國(guó)際貿(mào)易中存在的法律的風(fēng)險(xiǎn)該如何防范

1、遇到損害賠償問題？贏了網(wǎng)律師為你免費(fèi)解惑！訪問>> 國(guó)際貿(mào)易中存在的法律的風(fēng)險(xiǎn)該如何防范伴隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易也是越來越多的和我們的工作親密接觸著，但是如果不懂這個(gè)方面的，也是很容易出現(xiàn)法律的風(fēng)險(xiǎn)的。那么接下來，贏了網(wǎng)小編和各位朋友一起來了解了解關(guān)于國(guó)際貿(mào)易中存在的法律的風(fēng)險(xiǎn)該如何防范一、國(guó)際貿(mào)易中存在的法律的風(fēng)險(xiǎn)該如何防范外貿(mào)型企業(yè)在出口業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)主要是由于沒有遵守國(guó)際貿(mào)易的相關(guān)法律規(guī)則(包括法律、法規(guī)、規(guī)章、國(guó)際條約、慣例等)的規(guī)定，從而產(chǎn)生如法律制裁、處罰以及經(jīng)濟(jì)損失等不利后果。其中法律風(fēng)險(xiǎn)主要有收匯法律風(fēng)險(xiǎn)、刑事犯罪法律風(fēng)險(xiǎn)、行政處罰法律風(fēng)險(xiǎn)以及民事賠償法律風(fēng)險(xiǎn)。

2、收匯法律風(fēng)險(xiǎn)及防范(一)收匯法律風(fēng)險(xiǎn)從經(jīng)濟(jì)角度而言，外貿(mào)型企業(yè)在出口業(yè)務(wù)中存在的最大的風(fēng)險(xiǎn)就是收匯風(fēng)險(xiǎn)。該風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生主要是由于在相關(guān)出口合同履行過程中，由于合同本身約定不利或是履行過程中操作不當(dāng)所引發(fā)，并導(dǎo)致商品出口后無法按照預(yù)先的設(shè)想或約定收回預(yù)期的貨款。從法律顧問實(shí)務(wù)操作而言，控制收匯風(fēng)險(xiǎn)的最佳方式是選擇適當(dāng)、合理的結(jié)算方式，匯付、托收及信用證是目前對(duì)外貿(mào)易中普遍采用的3種結(jié)算方式，就本律師6年服務(wù)于外貿(mào)型企業(yè)的法律顧問經(jīng)驗(yàn)而言，目前對(duì)外貿(mào)易中風(fēng)險(xiǎn)最低的結(jié)算方式為貨前電匯(前T/T)方式，其次為跟單信用證(L/C)，承兌交單(D/A)，風(fēng)險(xiǎn)最大的則為貨后電匯方式(后T/T)。在匯付方式下，

3、外貿(mào)企業(yè)的收匯風(fēng)險(xiǎn)分為進(jìn)口企業(yè)國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)，例如戰(zhàn)爭(zhēng)、國(guó)有化以及外匯管制、進(jìn)口企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)、商品市場(chǎng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)以及賒銷方式下匯率風(fēng)險(xiǎn)。在托收方式下，由于銀行不負(fù)責(zé)保障進(jìn)口商的付款義務(wù)履行，并且在進(jìn)口商因種種原因不付款贖單的情況下，銀行業(yè)不會(huì)代出口企業(yè)保管貨物，因此可能產(chǎn)生貨物在進(jìn)口地辦理退貨費(fèi)用、繳納關(guān)稅、存儲(chǔ)、保險(xiǎn)、轉(zhuǎn)售以及被退回國(guó)內(nèi)等相關(guān)費(fèi)用損失，在一定條件下，甚至可能導(dǎo)致貨物在進(jìn)口地被低價(jià)拍賣。在該種方式下，通常采用的是承兌交單條件，對(duì)于進(jìn)口商而言，該條件下只需要在匯票上辦理承兌交單手續(xù)，即可立即取得貨運(yùn)單據(jù)并提取貨物，一旦進(jìn)口商到期拒絕付款，出口企業(yè)將貨款兩空。在信用證方式下，由于信用證在開

