國際工程承包成功和失敗案例及評析

1、中國某央企集團公司在某中亞國家以交鑰匙總承包方式承建的地鐵機電系統(tǒng)項目一、項目概況1、項目背景 該項目位于某東亞國家最大山脈南麓的首都，又臨浩瀚的沙漠，整座城市的空氣難以外流，加之在大約600平方公罩的范圍內(nèi)居住著1000多萬人口，擁有近300萬輛汽車，城市交通十分擁擠，大量的破舊汽車，廉價的石油制品，造成了城市上空嚴重污染現(xiàn)象，目前已成為世界上污染最嚴重的城市之一。修建地下鐵路，緩解交通堵塞和空氣污染，已成為一項刻不容緩、也是為該市人民造福的重大工程。該地鐵項目早在20年前就已成為項目所在國的國家級重點工程，當時該國政府選派了最優(yōu)秀的技術(shù)人員，采用法國人的技術(shù)，進行了大量的土建工程建設(shè)。隨著

2、后來與鄰國戰(zhàn)爭的爆發(fā)，經(jīng)濟不斷衰退，此工程不得不暫且擱淺，1991年11月，我國前國家主席對該圖進行友好訪問，該國前總統(tǒng)表示了希望中國參加該地鐵項目建設(shè)投標的愿望。在雙方國家領(lǐng)導(dǎo)人的親切關(guān)懷下，我國某央企集團公司與項目所在市城鄉(xiāng)鐵路公司于1995年3月正式簽署技術(shù)合同，于1996年11月合同生效時牙始實施該地鐵項目。該地鐵機電系統(tǒng)交鑰匙工程是我國建國至今最大的綜合性民用機電出口項目之一。地鐵1、2號線全長49公里，共43個車站，其中地下線34公罩，地上線15公里，分三期建設(shè)。E卜M2段為一期工程，全長9154公黽：R卜A卜8段為二期工程，全長29445公里；M1X2為三期工程，全長1047公單

3、。該地鐵的全部士建工作包括地下段隧道、車站及鋪軌等工作由對方完成。中方提供線路設(shè)計、咨詢和鋪軌指導(dǎo)。中方總承包的地鐵機電系統(tǒng)合同包括：1、2號線牽引及動力照明輸配電網(wǎng)、五座高壓變電站、通信信號及控制系統(tǒng)、車站及隧道通風(fēng)系統(tǒng)和大修廠五個子系統(tǒng)。合同總金額293億美元，中方負責(zé)項目85的融資，國內(nèi)14家主要商業(yè)銀行及一家保險公司為該項目提供了買方信貸，另外一家國有企業(yè)代理某市客車廠提供地鐵車輛。參加該地鐵項目的中方分包單位包括多家有實力的承包商，200余家主要供貨商，85的產(chǎn)品為中國廠家制造，另有少量部件采購于法國、英國、德國、瑞士、瑞典、西班牙等國家。地鐵一期工程(E2-M2段)于1999年12

4、月開始進入系統(tǒng)聯(lián)合調(diào)試，高壓送電、牽引網(wǎng)受電、車輛冷滑、熱滑等均一次成功，經(jīng)過階段性運行，證明系統(tǒng)性能可靠，設(shè)備質(zhì)量良好。2、項目特點和難點（1）項目所在國方面由于中方只是機電系統(tǒng)的總承包商，而土建部分則是由對方完成，中方只提供線路設(shè)計、咨詢和鋪軌指導(dǎo)。這一項目特征決定了中方的進度完全由對方的進度決定，中方在承包的工程中對于項目的實施是相對被動的，特別是設(shè)計方面，由對方提供基礎(chǔ)資料，中方進行設(shè)計，設(shè)計完成后，再交由對方審批，過程相對煩瑣。該國政府機關(guān)及相關(guān)人員的辦事效率決定了設(shè)計工作的進程。在建設(shè)過程中，對方配套資會不足，造成其所負責(zé)的土建和鋪軌進度緩慢，影響中方的安裝進度，同時也造成不能及時

