環(huán)境管理及職業(yè)健康安全體系審核檢查綜合表

1、表 規(guī)范摘要審核內(nèi)容審核辦法審核記錄環(huán)境方針、職業(yè)健 康安全方針的制定是否制定了文件化的環(huán)境方針、職業(yè)健康安全方 針？環(huán)境方針、職業(yè)健康安全方針是否經(jīng)最高管理者 批準(zhǔn)？環(huán)境方針、 職業(yè)健康安全 方針的內(nèi)容環(huán)境方針、職業(yè)健康安全方針是否與組織的風(fēng)險(xiǎn) 性質(zhì)和規(guī)模相適宜？環(huán)境方針、職業(yè)健康安全方針是否包含對(duì)持續(xù)改 進(jìn)、對(duì)遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾？E環(huán)境方針是否提供了建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架？0職業(yè)健康安全方針是否闡明了職業(yè)健康安全的總目標(biāo)？E/0 :環(huán)境方針、職業(yè)健 康安全方針的傳達(dá)與 管理如何向全休員工傳達(dá)的？采取了哪些方式？詢(xún)問(wèn)員工，看員工是否了解環(huán)境方針、職業(yè)健康 安全方針？為公眾

2、獲得環(huán)境方針、職業(yè)健康安全方針提供了 何種方便？公眾如何獲得環(huán)境方針、職業(yè)健康安全方針？環(huán)境方針、職業(yè)健 康安全方針是否得到 實(shí)施檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？環(huán)境方針、職業(yè)健 康安全方針的評(píng)審與 修訂是否有定期評(píng)審環(huán)境方針、職業(yè)健康安全方針的規(guī) 定？最高管理者是否定期評(píng)審過(guò)環(huán)境方針、職業(yè)健康 安全方針？如何對(duì)環(huán)境方針、職業(yè)健康安全方針進(jìn)行修訂？ 評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？是否建立了環(huán)境因 素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程 序、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策 劃的程序E 有無(wú)環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序？0 有無(wú)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的 程序？程序中是否包括 環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)，危險(xiǎn)源辨識(shí)

3、、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的要求？注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng) 事人簽名確認(rèn)）。注：為iso14000環(huán)境審核、職業(yè)健康安全體系審核的共同檢查項(xiàng)；O為iso14000環(huán)境審核檢查項(xiàng)；E為職業(yè)健康安全體系審核檢查項(xiàng)。續(xù)表431規(guī)范摘要審核內(nèi)容審核辦法審核記錄對(duì)環(huán)境因素、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn) 控制的尺S策劃是否對(duì)組織的活 動(dòng)及活動(dòng)場(chǎng)所中的 環(huán)境因素、危險(xiǎn)源及 其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了辨識(shí)是否按程序要求識(shí)別環(huán)境因素、辨識(shí)危險(xiǎn)源及其 風(fēng)險(xiǎn)？是否規(guī)定了辨識(shí)的范圍和對(duì)象？是否有環(huán)境因素、危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的清單？受審核部門(mén)的 環(huán)境因素、危險(xiǎn)源及其風(fēng)

4、險(xiǎn)有哪些？用什么方法和怎 樣進(jìn)行環(huán)境因素的 識(shí)別、危險(xiǎn)源及其風(fēng) 險(xiǎn)的辨識(shí)是否規(guī)定了識(shí)別環(huán)境因素、辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的 方法？方法是否適宜？識(shí)別環(huán)境因素、辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)時(shí)， 收集了哪 些原始資料？識(shí)別環(huán)境因素、辨 識(shí)危險(xiǎn)源及其應(yīng)把握 的要點(diǎn)是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時(shí)態(tài)？O是否考慮了各種類(lèi)型的危險(xiǎn)情況？E是否考慮了環(huán)境因素的七種類(lèi)型？是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來(lái)的環(huán)境因素、OSH風(fēng)險(xiǎn)？如何進(jìn)行環(huán)境影 響、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)有無(wú)規(guī)定評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟？有無(wú)重大環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)清單？評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理？對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了環(huán)境因素的補(bǔ)充識(shí)別和評(píng)價(jià)、是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和事前評(píng)價(jià)

5、？如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制 進(jìn)行策劃是否根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，制定了控制措施計(jì)劃？對(duì)重大環(huán)境因素、危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有哪些/如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制 進(jìn)行策劃對(duì)潛在重大環(huán)境因素、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定 的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？環(huán)境因素的住處、 危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn) 的信息能否及時(shí) 更新有無(wú)更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實(shí)施更新？O 在制定職業(yè)健 康安全方針、目標(biāo) 時(shí)，是否考慮了重 大危險(xiǎn)源及其風(fēng) 險(xiǎn)O 哪些重大風(fēng)險(xiǎn)列入目標(biāo)？O其他風(fēng)險(xiǎn)如何控制？E 在制定環(huán)境方 針、目標(biāo)和指標(biāo) 時(shí)，是否考慮了重 大環(huán)境因素E哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)？E其他環(huán)境因素如何控制？注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符

