交易成本理論76404

1、交易成本理論P(yáng)resented by 周小豪、喬磊、董浩、夏雪晴、吳陽、黃千員、馮紹雯內(nèi)容大綱概述理論起源（The Nature of the Firm）理論發(fā)展（威廉姆森的交易成本理論）積極視角下的交易成本理論交易成本交易成本（ Transaction Costs）又稱交易費(fèi)用，是指在建立商品交易過程中，沒有被易主而損耗掉的成本，譬如討價(jià)還價(jià)花去的精力與時(shí)間，為防止受騙而采取的保險(xiǎn)措施等，這些舉動花費(fèi)的成本都是交易成本，因?yàn)槠浞秶w太廣泛，至今具體的定義仍有很多說法?？扑乖谄渲鱐he Nature of the Firm中把企業(yè)內(nèi)部的行政指令運(yùn)作花費(fèi)而花費(fèi)的成本看做“內(nèi)部交易成本”,把企

2、業(yè)在市場上購買/出售服務(wù)/產(chǎn)品過程中采購和營銷費(fèi)用看成外部交易成本,這兩個(gè)成本相等時(shí)可確定企業(yè)與市場的邊界。資料來源：維基百科交易成本詞條羅納德哈里科斯（Ronald H. Coase）羅納德哈里科斯（Ronald Harry Coase，1910年12月29日2013年9月2日），生于英國英格蘭倫敦，經(jīng)濟(jì)學(xué)家，交易成本理論、科斯定理與科斯猜想的提出者，對產(chǎn)權(quán)理論、法律經(jīng)濟(jì)學(xué)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有極大貢獻(xiàn)，1991年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。Field: theory of market institutionsPrize motivation: for his discovery and clarifi

3、cation of the significance of transaction costs and property rights for the institutional structure and functioning of the economy“Contribution: Important contributions on the borderline between economics, law and organization.資料來源：諾貝爾獎官網(wǎng)：科斯簡介羅納德哈里科斯（Ronald H. Coase）代表著作：企業(yè)的性質(zhì)（1937） 社會成本問題（1960）“企業(yè)的

4、性質(zhì)一文引證有余而運(yùn)用不足。”（科斯，1972）交易成本理論缺乏預(yù)測性和可操作性“交易成本”的內(nèi)涵和邊界無法精準(zhǔn)確定。奧利弗伊頓威廉姆森（Oliver Eaton Williamson）奧利弗伊頓威廉姆森（Oliver Eaton Williamson，1932.09.27-），美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，1955年畢業(yè)于美國麻省理工學(xué)院。他因“對經(jīng)濟(jì)治理尤其是企業(yè)邊界的分析”與埃莉諾奧斯特羅姆共同被授予2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。威廉姆森以交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的研究著稱，是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物之一。奧利弗威廉姆森被譽(yù)為重新發(fā)現(xiàn)“科斯定理”的人，至少是由于他的宣傳功勞，才使科斯的交易費(fèi)用學(xué)說成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中異

5、軍突起的一派，并匯聚了包括組織理論、法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)在內(nèi)的大量學(xué)科交叉和學(xué)術(shù)創(chuàng)新，逐步發(fā)展成當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)新的分支。資料來源：維基百科威廉姆森詞條奧利弗伊頓威廉姆森（Oliver Eaton Williamson）Prize motivation: for his analysis of economic governance, especially the boundaries of the firmField: economic governanceContribution: Provided a theory of why some economic transactions take p

6、lace within firms and other similar transactions take place between firms, that is, in the marketplace. The theory informs us about how to handle one of the most basic choices in human organization. When should decision power be controlled inside an organization, and when should decisions be left to