4、設(shè)時(shí)常常會(huì)有惡意的進(jìn)口商故意開立“單證”、“單單”不一信用證，從信用證開立時(shí)就設(shè)下不符點(diǎn)陷阱，幫助開證行解除付款責(zé)任，導(dǎo)致出口企業(yè)被拒付。對(duì)于部分出口企業(yè)而言，因其法律及進(jìn)出口相關(guān)知識(shí)的不足，常常會(huì)被進(jìn)口商在信用證中設(shè)置的陷阱條款所影響，導(dǎo)致出口商無法完成約定的交單條件，典型例子即為進(jìn)口商的商檢條款設(shè)置，由于商檢條款設(shè)置后最終的決定權(quán)控制在進(jìn)口商手中，在進(jìn)口商惡意的情況下，出口企業(yè)根本無法做到相符交單。(二)收匯風(fēng)險(xiǎn)的防范出口企業(yè)要防范收回風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)建立一整套的制度，并在經(jīng)營(yíng)過程中靈活運(yùn)營(yíng)，以此將風(fēng)險(xiǎn)控制在最小范圍內(nèi)。律師建議，相應(yīng)制度建立可以從如下方面進(jìn)行考慮：1、建立并靈活運(yùn)用收匯風(fēng)險(xiǎn)防范

5、制度建立收匯風(fēng)險(xiǎn)防范制度，主要目的是在整個(gè)合同過程中，自始至終的監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)以及在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)能迅速降低風(fēng)險(xiǎn)所產(chǎn)生的損失。該制度的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：(1)締約、談判階段的風(fēng)險(xiǎn)防范締約、談判階段的風(fēng)險(xiǎn)防范，主要目標(biāo)是爭(zhēng)取采用最利于我方的合同條款及結(jié)算方式，保障風(fēng)險(xiǎn)最小化，并且應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的結(jié)算方式的約定，在未來合同履行過程中使用不同的防范措施。例如：如果是匯付方式，應(yīng)當(dāng)要求在合同條款中約定進(jìn)口商提供銀行保函;如果是托收方式，應(yīng)當(dāng)注意在國(guó)際貿(mào)易中，拉美國(guó)家有對(duì)D/P結(jié)算方式按照D/A方式進(jìn)行處理的慣例，如進(jìn)口商為拉美國(guó)家，應(yīng)當(dāng)在合同中進(jìn)行解釋或其他方式明確約定;如果條件允許，應(yīng)當(dāng)在合同條款設(shè)計(jì)

6、時(shí)，保障進(jìn)口商付款前貨物的所有權(quán)，防止既未收到貨款，又損失貨物。在辦理托收時(shí)，不要在托收委托單上指定代收行;對(duì)于L/C方式，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定對(duì)方開證時(shí)間、開證銀行，并要求進(jìn)口商退貨時(shí)應(yīng)以將3套正本提單全部退回為退貨條件之一。(2)合同履行過程中的防范由于我國(guó)出口最常用的是L/C收匯方式，故本文在合同履行過程的防范介紹時(shí)，主要介紹L/C收匯方式的風(fēng)險(xiǎn)防范。A、采用L/C結(jié)算方式，出口企業(yè)必須要求進(jìn)口商開立L/C，并應(yīng)當(dāng)預(yù)留充足的時(shí)間以應(yīng)對(duì)必要情況下的修改。B、收到L/C后，應(yīng)當(dāng)按照制度規(guī)定，審查信用證真?zhèn)危⒎乐剐庞米C中存在進(jìn)口商明顯不公平情況下，仍擁有單方面隨時(shí)解除付款責(zé)任權(quán)利的條款約定，同時(shí)還應(yīng)

7、當(dāng)防止信用證中存在不可能實(shí)現(xiàn)的”陷阱“條款。如發(fā)現(xiàn)有上述情況的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)立即要求對(duì)方按照合同要求進(jìn)行修改。C、國(guó)際貿(mào)易中，“單證一致、單單一致”是原則，應(yīng)當(dāng)以該原則為基礎(chǔ)，完善并實(shí)施相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)防范制度。2、建立并靈活運(yùn)用客戶、相關(guān)企業(yè)背景調(diào)查制度最良好、完善的合同也防止不了完全無信的惡徒，在國(guó)際貿(mào)易中，出口企業(yè)無論選擇何種結(jié)算方式，均應(yīng)當(dāng)重視對(duì)于進(jìn)口商背景、信用的調(diào)查，哪怕只是最基本的調(diào)查。(1)通過已有客戶以及律師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)進(jìn)口商以及其所在國(guó)家進(jìn)行最基本的調(diào)查，包括注冊(cè)資本、當(dāng)?shù)赜绊?、商業(yè)信譽(yù)、資產(chǎn)情況、重大訴訟、所在國(guó)的國(guó)家穩(wěn)定情況以及該國(guó)與我國(guó)的對(duì)外關(guān)系;(2)在制度中設(shè)定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)