6、合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）規(guī)范摘 要審核內(nèi)容審核辦法審核記錄4.32法規(guī) 和 其 他 要 求是否建立并保持 了識(shí)別、獲得和更 新法規(guī)及其他要求 的程序程序是否規(guī)定了識(shí)別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員， 是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和 其他要求方面的方法和職責(zé)？適用于本公司的 法規(guī)和其他要求有 哪些受審核部門(mén)適用 的法規(guī)有哪些是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無(wú)遺漏？受審核部門(mén)適用的法規(guī)有哪些？

7、法規(guī)信息是否及 時(shí)變更由誰(shuí)負(fù)責(zé)？做得如何？如何向員工和其 他相關(guān)方傳達(dá)法規(guī) 和其他要求的信息法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通？誰(shuí)負(fù)責(zé)？和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否 充分了解？員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果？本組織的守法情 況及守法證明性 文件過(guò)去、現(xiàn)在有無(wú)違法？各項(xiàng)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚？有限違背情 況？有無(wú)守法證明性文件，如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng) 目的職業(yè)健康安全評(píng)價(jià)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，噪聲的監(jiān) 測(cè)數(shù)據(jù)等？如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境影響 評(píng)價(jià)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告， 污染物監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等？注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要

8、記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng) 事人簽名確認(rèn)）。注：為iso14000環(huán)境審核、職業(yè)健康安全體系審核的共同檢查項(xiàng);O為iso14000環(huán)境審核檢查項(xiàng)；為職業(yè)健康安全體系審核檢查項(xiàng)。規(guī)范摘 要審核內(nèi)容審核辦法審核記錄目標(biāo)組織是否設(shè)定了 環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)、 職業(yè)健康安全目標(biāo)目標(biāo)是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否分解到有關(guān)的職能和層次？設(shè)定目標(biāo)時(shí)應(yīng)考 慮的一些方面目標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？目標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他要求？目標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安 全危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？目標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的觀點(diǎn)？目標(biāo)是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的承諾？實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方案是否可行，是否考慮了技術(shù)上

9、的問(wèn)題、 財(cái)政及動(dòng)作上的要求？目標(biāo)是否盡可能的具有可測(cè)量性，有無(wú)測(cè)量目標(biāo)和指標(biāo) 的方法？目標(biāo)和指標(biāo)是否 得到了落實(shí)受審核部門(mén)是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？ 目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？ 是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)？是否制定了實(shí)施目標(biāo)和指標(biāo)的方案？ 企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？目標(biāo)和指標(biāo)是否 得到了落實(shí)是否明確了執(zhí)行部門(mén)和負(fù)責(zé)人？是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？有關(guān)人員是否清楚？有無(wú)目標(biāo)和指標(biāo) 實(shí)現(xiàn)的證據(jù)檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得實(shí)現(xiàn)？目標(biāo)和指標(biāo)是否 定期評(píng)審、修訂環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)、職業(yè)健康安全目標(biāo)是否定期評(píng)審、修 訂？依據(jù)什么評(píng)審、修訂？目標(biāo)和指標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？注：為i

10、so14000環(huán)境審核、職業(yè)健康安全體系審核的共同檢查項(xiàng);O為iso14000環(huán)境審核檢查項(xiàng)；E為職業(yè)健康安全體系審核檢查項(xiàng)。規(guī)范摘 要審核內(nèi)容審核辦法審核記錄4.3.4職 業(yè) 健 康 安 全 管 理 方 案是否制定了環(huán)境 管理方案、職業(yè)健 康安全管理方案方案是如何制定、批準(zhǔn)的？受審核部門(mén)有否相應(yīng)的方案？是否所有的目標(biāo)都有相應(yīng)的方案？環(huán)境管理方案、 職業(yè)健康安全管理 方案的內(nèi)容是否滿(mǎn) 足規(guī)范要求是否明確了責(zé)任人？是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法？是否明確了時(shí)間要求？是否規(guī)定了資源保證？方案是如何監(jiān)督 實(shí)施的由誰(shuí)負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督？如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果？方案能否保證目 標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是否存在一個(gè)

