(演示)淺談ISM體系中的海務審核

1、 在在SMS中，海務與機中，海務與機務一起，成為了船舶安全防務一起，成為了船舶安全防污管理的主要組成部份。污管理的主要組成部份。 1. 岸基海務管理岸基海務管理 由于公約、法規(guī)甚至標準都不會對岸基海務管理作出具體要求和規(guī)定，因此，對岸基海務管理的審核主要是依據(jù)ISM規(guī)則和公司體系文件規(guī)定進行的。 直接與海務相關的有18條。 1.1 ISM 2.2 要求“公司應當保證船岸各級機構均能執(zhí)行和保持此方針?！?這一條比較原則，通常只能通過詢問，了解其是否理解和掌握公司的安全和環(huán)保方針。 1.2 ISM 3.2 要求“對涉及和影響安全和防止污染工作的管理、執(zhí)行以及審核的所有人員，公司應當以文件形式明確規(guī)

2、定其責任、權力及其相互關系?！?海務監(jiān)督人員顯然是直接與安全和防止污染工作有關的人員。因此，崗位人員首先應能清楚自己在體系中的責任、權力和相互關系。以上要求均應能在體系文件中找到。 我國主管機關規(guī)定國際公司主要海務管理人員必須具有甲類遠洋船長資歷；海務監(jiān)督員必須持二副以上專業(yè)經(jīng)歷。相關人員必須滿足任職資歷要求。 1.3 ISM 6.1 要求“公司應當保證船長： .1 具有適當?shù)闹笓]資格： .2 完全熟悉公司的安全管理體系：以及 .3 得到必要的支持，以便可靠地履行其職責?！?對船長的認定和保證是海務管理人員一項重要的職責。船長持有相應的適任證書和培訓證明，并不等于已具有“適當?shù)闹笓]資格”。海務

3、管理人員是否確實從資歷、業(yè)績、決策能力等方面進行了考察，以確定船長的指揮資格。審核中，應了解確定“船長適當指揮資格”的標準和具體的考核標準和辦法，尤其是如何對聘用的船長進行考察和控制。如是否建立了對船長、聘用前的面試、測試記錄以及有關經(jīng)歷、技能/能力和履行職責的檔案等。 “完全熟悉公司的安全管理體系”，是對船長的特殊要求。我國主管機關要求船長、輪機長和大副必須由公司對其培訓。完全熟悉安全管理體系的具體方法，應包括：向船長提供培訓和對公司的安全管理體系文件有足夠的閱讀時間；有關責任人與船長講解和討論；考試等。因此，審核中可抽查公司對其培訓的記錄（包括培訓效果的評估）、談話記錄、考試答題情況等方面

4、的證據(jù)。 “必要的支持”，包括：權力、人員、物資、技術和信息等各方面的支持作為海務管理，典型的支持體有： 1）保證航海圖書、通告、警告的供應； 2）有關新增或修改公約法規(guī)的信息傳遞；其中短期有效的信息，是否有 編寫成信息交流、簡報或通函等進行傳遞。 3）掌握氣象、臺風及受影響船舶的動態(tài)； 4）對受惡劣氣象影響或航行有困難船舶的指導；當本公司所管船舶將進入臺風中心350海里范圍，應履責建議召開防臺小組會議并安排晝夜值班。每次防臺過程記入防臺記錄并保存 ； 2）必要時甚至對船舶航行計劃的指導與監(jiān)控以及抵達港口前進行航行安全布置、督促船舶做好自查迎檢準備等 。 提 綱 一、一、20042004年年1

5、-111-11月份各項指標完成情況月份各項指標完成情況二、二、20042004年年1-111-11月份主要工作情況月份主要工作情況三、三、20052005年干散貨市場走勢預測年干散貨市場走勢預測四、四、20052005年工作思路及主要工作安排年工作思路及主要工作安排 6）組織相關人員對本公司船舶大風浪航行情況進行總結(jié)，找出薄弱環(huán)節(jié)，制定改進措施。 7）對發(fā)生的海損事故進行全面的調(diào)查取證、收集和保存與事故相關證據(jù)和材料。 8）總結(jié)海事經(jīng)驗、通報教訓等。 9）對貨物安全積載、裝卸和運輸途中管理的指導與監(jiān)督。（專門設立貨監(jiān)崗位者公司除外） 1.4 ISM 6.2 要求“公司應當保證根據(jù)本國和國際有關