8、，使得客戶資信狀況與收匯結(jié)算方式相對(duì)應(yīng)。例如，對(duì)于老客戶、資信良好的客戶或全球性大客戶，出口企業(yè)可以考慮采用T/T或D/A、D/P遠(yuǎn)期方式。而對(duì)于不了解的新客戶、曾經(jīng)有過信用不良記錄的客戶或者是所在國(guó)存在一定政治風(fēng)險(xiǎn)的客戶可以優(yōu)先考慮采用信用證支付方式，如對(duì)方拒絕接受，再考慮采用匯款方式。(3)對(duì)于貿(mào)易術(shù)語的選擇，一般情況下，應(yīng)當(dāng)盡量采用CIF或CFR條件，盡量避免進(jìn)口商指定貨代安排運(yùn)輸。(4)對(duì)結(jié)算銀行應(yīng)當(dāng)選擇信譽(yù)良好且有過業(yè)務(wù)合作的銀行進(jìn)行結(jié)算，以便于及時(shí)處理修改單證、進(jìn)行通知等事宜。(5)承運(yùn)人和貨代的選擇應(yīng)當(dāng)列入制度之中承運(yùn)人如果能夠正確選擇，將可以有效控制貨物，盡量避免進(jìn)口商指定貨代

9、安排運(yùn)輸。如果進(jìn)口商堅(jiān)持使用FOB條件并制定船公司和貨代安排運(yùn)輸，則出口企業(yè)應(yīng)當(dāng)要求指定貨代提單必須委托經(jīng)商務(wù)部批準(zhǔn)的貨代企業(yè)簽發(fā)，并掌握貨物的控制權(quán)，同時(shí)應(yīng)當(dāng)要求由代理簽發(fā)提單的貨代企業(yè)出具保函，承諾貨到目的港后須憑信用證項(xiàng)下銀行流轉(zhuǎn)的正本提單才能出貨，否則應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無單放貨的賠償責(zé)任。3、靈活運(yùn)用收回安全保障制度出口收匯中，安全保障方式主要有銀行保函、備用信用證、國(guó)際保理、信用保險(xiǎn)等方式，對(duì)于大宗或風(fēng)險(xiǎn)較大的國(guó)際貿(mào)易而言，通常應(yīng)當(dāng)考慮使用。其中，銀行保函的優(yōu)點(diǎn)在于其具有獨(dú)立法律效力，在保函項(xiàng)下合理索賠時(shí)，擔(dān)保行就必須承擔(dān)付款責(zé)任，而無需委托人同意，也不管合同的實(shí)際履行情況，其二在于易于為合同

10、雙方接受。國(guó)際保理，可以通過收購(gòu)債權(quán)而提供信用保險(xiǎn)或賬款代收，簡(jiǎn)單而言是將相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)以一定成本直接轉(zhuǎn)嫁給國(guó)際保理商。出口信用保險(xiǎn)是有國(guó)家財(cái)政提供保險(xiǎn)準(zhǔn)備金的非營(yíng)利性政策保險(xiǎn)。其特點(diǎn)在于承擔(dān)了進(jìn)口方所在國(guó)家的政治風(fēng)險(xiǎn)與進(jìn)口商自身的商業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)，但其問題在于處理依據(jù)主要是保險(xiǎn)合同的約定和保險(xiǎn)法律規(guī)定，在復(fù)雜的國(guó)際貿(mào)易中并不能代替銀行保函及國(guó)際保理的作用。二、出口貿(mào)易中刑事、行政法律風(fēng)險(xiǎn)防范外貿(mào)企業(yè)在出口業(yè)務(wù)中，主要應(yīng)當(dāng)防范的刑事犯罪風(fēng)險(xiǎn)為走私普通貨物罪、騙取出口退稅罪以及銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)罪。對(duì)于行政處罰風(fēng)險(xiǎn)，主要為涉及出口退稅的，特別是”四自三不見業(yè)務(wù)”產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)以及侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)引起的法律風(fēng)險(xiǎn)。

11、對(duì)于上述風(fēng)險(xiǎn)的防范，主要應(yīng)當(dāng)從以下方面采取相應(yīng)措施處理：(一)對(duì)于代理貨物出口業(yè)務(wù)為主的出口企業(yè)，應(yīng)當(dāng)防止“中間人風(fēng)險(xiǎn)”?，F(xiàn)在有很多中間人，屬于沒有經(jīng)營(yíng)主體的個(gè)人，他們?cè)谀玫竭M(jìn)口商訂單后下單給生產(chǎn)商，然后再找一家代理出口企業(yè)代理出口，中間人與出口企業(yè)簽訂單獨(dú)協(xié)議，約定手續(xù)費(fèi)和代理費(fèi)，出口企業(yè)分別與生產(chǎn)商、進(jìn)口企業(yè)簽訂形式上的供貨合同和出口合同，生產(chǎn)商直接向出口企業(yè)開具增值稅發(fā)票，由出口企業(yè)辦理退稅手續(xù)。而中間人根據(jù)需要，指示出口企業(yè)支付生產(chǎn)商貨款，出口企業(yè)再根據(jù)實(shí)現(xiàn)約定，將扣除代理費(fèi)用后的出口業(yè)務(wù)利潤(rùn)和退稅款支付給中間人。在上述操作中，中間人是實(shí)際上的出口商和控制者，出口企業(yè)僅僅是名義上的，并