11、評(píng)審方案的過(guò)程？是否所所的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？有關(guān)人員是否參與方案的制定？方案是否及時(shí)修 訂什么情況下修訂方案？是否進(jìn)行過(guò)修訂？注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng) 事人簽名確認(rèn)）。注：為iso14000環(huán)境審核、職業(yè)健康安全體系審核的共同檢查項(xiàng);O為iso14000環(huán)境審核檢查項(xiàng)；E為職業(yè)健康安全體系審核檢查項(xiàng)。規(guī)范摘要審核內(nèi)容審核辦法審核記錄結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否明確規(guī)定 了組織的組織結(jié) 構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限是否有清晰的職業(yè)健康安全組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門(mén)或崗位（尤其是從事管理、執(zhí)行和 驗(yàn)證工作的人員）的 環(huán)境職責(zé)、職業(yè)健康安全職責(zé) 是

12、否得到規(guī)定并形成文件？受審核部門(mén)的環(huán)境職責(zé)、職業(yè)健康安全職責(zé)是什 么？最高管理者的 職責(zé)、權(quán)限最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？管理者代表的 職責(zé)權(quán)限管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)？是否向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系、職業(yè)健康 安全管理體系的運(yùn)行情況？管理者的作用管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專(zhuān)項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源？提供資源的途 徑是否明確？承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對(duì)環(huán)境績(jī)效、職業(yè)健康安全績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾？O是否指定了職業(yè)健康安全員工代表，其職責(zé)

13、和權(quán)限是否明確？管理者如何參與和支持環(huán)境活動(dòng)、職業(yè)健康安全 活動(dòng)？有關(guān)職責(zé)、權(quán)限 如何傳達(dá)到位的各部門(mén)、各類(lèi)人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá)的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限？各類(lèi)人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)職業(yè)健 康安全方針之間的關(guān)系？完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針之間的關(guān)系？注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng) 事人簽名確認(rèn)）。注：為iso14000環(huán)境審核、職業(yè)健康安全體系審核的共同檢查項(xiàng);O為iso14000環(huán)境審核檢查項(xiàng)；E為職業(yè)健康安全體系審核檢查項(xiàng)。規(guī)范摘 要審核內(nèi)容審核辦法審核記錄4 - 2 訓(xùn) 、意識(shí)和能4 培 力O是否確

14、定了影響 職業(yè)健康安全的各 類(lèi)人員的能力要求 E 是否確定了對(duì) 環(huán)境影響很大的各 類(lèi)人員的能力要求對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的 要求？是否對(duì)人員能力勝任與否進(jìn)行了培訓(xùn)與考核？人員 的安排是否滿(mǎn)足要求？是否建立了確定 培訓(xùn)需求和實(shí)施培 訓(xùn)的程序組織是否制定了 實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì) 劃是否根據(jù)需要制 定、評(píng)審和修訂培 訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)接受培訓(xùn)的人 員是否都經(jīng)過(guò)了培 訓(xùn)培訓(xùn)需示是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文 化程度以及面臨的環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)的不冋情況的要求？ 培訓(xùn)的對(duì)象是否包括所有員工？組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計(jì)劃？有沒(méi)有進(jìn)行環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)、意識(shí)程序的培 訓(xùn)？進(jìn)行職業(yè)健康安全

15、方針、目標(biāo)、意識(shí)、程序的培訓(xùn)？ 有沒(méi)有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培 訓(xùn)？對(duì)從事特殊工作的人員（包括可能具有重大環(huán)境影響 崗位的人員、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)崗位的人員） 是否 進(jìn)行了培訓(xùn)并進(jìn)行了資格認(rèn)定？對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn)？ 對(duì)臨時(shí)工是否進(jìn)行了培訓(xùn)？受審核部門(mén)員工培訓(xùn)情況如何？培訓(xùn)程序和培訓(xùn) 計(jì)劃是否得以有效 實(shí)施是否對(duì)培訓(xùn)的有 效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？ 培訓(xùn)的記錄的管 理上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施？培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)后是否考核？以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何？供方和承包方是 否需要培訓(xùn)？效果 如何培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？培訓(xùn)的效果如何？對(duì)從事可能產(chǎn)生 重大環(huán)境影響、產(chǎn) 生重大職業(yè)

16、健康安 全風(fēng)險(xiǎn)的工作人員 是否進(jìn)行了培訓(xùn)， 效果如何可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的崗位、重大職業(yè)健康安全風(fēng) 險(xiǎn)的崗位有哪些？是否明確？這類(lèi)崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？這類(lèi)崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng) 事人簽名確認(rèn)）。注：為iso14000環(huán)境審核、職業(yè)健康安全體系審核的共同檢查項(xiàng)；O為iso14000環(huán)境審核檢查項(xiàng)；E為職業(yè)健康安全體系審核檢查項(xiàng)。規(guī)范摘 要審核內(nèi)容審核辦法審核記錄4.43協(xié)商 和 溝通是否制定了協(xié)商 和交流的程序？O 組織是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是否對(duì)協(xié) 商和交流的方式

