職業(yè)健康安全管理體系審計(jì)細(xì)則

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上安全審計(jì)細(xì)則（試用）檢查項(xiàng)目提供材料檢查方法評價標(biāo)準(zhǔn)評分一、職業(yè)健康安全方針(4.2)1、方針的制訂管理手冊1、 查看管理手冊2、詢問方針制訂人員編訂原則方針應(yīng)：1、適合組織的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模。2、包括持續(xù)改進(jìn)的承諾3、包括組織至少遵守現(xiàn)行職業(yè)健康安全法規(guī)和組織接受的其他要求的承諾。4、 應(yīng)形成文件形式，實(shí)施并保持每項(xiàng)10分2、方針的推廣員工和相關(guān)方的培訓(xùn)記錄1、 查看培訓(xùn)記錄2、 詢問相關(guān)人員1、傳達(dá)到全體員工，使其認(rèn)識各自的職業(yè)健康安全義務(wù)。 2、可為相關(guān)方獲取每項(xiàng)10分3、定期評審評審記錄和管理手冊1、查看管理手冊2、詢問方針制訂人員編訂原則3、 查

2、看評審記錄管理方針需定期評審，以適應(yīng)組織不斷變化的內(nèi)外部條件和要求，確保體系的持續(xù)適宜性每項(xiàng)10分二、策劃1、對危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃(4.3.1)1.1危險(xiǎn)源辨識危險(xiǎn)源辨識記錄1、 看危險(xiǎn)源清單2、 現(xiàn)場核對危險(xiǎn)源組織內(nèi)存在危險(xiǎn)源的地方：1、 組織的常規(guī)活動2、 組織的非常規(guī)活動3、 所有進(jìn)入工作場所的人員的活動4、 工作場所內(nèi)本組織的內(nèi)部設(shè)施5、 工作場所內(nèi)由外界所提供的設(shè)施6、 以前發(fā)生過事故的活動或場所每項(xiàng)10分1.2風(fēng)險(xiǎn)評價風(fēng)險(xiǎn)評價記錄和風(fēng)險(xiǎn)評價辦法1、看重大風(fēng)險(xiǎn)清單2、抽查風(fēng)險(xiǎn)評價的準(zhǔn)確性。1、 風(fēng)險(xiǎn)評價辦法要求簡單可行。 2、確定哪些風(fēng)險(xiǎn)不可允許。3、 確定哪些風(fēng)險(xiǎn)

3、可以消除或控制。每項(xiàng)10分1.3風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)控制措施記錄1、看風(fēng)險(xiǎn)評價記錄2、檢查控制措施得實(shí)施情況1、對不可容許風(fēng)險(xiǎn)，需采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施以降低風(fēng)險(xiǎn)。2、對可容許風(fēng)險(xiǎn)，需保持相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并不斷堅(jiān)持。3、對現(xiàn)行制度等不能消除和控制的不可容許風(fēng)險(xiǎn)，要通過職業(yè)健康安全目標(biāo)和管理方案進(jìn)行消除和控制。每項(xiàng)10分1.4危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價和控制措施執(zhí)行原則車間、班組和崗位辨識記錄現(xiàn)場詢問1、危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價與控制措施應(yīng)首先考慮消除危險(xiǎn)源，其次考慮降低風(fēng)險(xiǎn)，最后考慮個體防護(hù)設(shè)備。2、崗位員工應(yīng)全員進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識3、新或轉(zhuǎn)崗員工應(yīng)進(jìn)行崗位危險(xiǎn)源培訓(xùn)4、危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價和控制措施應(yīng)每年進(jìn)行

4、更新。每項(xiàng)10分2、法規(guī)和其他要求(4.3.2)2.1法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)清單檢查法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)清單1、建立并保持程序，以獲取和識別組織適用的法律、法規(guī)和其他職業(yè)健康安全要求。2、保持需遵守法律、法規(guī)和其他職業(yè)健康安全要求的信息為最新。3、子公司至少要獲取和識別附錄一中所含法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)每項(xiàng)10分2.2法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)培訓(xùn)內(nèi)容及記錄1、 檢查培訓(xùn)記錄2、 現(xiàn)場提問重要的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要進(jìn)行全員培訓(xùn)，讓每一名員工了解內(nèi)容每項(xiàng)10分3、目標(biāo)(4.3.3)職業(yè)健康安全目標(biāo)文件查看目標(biāo)文件和完成情況1、職業(yè)健康安全目標(biāo)應(yīng)根據(jù)職業(yè)健康安全方針和危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價和控制結(jié)果制定。2、目標(biāo)應(yīng)形成文件3、目標(biāo)應(yīng)具有可測