5、支付該國港口、海關(guān)費用，造成設(shè)備到港后不能及時清關(guān)等，這些因素都嚴重影響了項目的實施進度，直接導(dǎo)致了項目的拖期。同時，該國國內(nèi)政策的變化也在一定程度上影響了項目的進度，例如，該國政府大幅度提高外國人在當?shù)氐膫€人所得稅，不但加大了中方承包商的成本，而且給當?shù)刂袊顺鼍吃斐闪撕艽蟮睦щy；另外，該國貨幣對美元匯率的調(diào)整，也增大了該市城鄉(xiāng)鐵路公司對政府的還貸負擔(dān)，影響了其對項目執(zhí)行的規(guī)劃。（2）中國方面合同金額的85是中國的銀行和金融機構(gòu)提供的出口信貸，由于工期的嚴重拖延，導(dǎo)致貸款協(xié)議的不斷修改，并需重新安排貸款，商務(wù)風(fēng)險不斷加大。地鐵l、2號線項目是中方在該國工程承包市場的第一個項目，也是中國企業(yè)第

6、一次涉足世界軌道交通市場。中方央企集團公司搶灘該國軌道交通市場的戰(zhàn)略和總承包的膽識令人稱道，但還是擔(dān)負著相當大的風(fēng)險，同時作為總承包商，需要合理協(xié)調(diào)諸多分包商，這對于中方公司的能力和水平都是個巨大的考驗。地鐵項目中85左右的設(shè)備來自國內(nèi)，這對于中國機電產(chǎn)品的質(zhì)量和科技含量也是一個考驗。二、項目管理1、項目組織機構(gòu) 該項目業(yè)主是該市城鄉(xiāng)地鐵公司，中方某央企集團公司是總承包商。我國有關(guān)部門和企業(yè)成立了地鐵項目協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組；中方公司授權(quán)旗下一全資子公司全面負責(zé)該項目，并成立了項目指揮部具體實施此項目的領(lǐng)導(dǎo)、指揮和協(xié)調(diào)；各分承包商及設(shè)計、施工單位分別成立項目部，負責(zé)項目的實施。2、項目設(shè)計管理 項目設(shè)

7、計是由對方提供設(shè)計基礎(chǔ)資料，中方進行設(shè)計，設(shè)計完成之后交由對方進行審批?？傮w設(shè)計由北京某設(shè)計院完成，其中各個分部由不同的設(shè)計單位完成：配電標、通風(fēng)標和大修廠標由北京某設(shè)計院完成，高壓標和通信信號標分別由另外兩家設(shè)計院完成。其中最重要的是配電、通風(fēng)和大修廠三個標的設(shè)計任務(wù)。3、資金管理和采購管理 借款行是該國貿(mào)易銀行，由中國銀團提供買方信貸269億美元，包括A段銀團貸款209億美元和B段銀團貸款6000萬美元，涉及中國14家主要的商業(yè)銀行。高壓標、配電標、通信信號標、通風(fēng)標和大修廠標的設(shè)備分別由國內(nèi)不同的企業(yè)供貨。在供貨的過程中，由于工期拖延，導(dǎo)致大量的設(shè)備到港后不能及時清關(guān)。按照合同規(guī)定，設(shè)備

8、、材料的質(zhì)保期是工程預(yù)驗收后一年，設(shè)備的質(zhì)保期將隨項目的拖期而延長。而且氣候和倉儲條件惡劣對設(shè)備的質(zhì)量威脅很大，尤其是對于一些用于信號、通信、控制的精密設(shè)備，質(zhì)保期增加所帶來的隱患更為突出。另一方面，中方項下機電產(chǎn)品的國產(chǎn)化率達到76，主要供貨廠家涉及到我國電力、鐵路、機械、電子等行業(yè)的大型國有企業(yè)50多家。這組數(shù)字清楚的表明，該地鐵項目在給國家?guī)?93億美元合同額的同時，也給國內(nèi)企業(yè)(尤其是國有大中型企業(yè))提供了新的經(jīng)濟增長點。4、合同和索賠管理 由于中方承擔(dān)的是地鐵機電系統(tǒng)的總承包合同，而具體的土建工作由對方完成，這就導(dǎo)致了中方的進度由對方進度決定。在項目實施過程中，合同一改再改，工期先