17、、內(nèi)容作了規(guī)定？程序制定過(guò)程中是否 聽(tīng)取了員工意見(jiàn)？E 組織是否有住處交流的程序？程序中是否對(duì)住處 交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商？外部人員獲取獲取環(huán)境方針的途徑和方法、職業(yè)健康 安全方針的途徑和方法是否可行？是否方便？O內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容O員工是否參與職業(yè)健康安全方針和程序的制定、修訂與評(píng)審？O 員工是否參與商討影響工件場(chǎng)所職業(yè)健康安全的 任何變化。如引入新的或改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、 程序或工作模式等？O 員工是否參與職業(yè)健康安全事務(wù)，包括危險(xiǎn)源辨 識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃和事故的調(diào)查處理等？O 員工是否了解誰(shuí)是職業(yè)健康安全員工代表以及誰(shuí) 是管理者代表？協(xié)

18、商和交流的記 錄涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的外部信息有無(wú)適當(dāng)處理和記錄？ 是否保存有接收和答復(fù)員工意見(jiàn)建議的記錄？如何通報(bào)組織的 環(huán)境方針和環(huán)境表 現(xiàn)、通報(bào)組織職業(yè) 健康安全方針和職 業(yè)健康安全的表現(xiàn) 將環(huán)境管理體系 審核和評(píng)審、職業(yè) 健康安全管理體系 審核和評(píng)審結(jié)果通 報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān) 人員的過(guò)程異常、緊急情況 下的信息如何交流是否同員工、周?chē)M(jìn)行過(guò)信息交流？是否將環(huán)境管理體系審核和評(píng)審結(jié)果、職業(yè)健康安全 管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員？ 信息通報(bào)采取何種方式？異常、緊急信息如何通報(bào)？受審核部門(mén)涉及到哪些信息交流？?jī)胀獠肯嚓P(guān)方的 信息交流O是否參加政府勞動(dòng)保護(hù)機(jī)構(gòu)組織的活動(dòng)？ O是否冋供方和

19、承包方交流職業(yè)健康安全信息？ E 如何從環(huán)保局等單位獲取有關(guān)環(huán)境信息？E 是否參加有關(guān)機(jī)構(gòu)組織的環(huán)?；顒?dòng)？E 是否同供方和承包方交流環(huán)境信息？注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng) 事人簽名確認(rèn)）。注：為iso14000環(huán)境審核、職業(yè)健康安全體系審核的共同檢查項(xiàng)；O為iso14000環(huán)境審核檢查項(xiàng)；E為職業(yè)健康安全體系審核檢查項(xiàng)。規(guī)范摘 要審核內(nèi)容審核辦法審核記錄4.44 文 件組織是否有文件 化的文件環(huán)境管理 體系、職業(yè)健康安 全管理體系？相關(guān) 文件是否齊全？文 件是書(shū)面形式還是 電子形式？O 與職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的文件有多少

20、？ E 與環(huán)境管理體系相關(guān)的文件有多少？與受審核部門(mén)相關(guān)的文件有多少？三同時(shí)報(bào)告、組織結(jié)構(gòu)圖等是否保存完好？ 電子形式文件的使用是否有效？環(huán)境管理體系文 件、職業(yè)健康安全 管理體系文件是否 覆蓋了核心要糸并 符合其要求？要素 之間相互作用關(guān)系 是否給予確定及描 述？O 職業(yè)健康安全管理手冊(cè)的內(nèi)容是否滿(mǎn)足GB/T28001的要求？E 環(huán)境管理手冊(cè)的內(nèi)容是否滿(mǎn)足ISO 14001的要求？O職業(yè)健康安全管理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？E 環(huán)境管理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否 清楚？查詢(xún)相關(guān)文件的 途徑有否規(guī)定查詢(xún)相關(guān)文件的途徑？文件是否便于查閱？注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,

