、丙方各執(zhí)一份，副本甲方、乙方、丙方各執(zhí)二份具有同等法律效力。甲方：（單位公章）：法定代表人或授權代理人（簽字）：乙方：（簽字和/或單位公章）：法定代表人或授權代理人（簽字）：丙方：（簽字和/或單位公章）：法定代表人或授權代理人（簽字）：年月日附件2:*項目工程款使用計劃申請表上報時間：資金來源：合同段：編號:支付類型支付項目收款單位名稱帳號金額備注現(xiàn)金支付農民工工資轉帳支付其它合計大寫:施工單位項目經理：（公章）意見組長：監(jiān)管