9、是由36個月壓為33個月，但是三年下來只完成了合同工程總量的四分之一。合同從1996年11月20日開始生效，一期工程于2002年2月21日開通，1號線在2003年4月17日才正式全部貫通。 合同的拖延給中方承包商帶來了難以估量的困難、風(fēng)險和損失，其中最主要的包括：信用證和貸款協(xié)議延期、項目成本增加、質(zhì)保期風(fēng)險增加、利差補償增加和項目組織上的問題。 中方就合同拖期向項目業(yè)主提出索賠，但是由于種種原因，業(yè)主難以對中方進行直接補償。在幾次談判中，業(yè)主都明確表示歡迎中方公司以總承包的模式參與：從地鐵1號線向南延伸25公里，連接地鐵和新機場的地面電氣化鐵路項目；從地鐵l號線Rl站向北延伸7公里的地鐵延長

10、線項目。在我國原外經(jīng)貿(mào)部的直接協(xié)調(diào)下，中方公司已經(jīng)與另一國內(nèi)企業(yè)就4號線項目簽署了合作協(xié)議，同時也簽署了合同金額為273億美元的1號線北延伸線工程。中方只有積極開展工作，力圖通過贏得新項且束盡力挽回原項目拖期所帶來的損失。5、項目過程管理和進度計劃管理項目部最初的工期規(guī)劃是內(nèi)部掌握為30個月，對外考核為33個月，其中一期工程，內(nèi)部掌握為23個月，外部考核為24個月；二期工程，內(nèi)部掌握為26個月，外部考核為30個月：三期工程，內(nèi)部掌握為30個月，外部考核為33個月。合同從1996年11月20日丌始生效，而實際上一期工程到2002年2月21日才開通，工期嚴重拖延。2000年9月，雙方共同簽署確認了

11、“地鐵二期工程(R1一Al-2段)總體施工及總體進度計劃”，標志著二期工程的開始。二期工程長215公里，貫穿該市南北，設(shè)20站19區(qū)閣。根據(jù)該國社會和政治需要，中方同意二期工程分兩段建設(shè)的方案，即2001年7月開通E卜Kl段(長526公里，7站6個區(qū)間)，2002年2月全線建成R卜A卜2段；地鐵三期工程(M2一X2段)長10，5公里，共10站9個區(qū)間，由于三期各方面條件更差，雙方都難以對三期工程的工期進行準確預(yù)測，估計至少還需要三年時問。項目實施過程中對方的拖延，給中方的項目過程管理和進度計劃管理帶來了相當大的困難。為此中方公司對各合作單位作了大量的說法動員工作，聯(lián)合協(xié)調(diào)小組也給予大力支持，中

12、方以國家信譽為重，克服困難，全力以赴，保質(zhì)保量按期實現(xiàn)了合同目標。6、分包商管理和控制 參加該地鐵項目的中方單位主要有三個設(shè)備單位、三個設(shè)計單位、三個旌工單位。對于分包商的管理和控制，主要是通過中方央企集團公司地鐵項目指揮部具體迸行，對于一些棘手的難題，則通過原外經(jīng)貿(mào)部地鐵項目聯(lián)合協(xié)調(diào)小組協(xié)調(diào)處理。7項目質(zhì)量管理 項目部對于質(zhì)量的控制主要從兩個方面：一是對設(shè)計質(zhì)量、設(shè)備制造質(zhì)量的嚴格把關(guān)，二是對安裝調(diào)試質(zhì)量的控制。 首先，該地鐵項目對于雙方都是至關(guān)重要的項目，其成敗不僅關(guān)系到中方各承包單位在該國的信譽，也關(guān)系到中國機電產(chǎn)品和中國公司在中亞地區(qū)的信譽。項目部對于采購的設(shè)備，從設(shè)計、訂貨、設(shè)備生產(chǎn)