21、輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng) 事人簽名確認(rèn)）。注：為iso14000環(huán)境審核、職業(yè)健康安全體系審核的共同檢查項(xiàng);O為iso14000環(huán)境審核檢查項(xiàng)；E為職業(yè)健康安全體系審核檢查項(xiàng)。規(guī)范摘 要審核內(nèi)容審核辦法審核記錄4.4.5文 件 和 資 料 的 控 制制定的文件控制 程序是否符合要求程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對(duì) 文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做 出了規(guī)定？程序文件是否有效版本？外來(lái)文件（如標(biāo)準(zhǔn)）是否包括在控制范圍之例？是否規(guī)定了文件的保管辦法？是否規(guī)定了適時(shí)和定期評(píng)審文件的有效性？是否規(guī)定了對(duì)環(huán)境的運(yùn)行、職業(yè)健康安全的運(yùn)

22、行起關(guān) 鍵作用的崗位，都應(yīng)得現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？文件的編寫(xiě)、批 準(zhǔn)、發(fā)布、保管、 修訂、評(píng)審情況所有文件是否字跡清楚？所有文件標(biāo)識(shí)是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿(mǎn)足要 求？使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？外來(lái)文件的控制是否對(duì)外來(lái)文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？作廢文件的管理是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤 用？注：為iso14000環(huán)境審核、職業(yè)健

23、康安全體系審核的共同檢查項(xiàng);O為iso14000環(huán)境審核檢查項(xiàng)；E為職業(yè)健康安全體系審核檢查項(xiàng)。規(guī)范摘要審核內(nèi)容審核辦法審核記錄4.4.6運(yùn)行控制是否確定了與 重大環(huán)境因素、風(fēng) 險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與 活動(dòng)重大環(huán)境因素、 重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)有哪些？與其相關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)確定了嗎？受審核部門(mén)與 重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn) 有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)有哪些？如何確定的？何時(shí)確定的？對(duì)確定了的與 重大環(huán)境因素、風(fēng) 險(xiǎn)有關(guān)的運(yùn)行與 活動(dòng)是否進(jìn)行了 策劃，是否有程序 之類(lèi)的規(guī)定對(duì)缺之程序指導(dǎo)可能偏離方針、目標(biāo)的運(yùn)行是否制定和保持了管理程序？O 組織所使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的重大 職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定了

24、管理規(guī)定？E 組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中已識(shí)別的重大環(huán)境因 素是否規(guī)定了管理規(guī)定？O 對(duì)組織活動(dòng)、工作場(chǎng)所、過(guò)程、裝置、機(jī)械、運(yùn) 行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，是否制定了管理規(guī)定？E 與環(huán)境有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？與職業(yè)健康安全有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？是否有原材料供應(yīng)的環(huán)境影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序？化學(xué)品和設(shè)備入廠前是否評(píng)價(jià)？有無(wú)程序？運(yùn)行程序中是否有運(yùn)行準(zhǔn)則之類(lèi)內(nèi)容？對(duì)關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測(cè)的內(nèi)容和控制限界值，有無(wú)支持的作業(yè)文件？運(yùn)行控制是否充分？能否達(dá)控制重大環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的目的？運(yùn)行控制程序和作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否具備可操作性。有關(guān)的程序和要求是否通報(bào)供方和承

25、包方？采用何 種方式通報(bào)？運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況員工是否了解運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)？實(shí)際運(yùn)作是否嚴(yán)格按程序執(zhí)行？是否超越控制界 限？是否按要求記錄？有關(guān)的運(yùn)行記錄是否證明其遵守 程序？運(yùn)行控制程序的執(zhí)行情況是否向供方和承包方通報(bào)了與他們所提供的產(chǎn)品和 服務(wù)有關(guān)的環(huán)境、職業(yè)健康安全信息？噪音管制車(chē)間及廠界噪音排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？主要噪聲污染源 有哪些？噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？有無(wú)社區(qū)居民投訴？化學(xué)品管制化學(xué)品的保管狀況怎樣？是否按要求使用化學(xué)品？使用中是否存在滲漏情況？E 有無(wú)搬運(yùn)過(guò)程中防泄漏的規(guī)定？E 是否對(duì)員工進(jìn)行了關(guān)于油類(lèi)及危險(xiǎn)物質(zhì)的培訓(xùn)？注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合

26、時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng)事人簽名確認(rèn)）續(xù)表446規(guī)范摘 要審核內(nèi)容審核辦法審核記錄4.46運(yùn)行控制E廢棄物管理E 廢棄物污染源及廢棄物種類(lèi)有哪些？如何控制？E 確認(rèn)是否向土地丟棄廢棄物，若有，則是否在規(guī)定 范圍內(nèi)？E 是否有危險(xiǎn)廢棄物？如有，則如何控制？E污水管理E 污水法定排放標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)部排放標(biāo)準(zhǔn)是多少？E污水排放源有哪些？E 確認(rèn)工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖（邊界、排放口、最終排 入點(diǎn)、地下滲透點(diǎn)等）。E廢水處理設(shè)施及其運(yùn)行狀 況如何？E 污水中有無(wú)法定有害物質(zhì)？如有，怎么樣控制？E 污水池有無(wú)滲漏的可能性？E廢氣管理E 大氣污染源（煙、塵排放）有哪些？受審核部門(mén)的大氣污染源有哪些？控制情況如