5、量性4、目標(biāo)應(yīng)根據(jù)組織實(shí)際情況制定，組織活動變化時應(yīng)進(jìn)行目標(biāo)的更新。每項(xiàng)10分4、職業(yè)健康安全管理方案(4.3.4)管理方案文件查看管理方案文件和完成情況1、是組織的職業(yè)健康安全管理體系的具體行動計(jì)劃。2、管理方案要包括現(xiàn)狀、目標(biāo)（分目標(biāo)）、措施、責(zé)任人、啟動時間、完成時間等。3、管理方案要形成文件。4、涉及各方的職責(zé)和權(quán)限。每項(xiàng)10分三、實(shí)施和運(yùn)行1、結(jié)構(gòu)和職責(zé)(4.4.1)職能分配表和安全責(zé)任制文件查看職能分配表、安全責(zé)任制文件和現(xiàn)場提問1、要明確規(guī)定最高管理者、管代、各級管理者、員工的職責(zé)。2、管理者要負(fù)責(zé)提供必要的資源（包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)力資源）。3、建立企業(yè)安全生產(chǎn)委員

6、會。4、專職安全管理人員具備安監(jiān)部門認(rèn)可的資格5、建立安全管理網(wǎng)絡(luò)6、安全責(zé)任制文件是否能隨組織狀況的改變及時修改。7、是否每年簽署安全責(zé)任狀，能否兌現(xiàn)考核每項(xiàng)10分2、 培訓(xùn)、意識和能力 (4.4.2)培訓(xùn)、意識和能力文件、培訓(xùn)需求、培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)方案、培訓(xùn)記錄1、 查看文件、記錄2、 現(xiàn)場提問1、培訓(xùn)需按識別培訓(xùn)需求、制定培訓(xùn)方案、建立培訓(xùn)程序、評價培訓(xùn)效果、記錄這個過程進(jìn)行。2、公司總經(jīng)理、主管安全的副總經(jīng)理、主管安全的中層干部必須經(jīng)過市級以上安全行政主管部門認(rèn)可的安全教育，經(jīng)考試合格。3、新入公司職工未經(jīng)三級安全教育或教育不合格不得安排其上崗操作。 4、法律、法規(guī)或體系要求的專業(yè)培訓(xùn)（

7、如特種作業(yè)培訓(xùn)、應(yīng)急準(zhǔn)備與相應(yīng)要求的培訓(xùn)等）。5、對負(fù)有管理員工、分包方等責(zé)任管理人員的培訓(xùn)。6、調(diào)換工種的員工的安全培訓(xùn)。7、 對相關(guān)方的培訓(xùn)。每項(xiàng)10分3、協(xié)商和溝通(4.4.3)協(xié)商和溝通的證明材料1、 查看記錄2、 現(xiàn)場提問1、要讓職工知道自己的職工代表和管理者代表是誰。2、應(yīng)當(dāng)建立協(xié)商和溝通機(jī)制，保障上下、左右、內(nèi)外的協(xié)商和溝通渠道暢通。3、應(yīng)能隨時方便的查詢到協(xié)商和溝通記錄每項(xiàng)10分4、文件(4.4.4)管理手冊、程序文件和三層次文件及支持文件的記錄1、 看記錄2、現(xiàn)場提問1、應(yīng)有紙或電子版形式保持文件和提供查找途徑2、 三層次文件至少應(yīng)包括：a、防火防爆管理制度 b、靜電防護(hù)管理

8、制度c、工程建設(shè)安全及“三同時”管理制度 d、危險(xiǎn)化學(xué)品管理制度e、電梯安全管理制度 f、起重吊裝安全管理制度、 g、高處作業(yè)安全管理制度 h、罐內(nèi)作業(yè)安全管理制度i、電氣臨時線管理制度 j、職業(yè)衛(wèi)生與職業(yè)病防治制度k、特種作業(yè)人員安全管理制度 l、壓力容器、管道安全管理制度m、避雷裝置管理制度 n、安全檢查管理制度o、施工、大修、檢修安全管理制度 p、電氣臨時線管理制度每項(xiàng)10分5、文件和資料控制 (4.4.5)文件和資料控制文件、受控文件分發(fā)、收回記錄1、 看材料2、 現(xiàn)場提問1、在崗位應(yīng)能見到最新版本的作業(yè)文件。 2、文件和資料應(yīng)易于查找。3、文件和資料應(yīng)定期進(jìn)行評審以保證文件的有效性。