7、 the market.資料來源：諾貝爾獎官網(wǎng)：威廉姆森簡介新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（New Institutional Economics, NIE）是一個(gè)側(cè)重于交易成本的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最早在1975年由奧利弗威廉姆森所確立。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)源于羅納德科斯對于制度架構(gòu)和交易成本（交易費(fèi)用）在經(jīng)濟(jì)活動中扮演角色的重要而深入的看法。當(dāng)今的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)已建立在更要復(fù)雜的方法論原則和判準(zhǔn)之上。他們雖然常常關(guān)注效率以及分配的問題，但已遠(yuǎn)離了主流新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和“舊的”制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，并且在其他社會科學(xué)領(lǐng)域中產(chǎn)生較為明顯的影響。資料來源：維基百科新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)詞條“新”在何處“在瓦爾拉斯（Walras

8、）范式中，所有的行動權(quán)利被隱含地假定為自由的、簡單的、不受限制的，而且拍賣商和監(jiān)督人的服務(wù)都被假定為不花任何費(fèi)用的。因此就不存在律師，沒有經(jīng)紀(jì)人，沒有銀行，沒有官員，沒有企業(yè)家，沒有警察，而且實(shí)際上也沒有任何一類組織?！保◤埼宄＃?991）“我們所研究的是一個(gè)存在于經(jīng)濟(jì)學(xué)家的頭腦中，而非現(xiàn)實(shí)中的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，我把這稱為黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)?！?（科斯，19931992，p.228）“新”在何處“這種新方法所具備的優(yōu)點(diǎn)是：可以讓一個(gè)人在黑板上畫滿圖表，然后進(jìn)行一小時(shí)的講解，而并不需要知道真實(shí)世界中所發(fā)生的任何事情?！保扑梗?993b，p.51）“和很多現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣，他們相信我們選擇理論應(yīng)該基于理論預(yù)測的

9、準(zhǔn)確性，理論假設(shè)的現(xiàn)實(shí)性完全沒有關(guān)系。我在20世紀(jì)30年代不相信這個(gè)觀點(diǎn)，現(xiàn)在仍不相信?！保扑梗?993b，p.52）“新”在何處康芒斯不僅在他生活的時(shí)代率先提出經(jīng)濟(jì)組織的合同觀，把交易作為分析單位，而且他對沖突、互利和秩序的關(guān)注，隱含著治理這一概念。更通俗地說，他首次把作為問題和解決方案的組織，看成是能用經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行分析的主題。但是，康芒斯和他的學(xué)生、同事都沒有賦予這些概念以操作性的內(nèi)涵。相反，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的舊風(fēng)格阻礙了理論的發(fā)展。管理學(xué)中的偉大思想第23章 交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)：理論發(fā)展的過程理論起源The Nature of the FirmThe Nature of the Firm一、前言1

10、、科斯其人2、寫作背景3、題目探討（性質(zhì)？本質(zhì)？）The Nature of the Firm二、概述 企業(yè)的性質(zhì)在發(fā)表之初受到了冷落，然后在它被埋沒了三四十年之后，終于受到經(jīng)濟(jì)學(xué)界的普遍重視，被公認(rèn)為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的開山之作。 科斯引領(lǐng)了人們用經(jīng)濟(jì)方法研究制度問題，并提出了交易費(fèi)用這一關(guān)鍵概念。溝通了經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)兩大科學(xué)之間的關(guān)系?？扑沟倪@篇論文通篇沒有復(fù)雜的模型和過多的數(shù)理演繹，但是卻清晰的指出了組織在市場交易中的作用。The Nature of the Firm三、提出問題1、為什么存在企業(yè)？2、企業(yè)的邊界或者規(guī)模如何確定？“為什么企業(yè)家不組織一個(gè)更大或更小的交易”(19371991,p.