27、何？E 確認(rèn)大氣污染防治及其他法律法規(guī)等是否明確？E 有無(wú)須申報(bào)登記的大氣污染物排放？E能源、資源管理E有無(wú)節(jié)約能源、資源的規(guī)定？E采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施？注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng) 事人簽名確認(rèn)）。注：為iso14000環(huán)境審核、職業(yè)健康安全體系審核的共同檢查項(xiàng)；O為iso14000環(huán)境審核檢查項(xiàng)；E為職業(yè)健康安全體系審核檢查項(xiàng)。規(guī)范摘 要審核內(nèi)容審核辦法審核記錄4.47應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織中已識(shí)別的潛在事件或緊急情況有哪些？組織、部門(mén)中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、 場(chǎng)所、活動(dòng)是否得到明確？可能發(fā)生的事故或緊

28、急狀態(tài)是什么？以往是否發(fā)生過(guò)？一旦發(fā)生會(huì)產(chǎn)生怎樣的 環(huán)境影響、職業(yè)健康安全風(fēng) 險(xiǎn)？是否建立了應(yīng)急 準(zhǔn)備與響應(yīng)程序是否有程序？程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？是否針對(duì)潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對(duì)策？依據(jù)程序做出響 應(yīng)，能否防止或減 少環(huán)境影響、職業(yè) 健康安全風(fēng)險(xiǎn)針對(duì)事故和緊急狀態(tài)米取的對(duì)策能否起作用？對(duì)策是怎樣確定的？是否經(jīng)過(guò)認(rèn)證？依據(jù)程序做出響 應(yīng),能否防止或減 少環(huán)境影響、職 業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導(dǎo)？是否有明確的職責(zé)和資源保證？有無(wú)與相關(guān)部門(mén)聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？是否有對(duì)程序進(jìn) 行定期演練的規(guī) 疋如何規(guī)定的？是否演練過(guò)？演練的效果如何？是否根據(jù)演練結(jié)果

29、對(duì)程序加以修改？有無(wú)上述記錄？是否有對(duì)程序進(jìn) 行評(píng)審、修訂的 規(guī)定什么情況下評(píng)審？什么情況下修訂？是否明確規(guī)定當(dāng)事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對(duì)程序進(jìn) 行評(píng)審并適時(shí)進(jìn)行修訂？是否對(duì)修訂的程序進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)？程序的更改是否有記錄？注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng) 事人簽名確認(rèn)）。注：為iso14000環(huán)境審核、職業(yè)健康安全體系審核的共同檢查項(xiàng);O為iso14000環(huán)境審核檢查項(xiàng)；為職業(yè)健康安全體系審核檢查項(xiàng)。規(guī)范摘 要審核內(nèi)容審核辦法審核記錄4.51績(jī)效 測(cè) 量 和 監(jiān) 視有無(wú)績(jī)效監(jiān)視和 測(cè)量程序是否建立并保持績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量程序？績(jī)效監(jiān)視

30、和測(cè)量程序是否覆蓋了具有重大環(huán)境影響、重大風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性？通過(guò)對(duì)具有重大環(huán)境影響、重大風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行與活動(dòng)的 關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視和測(cè)量，能否保證相關(guān)活動(dòng)處于受 控制狀態(tài)？監(jiān)視和測(cè)量的方法、依據(jù)有無(wú)具體的規(guī)定？監(jiān)視和測(cè)量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求？是否對(duì)組織的環(huán) 境目標(biāo)、指標(biāo)、管 理方案及職業(yè)健康 安全目標(biāo)、管理方 案的完成情況進(jìn)行 例行檢杳？能否追蹤目標(biāo)的執(zhí)行情況？是否對(duì)環(huán)境管理方案職業(yè)健康安全管理方案執(zhí)行情 況進(jìn)行追蹤？是否對(duì)職業(yè)健康 安全日常運(yùn)作進(jìn) 行檢查是否檢查運(yùn)行控制程序？如果如何？ 是否檢查應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的執(zhí)行情況？是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？對(duì)重點(diǎn)工序、設(shè)備的日常監(jiān)測(cè)，是否