9、4、對失效文件應(yīng)及時收回或采取其他措施防止誤用。每項(xiàng)10分6、運(yùn)行控制(4.4.6)安全規(guī)章制度、操作規(guī)程、相應(yīng)記錄1、 看材料2、 現(xiàn)場檢查、提問1、對組織中有風(fēng)險(xiǎn)且需要控制的，要形成文件化的程序加以控制。2、在程序中規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)則。3、對危險(xiǎn)化學(xué)品、特種設(shè)備的管理與操作、工程項(xiàng)目與改造、勞動保護(hù)、安全用電、消防保衛(wèi)、職業(yè)病防治等要符合國家法規(guī)和行業(yè)、地方標(biāo)準(zhǔn)，并嚴(yán)格按組織的規(guī)章制度執(zhí)行。每個不符合扣5分7、 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)(4.4.7)應(yīng)急預(yù)案和演練計(jì)劃、記錄1、 查看材料2、 現(xiàn)場提問應(yīng)急預(yù)案中應(yīng)明確：1、識別潛在的意外事故和緊急情況。2、確定應(yīng)急期間的負(fù)責(zé)人及所有人員在應(yīng)急期間的職責(zé)。3

10、、疏散程序。4、救援中可用的人員、設(shè)備、設(shè)施、物資和其他資源（包括社會和外部援助資源等）5、發(fā)生緊急情況或事故災(zāi)害時保護(hù)生命、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境安全的措施6、裝置布置圖、聯(lián)絡(luò)電話號碼等在應(yīng)急期間的必要信息。7、培訓(xùn)和演練的要求每項(xiàng)10分四、檢查和糾正措施1、 績效測量和監(jiān)視 (4.5.1)績效測量和監(jiān)視文件、檢測效果記錄、所需設(shè)備的檢測記錄1、材料2、檢查（安全狀況以及監(jiān)測設(shè)備的運(yùn)行情況）1、主動和被動的績效測量a、制度制訂合理，能嚴(yán)格執(zhí)行b、檢查記錄應(yīng)明確表明檢查時間、檢查人、隱患地點(diǎn)、隱患內(nèi)容、隱患計(jì)劃整改時間、隱患整改時間c、檢查應(yīng)包括節(jié)前檢查、防汛檢查、集團(tuán)布置自查、專項(xiàng)檢查、作業(yè)環(huán)境測定、有

11、害作業(yè)員工健康檢查等內(nèi)容d、工傷、職業(yè)病體檢等記錄齊全。e、重點(diǎn)設(shè)備、裝置的檢查和校驗(yàn)計(jì)劃、記錄。2、監(jiān)視a、應(yīng)配備必要的可燃?xì)怏w、噪聲等的固定、便攜檢測儀器。b、所配備儀器應(yīng)經(jīng)計(jì)量部門檢測，取得合格證。c、校準(zhǔn)和維護(hù)記錄。每項(xiàng)10分2、事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施 (4.5.2)事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施文件、不符合項(xiàng)整改記錄、安全事故處理記錄查看材料制訂、執(zhí)行本程序時應(yīng)注意：1、 人員的職責(zé)和權(quán)限2、 適用對象3、 事故、事件、不符合的性質(zhì)4、 財(cái)產(chǎn)損失5、 調(diào)查和分析6、 預(yù)防措施7、 記錄和記錄保持每項(xiàng)10分3、記錄和記錄管理 (4.5.3)記錄管理程序、各種記錄查看材料1、記錄應(yīng)填寫完整、標(biāo)識明確，并有明確的保存時間。2、記錄應(yīng)保存在安全地點(diǎn)，便于查閱，避免損壞3、應(yīng)明確規(guī)定記錄的處置權(quán)限。4、電子記錄應(yīng)設(shè)定閱讀、修改權(quán)限。每項(xiàng)10分4、審核(4.5.4)審核方案、審核結(jié)果查看材料1、審核方案需按年度制定2、審核員的要求：獨(dú)立于所審核的部門、有豐富的時間經(jīng)驗(yàn)、具有相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)知識、熟悉相關(guān)法規(guī)的要求3、審核中不符合項(xiàng)應(yīng)在期限內(nèi)整改每項(xiàng)10分五、管理評審(4.6)1、管理評審計(jì)劃管理評審計(jì)劃與上一年度評審結(jié)果與實(shí)施結(jié)果查看資料管理評審計(jì)劃應(yīng)包括：1、 本次評審針對的主題2、 參加人員3、 每個參與者在評審方面的職責(zé)4、 送交評審的信息每項(xiàng)10分2、管理評