13、、監(jiān)督及質(zhì)量控制到發(fā)貨工作等方面都是嚴格把關(guān)，從大局著眼，從細處入手，本著為業(yè)主服務(wù)、樹立國內(nèi)廠家信譽的意識，嚴格控制每一環(huán)節(jié)，為業(yè)主提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品。 其次，確保線路的安全穩(wěn)定運行、作好建成線路的預(yù)驗收和最終驗收。地鐵1、2號線成十字型貫穿市內(nèi)南：IL年I東西，地鐵沿線正是人口最稠密的地區(qū)，也是經(jīng)濟和商業(yè)活動最頻繁的地區(qū)，同時也是該市南部農(nóng)業(yè)衛(wèi)星城居民進出市區(qū)和西部工業(yè)衛(wèi)星城產(chǎn)業(yè)人員上下班的必經(jīng)之路，目前這兩段地鐵已成為市民的重要交通工具，每天客流量已達30多萬人次。因此確保地鐵的安全穩(wěn)定運行是中方公司義不容辭的責(zé)任。另一方面，作好已完工程的預(yù)驗收和最終驗收，主要是各施工單位對照尾工尾項，對不完

14、善問題清單進行一次徹底的排查清除，對剩余的工作進行徹底的收尾完成。8、組織管理地鐵建設(shè)是涉及多工種、多專業(yè)、要求協(xié)同作業(yè)的系統(tǒng)工程，必須杜絕一盤散沙、各自為政的現(xiàn)象。中方參與該項目的單位除了三個設(shè)備單位、三個設(shè)計單位、三個施工單位，還有其他200余家供貨和合作單位，技術(shù)和施工交叉問題突出。為此，中方公司從一開始就成立了項目總指揮部，全權(quán)負責(zé)項目的實施和內(nèi)部協(xié)調(diào)，各設(shè)備、設(shè)計、施工單位相繼成立了地鐵指揮部或項目部，形成了該項目一套統(tǒng)一的指揮、協(xié)調(diào)系統(tǒng)。一期工程實施階段前，中方指揮部及各單位指揮部、辦事處很快又形成了北京“大本營”和該國“前線指揮部”的指揮協(xié)調(diào)格局。此外，除了日常的指揮協(xié)調(diào)，還召開

15、了7次指揮部擴大會議及20余次工作會議，及時通報項目執(zhí)行中的新情況、新問題，認真研究對策，并做出相應(yīng)的部署。三、項目評價項目結(jié)束后，對項目進行評價分析能夠總結(jié)經(jīng)驗、吸取教訓(xùn)、改進工作，從而不斷提高項目的管理水平和效益水平。該項目的設(shè)計水平上乘、效率高、質(zhì)量優(yōu)良，完全滿足了該地鐵建設(shè)和施工的需要，最終確定的設(shè)計方案在工程實踐中幾乎沒有什么修改和變更，主要設(shè)計指標達到了國際水平，工藝、技術(shù)和設(shè)備的國產(chǎn)化程度達到了85，對我國機電行業(yè)的發(fā)展提供了新的舞臺。一個不成功的國際工程承包的施工索賠案例【案例】1.、工程概況南亞某國的水電站工程，利用13km河段上的95m水頭，修建攔河堰和引水隧洞發(fā)電站。水電