31、有記錄？是否對(duì)環(huán)境績(jī)效 （如噪聲強(qiáng)度、 污水排放量）、職 業(yè)健康安全績(jī)效 進(jìn)行測(cè)定？有無(wú)測(cè)定記錄？外部項(xiàng)目監(jiān)測(cè)是否由具有資格的單位進(jìn)行？是否定期評(píng)價(jià)法 律、法規(guī)的符合 情況是否程序規(guī)定要定期評(píng)價(jià)法律、法規(guī)的符合情況？是否執(zhí)行了規(guī)定？評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是如何確定的？評(píng)價(jià)工作何時(shí)、由誰(shuí)進(jìn)行的？評(píng)價(jià)結(jié)果是否有記錄？評(píng)價(jià)信息是否向有關(guān)部門(mén)及時(shí)通報(bào)？O有無(wú)對(duì)事故、疾 病、事件和其他 不良職業(yè)健康安 全績(jī)效的歷史證 據(jù)的統(tǒng)計(jì)監(jiān)視？O程序有無(wú)規(guī)定？O是否執(zhí)行了規(guī)定？O統(tǒng)計(jì)監(jiān)視的結(jié)果是否有記錄？O 是否就統(tǒng)計(jì)監(jiān)視的結(jié)果適時(shí)采取糾正措施？監(jiān)測(cè)異常時(shí)如何 處置？是否有明確的報(bào)告程序？向誰(shuí)報(bào)告？出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措

32、施？處置是否生效？是否有記錄？注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng) 事人簽名確認(rèn)）。注：為iso14000環(huán)境審核、職業(yè)健康安全體系審核的共同檢查項(xiàng);O為iso14000環(huán)境審核檢查項(xiàng)；為職業(yè)健康安全體系審核檢查項(xiàng)。續(xù)表規(guī)范摘 要審核內(nèi)容審核辦法審核記錄4.5.1績(jī) 效 測(cè) 量 和 監(jiān) 視有沒(méi)有建立監(jiān)視 和測(cè)量設(shè)備的控制 程序，對(duì)監(jiān)視和測(cè) 量設(shè)備有沒(méi)有進(jìn)行 校準(zhǔn)和維護(hù)，是否 保存有校準(zhǔn)和維護(hù) 的記錄？是否有監(jiān)測(cè)設(shè)備校準(zhǔn)規(guī)定或程序？選擇的監(jiān)測(cè)設(shè)備，其準(zhǔn)確度和精密度是否符合要求？是否按規(guī)定進(jìn)行使用前校準(zhǔn)和使用后的周期復(fù)校？ 是否明確了設(shè)

33、備管理的責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人？監(jiān)測(cè)設(shè)備是否有校準(zhǔn)有效期的標(biāo)志？不適合貼標(biāo)簽時(shí)，如何識(shí)別校準(zhǔn)狀態(tài)？監(jiān)測(cè)設(shè)備貯存、保養(yǎng)、維修是否符合要求？操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測(cè)設(shè)備？監(jiān)測(cè)設(shè)備的校準(zhǔn)記錄是否妥善保管？注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng) 事人簽名確認(rèn)）。注：為iso14000環(huán)境審核、職業(yè)健康安全體系審核的共同檢查項(xiàng);O為iso14000環(huán)境審核檢查項(xiàng)；E為職業(yè)健康安全體系審核檢查項(xiàng)。規(guī)范摘 要審核內(nèi)容審核辦法審核記錄4.是否建立了事程序中對(duì)事故、事件、不符合進(jìn)行處理、調(diào)查以及米5故、事件、不符合取糾正和預(yù)防措施的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確？

34、由的調(diào)查和處理程哪個(gè)部門(mén)組織調(diào)查事故、 事件、不符合的原因和確定糾2序？正和預(yù)防措施并實(shí)施？事是否建立并保持是否包含對(duì)事故、事件、不符合進(jìn)行應(yīng)急處理的內(nèi)故了糾正和預(yù)防措施容？、的文件化程序？是否包含對(duì)事故、事件、不符合的原因進(jìn)行調(diào)查的內(nèi)事容？件是否明確要求須針對(duì)事故、事件、不符合的原因米取、防止再發(fā)生的糾正措施？不事故、事件、不對(duì)發(fā)生的事故、事件、不符合是否采取了緊急應(yīng)變措符符合的調(diào)查和處理施？合是否得到實(shí)施？對(duì)已發(fā)生的事故、事件、不符合和潛在的不符合是否、糾正與預(yù)防措施進(jìn)行了調(diào)查？如果如何？采取了怎樣的措施？糾程序是否得到實(shí)采取糾正和預(yù)防措施之前，是否對(duì)問(wèn)題的重要性及采正施？取糾正和預(yù)防措施