6、規(guī)定，為每艘船舶配備合格、持證并健康的船員?！?不管公司由誰負責招聘船員，作為海務監(jiān)督，在確保為每艘船舶配備合格駕駛員方面肯定是有責任的。在這方面主要可查驗其是否對甲板船員進行過招聘前的談話和在職的工作考核并建檔保存相關的資料以及對不適合船員的解聘或再培訓情況。 1.5 ISM 6.3 要求“公司應當建立有關程序，以便保證涉及安全和環(huán)境保護工作的新聘和轉(zhuǎn)崗人員適當熟悉其職責。凡須在開航前發(fā)出的重要指令均應當標明并以文件形式下達?！?首先了解海務部門是否有新聘和轉(zhuǎn)崗人員，如有、應查驗其接受SMS和職責熟悉培訓的情況。具體可通過詢問或查找相關培訓記錄得出結(jié)論。 “新聘和轉(zhuǎn)崗人員適當熟悉其職責”還包

7、括對新提升駕駛員的培訓，通常應由海務人員及通過“開航前指令”的形式委托并督促船長按有關對新聘轉(zhuǎn)崗船員進行培訓，并有相關的培訓記錄 。 1.6 ISM 6.4要求“ 公司應當保證與其安全管理體系有關的所有人員充分理解有關法規(guī)、規(guī)定、規(guī)則和指南?！?本條 “充分理解”應體現(xiàn)在： 1）部門人員是否已學習和熟悉相關的體系文件，具體可通過對學習記錄或閱文登記進行查證； 2）是否配備了包括國際公約、規(guī)則和指南、船旗國發(fā)布的法律、法規(guī)、港口國的有關要求、船級社的規(guī)范、行業(yè)組織的要求以及本公司上級主管部門的文件等資料并保持最新、有效，以供學習； 3）相關人員學習、培訓公約、規(guī)則和指南的證據(jù)； 4）抽查相關人員

8、對新生效公約、規(guī)則和指南的掌握程度。 1.7 ISM 6.5 要求“公司應當建立并保持有關程序，以便標識為支持安全管理體系可能需要的任何培訓，并保證向所有相關人員提供這種培訓。” 這方面的審核主要體現(xiàn)在： 1）是否提出并上報本部門的培訓需求。 2）是否制定了培訓計劃并得到批準。培訓計劃應規(guī)定各項培訓的具體內(nèi)容、對象、責任人、實施期限等，一份良好的培訓計劃應是能根據(jù)新情況、新要求不斷調(diào)整并有明確的考核方法和考核標準。 3）是否按照培訓計劃實施培訓。 4）培訓計劃完成情況和效果。 5）對培訓效果是否進行了評估或考核。 1.8 ISM 6.6要求“ 公司應當建立有關程序，以使船上人員能夠藉此以一種工

9、作語言或他們懂得的其他語言獲得有關安全管理體系的信息?！?審核中可查驗涉及海務管理的信息包括海損事故、險情的通報和其它被傳遞的信息昌否使用船員所理解掌握的言語和文字。n1.9 ISM7要求“對涉及船舶安全和防止污染的關鍵性的船上操作，公司應當建立制定有關方案和須知包括必要的檢查清單的程序。與之相關的各項工作，應當明確規(guī)定并分配給適任人員?！?作為岸基海務監(jiān)督主要是查驗對船上有關甲板和航行操作須知、方案的指導、監(jiān)督和控制情況。包括：1.10 ISM 8.2要求“公司應當制定應急訓練和演習的計劃。” 為提高公司及船舶的應急反應能力，對已標識的緊急情況均應進行應急反應訓練和演習，訓練和演習要按照制定