12、且出口企業(yè)僅享有相對(duì)較小數(shù)額收益的權(quán)利，但卻承擔(dān)了相對(duì)大的風(fēng)險(xiǎn)，從上述操作來看，出口企業(yè)只可以從相關(guān)單據(jù)、發(fā)票上看到生產(chǎn)商名稱、商品名稱，在對(duì)于貨物真實(shí)情況完全不了解的情況下，若中間人或者生產(chǎn)商存在代開、虛開增值稅發(fā)票、購(gòu)買假發(fā)票等行為，將為出口企業(yè)帶來巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，在出口企業(yè)進(jìn)行出口業(yè)務(wù)，特別是代理出口業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，并通過合理的控制手段控制風(fēng)險(xiǎn)。(二)對(duì)于出口銷售的商品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行了解。我國(guó)出口企業(yè)中，很大一部分都因?yàn)閷?duì)于銷售出口的商品的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況了解不夠或者因出口的商品在進(jìn)口國(guó)侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)而受到過行政處罰或被判民事賠償，而一旦符合特定的條件，上述風(fēng)險(xiǎn)

13、將立即轉(zhuǎn)化為刑事犯罪的風(fēng)險(xiǎn)。因此，在出口時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過中國(guó)海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)備案系統(tǒng)查詢，盡可能避免出口商品因商標(biāo)侵權(quán)而涉嫌制造、銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)商品罪。(三)簽訂的合同，特別是OEM以及與代理出口業(yè)務(wù)中與被代理人簽訂的合同應(yīng)當(dāng)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)條款以及免責(zé)條款。通過該種條款約定，可以在很大程度上讓合同相對(duì)方承擔(dān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)違法方面的法律風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。(四)對(duì)出口業(yè)務(wù)具體辦理人員及公司管理人員進(jìn)行有效的、針對(duì)性的刑事法律知識(shí)培訓(xùn)。該種培訓(xùn)可以提高相關(guān)人員的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制能力，并在很大程度上可以防止部分人員違反規(guī)定操作，給整個(gè)公司帶來毀滅性打擊的可能。三、民事賠償法律風(fēng)險(xiǎn)及防范出口企業(yè)在出口業(yè)務(wù)主要存在違

14、約、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、貨物損害財(cái)產(chǎn)侵權(quán)等方面的民事賠償法律風(fēng)險(xiǎn)。從根本上來說，出口企業(yè)對(duì)于出口業(yè)務(wù)中的民事風(fēng)險(xiǎn)，幾乎都可以通過合理的操作方式、制度以及良好的合同條款設(shè)計(jì)完全防范。以下建議供讀者進(jìn)行參考：(一)國(guó)際貿(mào)易中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度日益加強(qiáng)，建議有長(zhǎng)期持續(xù)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的出口企業(yè)通過制度及合同設(shè)計(jì)，樹立知識(shí)產(chǎn)權(quán)觀念，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，保護(hù)自己和他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，就是在防范自身的法律風(fēng)險(xiǎn)。(二)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查，主要以商標(biāo)查詢?yōu)橹鳎绻?jīng)查詢發(fā)現(xiàn)存在侵權(quán)可能，應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)自產(chǎn)產(chǎn)品的商標(biāo)使用、外觀設(shè)計(jì)以及工藝進(jìn)行必要修改，以此避免被控侵權(quán)。(三)合同擬定過程中應(yīng)當(dāng)包括合理、合法的免責(zé)條款，例如知識(shí)產(chǎn)權(quán)免責(zé)條款。(四)對(duì)于可能侵犯他人著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)的OEM訂單以及代理出口業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)要求對(duì)方提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)證明，并且應(yīng)當(dāng)注意該知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍是否包含有進(jìn)口國(guó)。(五)在有人提告或者有人發(fā)出律師函稱出口企業(yè)銷售產(chǎn)品侵權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即聯(lián)系法務(wù)部門或律師，由專業(yè)人士進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出解決方案。通常而言，如果出口企業(yè)陷入涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟之中，漫長(zhǎng)的時(shí)間、國(guó)外訴訟的巨額花費(fèi)以及可能產(chǎn)生的其他責(zé)任將對(duì)出口企業(yè)的未來經(jīng)營(yíng)造成巨大影響。在對(duì)方要求合理并且可以滿足的情況下，如專業(yè)人士經(jīng)過分析確認(rèn)侵權(quán)行為將被認(rèn)定，那