35、伴隨的環(huán)境影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和進(jìn)行了評(píng)估？措施是否與該問(wèn)題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)預(yù)境影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)？防糾正措施的實(shí)施效果如何？能否防止不符合的再發(fā)措施生？對(duì)潛在的不符合是否進(jìn)行了原因調(diào)查，是否采取了預(yù)防措施/所有措施是否完成？是否有效？有無(wú)記錄？伴隨糾正、預(yù)防對(duì)來(lái)自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施措施實(shí)施的文件更是否進(jìn)行了報(bào)告和交流？改和信息交流程序中有無(wú)關(guān)于糾正預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定？是否按規(guī)定對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行了更改？更改后的文件執(zhí) 行情況及記錄更改后的文件是否得到實(shí)施？有否記錄？注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受

36、審核部門(mén)當(dāng) 事人簽名確認(rèn)）。注：為iso14000環(huán)境審核、職業(yè)健康安全體系審核的共同檢查項(xiàng);O為iso14000環(huán)境審核檢查項(xiàng)；為職業(yè)健康安全體系審核檢查項(xiàng)。規(guī)范摘 要審核內(nèi)容審核辦法審核記錄4.53記錄和記錄管理是否有對(duì)記錄進(jìn) 行管理的程序程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？是否有對(duì)記錄進(jìn) 行管理的程序本組織與職業(yè)健康安全管理有關(guān)的記錄有哪些？是 否充分？與受審核部門(mén)有關(guān)的環(huán)境記錄、職業(yè)健康安全記錄有 哪些？程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求？是否有保存期限的規(guī)定？記錄管理的實(shí)況是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理，并列出了清單？對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、 貯存、檢索、保護(hù)

37、是否與書(shū)面程序的 要求相一致？記錄是否填寫(xiě)正確、字跡清楚？ 貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防蛀等保護(hù) 措施是否得當(dāng)？過(guò)期記錄是否按要求進(jìn)行處置；現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否 可靠、可見(jiàn)證？記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性？ 員工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng) 事人簽名確認(rèn)）。注：為iso14000環(huán)境審核、職業(yè)健康安全體系審核的共同檢查項(xiàng);O為iso14000環(huán)境審核檢查項(xiàng)；為職業(yè)健康安全體系審核檢查項(xiàng)。規(guī)范摘 要審核

38、內(nèi)容審核辦法審核記錄4.5.4審 核組織是否建立了 環(huán)境管理體系、職 業(yè)健康安全管理體 系審核程序文件化程序是否包括實(shí)施審核、確保審核的獨(dú)立性、 記錄審核結(jié)果并向管理者報(bào)告的職責(zé)和要求？ 程序中是否飲食審核的范圍、頻次、計(jì)劃、方法？?jī)?nèi)部審核方案的 策劃是否進(jìn)行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的 準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法？年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)？年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門(mén)？是否按年度內(nèi)審方案的計(jì)劃實(shí)施了審核？?jī)?nèi)部審核的實(shí)施是否制定了內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃？?jī)?nèi)審實(shí)施計(jì)劃是否覆蓋全部要素和全部部門(mén)？審核是否由非從事受審核活動(dòng)的人員進(jìn)行？審核員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，并取得了資格證？審核是否抓信了關(guān)鍵環(huán)節(jié)（部門(mén)、

39、設(shè)備、活動(dòng)）和重大環(huán)境因素、重大職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)？審核用檢查表是否充分、符合要求？審核報(bào)告的內(nèi)容是否全面？能否說(shuō)明環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全管理體系的符合性和有效性？對(duì)內(nèi)部審核中發(fā) 現(xiàn)的不符合是否采 取了糾正措施對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施？ 采取的糾正措施是否按期完成？對(duì)糾正措施的實(shí)施效果是否進(jìn)行了驗(yàn)證，有無(wú)記錄？驗(yàn)證結(jié)果是否報(bào)告了相關(guān)部門(mén)？注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合O,輕微不符合，嚴(yán)重不符合X（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門(mén)當(dāng) 事人簽名確認(rèn)）。注：為iso14000環(huán)境審核、職業(yè)健康安全體系審核的共同檢查項(xiàng);O為iso14000環(huán)境審核檢查項(xiàng)；為職業(yè)健康安全體系審核檢查項(xiàng)。表4.6規(guī)范摘 要審核內(nèi)容審核辦法審核記錄4.6管理評(píng)審是否有定期進(jìn)行 管理評(píng)審的規(guī)定評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的？是否按規(guī)定的時(shí)