11、23)The Nature of the Firm四、回答問題Part 1 首先，科斯指出了當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)界對企業(yè)的觀點(diǎn)，并對他們的觀點(diǎn)（尤其是奈特的觀點(diǎn)）進(jìn)行了批判，并提出了新的觀點(diǎn)。馬歇爾把組織作為第四種生產(chǎn)要素引入經(jīng)濟(jì)學(xué)理論；J.B.克拉克賦予企業(yè)家以統(tǒng)籌職能；奈特教授則強(qiáng)調(diào)了經(jīng)理的協(xié)調(diào)作用。The Nature of the Firm四、回答問題 科斯認(rèn)為：他們并沒有解釋，既然生產(chǎn)和管理可以通過價(jià)格機(jī)制來實(shí)現(xiàn)，組織為什么還要存在了？并提出了企業(yè)的顯著特征就是作為價(jià)格機(jī)制的替代物這一論斷。 科斯提出了自己的觀點(diǎn)，市場的運(yùn)行是有成本的（交易成本），通過形成一個(gè)組織，并允許某個(gè)權(quán)威（一個(gè)“企業(yè)家

12、”）來支配資源，就能節(jié)約某些市場運(yùn)行成本。 當(dāng)存在企業(yè)時(shí)，某一生產(chǎn)要素（或它的所有者）與企業(yè)內(nèi)部同他合作的其它一些生產(chǎn)要素簽訂一系列的契約的數(shù)目大大減少了，一系列的契約被一個(gè)契約替代了。The Nature of the Firm四、回答問題在這一部分，科斯把企業(yè)看作一種配置資源的方式。正如他所說，“我認(rèn)為，可以假定企業(yè)的顯著特征就是作為價(jià)格機(jī)制的替代物”。把企業(yè)看作一種與價(jià)格機(jī)制可互相替代的資源配置方式令人耳目一新，而這與傳統(tǒng)理論完全不同。The Nature of the Firm四、回答問題科斯認(rèn)為，“ 建立企業(yè)有利可圖的主要原因似乎是，利用價(jià)格機(jī)制是有成本的”。這些成本在他看來除了明顯

13、的發(fā)現(xiàn)價(jià)格的成本，還有談判和簽約的費(fèi)用等。另外，企業(yè)有利于達(dá)成長期的契約。他認(rèn)為利用價(jià)格機(jī)制配置資源時(shí)要簽訂一系列的契約，而在企業(yè)內(nèi)組織生產(chǎn)契約的數(shù)量要大大減少，“一系列的契約被一個(gè)契約替代了”。 總之，企業(yè)之所以存在，是因?yàn)樗拇嬖诳梢越档团渲觅Y源的成本。The Nature of the Firm四、回答問題Part 2 然后，科斯探討了企業(yè)的規(guī)模的問題?？扑拐J(rèn)為企業(yè)的規(guī)?；蚱髽I(yè)的邊界的決定標(biāo)準(zhǔn)是：“企業(yè)將傾向于擴(kuò)張直到企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的成本，等于通過在公開市場上完成同一筆交易的成本或在另一個(gè)企業(yè)中組織同樣交易的成本為止”。The Nature of the Firm四、回答問題

14、最后科斯提出了這樣一個(gè)問題：既然組織能夠消除一定的成本，為什么所有的資源不是僅由企業(yè)來進(jìn)行配置呢？或者說為什么會出現(xiàn)企業(yè)邊界這個(gè)問題呢？企業(yè)擴(kuò)大時(shí)，企業(yè)內(nèi)部追加交易的成本可能會上升；組織交易增加時(shí)，企業(yè)在配置資源時(shí)或許不能成功的將它配置到價(jià)值最大的地方；The Nature of the Firm五、總結(jié) 科斯的這篇文章揭示了交易費(fèi)用在影響資源配置中的重要作用，企業(yè)這一組織的存在得以有效的節(jié)省了市場運(yùn)行的成本。如何使得交易費(fèi)用更小，從此成為我們更加關(guān)心的問題。 科斯將長久以來處于黑箱中的企業(yè)展示出來，讓我們知道了交易組織的重要作用，自從亞當(dāng)斯密的國富論出版以來，“看不見的手”（市場）指引資源配