10、的計劃實施。通常應急演習計劃是由海務制定并督促實施的。審核中，可檢查是否已制定了船岸應急演習計劃？該計劃是否復蓋體系中已標識的緊急情況 ？是否有記錄表明已按計劃實施了演習并對演習效果進行了評估？對演習著重應注意其： 應急啟動是否迅速，人員到位是否及時； 海務部門對某船的資料、布置圖、某航區(qū)的海圖及相關表冊是否能準確迅速索取的訓練； 船岸、岸基部門間聯(lián)絡是否暢通，岸基支持是否得力，指揮是否得當，對外報告求援是否有效等內(nèi)容； 是聯(lián)合演習情況及評估是否傳遞反饋給其它船舶共享。 1.11 ISM 8.3要求“ 安全管理體系應提供措施，確保公司有關機構能在任何時候?qū)ζ浯八媾R的危險、事故和緊急情況做出

11、反應?！?審核中可抽查船舶在發(fā)生涉及海務的事故或險情時，海務人員能否按應急反應程序規(guī)定作出反應、特別船岸間通信溝通的有效性及岸基反應的資源是否充足。此外，還應查驗日常管理中對與海務相關的、升級為險情的船舶和設備缺陷是否報告了公司高層主管領導，并啟動公司應急領導小組進行反應。 1.12 ISM 9.1 要求“安全管理體系應當包括確保向公司報告不符合規(guī)定情況、事故和險情并對其進行調(diào)查和分析的程序，以便改進安全和防止污染工作。” 本條要求對不符合規(guī)定情況、事故和險情進行調(diào)查和分析，從而改進安全和防止污染工作。審核中應注意船舶在日常的值班、管理、操作、維護、訓練、演習、自查和接受檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定

12、情況是否得到報告？不符合規(guī)定情況的報告是否包含了對情況的描述，不符合規(guī)定情況的性質(zhì)及其存在客觀證據(jù)的確認等信息？如船長提出關于糾正不符合規(guī)定情況的岸基支持請求時，是否對請求及時進行分析，提出處理意見或提供支持？對涉及海務管理的不符合規(guī)定情況、事故和險情（包括發(fā)生PSC滯留時），是否開展了調(diào)查和分析工件？ 調(diào)查和分析是否從以下方面作了考慮：責任者是否熟悉其職責；是否具備適任資格；是否經(jīng)過相關培訓；是否了解安全管理體系規(guī)定的程序和須知；對程序和須知的背離程度；當時的工作環(huán)境及其它客觀條件；安全管理體系文件是否存在偏差等。其中，對船舶發(fā)生的等級海損事故和重大險情應有滿足“四不放過”原則的專題書面調(diào)查

13、報告，查明了原因，分清了責任（對責任人員提出了處理意見），總結(jié)了教訓，制定了預防措施并進行內(nèi)部傳播。 1.13 ISM 9.2 要求要求“公司應當建立實施糾公司應當建立實施糾正措施的程序正措施的程序” 在完成了調(diào)查、分析工作的基礎上，不符在完成了調(diào)查、分析工作的基礎上，不符合規(guī)定情況、事故和險情的糾正措施和預防合規(guī)定情況、事故和險情的糾正措施和預防措施是否得以落實，以從根本上提高和改進措施是否得以落實，以從根本上提高和改進安全和防污染管理工作。審核中應具體查驗安全和防污染管理工作。審核中應具體查驗某項不符合規(guī)定情況某項不符合規(guī)定情況/事故、險情實施糾正措事故、險情實施糾正措施和預防措施的證據(jù)、

14、對其效果是否進行了施和預防措施的證據(jù)、對其效果是否進行了驗證并最后關閉？以上查驗均必須有客觀證驗證并最后關閉？以上查驗均必須有客觀證據(jù)為依據(jù)。據(jù)為依據(jù)。10.14 ISM 10.1 要求“公司應當建立有關程序，以便保證船舶按照有關規(guī)定規(guī)則以及公司可能制定的任何附加要求進行維護?！?ISM 10.2 還提出“為滿足這些要求，公司應當保證： 1） 按照適當?shù)拈g隔期進行檢查； 2） 任何不符合規(guī)定情況得到報告，并附可能的原因； 3） 采取適當?shù)募m正措施；以及 4） 保存這些活動的記錄。” 作為海務主要是涉及到“檢查”?！皺z查”包括船舶自身進行的檢查測量和公司的監(jiān)督檢查。對船舶維護工作自查的監(jiān)管和岸基

