煤礦安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查管理辦法

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上神東煤炭集團(tuán)安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查管理辦法第1章 總則第一條 為進(jìn)一步夯實(shí)公司安全管理基礎(chǔ)，規(guī)范安全監(jiān)督檢查，全面提高安全管理執(zhí)行力與安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查效能，有效保障員工人身安全、職業(yè)健康和企業(yè)財(cái)產(chǎn)安全，根據(jù)中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法中華人民共和國(guó)礦山安全法及有關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本辦法。第二條 本辦法規(guī)定公司安全生產(chǎn)監(jiān)督及主要業(yè)務(wù)保安職責(zé)、安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查的方式、方法、標(biāo)準(zhǔn)及考核獎(jiǎng)罰等內(nèi)容。第三條 本辦法按照預(yù)防為主，監(jiān)察與服務(wù)、教育與懲處、行為監(jiān)察與技術(shù)監(jiān)察相結(jié)合的原則制定。第四條 本辦法適用于公司所屬主要業(yè)務(wù)保安部門(mén)、各單位、托管單位及承包商。第2章 職責(zé)與組織方式第五條 安

2、全監(jiān)察局依照國(guó)家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和兩級(jí)公司關(guān)于安全生產(chǎn)的規(guī)定、制度等，負(fù)責(zé)對(duì)公司安全生產(chǎn)工作進(jìn)行監(jiān)督檢查及考核管理。第六條 主要業(yè)務(wù)部門(mén)按照神東煤炭集團(tuán)安全生產(chǎn)責(zé)任制的有關(guān)規(guī)定和要求，負(fù)責(zé)本專業(yè)安全技術(shù)管理和業(yè)務(wù)保安工作，并履行安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查、指導(dǎo)服務(wù)職能,組織開(kāi)展本專業(yè)范圍內(nèi)的專項(xiàng)檢查，按要求參加公司組織的各類安全檢查。第七條 根據(jù)公司安全生產(chǎn)工作需要，安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查主要分為季度檢查、月度檢查、區(qū)域動(dòng)態(tài)檢查、專項(xiàng)檢查四種組織方式。第3章 監(jiān)督檢查依據(jù)及主要內(nèi)容第八條 安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查的主要依據(jù)。國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章，行業(yè)規(guī)程、規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，兩級(jí)公司安全

3、管理制度，神東煤炭集團(tuán)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系評(píng)價(jià)系列標(biāo)準(zhǔn)。第九條 安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容。（一）季度檢查1.依據(jù)神東煤炭集團(tuán)安全生產(chǎn)責(zé)任制體系運(yùn)行考核標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)保安考核標(biāo)準(zhǔn)（詳見(jiàn)附件1、附件2），由安全監(jiān)察局牽頭，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)參加，對(duì)主要業(yè)務(wù)保安部門(mén)進(jìn)行檢查考核。2.依據(jù)神東煤炭集團(tuán)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系定期評(píng)價(jià)系列標(biāo)準(zhǔn)，以安全基礎(chǔ)管理資料和現(xiàn)場(chǎng)的重點(diǎn)部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)為重點(diǎn)，由安全監(jiān)察局牽頭，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)參加，對(duì)各基層單位進(jìn)行檢查考核。3.依據(jù)集團(tuán)要求，由安全監(jiān)察局牽頭、公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)參加，對(duì)托管單位進(jìn)行檢查。（二）月度檢查依據(jù)神東煤炭集團(tuán)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)系列標(biāo)準(zhǔn)，以現(xiàn)場(chǎng)檢查

4、和相關(guān)內(nèi)業(yè)資料為重點(diǎn)，由安全監(jiān)察局組織，對(duì)煤礦單位和地面單位進(jìn)行月度檢查。（三）區(qū)域動(dòng)態(tài)檢查依據(jù)神東煤炭集團(tuán)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)系列標(biāo)準(zhǔn)，以現(xiàn)場(chǎng)檢查和相關(guān)內(nèi)業(yè)資料為重點(diǎn)，由安全監(jiān)察局六個(gè)監(jiān)察支隊(duì)對(duì)煤礦單位和地面單位進(jìn)行區(qū)域動(dòng)態(tài)檢查。（四）專項(xiàng)檢查主要業(yè)務(wù)保安部門(mén)根據(jù)業(yè)務(wù)保安工作計(jì)劃，結(jié)合公司安全生產(chǎn)實(shí)際情況，適時(shí)開(kāi)展專項(xiàng)檢查，專項(xiàng)檢查必須納入安全管理信息系統(tǒng)。第4章 考核與獎(jiǎng)罰第十條 考核（一）主要業(yè)務(wù)保安部門(mén)主要業(yè)務(wù)保安部門(mén)：生產(chǎn)管理部、機(jī)電管理部、通風(fēng)管理部、工程管理部、總調(diào)度室按季度進(jìn)行考核?？己说梅?體系運(yùn)行得分*60%+業(yè)務(wù)保安得分*40%（二）基層單位1.煤礦單位：各礦井、