15、置一直是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家的信條，而科斯則讓“看得見的手”（企業(yè)）登上了舞臺。理論發(fā)展威廉姆森的交易成本理論1937年 Coase 提出交易成本理論主要內(nèi)容：1、市場的運(yùn)行是有成本的，通過成立組織，讓企業(yè)家控制和分配資源，可以避免交易成本。2、交易內(nèi)部化并不能夠完全消除交易成本。（管理者仍然需要在組織內(nèi)部進(jìn)行監(jiān)督，談判，同時(shí)交易的各方可能不再有以前的積極性）3、決策者要在交易成本和科層內(nèi)部交易成本之間進(jìn)行權(quán)衡。資料來源：布萊克威爾 戰(zhàn)略管理手冊交易成本的定義的演進(jìn)科斯認(rèn)為，交易成本是獲得準(zhǔn)確市場信息所需要的費(fèi)用，以及談判和經(jīng)常性契約的費(fèi)用。也就是說，交易成本由信息搜尋成本、談判成本、締約成本、監(jiān)督履

16、約情況的成本、可能發(fā)生的處理違約行為的成本所構(gòu)成。資料來源：維基百科交易成本理論詞條交易成本的定義的演進(jìn)Williamson（1975） 對交易成本的分類：1、搜尋成本：商品信息與交易對象信息的搜集。2、信息成本：取得交易對象信息與和交易對象進(jìn)行信息交換所需的成本。3、議價(jià)成本：針對契約、價(jià)格、質(zhì)量討價(jià)還價(jià)的成本。4、決策成本：進(jìn)行相關(guān)決策與簽訂契約所需的內(nèi)部成本。5、監(jiān)督交易進(jìn)行的成本：監(jiān)督交易對象是否依照契約內(nèi)容進(jìn)行交易的成本，例如追蹤產(chǎn)品、監(jiān)督、驗(yàn)貨等。6、違約成本：違約時(shí)所需付出的事后成本。資料來源：MBA智庫交易成本理論詞條交易成本的定義的演進(jìn)Dahlman (1979) 則將交易活

17、動的內(nèi)容加以類別化處理，認(rèn)為交易成本包含：搜尋信息的成本、協(xié)商與決策成本、契約成本、監(jiān)督成本、執(zhí)行成本與轉(zhuǎn)換成本。簡言之，所謂交易成本就是指“當(dāng)交易行為發(fā)生時(shí)，所隨同產(chǎn)生的信息搜尋、條件談判與交易實(shí)施等的各項(xiàng)成本”。資料來源：MBA智庫交易成本理論詞條交易成本的定義的演進(jìn)Williamson（1985）進(jìn)一步將交易成本加以整理區(qū)分為事前與事后兩大類。1、事前的交易成本：簽約、談判、保障契約等成本。2、事后的交易成本：(1)、適應(yīng)性成本：指簽約雙方對契約不能適應(yīng)所導(dǎo)致的成本。(2)、討價(jià)還價(jià)的成本：指兩方調(diào)整適應(yīng)不良的談判成本。(3)、建構(gòu)及營運(yùn)的成本：為解決雙方的糾紛與爭執(zhí)而必須設(shè)置的相關(guān)成本

18、。(4)、約束成本等：為取信于對方所需之成本。資料來源：MBA智庫交易成本理論詞條Williamson 對于交易成本理論的發(fā)展Williamson 最重要的貢獻(xiàn)是提出了“機(jī)會主義”假設(shè)。該假設(shè)認(rèn)為，某些人可能更傾向于采取“謀取個(gè)人私利的狡猾行為”。（Williamson，1975）從理論上明確解釋了市場交易成本的來源，使得這一理論具備了可操作性和預(yù)測性。有限理性機(jī)會主義個(gè)人因素不確定性和復(fù)雜性“小數(shù)目條件”資產(chǎn)專用性環(huán)境因素資料來源：布萊克威爾 戰(zhàn)略管理手冊資產(chǎn)專用性分析資產(chǎn)專用性的必要性可根據(jù)三個(gè)相互關(guān)聯(lián)的條件推出(Williamson,1985):(a)人只具備有限的信息、有限的渴望，從而