15、的檢查，實際上是一項管理活動。審核時，首先應查驗其是否有確定檢查的內(nèi)容和標準，對船舶PSC檢查、船旗國檢查、驗船師檢驗、岸上人員檢查和船舶自查發(fā)現(xiàn)的有關海務方面的不符合是否有跟進。第二是是否有證據(jù)表明船舶和岸基均已按照適當?shù)拈g隔期進行了自查和檢查。第三是岸基現(xiàn)場檢查后是否把發(fā)現(xiàn)的不合格項或工作建議反饋給船上并對糾正進行跟蹤。第四是所有活動記錄建檔保存。 1.15 ISM 11.1 要求“ 公司應當建立并保持有關程序，以便控制與安全管理體系有關的所有文件和資料?！?“有關的文件和資料”可以分為內(nèi)部產(chǎn)生的文件及外來文件和資料。內(nèi)部產(chǎn)生的文件包括：體系文件、各類記錄及其他文件；外來文件和資料包括：強

16、制性的規(guī)則、規(guī)范，適用的規(guī)則、指南、標準和建議，船旗國、港口國的規(guī)定，船級社規(guī)范、規(guī)則，海圖、航海出版物、航海通告，船舶與設備的技術資料，如圖紙、操作說明書等。 不管是內(nèi)部文件還是外來文件都必須得到有效控制。但由于內(nèi)部文件和外來文件的產(chǎn)生、變更和獲得的方式方法不同，所以這兩類文件的控制方法應有所區(qū)別，內(nèi)部文件的“控制”內(nèi)容作為崗位的現(xiàn)場審核主要是關注是否最新、有效、作廢文件是否已及時清除，工作場所是否有擅自復印受控文件及作廢的文件。如被解釋為參考用的作廢文件則可查驗是否有“作廢”標識；外來文件和資料的控制，主要體現(xiàn)在跟蹤、確認、配備和使用有效版本等方面及公約、法律法規(guī)、規(guī)范、標準等最新信息的收

17、集。 1.16 ISM 12.1 要求“公司應當開展內(nèi)部審核，以核查安全和防止污染活動是否符合安全管理體系的要求?！?現(xiàn)場審核主要是檢查其是否經(jīng)過了內(nèi)審，內(nèi)審提出了那些不符合項？提出的不符合是否已針對其產(chǎn)生的原因采取糾正措施并被驗證和關閉。此外，還應查驗其是否按規(guī)定提供和保存這些糾正措施已得到實施的充分證據(jù)。實施糾正措施有效性的標志是不再重復發(fā)生類似的不符合規(guī)定情況或缺陷。 1.17 ISM 12.2 要求“公司應當根據(jù)建立的有關程序定期評價安全管理體系的有效性，必要時還應當對安全管理體系進行復查。” 現(xiàn)場審核主要是檢查公司在定期評價和/或復查的結(jié)果、是否告知了部門和所有負責任的人員。其中涉及本部門/崗位的問題是否采取了糾正和/或預防措施。責任部門還應按規(guī)定提供和保存這些糾正措施已得到實施的充分證據(jù)。 2. 2. 船舶海務管理船舶海務管理 2.1 船舶在有關海務管理方面的“安全做法”除了體系文件外，公約、法規(guī)和標準同樣有大量具體明確的規(guī)定和要求。企圖通過一次的審核全面查驗該輪各方面的符合性是不可能的。只能是取樣抽查。2.2 從ISM規(guī)則要求即體系運行的角度出發(fā)審核中應關注的內(nèi)容和具體要求。 2.3 有關公約、法規(guī)對船長管理船舶和操縱船舶的責任，不管體系文件是否有作