5、生產(chǎn)服務(wù)中心、開(kāi)拓準(zhǔn)備中心按月度、季度進(jìn)行考核。2.專業(yè)化服務(wù)單位：洗選中心、礦業(yè)服務(wù)公司、物資供應(yīng)中心、設(shè)備維修中心、供電中心、皮帶機(jī)公司、地測(cè)公司、車輛管理中心按月度、季度進(jìn)行考核；神東國(guó)際交流中心、信息管理中心、檢測(cè)公司、救護(hù)消防大隊(duì)、新聞中心、教育培訓(xùn)中心、檔案室、文體中心、治安保衛(wèi)處按季度進(jìn)行考核。3.月度考核的單位，月度考核得分直接應(yīng)用到當(dāng)月組織績(jī)效考核中，滿分為100分。月度考核得分=月度系統(tǒng)得分 +專項(xiàng)得分+月度直接加扣分項(xiàng)具體比例劃分在月度檢查通知中明確。月度直接加扣分項(xiàng)包括：不配合檢查、回避檢查（隱瞞施工隊(duì)伍、施工場(chǎng)所）、對(duì)抗檢查等情形，出現(xiàn)以上情形根據(jù)嚴(yán)重程度扣0.2-1

6、分；各單位發(fā)生事故按神東煤炭集團(tuán)生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理辦法進(jìn)行考核；其它加扣分。4.只進(jìn)行季度考核單位，本季度考核得分同時(shí)作為當(dāng)月及下一季度前兩個(gè)月的月度考核得分，考核得分直接應(yīng)用到當(dāng)月組織績(jī)效考核中。5.季度考核結(jié)果季度考核得分=本季度3個(gè)月系統(tǒng)考核平均得分×50% +季度定期得分×40%+季度安全管理知識(shí)考試得分×2%+基層單位安全責(zé)任制考核×8%。第十一條 獎(jiǎng)罰1.主要業(yè)務(wù)保安部門(mén)考核前兩名人均分別獎(jiǎng)勵(lì)400元、300元，連續(xù)兩個(gè)季度排最后1名的部門(mén)，在公司調(diào)度會(huì)上做原因分析。2.煤礦單位季度考核排前三名的單位人均分別獎(jiǎng)勵(lì)400元、300元、2

7、00元，對(duì)排最后1名的單位人均處罰100元；專業(yè)化服務(wù)單位季度考核排前兩名的單位人均分別獎(jiǎng)勵(lì)200元、100元，對(duì)排最后1名的單位人均處罰50元。3.新聞中心、教育培訓(xùn)中心、檔案室、文體中心、治安保衛(wèi)處等單位不進(jìn)行季度考核獎(jiǎng)罰，考核結(jié)果納入當(dāng)月組織績(jī)效綜合業(yè)務(wù)考核中。第十二條 專項(xiàng)檢查由各主要業(yè)務(wù)部門(mén)按照本部門(mén)制定的專項(xiàng)檢查考核辦法進(jìn)行考核及獎(jiǎng)罰。第5章 監(jiān)督檢查要求第十三條 各主要業(yè)務(wù)部門(mén)要根據(jù)安全生產(chǎn)實(shí)際，制定安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查計(jì)劃，明確檢查目的、方式、范圍、時(shí)間、頻次、重點(diǎn)內(nèi)容，有序開(kāi)展安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查工作。第十四條 各類檢查前要召開(kāi)預(yù)備會(huì)，對(duì)檢查人員進(jìn)行檢查標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)，明確責(zé)任劃分，制定檢