16、站裝機3臺，總裝機容量69萬 Kw，年平均發(fā)電量4625億度。首部混凝土攔河堰長102m，高235m，蓄水量為625萬立方米。堰頂安裝弧形閘門5扇，控制發(fā)電站進水口的水位。當5扇閘門全部開啟時，可宣泄洪水9100立方米秒。     電站引水洞經(jīng)過巖石復(fù)雜的山區(qū)，洞長7119m，直徑64m，全部用鋼筋混凝土襯砌。在施工過程中，承包商遇到了極不利的地質(zhì)條件。在招標文件中，地質(zhì)資料說明：6的隧洞長度通過較好的 A級巖石，55的隧洞長度通過尚好的 B級巖石，在惡劣狀態(tài)的巖石(D E F級巖石)中的隧洞長度僅占隧洞全長的12，其余27隧洞長度上是處于中間強度的 C

17、級巖石。事實上，通過開挖過程中的鑒定。 D級巖石占隧洞全長的46，E級巖石段占22， F級巖石段占15，中間強度的 C級巖石段占17，根本沒有遇到 B級和 A級巖石。因此，在施工過程中出現(xiàn)塌方40余次，塌方量達340余立方米，噴混凝土支護面積達62486平方米，共用鋼錨桿25689根。     水電站廠房位于陡峭山坡之腳，在施工過程中發(fā)現(xiàn)山體可能滑坡的重大威脅。因此，出現(xiàn)了頻繁的設(shè)計變更。調(diào)壓井旁山體開挖邊坡的過程中，先后修改坡度6次，使其實際明挖工程量達到標書工程量表(BOQ)的322。廠房工程巖石開始中，修改邊坡設(shè)計3次，增加工程量23000立方米。

18、     雖然遇到了上述諸多嚴重困難，但在承包商聯(lián)營體的周密組織管理下，采取了先進的施工技術(shù)，使整個水電站工程優(yōu)質(zhì)按期地建成，3臺發(fā)電機組按計劃滿負荷地投入運行，獲得了業(yè)主和世界銀行專家團的高度贊揚。    2合同實施情況     水電站工程的施工采取了國際性競爭招標，使業(yè)主收到了投資省、質(zhì)量好、建設(shè)快的好處。合同格式系采用 FIDIC土建工程標準合同條款，輔以詳盡的施工技術(shù)規(guī)程(Technical Specifications)和工程量表(BOQ)。設(shè)計和施工監(jiān)理的咨詢工程

19、師由歐洲的一個咨詢公司擔(dān)任。     通過激烈的投標競爭，最終由中國和一個發(fā)達國家的公司共同組成的國際性的“承包聯(lián)營體”以最低報價中標，承建引水隧洞和水電站廠房，合同價7384萬美元，工期為42個月。這是該水電站工程中最艱巨的部分，其工程量比混凝土攔河堰和輸變電工程要大得多。     為了進行引水隧洞和水電站廠房的施工，“承包聯(lián)營體”(ContractorS  Joint Venture)配備了先進的施工設(shè)備和精干的項目組領(lǐng)導(dǎo)班子，下設(shè)工程部、財務(wù)部、供應(yīng)部、合同部和總務(wù)部等施工管理部門，并由中

20、國派出了在隧洞施工方面具有豐富經(jīng)驗的施工技術(shù)人員。     由于勘探設(shè)計工作深度不夠，招標文件所提供的地質(zhì)資料很不準確，致使“承包聯(lián)營體”陷入嚴重的困境，面臨工期拖延和成本超支的局面，因此向業(yè)主和咨詢工程師提出了工期索賠和經(jīng)濟虧損索賠。       在索賠方式上，“承包聯(lián)營體”最初采取了結(jié)合工程進度款支付的逐月清理索賠款的方式。即每月初在申報上個月工程進度款的同時，報送索賠款申報表，使咨詢工程師和業(yè)主已核準的索賠款逐月支付，陸續(xù)清理。這樣，可使項目繁多的索賠爭議逐個解決，并使索賠款額分散地支付，