19、最終要靠有限理性來活動;(b)如果沒有制度的阻攔，人都是機(jī)會主義的；(c)有些人持有的資產(chǎn)明顯屬于專用資產(chǎn)。積極視角下的交易成本理論Gareth R. Jones不確定性和風(fēng)險(xiǎn)會導(dǎo)致投機(jī) or 信任機(jī)會主義是人類固有的不擇手段謀求個(gè)人利益的品質(zhì)，會導(dǎo)致交易成本。(Williamson, 1993a)互動視角機(jī)會主義受到許多人和環(huán)境方面因素的影響，這些因素都可能隨著時(shí)間的推移而迅速發(fā)生變化。(本文, p176)機(jī)會主義與信任是個(gè)人特質(zhì)機(jī)會主義與信任是心態(tài)不確定性和風(fēng)險(xiǎn)會導(dǎo)致投機(jī) or 信任（續(xù)） 當(dāng)面臨風(fēng)險(xiǎn)及不確定性時(shí)，根據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)，交易雙方更有效率的選擇是相互信任。(本文, p177) 想要確

20、認(rèn)對方是否會采取投機(jī)行為需要花費(fèi)大量精力，選擇暫時(shí)相信他們顯得格外有優(yōu)勢信任可以降低交易成本。(Deutsch, 1958, 1960)信任使管理者推遲了交易的內(nèi)部化。(Chiles, McMackin, 1996) 信任是一種迅速變化的心理狀態(tài)。(Shapiro, Sheppard, Cheraskin, 1992)在反復(fù)的互動過程中，雙方交換的信息和知識量不斷增加，因此他們會形成相似的價(jià)值導(dǎo)向。(Rokeach, 1973) 相似的價(jià)值觀的形成是交易轉(zhuǎn)化為關(guān)系的關(guān)鍵點(diǎn)。不確定性和風(fēng)險(xiǎn)催生企業(yè)家精神交易成本的假設(shè)Williamson負(fù)面的觀點(diǎn)Gareth R. Jones積極的觀點(diǎn)企業(yè)家精神

21、關(guān)注那些可以降低交易成本的機(jī)會，并通過組織資源和能力而利用這些機(jī)會創(chuàng)造價(jià)值。(Knight, Kirzner, 1973, 1986)人們需要面對來自環(huán)境的威脅，需要努力去解決外部環(huán)境所造成的交易困難。(Williamson, 1975)重點(diǎn)在于如何通過管理和整合交易創(chuàng)造價(jià)值，而不是通過管理買賣交易過程來降低交易成本。(Coase, 1988)人們面對不確定性是被動、戒備的，有限理性是產(chǎn)生交易困難的原因。(Williamson, 1975)有限理性和不確定性是帶來挑戰(zhàn)、可以被利用的機(jī)會。不確定性使創(chuàng)新行為的結(jié)果變得不可預(yù)測，這卻激勵(lì)著企業(yè)家不斷追求潛在利益。(本文, p179-180)假定環(huán)境險(xiǎn)惡，不確定性是需要通過治理結(jié)構(gòu)來管理的一種威脅。(Williamson, 1975)有限理性和不確定性培養(yǎng)了人們的好奇心、想象力、冒險(xiǎn)精神。催生了企業(yè)家行為，有利地促進(jìn)企業(yè)和行業(yè)的創(chuàng)新。(Schumpeter, 1934)積極視角下的交易成本理論專業(yè)化的定義：專業(yè)化被定義為一個(gè)過程，在這個(gè)過程中，個(gè)人，職能單位，部門，以及組織對不同的技術(shù)資產(chǎn)進(jìn)行投資，逐漸形成了某個(gè)特定領(lǐng)域的相對優(yōu)勢（Smith，1776）專業(yè)化的形成條件： 企業(yè)家精神：