8、查工單。第十五條 安全檢查采取“聽(tīng)、查、看、簽”的檢查方法，要充分借鑒并使用安全環(huán)保管理審計(jì)中提出的問(wèn)卷法、訪談法、詢問(wèn)法、審閱法、觀察法、重新演示法、穿行核查法。第十六條 季度檢查結(jié)束后，要與被檢單位召開(kāi)問(wèn)題通報(bào)會(huì)議，對(duì)存在爭(zhēng)議的問(wèn)題進(jìn)行討論研究，確保問(wèn)題的準(zhǔn)確性。第十七條 安全檢查中發(fā)現(xiàn)的隱患和問(wèn)題，及時(shí)準(zhǔn)確錄入安全管理信息系統(tǒng)，錄入的問(wèn)題要語(yǔ)言規(guī)范、描述清楚、處罰準(zhǔn)確、整改意見(jiàn)明確、整改時(shí)限合理。發(fā)現(xiàn)重大安全隱患的，要責(zé)令限期整改或立即停止作業(yè)。第十八條 各類檢查要按照“誰(shuí)檢查、誰(shuí)復(fù)查、誰(shuí)簽字、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的要求，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題整改情況進(jìn)行定期復(fù)查，確保整改到位。對(duì)于未按期整改的問(wèn)題要查明

9、原因，并進(jìn)行責(zé)任追究，對(duì)于重復(fù)出現(xiàn)問(wèn)題、查出的重大問(wèn)題安全監(jiān)察局要進(jìn)行通報(bào)。第十九條 對(duì)政府部門(mén)或上級(jí)主管部門(mén)組織開(kāi)展的各項(xiàng)安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查活動(dòng)，由安全監(jiān)察局統(tǒng)一協(xié)調(diào)，相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)要按要求配合檢查。第二十條 各單位要將承包商納入本單位統(tǒng)一管理，嚴(yán)格落實(shí)安全管理主體責(zé)任。 第6章 附則第二十一條 各單位要結(jié)合本本辦法要求制定本單位相關(guān)安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查辦法。第二十二條 本辦法由神東煤炭集團(tuán)安全監(jiān)察局負(fù)責(zé)解釋。第二十三條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。附表：1.體系運(yùn)行考核標(biāo)準(zhǔn)2.業(yè)務(wù)保安考核標(biāo)準(zhǔn)附表1體系運(yùn)行考核標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)考核項(xiàng)目分值評(píng)分辦法檢查方式考核部門(mén)1各類檢查查出的隱患（不安全行為）全部錄入安全管

10、理信息系統(tǒng)101.每有1條未錄入安全管理信息系統(tǒng)，扣0.1分；如系統(tǒng)中無(wú)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，要及時(shí)在系統(tǒng)中進(jìn)行考核標(biāo)準(zhǔn)增補(bǔ)意見(jiàn)上報(bào)，否則，按未錄入考核；2.提供的隱患整改通知單非現(xiàn)場(chǎng)書(shū)寫(xiě)，每發(fā)現(xiàn)一次，扣2分各部門(mén)組織的專項(xiàng)檢查、動(dòng)態(tài)檢查要使用安監(jiān)局統(tǒng)一的隱患整改通知單。每季度第一個(gè)月5日前，組織召開(kāi)部門(mén)季度隱患點(diǎn)評(píng)會(huì)，隨機(jī)從上季度隱患整改通知單抽取10條現(xiàn)場(chǎng)檢查問(wèn)題，核實(shí)是否錄入系統(tǒng)組織會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)考核2季度安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理知識(shí)考試10達(dá)到考試規(guī)定的情況下，本項(xiàng)得分為參加考試人員平均分的10；未安排助理級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)參加，扣1分；當(dāng)季參加人數(shù)達(dá)不到部門(mén)應(yīng)參加考試總?cè)藬?shù)的20，扣1分；部門(mén)應(yīng)參加考試人員在一個(gè)年度

11、內(nèi)最少參加1次考試，否則，缺1人扣0.5分各主要業(yè)務(wù)保安部門(mén)每季度第二個(gè)月底向安監(jiān)局職業(yè)健康科報(bào)送本部門(mén)應(yīng)參加考試人員名單和本季度參加考試人員名單安監(jiān)局職業(yè)健康科3隱患排查全面10每個(gè)部門(mén)每季度對(duì)煤礦單位至少檢查1次，并保留記錄（工程管理部沒(méi)有工程的單位除外），每缺1個(gè)單位的記錄，扣1分本季度公司安排長(zhǎng)期重點(diǎn)盯防與管控情況除外（如2016年11月份大柳塔煤礦活雞兔井12315采空區(qū)著火、2017年1月份石圪臺(tái)煤礦31204工作面垛式支架壓死），但需經(jīng)本部門(mén)主要負(fù)責(zé)人簽字，以書(shū)面形式報(bào)安監(jiān)局安監(jiān)局體系處4隱患排查均衡10部門(mén)每月對(duì)單個(gè)單位檢查人次不得高于部門(mén)所檢查單位平均檢查人次的30%，部門(mén)每