21、以免索賠款積累成巨額數(shù)字，增加索賠工作的難度和業(yè)主與“承包聯(lián)營體”之間的矛盾。這種索賠方式，也符合施工合同文件的規(guī)定，以及國際工程施工索賠的慣例做法。不幸的是，在個別索賠“顧問”的慫恿下，“承包聯(lián)營體”牽頭公司(Sponsor)堅持要改變這種按月單項索賠的方式，改而采用總成本法的綜合索賠方式，停止逐月申報索賠款，而企圖一次性獲得巨額索賠款，并不顧中方代表的反對，采取了一系列不恰當?shù)乃髻r做法。     在索賠款額方面，由于聯(lián)營體牽頭公司固執(zhí)己見，使歷次報出的索賠款額變化甚大，數(shù)額驚人，以致索賠款總額接近于原合同價的款額。   

22、  對于承包聯(lián)營體所采取的算總賬方式的巨額索賠做法，咨詢工程師和業(yè)主采取了能拖就拖的方針。在兩年多的施工索賠過程中，對承包聯(lián)營體報出的4次索賠報告，咨詢工程師均不研究答復(fù)，只是一味地要求聯(lián)管體提供補充論證資料，或反駁聯(lián)營體的索賠要求。這樣，合同雙方的索賠爭議日益升級，無絲毫協(xié)商解決的可能性。因此，承包聯(lián)營體遂向“巴黎國際商會”(ICCInternational Chamber Of Commerce)提出國際仲裁的要求。國際商會經(jīng)過征詢業(yè)主的意見后，接受了仲裁要求。合同雙方高價聘請了索賠專家（律師)對峙于國際商會的仲裁庭上開始了馬拉松式的索賠論證會成聽征會(Hearings)。在將近

23、一年的時間內(nèi)，索賠爭議雙方花了不少的人力財力，聽證會間斷地舉行過幾次，但仲裁結(jié)果仍渺無信息。這時，爭論雙方意識到有必要尋求較快、較經(jīng)濟地解決索賠爭端的必要性，在第三者的說合下，承包聯(lián)營體和水電站業(yè)主又重新回到了談判桌旁，開始了比較現(xiàn)實的談判。應(yīng)該說，這個水電站工程的施工索賠工作經(jīng)歷了一個不正常的反復(fù)。值得指出的是，承包聯(lián)營體在實施水電站的施工合同方面是無可指責(zé)的，他們嚴格遵守協(xié)議，采取了一切措施趕回了延誤的工期，克服了極為困難的隧洞地質(zhì)條件，優(yōu)質(zhì)按期地建成了水電站工程，并為此工程承擔(dān)了相當數(shù)額的經(jīng)濟虧損。承包聯(lián)營體作為一個從事國際工程的跨國聯(lián)營企業(yè)，在實施合同的信譽方面，受到了崇高的評價。3索

24、賠工作的經(jīng)驗教訓(xùn)     當合同雙方重新回到談判桌旁以后，業(yè)主和咨詢工程師開始表現(xiàn)出談判解決的誠意。這是由于該水電站工程優(yōu)質(zhì)按期地建成，及時并網(wǎng)發(fā)電，并取得了顯著的經(jīng)濟效益的緣故。在解決索賠爭端的方式上，雙方同意采取一攬子解決的辦法，即議定一個總索賠款額，而不再進行逐項的詳細算帳。經(jīng)過幾個回合的談判，雙方議定由業(yè)主向承包聯(lián)營體一次性地支付總索賠款350萬美元，而宣告索賠爭端結(jié)束。     這350萬美元的索賠款額，相當于該合同項目合同額7384萬美元的474。此外，承包聯(lián)營體還在逐月結(jié)算過程中獲得了隧洞施工中新增工

25、程量的工程進度款，使聯(lián)營體的工程款實際總收入達10560萬美元，為該項目合同額7384萬美元的143倍，即：    (1)水電站引水隧洞和發(fā)電廠房項目合同額7384萬美元    (2)承包聯(lián)營體施工結(jié)算款總額10560萬美元    (3)施工索賠一攬子付款總額350萬美元    (4)承包聯(lián)營體實際收入總款額10910萬美元    (5)聯(lián)營體實際收入為項目合同額的1478%