12、季度對(duì)單個(gè)單位檢查人次不得高于部門(mén)所檢查單位平均檢查人次的30%”每高于1個(gè)單位1次，扣0.5分從安全管理信息系統(tǒng)中查詢安監(jiān)局體系處5隱患（不安全行為）排查規(guī)范10錄入的隱患（不安全行為）1條不規(guī)范扣0.1分；檢查情況與實(shí)際錄入情況不一致，出現(xiàn)跨日期錄入或未入井虛假錄入現(xiàn)象，每條扣0.2分。不規(guī)范包括：?jiǎn)栴}描述不清楚；與標(biāo)準(zhǔn)不對(duì)應(yīng)；整改類型不符合實(shí)際；整改措施不具體。組織會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)考核6隱患錄入總分?jǐn)?shù)達(dá)標(biāo)201.每個(gè)部門(mén)參與安全風(fēng)險(xiǎn)抵押人員人均錄入系統(tǒng)所扣分?jǐn)?shù)每低于季度基準(zhǔn)分?jǐn)?shù)的1%，扣0.1分；2.無(wú)特殊情況，本部門(mén)參與安全風(fēng)險(xiǎn)抵押人員均需錄入問(wèn)題，缺1人次扣0.1分。錄入系統(tǒng)中總分?jǐn)?shù)包括：動(dòng)

13、態(tài)、專項(xiàng)、季度檢查隱患和不安全行為，其中季度和專項(xiàng)問(wèn)題每條按5分折算。季度標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)：安監(jiān)局人均240分，生產(chǎn)管理部、機(jī)電管理部、通風(fēng)管理部人均120分；工程管理部人均96分；總調(diào)度室人均48分。安監(jiān)局體系處7安全管理信息系統(tǒng)運(yùn)用51.每次檢查均需應(yīng)用檢查工單，一次未應(yīng)用扣0.1分；2.現(xiàn)場(chǎng)檢查應(yīng)與工單相符，檢查問(wèn)題與工單全不對(duì)應(yīng)，每次扣0.5分多人可使用同一工單安監(jiān)局體系處8系統(tǒng)性危險(xiǎn)源辨識(shí)到位10未進(jìn)行辨識(shí)不得分；管控措施不具體，每條扣0.5分；辨識(shí)的危險(xiǎn)源不符合要求，每條扣1分參與考核部門(mén)按季度對(duì)分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的系統(tǒng)性危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，制定相應(yīng)管控措施。按神東煤炭集團(tuán)安全風(fēng)險(xiǎn)管理辦法中表格要

14、求于每季度第一個(gè)月5日前將上季度辨識(shí)的系統(tǒng)性危險(xiǎn)源報(bào)送安監(jiān)局體系處安監(jiān)局體系處9專項(xiàng)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估到位10未對(duì)本部門(mén)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)和評(píng)估或未保留記錄，每缺1項(xiàng)扣2分；已辨識(shí)和評(píng)估但未上傳安全管理系統(tǒng)的每項(xiàng)扣0.5分；有辨識(shí)和評(píng)估但未經(jīng)審核的，每項(xiàng)扣1分；未按時(shí)對(duì)各單位上報(bào)的新增、修改等危險(xiǎn)源進(jìn)行審核的，每項(xiàng)扣0.1分在公司發(fā)生人身及非人身事故或有新設(shè)備、新工藝、新材料投入使用前要按業(yè)務(wù)分管范圍進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)；安監(jiān)局每月底對(duì)當(dāng)月各單位報(bào)送的新增、修改等危險(xiǎn)源按部門(mén)分管業(yè)務(wù)進(jìn)行分類，發(fā)各部門(mén)本安管理人員，各部門(mén)在次月5日前在信息系統(tǒng)中進(jìn)行審核安監(jiān)局體系處10體系要素職責(zé)落實(shí)5未具

15、體到相關(guān)人員，每有1條扣1分；未按要求進(jìn)行檢查，每次扣0.5分各部門(mén)要對(duì)分解到本部門(mén)的體系要素指標(biāo)具體到相關(guān)人員；每季度覆蓋檢查一次安監(jiān)局體系處合計(jì)100說(shuō)明：以上考核標(biāo)準(zhǔn)，單項(xiàng)小分扣完為止附表2業(yè)務(wù)保安考核標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)考核項(xiàng)目分值評(píng)分辦法相關(guān)要求及說(shuō)明考核部門(mén)1安全綜合檢查配合51.未按要求派人參加檢查，每人次扣0.5分；2.參加檢查人員開(kāi)會(huì)、檢查每遲到1次扣0.5分，每缺勤1次扣1分1.地方政府、上級(jí)公司抽調(diào)或公司安排的綜合性安全檢查，安監(jiān)局抽調(diào)部門(mén)專業(yè)人員時(shí)，各部門(mén)要積極配合；2.按公司中夜班督查安排表按時(shí)參加中夜班檢查，每個(gè)部門(mén)每月安排不少于2人次；3.按公司要求，參加地方政府、上級(jí)公司對(duì)

16、公司層面的檢查及陪檢安監(jiān)局安全調(diào)度室2業(yè)務(wù)保安職責(zé)履行10每增加1000元，對(duì)負(fù)有業(yè)務(wù)保安責(zé)任的業(yè)務(wù)保安部門(mén)扣0.1分安監(jiān)局前兩季度各類安全檢查出的處罰問(wèn)題按業(yè)務(wù)保安部門(mén)分管業(yè)務(wù)劃分，以兩季度平均罰款金額為基準(zhǔn)值，確定各部門(mén)基準(zhǔn)值組織會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)考核3業(yè)務(wù)保安工作計(jì)劃履行101.未按期報(bào)送計(jì)劃，扣1分；2.計(jì)劃中項(xiàng)目與本季度實(shí)際開(kāi)展情況符合度低于50%，每低10%，扣0.5分；3.計(jì)劃完成情況未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，每處扣0.1分。每季度首月5日前，報(bào)送本部門(mén)季度業(yè)務(wù)保安計(jì)劃（含專項(xiàng)檢查計(jì)劃、生產(chǎn)系統(tǒng)診斷、重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、地方及集團(tuán)所需業(yè)務(wù)保安要求等），計(jì)劃內(nèi)容要具體、項(xiàng)目要符合實(shí)際，并嚴(yán)格按計(jì)劃執(zhí)行。部門(mén)

17、聯(lián)合檢查4上級(jí)檢查隱患職責(zé)落實(shí)5每查出1條問(wèn)題扣1分指國(guó)家能源集團(tuán)、地方政府對(duì)公司層面的檢查；本季度未查到的部門(mén)取被查到部門(mén)扣分的平均值安監(jiān)局安全調(diào)度室5安全類督辦反饋51.未按時(shí)完成，每有1項(xiàng)扣0.2分；2.未按時(shí)反饋，每推遲1天扣0.1分；3.反饋內(nèi)容不具體，每項(xiàng)扣0.1分1.每季第一個(gè)月5日前報(bào)送本部門(mén)上季度本安運(yùn)行分析報(bào)告；2.每月15日前報(bào)送下月安全管控重點(diǎn)項(xiàng)目；3.3.每月15日前反饋需公司協(xié)助解決的問(wèn)題；4.每月25日前反饋兩級(jí)公司1號(hào)文督辦；5.其它安全文件、會(huì)議要求的各項(xiàng)工作進(jìn)展情況按文件通知要求反饋安監(jiān)局安全調(diào)度室6重大隱患治理51.負(fù)責(zé)的重大隱患未從安全管理信息系統(tǒng)中按時(shí)

18、反饋，每推遲1天扣0.2分；2.未按時(shí)驗(yàn)收銷號(hào)，每項(xiàng)每推遲1天扣0.2分；3.逾期未整改，且未提交延期報(bào)告，每項(xiàng)扣1分；4.反饋的整改進(jìn)展不具體或有明顯錯(cuò)誤，每處扣0.1分每月15日前從安全管理系統(tǒng)反饋負(fù)責(zé)的重大隱患整改情況；驗(yàn)收銷號(hào)截止日期為重大隱患專題會(huì)或安全專業(yè)委員會(huì)確定銷號(hào)后10日內(nèi)安監(jiān)局安全調(diào)度室7不安全行為管控10每個(gè)部門(mén)錄入系統(tǒng)所扣分?jǐn)?shù)每低于季度基準(zhǔn)分?jǐn)?shù)的1%，扣0.1分；其中，查處自營(yíng)單位不安全行為每缺1人次扣0.5分季度基準(zhǔn)分?jǐn)?shù)：生產(chǎn)管理部、機(jī)電管理部、通風(fēng)管理部錄入總扣分各335分；工程管理部總扣分268分；總調(diào)度室總扣分134分；季度自營(yíng)單位基準(zhǔn)人次：生產(chǎn)管理部、機(jī)電管理部、通風(fēng)管理部10人次；工程管理部8人次；總調(diào)度室3人次安監(jiān)局體系處8安全生產(chǎn)責(zé)任體系考核30根據(jù)季度考核結(jié)果，按比例進(jìn)行折算滿分100分，本項(xiàng)得分=現(xiàn)場(chǎng)檢查得